某公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法

1、可編輯word,供參考版！ *新能源投資有限公司 股權(quán)激勵(lì)管理辦法 編制 審核 會(huì)簽 批準(zhǔn) / 版本狀態(tài) 修改狀態(tài) 修改內(nèi)容 修改人員 發(fā)布日期 2015第一版 0 新編制文件 無(wú) 可編輯word,供參考版！ 目 錄 第一章 總則 3 第二章 職責(zé) 4 第三章 激勵(lì)類型、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則 4 第四章 其他條款10 第五章 附則12 可編輯word,供參考版！ 第一章 總則 第一條 公司制定股權(quán)激勵(lì)管理辦法的目的 1通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，讓公司核心管理人員、核心專業(yè)人員最大限度地享受公司發(fā)展而帶來(lái)的利益。 2通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，激勵(lì)核心員工的積極性和創(chuàng)造性，使公司核心人員的利益與公司長(zhǎng)期利益統(tǒng)一，創(chuàng)造企業(yè)與員工的共

2、贏局面。 3通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，保留公司的核心員工，吸引優(yōu)秀人才加盟。 4通過(guò)股權(quán)激勵(lì)，提升公司業(yè)績(jī)，約束管理者短期行為。 第二條 本辦法僅適用于*新能源投資有限公司的正式員工。 第三條 本公司現(xiàn)階段僅采用非上市公司股權(quán)激勵(lì)，采用的激勵(lì)方法包括： 1超額利潤(rùn)激勵(lì)：公司年度計(jì)劃利潤(rùn)目標(biāo)完成以外的部分，按一定比例拿出用于激勵(lì)員工。 2分紅股激勵(lì)：公司對(duì)激勵(lì)對(duì)象讓出部分股份的分紅權(quán)。只有分紅權(quán)，沒(méi)有所有權(quán)、表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)。 3限制性股權(quán)激勵(lì)：激勵(lì)對(duì)象只有在達(dá)到公司預(yù)先確定的條件后才授予的股份。 第四條 本辦法僅適用于公司未上市前的股權(quán)激勵(lì)。公司上市后將被新的股權(quán)激勵(lì)制度取代。 可編輯word,供參

3、考版！ 第二章 職責(zé) 第五條 公司薪酬績(jī)效管理委員會(huì)職責(zé) 1負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)激勵(lì)進(jìn)行可行性分析 2起草股權(quán)激勵(lì)管理辦法 3執(zhí)行股權(quán)激勵(lì)管理辦法 第六條 公司董事會(huì)職責(zé) 1提出股權(quán)激勵(lì)管理辦法的需求 2審核股權(quán)激勵(lì)管理辦法，并報(bào)股東會(huì)審議 3對(duì)于股權(quán)激勵(lì)管理辦法具有最終解釋權(quán) 4審核公司員工授予股份和限制性股份的資格 5負(fù)責(zé)審核股權(quán)激勵(lì)管理辦法的變更。 第七條 公司股東會(huì)主要履行以下職責(zé)： 1審批公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法及其變更內(nèi)容。 2廢除、終止股權(quán)激勵(lì)管理辦法。 3公司監(jiān)事負(fù)責(zé)對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。 第八條 人事行政部負(fù)責(zé)執(zhí)行相關(guān)激勵(lì)政策及進(jìn)行測(cè)算報(bào)批。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)激勵(lì)發(fā)放和相關(guān)稅務(wù)調(diào)節(jié)

4、。 第九條 激勵(lì)對(duì)象有權(quán)選擇是否接受股權(quán)激勵(lì)，并簽署相關(guān)協(xié)議書(shū)。 第三章 激勵(lì)類型、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則 第十條 超額利潤(rùn)激勵(lì)來(lái)源與當(dāng)年度公司利潤(rùn)超過(guò)年初計(jì)劃目標(biāo)的可編輯word,供參考版！ 部分，每年度公司將超額利潤(rùn)的一定比例提出，用于激勵(lì)公司骨干員工。 1超額利潤(rùn)提取比例：各分子公司提取本公司超額利潤(rùn)的35%用于本公司編制內(nèi)內(nèi)部骨干員工激勵(lì)?？偣疽罁?jù)超額利潤(rùn)總額提取15%用于總公司骨干員工的激勵(lì)和全公司內(nèi)部評(píng)選的優(yōu)秀骨干的特別激勵(lì)。 2超額利潤(rùn)激勵(lì)對(duì)象提名：各分子公司由公司總經(jīng)理提名并提報(bào)初步分配計(jì)劃，說(shuō)明骨干員工激勵(lì)原因及權(quán)重依據(jù)?？偣居沙?wù)副總裁提名并報(bào)董事長(zhǎng)審核。 3原則上各公司總經(jīng)理享受

