BOT項目運作程序及建設(shè)報批流程

1、bot項目建設(shè)流程一、bot項目的概念bot是英文buildoperatetransfer的縮寫，通常直譯為“建設(shè)運營移交”。bot 實質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營的一種方式，以政府和私人機構(gòu)之間達成協(xié)議為前提，由政府向私人機構(gòu)頒布特許，允許其在一定時期內(nèi)籌集資金建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并管理和經(jīng)營該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。二、bot項目的建設(shè)流程(一)、bot建設(shè)流程圖成立項目公司項目核準申請勘察設(shè)計報 建施 工bot招投標中標驗 收試運行商業(yè)運行調(diào)試（二）、報建基本流程圖總平面方案審查修詳規(guī)報建施工圖設(shè)計施工圖審查及備案單體規(guī)劃報建消防報建防雷報建工程招投標中標通知書監(jiān)督登記人防報建散裝水泥意

2、見書新型墻體材料意見書噪聲排放許可證施工許可證初步設(shè)計方案設(shè)計三、各項工作辦理具體要求（一）、成立項目公司1.項目公司名稱核準2.注冊地址，注資及驗資3.工商、稅務(wù)登記（二）、項目核準申請（發(fā)改局）1.項目核準申請（需由項目所在地鎮(zhèn)、街或項目行業(yè)主管部門加蓋意見）2. 企業(yè)申請報告原件（核對原件）3. 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件4.項目建設(shè)立項申報表原件5.環(huán)境影響評價審批意見原件6.項目用地預(yù)審函或國有土地使用證復(fù)印件（核對原件）7.規(guī)劃選址意見或規(guī)劃用地許可證復(fù)印件（核對原件）8.組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（核對原件）9.項目節(jié)能專篇10項目資本金來源證明原件（不低于項目投資的30%）提交以上資料并經(jīng)發(fā)

3、改局審核通過后，發(fā)改局會出具項目核準的批復(fù)，作為后面其它報建程序的一項重要依據(jù)。（三）、初步設(shè)計及評審（建設(shè)局）初步設(shè)計完成后，應(yīng)填寫初步設(shè)計審查申請表，向建設(shè)行政主管部門申請初步設(shè)計評審工作，在取得初步設(shè)計評審專家和職能部門的意見并經(jīng)修改完善后方可進行施工圖設(shè)計及修詳規(guī)報建。（四）、總平面方案審查（規(guī)劃局）1.立案申請表2.規(guī)劃設(shè)計條件（含歷次調(diào)整規(guī)劃設(shè)計條件）的批準文件3.有效的建設(shè)用地規(guī)劃許可證或建設(shè)用地批準文件及附圖附件4、規(guī)劃設(shè)計條件或原規(guī)劃批復(fù)文件中要求取得的專業(yè)管理部門意見5、繪制在1/500或1/2000廣州坐標系統(tǒng)現(xiàn)狀地形圖上的總平面圖6、總平面方案圖（規(guī)劃設(shè)計單位出）、規(guī)劃

4、說明書7、電子磁盤文件（五）、修詳規(guī)報建（規(guī)劃局）1.立案申請表 (即使由項目公司做為建設(shè)單位，也必須由項目用地規(guī)劃許可證取得的單位項目所在地政府行政主管部門做為申請單位)2.立案基本資料申請函（說明地塊的基本概況，建設(shè)項目性質(zhì)、規(guī)模、用途、平面布置及工藝要求等）申請者企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件授權(quán)委托書代理人身份證明文件（復(fù)印件）3.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附圖附件（復(fù)印件）4.1：500或1：2000實測現(xiàn)狀地形圖（坐標系統(tǒng)和高程系統(tǒng)按規(guī)劃局要求，附電子文件）5.建設(shè)單位取得的市土地管理部門的用地證明6.繪制在1：500或1：1000現(xiàn)狀地形圖上的總平面規(guī)劃圖藍圖（2份）7.規(guī)劃成

