比較優(yōu)勢理論PPT課件

1、.,1,第2章 比較優(yōu)勢理論,國貿(mào)1004 單文晶,.,2,第2章 比較優(yōu)勢理論,2.1 國際貿(mào)易理論的最初表述 2.2. 比較優(yōu)勢引論 2.3 比較優(yōu)勢理論的提出 2.4 比較優(yōu)勢理論的補充,.,3,2.1 國際貿(mào)易理論的最初表述,早在17、18世紀(jì)，歐洲國家就推崇一種被稱為重商主義（mercantilism）的經(jīng)濟哲學(xué)，重商主義者主張通過擴大出口減少進口從而擴大貿(mào)易順差的方法實現(xiàn)國家的富強，因為貿(mào)易順差可以使外國的黃金白銀等貴重金屬流入國內(nèi)。 他們認為，一個國家擁有的金銀越多，就會越富有、越強大。為達到這一目的，他們主張政府應(yīng)當(dāng)竭盡所能地擴大出口，減少甚至限制進口。 然而，一國的貿(mào)易順差意

2、味著其它國家的貿(mào)易逆差，一國的金銀流入就是其它國家的金銀流出，在任一時點上金銀總量一定的情況下，順差國的貿(mào)易利得就是逆差國的損失（他們認為貿(mào)易是一種零和游戲），因此，重商主義者所鼓吹的經(jīng)濟民族主義，必然導(dǎo)致貿(mào)易伙伴之間在國家利益上存在根本沖突。,.,4,重商主義的發(fā)展分為兩個階段： 從15世紀(jì)到16世紀(jì)中葉為早期重商主義時期 16世紀(jì)下半期到18世紀(jì)為晚期重商主義時期 早期重商主義者強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，他們主張多賣少買或不買甚至通過行政手段來控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。這種思想被稱為貨幣平衡論。 晚期的重商主義重視的是長期和總體上的貿(mào)易順差，他們認為，一定時期的貿(mào)易逆差可以被允許

3、，只要最終的貿(mào)易結(jié)果是順差即可。這種思想被稱為貿(mào)易平衡論。 重商主義的局限性在于他們認為國際貿(mào)易是一種“零和游戲”，你得必然是我失，獎出限入是其必然結(jié)果，各個國家運用重商主義理論管理國際貿(mào)易的結(jié)果將導(dǎo)致國際貿(mào)易的萎縮。,2.1 國際貿(mào)易理論的最初表述,.,5,2.2. 比較優(yōu)勢引論,第一個論證國際貿(mào)易是“正和游戲”而非“零和游戲”的是亞當(dāng)斯密。他提出自愿開展貿(mào)易的兩個國家都可以從中獲益的重要結(jié)論。 亞當(dāng)斯密在其1776年出版的國富論中，對重商主義的經(jīng)濟哲學(xué)進行了深刻批判。他指出，衡量一國財富的標(biāo)志不是其所擁有的貴重金屬的多少，而是這些貴重金屬所能購買的商品數(shù)量。一國擁有的貴重金屬再多，但如果可

4、供消費的商品的數(shù)量和種類少得可憐，那么該國的實際生活水平就不會高。可供消費的商品增加，才意味著一國財富的增加。 亞當(dāng)斯密認為，只有擴大生產(chǎn)才能提高本國的生活水平，而擴大生產(chǎn)的根本在于勞動生產(chǎn)率的不斷提高，這又取決于社會分工是否能夠得以不斷深化。亞當(dāng)斯密將這一思想應(yīng)用于國際貿(mào)易，認為國際貿(mào)易可以使貿(mào)易雙方都增加財富。這是因為，國際貿(mào)易可以通過市場的拓展，將社會分工由國內(nèi)延伸到國外。從國內(nèi)分工到國際分工，意味著專業(yè)化程度和勞動生產(chǎn)率的提高，最終將促進實際收入意義上的財富增加。,.,6,亞當(dāng)斯密用絕對優(yōu)勢（absolute advantage）概念來解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。 絕對優(yōu)勢理論當(dāng)一國相對另一國