5、本公司超額利潤(rùn)提取額的40%。 第十一條 分紅股是指公司現(xiàn)有股東對(duì)激勵(lì)對(duì)象讓出部分股份的分紅權(quán)。激勵(lì)對(duì)象只有分紅權(quán)，沒(méi)有所有權(quán)、表決權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和繼承權(quán)。 1分紅股激勵(lì)指公司根據(jù)每年業(yè)績(jī)水平，在完成公司既定業(yè)績(jī)目標(biāo)的情況下，從每年凈利潤(rùn)中提取一定比例的專項(xiàng)激勵(lì)基金，按照個(gè)人崗位分配系數(shù)和績(jī)效考核系數(shù)，以長(zhǎng)期激勵(lì)形式獎(jiǎng)勵(lì)給公司的高管人員和業(yè)務(wù)技術(shù)骨干。 2實(shí)施分紅股激勵(lì)的原則： (1)對(duì)中高層管理人員的激勵(lì)應(yīng)與公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤； (2)按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合； (3)短期利益與長(zhǎng)期利益相結(jié)合； (4)堅(jiān)持先考核后兌現(xiàn)。 可編輯word,供參考版！ 3分紅股激勵(lì)制度的激勵(lì)對(duì)象是公司的核心人

6、才，包括下列類型的人員： (1)各分子公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理 (2)總公司總監(jiān)級(jí)及以上人員、總公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管 (3)少數(shù)業(yè)務(wù)或技術(shù)骨干 實(shí)際享受分紅股激勵(lì)的人員名單和權(quán)重分配表由各分子公司總經(jīng)理擬定并在年初與年度工作計(jì)劃和目標(biāo)同步呈報(bào)總部人事行政部匯總，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 4公司以年度凈利潤(rùn)作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)。在符合以下條件之一時(shí)啟動(dòng)分紅股激勵(lì)： (1)年度凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于10%（含10%）； (2)年度利潤(rùn)目標(biāo)達(dá)成率不低于70%。 5公司業(yè)績(jī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的，開(kāi)始實(shí)施當(dāng)年度的分紅股激勵(lì)，向激勵(lì)對(duì)象授予分紅股激勵(lì)基金。業(yè)績(jī)目標(biāo)未能實(shí)現(xiàn)的，不得授予分紅股激勵(lì)基金。 6當(dāng)出現(xiàn)如下情況時(shí)，由董事會(huì)

7、審議決定，可對(duì)公司業(yè)績(jī)目標(biāo)做出相應(yīng)調(diào)整以剔除下述因素對(duì)利潤(rùn)的影響： (1)會(huì)計(jì)政策及會(huì)計(jì)處理辦法發(fā)生重大變更 (2)國(guó)家稅收政策直接導(dǎo)致公司的稅收發(fā)生重大變化 (3)國(guó)家經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)政策等的重大變化直接對(duì)公司產(chǎn)品的市場(chǎng)和價(jià)格產(chǎn)生重大影響 可編輯word,供參考版！ (4)戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗拒因素影響公司正常經(jīng)營(yíng) (5)發(fā)生管理人員職責(zé)范圍外的其他不可控制風(fēng)險(xiǎn) 7分紅股激勵(lì)計(jì)提系數(shù) 目標(biāo)達(dá)成率(a) 分子公司提取分紅股比例 總公司提取分紅股比例 加權(quán)系數(shù) a100% 10% 5% 1.0 100%a90% 0.8 90%a80% 0.65 80%a70% 0.5 70%a 0 當(dāng)

8、出現(xiàn)激勵(lì)對(duì)象離職、被辭退等無(wú)法繼續(xù)在職時(shí)，在職分紅股自動(dòng)取消。當(dāng)年度的未分配分紅取消。 與職務(wù)崗位掛靠的分紅股，自員工任職日起自動(dòng)享受，不足一年的，分配時(shí)按任職月數(shù)提取對(duì)應(yīng)分紅。若員工離崗在職的，其原有崗位分紅股自動(dòng)取消，當(dāng)年度的未分配分紅到分配時(shí)按在崗月數(shù)提取對(duì)應(yīng)分紅。 第十一條 限制性股權(quán)激勵(lì)指公司與激勵(lì)對(duì)象預(yù)先約定，激勵(lì)對(duì)象達(dá)成一定目標(biāo)后，可獲得一定額度的內(nèi)部認(rèn)購(gòu)公司股份額度，在公司實(shí)現(xiàn)上市時(shí)，按約定價(jià)格兌現(xiàn)激勵(lì)對(duì)象所享有的公司股份。 限制性股權(quán)的行權(quán)期由公司與激勵(lì)對(duì)象約定，行權(quán)前提條件為預(yù)定目標(biāo)達(dá)成。行權(quán)周期一般分為3年，每年目標(biāo)經(jīng)考評(píng)通過(guò)的，可已按30%、30%、40%的比例分年行權(quán)