5、果“修詳通”電子文檔8.修建性詳細規(guī)劃電子報批初步審查檢測報告（將修詳通電子文檔及總圖藍圖送規(guī)劃局測量隊檢測后即可）（注意：總圖中不能出現(xiàn)“綜合樓”，建筑面積按建筑物面積計算）9.市城鄉(xiāng)規(guī)劃管理現(xiàn)場踏勘表（在規(guī)劃局網(wǎng)站下載，需到鎮(zhèn)、街規(guī)劃管理部門蓋章）資料齊全15個工作日完成（六）、施工圖設(shè)計及審查備案施工圖設(shè)計完成后，應(yīng)向建設(shè)行政主管部門申請施工圖審查，將施工圖交由具有審圖資質(zhì)的單位審查，取得施工圖審查合格證。1.施工圖審查時需提供的資料（審圖中心）立項批文（復(fù)印件1份）規(guī)劃設(shè)計要點（規(guī)劃批準圖）（復(fù)印件1份）建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附圖的復(fù)印件1份環(huán)保審查意見書（復(fù)印件1份）勘察合同及登記表（

6、復(fù)印件1份）設(shè)計合同及登記表（復(fù)印件1份）施工圖設(shè)計文件審查登記表勘察報告（原件1份）完整施工圖紙二套（如需加蓋審圖章，可酌情多送圖紙?zhí)讛?shù)）居住/公共建筑的：（應(yīng)提供建筑節(jié)能計算書電子版一份）1） 提供廣州市居住/公共建筑節(jié)能設(shè)計、審查表原件（一式八份）2） 廣州是居住/公共建筑節(jié)能設(shè)計審查備案表（修訂版）（一式八份）3） 建筑節(jié)能計算報告書（一式二分）資料齊全15個工作日完成2.建設(shè)工程勘察（設(shè)計）合同登記（建設(shè)局）市建設(shè)工程勘察（設(shè)計）合同登記表（原件3份）；勘察（設(shè)計）單位的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件1份，加蓋公章，核對原件）； 勘察（設(shè)計）單位的工程勘察設(shè)計資格證書副本（復(fù)印件1份，加蓋

7、公章，核對原件）；建設(shè)工程勘察（設(shè)計）合同（須由勘察設(shè)計單位法定代表人簽署，否則，須提交法人委托授權(quán)書）（原件3份）；鉆孔平面布置圖（辦理勘察合同登記時提交，須技術(shù)負責(zé)人簽名）（原件1份）；參與該項目的項目負責(zé)人和技術(shù)人員名單（須項目負責(zé)人和技術(shù)人員簽名，設(shè)計項目負責(zé)人加蓋注冊章）（原件1份）；市設(shè)計合同登記明細表；進入市的廣州地區(qū)以外的勘察（設(shè)計）單位（包括省屬、部屬和軍隊所屬單位）需提交有效的廣州地區(qū)勘察設(shè)計企業(yè)注冊登記證或廣州地區(qū)單項工程勘察設(shè)計登記證或廣州市規(guī)劃局城市勘察測量許可證（復(fù)印件1份，加蓋公章，核對原件） 資料齊全3個工作日完成3.審查備案 施工圖設(shè)計文件審查合格證書（原件1

8、份）施工圖設(shè)計文件審查意見書（原件1份）施工圖審查合同（原件1份）建筑節(jié)能設(shè)計審查備案表（原件1份）資料齊全3個工作日完成（七）、工程招投標項目的建筑工程、安裝工程、設(shè)備及重要材料的采購、監(jiān)理等均按照發(fā)改局核準的要求采取相應(yīng)的招標方式，可以委托某個招標代理有限公司組織項目的招投標程序，招投標工作完畢并確定中標單位后應(yīng)向市建設(shè)工程交易中心遞交相關(guān)資料，由其公示和發(fā)出中標通知書，遞交的相關(guān)資料有：1.申請報告（以建設(shè)單位的名義寫）2.招標申請表3.建設(shè)單位資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照（原件核對）4.建設(shè)單位驗資報告（原件核對）5.有關(guān)立項批復(fù)文件（原件核對）6.國有土地使用證（原件核對）7.建設(shè)用地規(guī)劃許可證（