5、在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上有絕對優(yōu)勢，但在另一種產(chǎn)品生產(chǎn)上有絕對劣勢，那么兩國就可以通過專門生產(chǎn)自己有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，并用其中一部分來交換其有絕對劣勢的產(chǎn)品。 這樣，生產(chǎn)效率大大提高，資源得到有效利用，兩種產(chǎn)品的產(chǎn)出都會增加，增加的產(chǎn)出可用來測度兩國分工及貿(mào)易所帶來的利益，適當(dāng)?shù)胤峙溥@種利益就可以使兩國都受益。,2.2. 比較優(yōu)勢引論,.,7,一個關(guān)于絕對優(yōu)勢的例子。 表2-1表明，1小時的勞動在A國可以生產(chǎn)6蒲式耳的小麥，但在B國只能生產(chǎn)1蒲式耳小麥；另一方面，1小時勞動在A國可以生產(chǎn)4碼布，在B國可以生產(chǎn)5碼布。因此，在小麥生產(chǎn)上，A國有絕對優(yōu)勢，而在布匹生產(chǎn)上，B國有絕對優(yōu)勢。按照斯密的分工原則

6、，A國可專門生產(chǎn)小麥，B國可專門生產(chǎn)布匹，然后通過貿(mào)易交換產(chǎn)品。,2.2. 比較優(yōu)勢引論,.,8,假定A、B兩國各有2勞動小時，可分別生產(chǎn)6蒲式耳小麥、4碼布和1蒲式耳小麥、5碼布，世界總產(chǎn)出為7蒲式耳小麥和9碼布。 現(xiàn)在A、B兩國開展專業(yè)分工，A國可生產(chǎn)12蒲式耳小麥，B國可生產(chǎn)10碼布。 如果A國用6蒲式耳小麥去交換B國的5碼布，A國就可以得到5碼布， B國則可獲得6蒲式耳小麥，兩國擁有的產(chǎn)品數(shù)量都比以前增加了。 這說明，在資源消耗不變的情況下，世界總產(chǎn)出增加了，兩國也可以從分工和交換中得到更多可供消費的產(chǎn)品。 由此可見，通過分工與貿(mào)易就可實現(xiàn)雙贏。,2.2. 比較優(yōu)勢引論,.,9,亞當(dāng)斯

7、密的絕對優(yōu)勢理論解釋和論證了國際貿(mào)易的基礎(chǔ)和好處它并不是一個“零和游戲”，而是可以實現(xiàn)貿(mào)易雙方的“雙贏”，并優(yōu)化資源配置。 斯密的貿(mào)易理論為自由貿(mào)易思想提供了理論根據(jù)，有力地抨擊了傳統(tǒng)重商主義的謬誤，結(jié)束了后者對于貿(mào)易學(xué)說的長期統(tǒng)治，其貢獻和意義十分重大。 但是，亞當(dāng)斯密的貿(mào)易理論所主張的互惠貿(mào)易前提條件（要求各國都必須有自己的在生產(chǎn)成本上占據(jù)絕對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)部門）過于苛刻，尚不具有一般性，只能解釋現(xiàn)實中的部分國際貿(mào)易現(xiàn)象，而不能解釋現(xiàn)實中還存在的，當(dāng)一個國家在所有生產(chǎn)部門都處于絕對劣勢的情況下，是否還可以開展互惠貿(mào)易的情況。 后來李嘉圖提出的比較優(yōu)勢貿(mào)易學(xué)說，從理論上解答了這一問題。,2.2.

8、 比較優(yōu)勢引論,.,10,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,李嘉圖在斯密的絕對優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，提出了比較優(yōu)勢理論。 即決定國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是兩個國家產(chǎn)品生產(chǎn)的相對勞動成本，而不是絕對勞動成本。一個國家在生產(chǎn)各種產(chǎn)品時，即使勞動成本都高于其他國家，但是，只要在勞動投入上有所不同，仍可以開展貿(mào)易并從中獲益。 2.3.1 比較優(yōu)勢理論模型的前提假設(shè) 有勞動1種生產(chǎn)要素、2種商品以及2個規(guī)模既定的國家； 兩國兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同，消費者偏好相同； 國內(nèi)勞動要素具有同質(zhì)性； 勞動要素可以在兩個生產(chǎn)部門間自由流動，但不能跨國流動； 貿(mào)易是自由的，并且不考慮運輸成本等任何貿(mào)易費用； 規(guī)模收益不變，商品與勞動市場