9、。 激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后獲得的股份若不想長(zhǎng)期持有，公司可以回購(gòu)其股份，價(jià)格根據(jù)現(xiàn)凈資產(chǎn)的比例支付或協(xié)商談判。在公司上市后，激勵(lì)對(duì)象希望長(zhǎng)期持有的，經(jīng)董事會(huì)同意，可為其注冊(cè)，成為公司的正式可編輯word,供參考版！ 股東，享有股東的一切權(quán)利。 3限制性股權(quán)政策有效期截止公司正式上市，在公司上市后，由新的激勵(lì)政策取代，公司不得再行向任何激勵(lì)對(duì)象授予限制性股權(quán)。但上市前授出的限制性股權(quán)依然有效。 4限制性股票的授予價(jià)格由企業(yè)與激勵(lì)對(duì)象簽訂協(xié)議時(shí)約定。 5限制性股票來(lái)源與3種形式，分別為： (1)股份贈(zèng)予，原始股東向股權(quán)激勵(lì)對(duì)象無(wú)償轉(zhuǎn)讓一部分公司股份，激勵(lì)對(duì)象需繳納所得稅； (2)股份出讓，出讓的價(jià)格一般以

10、企業(yè)注冊(cè)資本或企業(yè)凈資產(chǎn)的賬面價(jià)值確定。 (3)采取增資的方式，公司授予股權(quán)激勵(lì)對(duì)象以相對(duì)優(yōu)惠的價(jià)格參與公司增資的權(quán)利。 6公司授予的限制性股票所涉及的標(biāo)的股票總量（不包括已經(jīng)作廢的限制性股票）及公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（如有）累計(jì)涉及的公司標(biāo)的股票總量，不得超過(guò)公司股本總額的10%。若在本計(jì)劃有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、向老股東定向增發(fā)新股等事宜，限制性股票總數(shù)將做相應(yīng)的調(diào)整。 7非經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)本計(jì)劃及公司其他有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（如有）累計(jì)獲得的股份總量，不得超過(guò)公司股本總額的1%。 8各期授予的限制性股票均包括禁售期1年和

11、解鎖期2年。解鎖期可編輯word,供參考版！ 內(nèi)，若達(dá)到本計(jì)劃規(guī)定的限制性股票的解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)解鎖日依次可申請(qǐng)解鎖股票上限為該期計(jì)劃獲授股票數(shù)量的30%、35%與35%，實(shí)際可解鎖數(shù)量應(yīng)與激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果掛鉤。若未達(dá)到限制性股票解鎖條件，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年不得申請(qǐng)解鎖。未解鎖的限制性股票，公司將在每個(gè)解鎖日之后以激勵(lì)對(duì)象參與本計(jì)劃時(shí)購(gòu)買(mǎi)限制性股票的價(jià)格統(tǒng)一回購(gòu)并注銷。 (1)公司正式上市之日起1年，為限制性股票禁售期。禁售期內(nèi)，激勵(lì)對(duì)象依本計(jì)劃獲授的限制性股票（及就該等股票分配的股票紅利）將被鎖定不得轉(zhuǎn)讓。 (2)禁售期滿次日起的2年為限制性股票解鎖期。本計(jì)劃設(shè)三個(gè)解鎖日，依次

12、為禁售期滿的次日及該日的第一個(gè)、第二個(gè)半年日（遇節(jié)假日順延為其后的首個(gè)交易日）。 9任何持有上市公司5%以上有表決權(quán)的股份的主要股東及原始股東，未經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，不得參加限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。 10若公司已上市，當(dāng)員工行權(quán)時(shí)，公司股價(jià)低于行權(quán)價(jià)時(shí)，員工可選擇兩種行權(quán)模式。具體為： (1)以市場(chǎng)價(jià)購(gòu)入約定數(shù)量股票。 (2)以約定總價(jià)格購(gòu)入當(dāng)前股價(jià)下的對(duì)應(yīng)數(shù)量股票。 11持有限制性股權(quán)的員工在約定行權(quán)期內(nèi)未行權(quán)的，視為自動(dòng)放棄本期權(quán)利，公司不做補(bǔ)償。 12公司不得為激勵(lì)對(duì)象行權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資可編輯word,供參考版！ 助，包括為其貸款提供擔(dān)保。 13公司上市前，持有限制性股權(quán)的員工