9、原件核對）8.建設(shè)工程規(guī)劃許可證（原件核對）9.工程圖紙審查備案書（原件）10.銀行資信證明（存款不少于項目的30%）（原件核對）11.工程代理合同（原件核對）12.代理公司備案資料（代理公司資質(zhì)證書、法人證明、招標負責(zé)人職稱證復(fù)印件）13.工程監(jiān)理合同備案表、監(jiān)理合同14.投標單位確認表及資質(zhì)材料（邀請函）（三個單位資質(zhì)復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證、建造師執(zhí)業(yè)資格證、b證）15.招標文件16.工程預(yù)算書（須造價蓋章資質(zhì)章、公章、造價師章）17.投標文件（中標單位的1份）18.中標通知書（八）、消防報建（公安局防火監(jiān)督大隊）1.封面：項目名稱、設(shè)計單位、日期2.扉頁：設(shè)計單位法定代表人、技

10、術(shù)總負責(zé)人、項目總負責(zé)人和各專業(yè)負責(zé)人姓名，并經(jīng)上述人員簽署或授權(quán)蓋章3.設(shè)計文件目錄4.設(shè)計說明書5.設(shè)計圖紙6.建設(shè)工程消防設(shè)計備案表（九）、防雷報建（氣象局）1.防雷裝置設(shè)計審核申報表2.防雷設(shè)計圖紙3.規(guī)劃總圖4.防雷施工單位資質(zhì)復(fù)印件、防雷工程資格證書2本復(fù)印件（均需核對原件）（十）、單體規(guī)劃報建（規(guī)劃局，辦理完后取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證）1.立案申請表（表c1）(即使由項目公司做為建設(shè)單位，也必須由項目用地規(guī)劃許可證取得的單位項目所在地政府行政主管部門做為申請單位)2.立案基本資料申請函（說明地塊的基本概況，建設(shè)項目性質(zhì)、規(guī)模、用途、平面布置及工藝要求）申請者企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機

11、構(gòu)代碼證復(fù)印件授權(quán)委托書代理人身份證明文件（復(fù)印件）3.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附圖附件（復(fù)印件）4.國有土地使用證（復(fù)印件）5.經(jīng)市規(guī)劃局批準的修建性詳細規(guī)劃及附圖（復(fù)印件）6.建筑施工設(shè)計圖（2份）7.建設(shè)工程放線測量記錄冊（2份）（由規(guī)劃局測量隊提供） 辦理此項業(yè)務(wù)需向測量隊提供如下資料：建設(shè)用地規(guī)劃許可證（復(fù)印件1份） 審批過的規(guī)劃總平面圖（復(fù)印件1份）報建建筑藍圖一式一份（原件）、電子圖一式一份（報建通規(guī)整過）建設(shè)工程規(guī)劃管理測量記錄（一式兩份由測量隊提供，要有建設(shè)單位、設(shè)計單位蓋章）資料齊全15個工作日完成，取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證（十一）、人防報建（建設(shè)局）辦公樓、門衛(wèi)室需辦理人防報建

12、，繳納易地建設(shè)費。需提供的資料有：1.人防報建申請表（一式三份）2.項目計劃備案文件（復(fù)印件1份，加蓋公章）3.建設(shè)用地規(guī)劃許可證及附圖（復(fù)印件1份，加蓋公章）4.建設(shè)工程規(guī)劃許可證及附件（建設(shè)工程審核意見書及建筑功能制表明細表）（復(fù)印件1份，加蓋公章）。5.規(guī)劃部門審批的建筑工程報建圖紙（包括建筑平、立、剖面及總平面圖、藍圖各1份）資料齊全，3個工作日完成(十二)、散裝水泥與新型墻體材料報建（建設(shè)局）建筑物需預(yù)繳納散裝水泥及新型墻體材料專項資金，需填寫建設(shè)項目預(yù)繳散裝水泥及新型墻材專項資（基）金申報表（一式兩份）及修規(guī)總圖復(fù)印件1份。辦理完畢建設(shè)局該業(yè)務(wù)科室會出具建設(shè)工程使用散裝水泥意見書、