9、都是完全競爭的。,.,11,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,2.3.2 比較優(yōu)勢理論的內(nèi)容 比較優(yōu)勢理論認為，即使一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上與另一國相比均處于劣勢（即不存在絕對優(yōu)勢產(chǎn)品），仍有可能進行互惠貿(mào)易。一個國家可以專門生產(chǎn)并出口它的絕對劣勢相對較小的產(chǎn)品（或稱比較優(yōu)勢產(chǎn)品），同時進口其絕對劣勢相對較大的產(chǎn)品（或稱比較劣勢產(chǎn)品）。 我們可以通過表2-2、表2-3、表2-4來解釋比較優(yōu)勢理論。,.,12,從表2-2可以看出，無論在小麥還是在布匹的生產(chǎn)上，B國都處于絕對劣勢。然而，B國生產(chǎn)小麥的勞動生產(chǎn)率只有A國的1/6，而生產(chǎn)布匹的勞動生產(chǎn)率是A國的1/2，因此B國在布匹的生產(chǎn)上有相對優(yōu)勢。另一方

10、面，A國在小麥和布匹的生產(chǎn)上都有絕對優(yōu)勢，但是，生產(chǎn)小麥的絕對優(yōu)勢要大于生產(chǎn)布匹的絕對優(yōu)勢，因此A國在小麥的生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，如果A國專門生產(chǎn)小麥并出口一部分小麥來換取B國的布匹，B國專門生產(chǎn)布匹并出口一部分布匹來換取A國的小麥，則兩國都可以獲益。請看下表： 可見，在勞動投入總量不變的情況下，小麥產(chǎn)出增加10蒲式耳，布匹產(chǎn)量增加0.5碼，國際分工使勞動生產(chǎn)率提高，世界總產(chǎn)出增加了。,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,.,13,假定A國用10蒲式耳小麥來交換B國的1碼布匹，那么交換后兩國兩種產(chǎn)品的消費情況如表2-4： 交換后，A國在布匹消費數(shù)量不變的情況下，可以多消費10蒲式耳的小麥

11、，而B國在小麥消費數(shù)量不變的情況下，可以多消費0.5碼的布匹，兩國都從國際分工和國際貿(mào)易中得到了好處。,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,.,14,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,李嘉圖科學(xué)地發(fā)展了斯密的絕對優(yōu)勢理論，指出兩國只須在不同產(chǎn)品生產(chǎn)上分別具有勞動生產(chǎn)成本上的相對優(yōu)勢，而不必是絕對優(yōu)勢，就可以通過國際分工和互惠貿(mào)易而使雙方得益。 這大大放寬了斯密貿(mào)易學(xué)說的苛刻前提條件，為世界更大范圍地開展自由貿(mào)易奠定了理論基礎(chǔ)，也是世界上第一個較具一般性的貿(mào)易學(xué)說，而且其思想還為現(xiàn)代貿(mào)易理論的進一步發(fā)展提供了研究思路，迄今仍具有十分重要的理論意義和現(xiàn)實意義。 但李嘉圖的比較優(yōu)勢說只考慮了一種生產(chǎn)要素（勞動），

12、又假定只有兩種產(chǎn)品和兩個國家，而且未考慮具體貿(mào)易條件的確定問題，后來的新古典經(jīng)濟學(xué)對這些問題進行了相應(yīng)補充和深入研究。,.,15,2.3.3 比較優(yōu)勢理論的圖形解釋 假定有A、B兩個國家和X、Y兩種產(chǎn)品，A、B國內(nèi)生產(chǎn)X產(chǎn)品的邊際成本分別為ax和ay（固定成本為0），此時，A國的生產(chǎn)可能性邊界線由下列的三個線性表達式共同決定（其中，前兩個表達式分別為X、Y產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)方程式，而第三個表達式則為充分就業(yè)的約束條件恒等式）。 Qx = axLx ，（0 LxA） （2-1） Qy = ayLy ，（0 LyA） （2-2） A = Lx + Ly （2-3） 其中，ax 、Lx和Qx （ay、L

13、y和Qy）分別代表A國X產(chǎn)品（Y產(chǎn)品）的勞動生產(chǎn)率（以邊際成本來表示，勞動生產(chǎn)率與邊際成本成反比）、勞動投入量和產(chǎn)量，A代表A國的勞動總供給量。由這三個表達式導(dǎo)出A國的生產(chǎn)可能性邊界線方程為： ，（0 QxaxA ，0 QyayA） （2-4） 因此，在只有兩種產(chǎn)品并且其邊際成本均固定不變的條件下，一國的生產(chǎn)可能性邊界線是一條直線段。同樣可以導(dǎo)出B國的生產(chǎn)可能性邊界線方程為， ，（0 QxbxB ，0 QybyB） （2-5） 其中，bx 和Qx （by和Qy）分別代表B國X產(chǎn)品（Y產(chǎn)品）的勞動生產(chǎn)率和產(chǎn)量，B代表B國的勞動總供給量。,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,.,16,假定axay，bxb