13、離職的，其已行權(quán)的限制性股份由公司回購(gòu)，價(jià)格根據(jù)當(dāng)時(shí)凈資產(chǎn)的比例支付，未行權(quán)部分自動(dòng)取消，公司不做任何形式的補(bǔ)償。 14公司上市后，持有限制性股權(quán)的員工離職的，其已行權(quán)的部分，在約定寄售期和解鎖期內(nèi)未解鎖的，依據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)股價(jià)由公司回購(gòu)。已解鎖的由離職員工自行交易處理，但公司享有優(yōu)先回購(gòu)權(quán)。 15由于股份出售或轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)由員工個(gè)人承擔(dān)。 16針對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)行后，需待一定服務(wù)年限或者達(dá)到規(guī)定業(yè)績(jī)條件（以下簡(jiǎn)稱等待期）方可行權(quán)的，公司等待期內(nèi)會(huì)計(jì)上計(jì)算確認(rèn)的相關(guān)成本費(fèi)用，不得在對(duì)應(yīng)年度計(jì)算繳納企業(yè)所得稅時(shí)扣除。在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可行權(quán)后，公司方可根據(jù)該股票實(shí)際行權(quán)時(shí)的公允價(jià)格與當(dāng)年激勵(lì)對(duì)象實(shí)

14、際行權(quán)支付價(jià)格的差額及數(shù)量，計(jì)算確定作為當(dāng)年公司工資薪金支出，依照稅法規(guī)定進(jìn)行稅前扣除。 17激勵(lì)對(duì)象違反本辦法、公司章程或國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及規(guī)范性文件，出售按照本辦法所獲得的股票，其收益歸公司所有，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行。 第四章 其他條款 第十二條 以上激勵(lì)辦法均不得影響公司根據(jù)發(fā)展需要做出注冊(cè)資本調(diào)整、合并、分立、企業(yè)解散或破產(chǎn)、資產(chǎn)出售或購(gòu)買(mǎi)、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓可編輯word,供參考版！ 或吸收以及公司其它合法行為。 第十三條 公司與員工簽署相關(guān)激勵(lì)協(xié)議不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限和聘用關(guān)系的任何承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按勞動(dòng)合同的有關(guān)約定執(zhí)行。 第十四條 雙方發(fā)生爭(zhēng)議，本股權(quán)激勵(lì)管理

15、辦法已涉及的內(nèi)容按約定解決，本股權(quán)激勵(lì)管理辦法未涉及的部分，按照公司相關(guān)規(guī)章制度及雙方所簽協(xié)議的有關(guān)規(guī)定解決。均未涉及的部分，按照相關(guān)法律和公平合理原則解決。 第十五條 員工違反本股權(quán)激勵(lì)管理辦法的有關(guān)約定、違反公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)權(quán)的規(guī)章制度或者國(guó)家法律政策而要求公司停止股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司有權(quán)視具體情況通知員工終止與員工的股權(quán)協(xié)議而不需承擔(dān)任何責(zé)任。員工在協(xié)議書(shū)規(guī)定的有效期內(nèi)的任何時(shí)候，均可通知公司終止股權(quán)協(xié)議，但不得附任何條件。若因此給公司造成損失，員工應(yīng)承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。 第十六條 激勵(lì)對(duì)象在任期內(nèi)喪失勞動(dòng)能力、行為能力或死亡時(shí)，薪酬管理委員會(huì)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與者名冊(cè)上作相應(yīng)記錄，激勵(lì)對(duì)

16、象可分配的激勵(lì)基金可立即兌現(xiàn)，激勵(lì)對(duì)象的代理人、監(jiān)護(hù)人或其繼承人按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)條款處理。 第十七條 激勵(lì)對(duì)象在被激勵(lì)期間，有下列情形之一的，公司將無(wú)條件、無(wú)任何補(bǔ)償取消與其簽訂的任何類型的激勵(lì)協(xié)議，并取消其全部未結(jié)算或行權(quán)的激勵(lì)額度。給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司保留追究其可編輯word,供參考版！ 法律責(zé)任的權(quán)利。 (1)因嚴(yán)重失職、瀆職或因此被判定任何刑事責(zé)任的。 (2)違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、公司章程規(guī)定的。 (3)公司有足夠的證據(jù)證明受激勵(lì)對(duì)象在任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄漏公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、嚴(yán)重瀆職、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損失的。 第五章 附則 第十八條 股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)制定本細(xì)則。本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第十九條 本細(xì)則自股東大會(huì)審議通過(guò)之