13、建設(shè)工程使用新型墻體材料意見書(十三)、噪聲排放許可證（環(huán)保局）主要指建筑施工噪聲需辦理排放許可證，按修規(guī)總圖中建筑面積計算，填表繳費即可。(十四)、監(jiān)督登記（建設(shè)局）1. 已蓋章的建設(shè)工程質(zhì)量（安全）監(jiān)督登記表（一式五份）2. 建設(shè)工程規(guī)劃許可證3. 基坑先行開挖批準文件（基坑先行開挖工程提供）4. 建設(shè)工程施工中標通知書5. 建設(shè)工程監(jiān)理中標通知書（符合監(jiān)理招標條件工程）6. 總承包（專業(yè)承包）單位項目經(jīng)理資質(zhì)證書復(fù)印件（正式受理報監(jiān)需提供原件存管）7. 工程地質(zhì)勘察資料8. 施工圖設(shè)計文件審查報告（原件）9. 施工圖設(shè)計文件審查批準書（原件）10. 經(jīng)設(shè)計審查合格的施工圖一套11. 公共

14、建筑節(jié)能設(shè)計審查備案表12. 基坑設(shè)計審查文件（基坑工程必須提供）13. 施工組織設(shè)計（或分期專項施工方案）14. 監(jiān)理規(guī)劃（監(jiān)理實施細則）或旁站監(jiān)理方案15. 人防審核意見書（人防工程設(shè)計專項審查意見書及經(jīng)審查的施工圖一套或防空地下室易地建設(shè)意見書）（地下室工程提供）16. 按建設(shè)行政主管部門要求及工程特點需提供的其它資料(十五)、施工許可證（建設(shè)局）資料由建設(shè)單位和施工單位共同提供，其中，由建設(shè)單位提供的資料有：1.建筑工程施工許可申請表（原件一式兩份）2.國有土地使用證（復(fù)印件，需與原件核對）3.建設(shè)工程規(guī)劃許可證（復(fù)印件，需與原件核對）4.人防辦理情況意見書（復(fù)印件，需與原件核對）5.

15、施工圖審查備案的證明文件（復(fù)印件，需與原件核對）6.監(jiān)理工程備案表（應(yīng)監(jiān)理工程提供）（復(fù)印件，需與原件核對）7.施工中標通知書（必須招標的工程提供）（復(fù)印件，需與原件核對，需注明安全措施費用）8.建設(shè)工程使用散裝水泥意見書（復(fù)印件，需與原件核對）9.建設(shè)工程使用新型墻體材料意見書（復(fù)印件，需與原件核對）10.建筑工程施工噪音排放許可證（復(fù)印件，需與原件核對）11.建設(shè)工程質(zhì)量（安全）監(jiān)督登記表（復(fù)印件，需與原件核對）12.建設(shè)單位開戶銀行的存款證明或?qū)ㄔO(shè)單位支付和履約的擔保：政府投資項目僅需提供財政撥款證明文件（復(fù)印件，需與原件核對）由施工單位提供的資料有：1.施工單位資質(zhì)證書、廣州地區(qū)資質(zhì)

16、備案證、安全生產(chǎn)許可證、法定代表人證明書、法人授權(quán)委托證明書（證書提供復(fù)印件，需與原件核對，法定代表人證明書、法人授權(quán)委托證明書提供原件）2.項目經(jīng)理、施工員、安全員證書及身份證復(fù)印件；人員委任通知書；三類人員安全生產(chǎn)考核合格證；工地安全、防火責(zé)任人委托書、電工證、材料取樣員證。（證書提供復(fù)印件，需與原件核對，其它提供復(fù)印件、身份證只需提供復(fù)印件，不必核對原件，項目經(jīng)理還需提供安全考核合格證b證，安全員還需提供安全考核合格證c證）3.安全文明施工現(xiàn)場查勘表（需提供原件）4.承發(fā)包合同（復(fù)印件，需與原件核對，列明安全措施費用及支付條款，有分包工程的還需提供分包單位與總承包單位簽訂的承發(fā)包合同）5

