證券遠(yuǎn)程培訓(xùn)《投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗分享》90分

1、投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗 |單選題（共2題） 1.根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，處于后續(xù)管理階段的投資 銀行類業(yè)務(wù)，證券公司對外披露文件無需 履行內(nèi)核程序的有（）.（10分） （B；年度資產(chǎn)管理報告 0持續(xù)督導(dǎo)報告 公司年報 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗 |單選題（共2題） 2.根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，證券公司擔(dān)任受托管理人 應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過。（10分） A;投行業(yè)務(wù)委員會 （B：1投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人 內(nèi)核機(jī)構(gòu) :P）風(fēng)險管理委員會 多選題（共5題） 久根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立投資銀 行類業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線，其中第三道 防線包括（）o

2、仆0分） A業(yè)務(wù)部 B質(zhì)控 內(nèi)核機(jī)構(gòu) 合規(guī)部門 風(fēng)險管理部門 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗 多選題（共5題） 4關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部 控制指引（征求意見稿）的起草說明 對當(dāng)前證券公司投行類業(yè)務(wù)存在的主要問 題進(jìn)行了梳理總結(jié)，包括（ （10 分） A C 內(nèi)部 內(nèi)部控制執(zhí)行不到位，有效性有待提高 業(yè)務(wù)承做管理較為粗放，風(fēng)險管控讓位于業(yè)務(wù) 發(fā)展 對投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重視不夠 控制建設(shè)良莠不齊 合規(guī)風(fēng)控對投資銀行類業(yè)務(wù)介入的廣度和深度 有所不足 多選題（共5題） 5根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，未通過內(nèi)核程序的投資銀 行類項目，不得存在下列行為（）O （10 分） 提交輔導(dǎo)驗收

3、申請材料 對外出具財務(wù)顧問專業(yè)意見 對外提交備案材料 對外披露相關(guān)文件 推薦在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公幵 轉(zhuǎn)讓 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗 多選題（共5題） 6根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，內(nèi)核表決應(yīng)當(dāng)至少滿足以 下條件（）o （10分） A參加內(nèi)核會議的委員人數(shù)不得少于5人 參加內(nèi)核會議的委員人數(shù)不得少于7人 K 來自投行業(yè)務(wù)部門的委員人數(shù)不得高于參會委 員總?cè)藬?shù)的1/3 來自內(nèi)部控制部門的委員人數(shù)不得低于參會委 員總?cè)藬?shù)的1/3 至少有1名合規(guī)管理人員參與投票表決 多選題（共5題） 7根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù) 內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循（）

4、原則。（10分） 健全 統(tǒng)一 合理 制衡 獨(dú)立 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗 判斷題（共3題） 3根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，證券公司子公司幵展投資 銀行業(yè)務(wù)的，可以根據(jù)子公司業(yè)務(wù)實際情 況單獨(dú)制定一套不同的執(zhí)業(yè)和內(nèi)部控制標(biāo) 準(zhǔn)。（）（10分） 對 錯 判斷題（共3題） 9根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控 制指引要求，項目組應(yīng)當(dāng)為每個投資銀 行類項目編制單獨(dú)的工作日志，按照時間 順序全面、完整地記錄盡職調(diào)查過程，并 作為工作底稿一部分存檔備查。（） （10 分） O對 錯 投行類業(yè)務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗 判斷題（共3題） 10.根據(jù)證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部 控制指引要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對 各類投資銀行類業(yè)務(wù)的問核制度，明確問 核人員、目的氣內(nèi)容和程序等要求。問核 內(nèi)容應(yīng)當(dāng)圍繞盡職調(diào)查等執(zhí)業(yè)過程和質(zhì)量