14、y ，即A國在X產(chǎn)品生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢，B國在Y產(chǎn)品生產(chǎn)上有比較優(yōu)勢，那么，A國的生產(chǎn)可能性曲線就比較平緩，B國的生產(chǎn)可能性曲線就比較陡峭，如圖2-1所示。貿(mào)易前A、B兩國的生產(chǎn)消費均衡點分別是其生產(chǎn)可能性邊界與無差異曲線（即消費等效用曲線）的切點EA 點與EB 點，國內(nèi)生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的數(shù)量也就是國內(nèi)消費的兩種產(chǎn)品的數(shù)量。 A、B兩國X產(chǎn)品的相對價格分別為pA 和pB ，在只考慮兩種產(chǎn)品和一種生產(chǎn)要素（勞動）并且其邊際成本固定不變的情況下，一國（如A國）X產(chǎn)品對于Y產(chǎn)品的相對價格pA等于其生產(chǎn)可能性邊界線斜率的絕對值ay /ax，也就是AA / 斜率的絕對值。當(dāng)pA= (ay /ax) (bx

15、/ by ) = pB 時，兩國就存在著進行國際分工和互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)。,圖2-1 李嘉圖模型A、B兩國在貿(mào)易前的生產(chǎn)-消費均衡,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,.,17,現(xiàn)在A、B兩國按照各自的比較優(yōu)勢實現(xiàn)完全分工，A國專業(yè)生產(chǎn)X產(chǎn)品，B國專業(yè)生產(chǎn)Y產(chǎn)品，然后按國際價格pw（pA pw pB）進行交換，如圖2-2所示。 圖2-2 A、B兩國在完全分工和任意給定貿(mào)易條件下的生產(chǎn)-消費分析,返回,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,.,18,在任意給定的貿(mào)易條件pw下，A國（B國）的生產(chǎn)均衡點將分別沿其生產(chǎn)可能性邊界線下移（上移）到圖中A/點（B點）的位置，而它們的消費可能性邊界線也將分別以A/點（B點）為中

16、心“外旋”到圖中pw 線的位置兩國各自消費可能性邊界線斜率的絕對值將相同(同為 pw)。 貿(mào)易后，A國新的消費均衡點是由其新的消費可能性邊界線pw與另一條消費無差異曲線UA/ 的切點CA 所確定 ；B國新的消費均衡點也是由其新的消費可能性邊界線pw與另一條消費無差異曲線UB/ 的切點CB 所確定。這時，由A、B兩國各自新的生產(chǎn)均衡點與消費均衡點分別可以確定兩個直角三角形CADAA/ 和BDBCB 它們分別被稱為A國和B國的意愿貿(mào)易三角形。當(dāng)pw并非均衡的貿(mào)易條件時，這兩個意愿貿(mào)易三角形就不全等，兩國間貿(mào)易的不平衡，必將引起貿(mào)易條件的進一步調(diào)整這時將會有一個討價還價的“覓價”過程，直至找到一個均

17、衡貿(mào)易條件為止，即兩國的意愿貿(mào)易三角形將會達到全等。此時，無論是A國還是B國，其消費均衡點都比貿(mào)易前上移了，從而意味著在開展貿(mào)易之后，兩國的社會福利都得到了提高。,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,.,19,2.3.4 比較優(yōu)勢理論的檢驗 對比較優(yōu)勢理論的實證檢驗，當(dāng)推邁克道格爾（G.D.A.Mac Dugall）1951年所作的研究。他利用美國和英國1937年的數(shù)據(jù)，考察了各行業(yè)的出口績效與勞動生產(chǎn)率之間的關(guān)系。 他的假設(shè)檢驗可以表述為：美國勞動生產(chǎn)率（根據(jù)工資差異加以調(diào)整后的）高于英國的行業(yè)，其出口也將高于英國這些行業(yè)的出口。根據(jù)邁克道格爾的估計，1937年美國的平均工資水平是英國的兩倍。 因此

18、，他認為如果美國某些行業(yè)的勞動生產(chǎn)率超過英國對應(yīng)行業(yè)勞動生產(chǎn)率兩倍以上，那么，美國就應(yīng)該在這些行業(yè)上有比較優(yōu)勢。邁克道格爾用美、英兩國各行業(yè)對世界其它國家的出口之比作為判斷比較優(yōu)勢的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果見表2-5。,2.3 比較優(yōu)勢理論的提出,.,21,2.4 比較優(yōu)勢理論的補充,穆勒認為，“一個國家的生產(chǎn)物總是按照該國的全部出口商品恰好抵償它的全部進口商品所必須的價值，與其他國家的生產(chǎn)物相交換。 所有的貿(mào)易，不論是國家之間的，還是個人之間的，都是商品的相互交換，在此互換的過程中，各個國家或個人所須出售的商品也就構(gòu)成了他們的購買手段： 一方的供給構(gòu)成了他對另一方所提供商品的需求。因此，供給和需求不過是相