17、.保證工程質(zhì)量和安全的措施（原件，施工組織設(shè)計；施工專項安全資料，必須包含安全生產(chǎn)責(zé)任制、應(yīng)急救援預(yù)案、專項安全施工方案及工程質(zhì)量措施）6.勞動保險統(tǒng)籌金、合同印花稅繳納憑證（需提供原件）四、報建費用組成（一）、初步設(shè)計評審費主要指評審專家、各職能部門及組織單位的相關(guān)服務(wù)費用（二）、施工圖審查費需與審圖單位簽訂施工圖審查合同，原則上審圖費用的計算依據(jù)采用（設(shè)計費+勘察費）10%，具體費用可以和審圖單位洽談。（三）、防雷設(shè)施施工圖審查及檢測費1.防雷設(shè)施檢測費：80元/點2.防雷設(shè)施設(shè)計施工圖技術(shù)審查費：0.1元/m2（四）、噪聲排放許可證按建筑面積計算： 1元/m2（五）、人防易地建設(shè)費按建筑

18、面積計算：30元/ m2（六）、散裝水泥與新型墻體材料專項資金1.散裝水泥專項基金=4水泥用量（水泥用量=建筑面積0.2）2.新型墻體材料專項基金=10建筑面積（七）、規(guī)劃局測量隊建筑放線及放線面積核算1.建筑放線費:2594元/宗2.放線面積核算費：450元/份（八）、單體報建費用（村鎮(zhèn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費）37.5元/m2（各地標準有異）（九）招標代理服務(wù)費（十）、辦理中標通知書費用1建設(shè)單位：場地費=工程費用0 .52施工單位：交易服務(wù)費=工程費用0 .9（十一）、建設(shè)勞保金工程總投資的2%。五、驗收工作（一）、規(guī)劃驗收（二）、消防驗收（三）、防雷驗收（四）、工程驗收（五）、環(huán)保驗收（六）、驗

19、收備案六、試運行與商業(yè)運行（一）、試運行（二）、商業(yè)運行（三）、收費與調(diào)價七、運營期費用構(gòu)成（一）人工成本1工資2節(jié)日費3保險金：3.37萬元養(yǎng)老保險： 醫(yī)療保險： 失業(yè)保險：生育保險：工傷保險：重大醫(yī)療補助； 人身意外險4職工教育經(jīng)費5伙食補貼6通訊補貼 （二）日常運營費用1日常辦公費： 辦公用品、文具等打印紙2電話網(wǎng)絡(luò)費3會議費4車輛使用費5污水處理廠運營直接成本水電費藥劑6環(huán)保局例行監(jiān)測費7生活垃圾管理費8修理費：0.5萬元9業(yè)務(wù)招待費10稅金印花稅11審計費（三）其他費用1勞動工作服2勞動保護用品3污水廠維修維護費： 4食堂支出5飲用桶裝水6其他費用bot項目運作程序1. 確定項目方案

20、這一階段的主要目標是研究并提出項目建設(shè)的必要性、確定項目需要達到的目標。傳統(tǒng)的政府融資項目，往往通過聘請咨詢公司或者設(shè)計院，編制項目建議書和可行性研究，并通過召開咨詢會議和審查會議的方式對項目的規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的內(nèi)容進行優(yōu)化，并通過計劃管理部門下達批文的方式加以確定。與傳統(tǒng)的政府項目不同，bot項目在這一階段的主要目標是確定項目建設(shè)的必要性，并進一步研究確定設(shè)計規(guī)模和項目需要實現(xiàn)的目標，而不需要確定項目采用的技術(shù)、項目投資額或者投資收益水平。因此，在招標文件中不需要詳細規(guī)定項目的技術(shù)方案和實施方案，只需要勾畫出項目在規(guī)模、技術(shù)、經(jīng)濟等方面的輪廓，鼓勵投標人在項目構(gòu)想和設(shè)計方面提出新的觀點

