集團(tuán)公司投資管理制度

1、集團(tuán)公司投資管理制度1集團(tuán)公司投資管理制度第一章 總 則第一條為了規(guī)范XX 公司投資管理 , 合理配置資源 , 提高決策水平 , 有效降低投資風(fēng)險(xiǎn),特制定本制度。第二條按照”二級(jí)母子公司組織架構(gòu)”發(fā)展戰(zhàn)略取向, XX 公司作為集團(tuán)公司的母公司將成為集團(tuán)的投資中心。第三條投資具體分為內(nèi)部投資和對外投資。內(nèi)部投資是指新建工程 ( 項(xiàng)目 ) 投資、購置固定資產(chǎn)投資、技改投資、集體福利投資 ( 如 : 職工浴室、 餐廳等 ) 、 職工文化設(shè)施投資等。對外投資是指以資產(chǎn)或現(xiàn)金與其它企業(yè) ( 包括境外企業(yè) ) 合資、 合作、 聯(lián)營的投資以及購入股票、 債券等的投資。第四條 集團(tuán)公司各項(xiàng)投資全部納入規(guī)范化、

2、 制度化管理 , 即每項(xiàng)投資從立項(xiàng)、 可行性研究、 市場考查資料調(diào)研、 最終投資項(xiàng)目的確立和實(shí)施 , 均落實(shí)到人、 責(zé)任到人 , 建立相應(yīng)的項(xiàng)目責(zé)任制 , 嚴(yán)格選派項(xiàng)目責(zé)任人 , 并明確其權(quán)利 , 實(shí)行跟蹤指導(dǎo)、 監(jiān)督和考核。第五條 集團(tuán)公司投資管理的具體業(yè)務(wù)部門是戰(zhàn)略發(fā)展部 , 并由財(cái)務(wù)部、 審計(jì)部協(xié)調(diào)配合 , 必要時(shí)應(yīng)征詢集團(tuán)內(nèi)外專家的意見。戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)對內(nèi)部和外部投資的可行性研究論證, 并提出資料內(nèi)容僅供參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請聯(lián)系本人改正或者刪除。初審意見。第六條本制度適用于集團(tuán)公司本部及其控股或相對控股的股份有限公司和有限責(zé)任公司。第二章 投資管理權(quán)限第七條集團(tuán)公司本部的內(nèi)部單項(xiàng)

3、投資額在100 萬元以下的 ,由總裁主持召開辦公會(huì)議研究決定; 單項(xiàng)投資額在100 萬元以上的及所有對外投資, 均由集團(tuán)公司董事會(huì)作出決定。第八條股份有限公司的內(nèi)部單項(xiàng)投資額在50 萬元以下的 , 可由董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)董事長作出決定, 并在實(shí)施前報(bào)集團(tuán)公司備案 ; 單項(xiàng)投資額在 50 萬元以上的內(nèi)部投資及所有對外投資均須先報(bào)集團(tuán)公司審核 , 根據(jù)批復(fù)意見 , 由集團(tuán)公司派往該公司的董事或股權(quán)代表在董事會(huì)或股東大會(huì)上表決確定。第九條有限責(zé)任公司的內(nèi)部單項(xiàng)投資額在5 萬元以下的 , 由董事會(huì) ( 或執(zhí)行董事 ) 或授權(quán)總經(jīng)理決定, 并在實(shí)施前報(bào)集團(tuán)公司備案 ; 單項(xiàng)投資額在5 萬元以上的內(nèi)部投資

4、及所有對外投資均須先報(bào)集團(tuán)公司審核, 根據(jù)批復(fù)意見 , 由集團(tuán)公司派往該公司的董事( 執(zhí)行董事 ) 或股權(quán)代表在董事會(huì)或股東大會(huì)上表決確定。第十條單項(xiàng)固定資產(chǎn)處理的權(quán)限與上述單項(xiàng)投資管理權(quán)限相同。第十一條 各公司的投資項(xiàng)目應(yīng)本著”一次規(guī)劃 , 分期實(shí)施”的原則進(jìn)行 , 任何單位和個(gè)人不得將一個(gè)完整的項(xiàng)目以分拆或其它變相方式上報(bào)。3資料內(nèi)容僅供參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請聯(lián)系本人改正或者刪除。第四章 投資活動(dòng)報(bào)批程序第十二條各公司每年年初應(yīng)制定當(dāng)年投資計(jì)劃, 計(jì)劃力求客觀、 全面、完整 , 集中上報(bào)集團(tuán)公司審核。新增投資項(xiàng)目實(shí)行”一事一辦”的原則, 另行單獨(dú)上報(bào)集團(tuán)公司審核。第十三條集團(tuán)公司本部單

5、獨(dú)投資額在總裁權(quán)限范圍內(nèi)的, 由總裁主持召開辦公會(huì)議研究決定, 并付諸實(shí)施 ; 需報(bào)請董事會(huì)研究決定的 , 先由總裁組織有關(guān)人員擬定投資方案, 提交董事會(huì) , 待董事會(huì)研究后形成決議, 由總裁組織實(shí)施。第十四條 股份有限公司投資活動(dòng)報(bào)批程序:( 一) 總經(jīng)理作出投資立項(xiàng)意見;( 二 ) 由總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定投資方案或可行性研究報(bào)告;( 三) 按照投資管理權(quán)限 , 不需上報(bào)集團(tuán)公司審核的 , 提交董事會(huì)或董事長決定 , 具體實(shí)施前報(bào)集團(tuán)公司備案 ;( 四) 按照投資管理權(quán)限 , 需上報(bào)審核的 , 應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司主管業(yè)務(wù)部門審核 ;( 五) 公司根據(jù)批復(fù)意見 , 提交董事會(huì) ( 或董事會(huì)投資審議

6、委員會(huì) ) 或股東大會(huì)審議作出最終決定 ;( 六) 總經(jīng)理組織實(shí)施。第十五條有限責(zé)任公司投資活動(dòng)報(bào)批程序:（一）總經(jīng)理作出投資立項(xiàng)意見;（二） 由總經(jīng)理組織有關(guān)人員擬定投資方案或可行性研究報(bào)告 ;4資料內(nèi)容僅供參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請聯(lián)系本人改正或者刪除。( 三) 按照投資管理權(quán)限, 不需上報(bào)集團(tuán)公司審核的, 提交董事會(huì) ( 或執(zhí)行董事 ) 或授權(quán)總經(jīng)理主持召開辦公會(huì)議研究決定 , 具體實(shí)施前報(bào)集團(tuán)公司備案 ;( 四) 按照投資管理權(quán)限, 需上報(bào)審核的 , 應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司主管業(yè)務(wù)部門審核 ;( 五 ) 公司根據(jù)批復(fù)意見, 提交董事會(huì)或執(zhí)行董事作出最終決定 ;( 六) 總經(jīng)理組織實(shí)施。第十六條集團(tuán)公司業(yè)務(wù)審核程序:( 一 ) 屬于新建、技改項(xiàng)目 , 先報(bào)戰(zhàn)略發(fā)展部, 戰(zhàn)略發(fā)展部對項(xiàng)目的工藝、技術(shù)、市場等進(jìn)行可行性論證后提出初審意見, 轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)部 ;( 二) 財(cái)務(wù)部根據(jù)集團(tuán)整體投資實(shí)力及必要性等提出是否投資的意見 ;( 三) 報(bào)請總裁辦公會(huì)議研究決定;( 四) 批復(fù)。第十七條 投資活動(dòng)的上報(bào)與審批均以書面形式進(jìn)行 , 如遇特大自然災(zāi)害等