19、互需求的另一種表述。 從而，所謂價值將自行調(diào)整以使得供給與需求相等，實際上就是說，價值將自行調(diào)整，以使一方的需求等于另一方的需求?！焙喲灾?，也就是說，貿(mào)易雙方相互需求的價值應(yīng)當(dāng)均等（這被后人稱作“相互需求方程”）。,.,22,在李嘉圖貿(mào)易模型的前提假設(shè)下，當(dāng)兩國存在互惠貿(mào)易的基礎(chǔ)時，如果兩國規(guī)模相當(dāng)，并且需求偏好相同，則在可以自由貿(mào)易的情況下，兩國應(yīng)當(dāng)進行完全的專業(yè)分工（比如A國完全專業(yè)生產(chǎn)X產(chǎn)品，B國完全專業(yè)生產(chǎn)Y產(chǎn)品），這樣可以把兩國的“總蛋糕”做到最大，然后在合理的貿(mào)易條件范疇內(nèi)進行互惠貿(mào)易，以使得兩國從分工貿(mào)易中的總得益達到最大（至于每國各能從中分享到多少貿(mào)易利益，則取決于具體的貿(mào)易條

20、件）。 穆勒認為，在自由貿(mào)易條件下，這取決于兩國各自的生產(chǎn)能力及其對于另一國產(chǎn)品的“需求強度”，并最終取決于兩國“相互需求”的均衡。,2.4 比較優(yōu)勢理論的補充,.,23,從上表中可以看出，A國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品是X，B國的比較優(yōu)勢產(chǎn)品是Y。A國的國內(nèi)交換比率為1X=1.5Y，B國的國內(nèi)交換比率為1X=2Y 。 如果A國在國際市場上能夠用1X換取多于1.5單位的Y，A國就會開展國際分工與貿(mào)易；同樣， 如果B國能以少于2單位的Y 來換取1單位X， B國也愿意開展國際分工和貿(mào)易。因此， A、B兩國兩種產(chǎn)品的國內(nèi)交換比率就是它們開展國際分工和貿(mào)易的上下限。 如圖2-3,2.4 比較優(yōu)勢理論的補充,.,2

21、4,在由比較優(yōu)勢理論決定的兩國交換比率的上下限內(nèi)，實際均衡貿(mào)易條件是由兩國相互之間的需求強度來決定的。如果對方對于本國產(chǎn)品的需求強度大于本國對對方產(chǎn)品的需求強度，那么，交換比率就接近于外國國內(nèi)的交換比率，本國獲得較多的貿(mào)易利益；反之，交換比率就接近于本國國內(nèi)的交換比率，外國獲得較多的貿(mào)易利益。 假定A、B 兩個國家都是大國，下面利用局部均衡分析方法來分析A、B兩國貿(mào)易平衡時的交換價格決定問題。,2.4 比較優(yōu)勢理論的補充,(a) A國的X產(chǎn)品市場 （b）X產(chǎn)品的國際貿(mào)易 （c）B國的X產(chǎn)品市場 圖2-4 貿(mào)易均衡時產(chǎn)品相對價格的局部均衡分析,.,25,在圖2-4中，SX、DX分別為A、B兩國X產(chǎn)品的供給曲線和需求曲線，縱軸表示X產(chǎn)品的相對價格，橫軸為X產(chǎn)品的產(chǎn)出數(shù)量。在封閉經(jīng)濟條件下，A點是A國X產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費均衡點，此時X產(chǎn)品的相對價格為P1（見圖（a）；A/是B國X產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費均衡點，此時X產(chǎn)品的相對價格為P3（見圖（c）。 開展貿(mào)易后，X產(chǎn)品的相對價格將界于P1與P3之間。當(dāng)相對價格高于P1時，A國將提供比其需求更多的X產(chǎn)品，并將多出的部分出口；另一方面，在相對價格低于P3時，B國對X的需求將超過本國所能生產(chǎn)的數(shù)量，將進口X產(chǎn)品以滿足這部分超額需求。 相對價格P2是A國X產(chǎn)品出口數(shù)量（A國的供給量需求量）等于B國X