21、，發(fā)揮他們各自的技術(shù)和經(jīng)驗優(yōu)勢，從而有利于政府從各投標方案中選擇一個最佳方案作為實施方案。當然，一般情況下，為做到心中有數(shù)，政府聘請咨詢公司或者設(shè)計院進行預(yù)可行性研究，提出項目技術(shù)要求并進行實施方案比較，也是十分必要的。項目是否具備合理的投資收益，或者說，政府是否準備允許投資人獲得合理的投資回報，是在這一階段必須確定的原則性問題之一。只有允許投資人獲得合理的回報，項目采用bot方式才可能取得成功。不可能盈利的項目，只能由政府或者公共機構(gòu)進行投資建設(shè)，除非政府能夠采取財政補貼等方式保證項目投資人獲得合理的回報。2立項立項，是指計劃管理部門對項目建議書或預(yù)可行性研究報告以文件形式進行同意建設(shè)的批復(fù)

22、。目前，隨著我國經(jīng)濟體制改革的深化和我國加入wto等客觀實際的需要，立項管理的程序和審批權(quán)限正在改革之中。bot項目在發(fā)布招標文件之前，按照國家的基本建設(shè)程序完成項目立項是非常必要的。已經(jīng)立項的項目可以降低招標后的項目審批風(fēng)險，提高投標人參與項目的積極性。在項目沒有立項的情況下進行招標工作，如果投資人確定后政府不批準項目，將會給中標人造成很大的損失。因此，項目立項通過的審批文件一般被作為招標的依據(jù)。目前，一般來說，外資bot項目需要得到國家計委的批復(fù)，內(nèi)資bot項目可以由地方政府批復(fù)。在前期準備工作不足的情況下，計劃管理部門也可不批復(fù)項目建議書或預(yù)可行性研究報告，而是批復(fù)進行同意項目融資招標，

23、這種批復(fù)也可作為招標的依據(jù)。3招標準備項目立項工作完成后，即可著手準備招標工作，主要內(nèi)容有：第一步，成立招標委員會和招標辦公室。從已有的bot項目來看，成立招標委員會和招標辦公室，對于落實項目基本條件、加快招標進度和提高工作效率，具有十分重要的意義。招標委員會一般由政府主管領(lǐng)導(dǎo)擔任主任，計劃、財政、稅務(wù)、土地、價格等主管部門的主要負責(zé)人作為委員會的成員。招標委員會的主要職責(zé)是研究招標過程中的重大事項并做出決策。招標辦公室往往設(shè)在負責(zé)辦理招標具體事宜的單位，可能是行業(yè)主管部門，也可能是政府控制的國有企業(yè)，其職能是貫徹執(zhí)行招標委員會做出的決策，牽頭落實項目前期準備工作，研究項目在經(jīng)濟、技術(shù)等方面的

24、問題，并就重大問題的解決方案向招標委員會提出建議。第二步，聘請中介機構(gòu)，包括專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計院。由于bot項目完全按照國際慣例進行運作，要求政府和投資人在簽訂合同前，對于項目的經(jīng)濟、技術(shù)、法律等方面的問題，做出細致、完整、嚴密的規(guī)定，否則，即使是一個看似微小的疏忽，也可能帶來不利的后果，輕者致使項目失去公平，使政府處于不利地位，重者將導(dǎo)致招標失敗、項目流產(chǎn)，甚至使政府和國家遭受嚴重的經(jīng)濟損失。因此，聘請專業(yè)的投融資咨詢公司、律師事務(wù)所和設(shè)計院，發(fā)揮他們在國際招投標、國際投融資等方面的經(jīng)驗優(yōu)勢，幫助政府進行充分和細致的招標準備工作，使項目結(jié)構(gòu)設(shè)計更加嚴謹和符合國際慣例，最大

25、限度地降低項目風(fēng)險，提高項目成功率，是十分必要的。第三步，進行項目技術(shù)問題研究，明確技術(shù)要求。雖然政府在招標前并不需要規(guī)定投標人采取何種技術(shù)方案，但是，由于項目最終將移交給政府，而且項目多是為大眾提高公共服務(wù)的基礎(chǔ)設(shè)施，因此，必須在規(guī)劃條件、技術(shù)標準、工藝和設(shè)備水平、環(huán)境保護等方面提出明確的要求。為此，政府應(yīng)該聘請設(shè)計院作為技術(shù)顧問，對上述問題進行細致和周密的研究，并將經(jīng)政府確認后的要求在招標文件中詳細而清晰地進行說明。第四步，準備資格預(yù)審文件，制定資格預(yù)審標準。資格預(yù)審是招標工作中一個很重要的環(huán)節(jié)，尤其是對于前期工作周期長、情況復(fù)雜的bot項目。在正式投標前進行資格預(yù)審，選定少數(shù)幾家競爭力較

26、強的投標人，邀請他們前來參加投標，能減少招標工作量，提高招標質(zhì)量。因為，經(jīng)過資格預(yù)審后，只有那些具有較強的技術(shù)能力和財務(wù)能力的公司才能參加投標，招標人不需耗費大量的時間和精力對那些競爭力不強的標書進行評審，可以認真仔細地對通過了資格預(yù)審后的投標人的標書進行評審。如果通過預(yù)審的投標者在財力上和技術(shù)上是健全和可信的，盡管投標者數(shù)量不多，同樣能夠保證在投標過程中形成激烈競爭的局面。從投標人的角度來看，參加投標的投標者數(shù)量越多，中標的機會越小，因此他們可能不愿意花費太多的時間和精力來準備標書。相反，如果他們是少數(shù)投標者中的一員，中標的機會增大，就會促使他們認真而努力地提出一份競爭力很強的標書。因此，政

27、府應(yīng)該及早準備資格預(yù)審文件，在資格預(yù)審文件中明確資格預(yù)審標準。資格預(yù)審的期限可以根據(jù)項目前期工作的準備情況適當延長，讓更多的潛在投資人獲悉項目信息，增加競爭的激烈程度。資格預(yù)審文件中的資格要求，應(yīng)該根據(jù)項目的特點和要求進行制訂。第五步，設(shè)計項目結(jié)構(gòu)，落實項目條件。不同地方的政府及其職能部門，在管理程序上不盡相同；不同類型的項目具有不同的特點和各種不同的要求。因此，應(yīng)該針對項目本身的特點，結(jié)合政府在本項目上制訂的目標，設(shè)計合理的項目結(jié)構(gòu)，并根據(jù)項目結(jié)構(gòu)，逐項落實項目的各種條件。一個在bot方面具有豐富經(jīng)驗的咨詢公司，能夠幫助政府設(shè)計和制訂合理的項目結(jié)構(gòu)，并幫助政府有計劃地、系統(tǒng)地落實各項條件，為

28、確保招標成功打下堅實的基礎(chǔ)。第六步，準備招標文件、特許權(quán)協(xié)議、制定評標標準。在確定項目結(jié)構(gòu)后、初步落實項目基本條件后，即可開始編制招標文件，制訂特許權(quán)協(xié)議。在招標文件中，必須詳細說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟、法律等方面的要求，讓投標人盡可能充分和準確地領(lǐng)會政府的意圖。應(yīng)該把投標人必須遵守的強制性的要求和可由投標人建議的可協(xié)商的要求區(qū)分開來。在特許權(quán)協(xié)議中，應(yīng)規(guī)定項目涉及的主要事項，明確政府提供的各種支持條件或者承諾。評標標準應(yīng)該體現(xiàn)政府在選擇什么樣的投資人和建成一個什么樣的項目方面的要求和標準，尤其要對主要目標（例如：最終消費者支付的價格最低，或者公共開支最低，或者對整個經(jīng)濟而言項目的投資費用最低等）

29、有一個清楚的定義。招標文件中規(guī)定的評標標準應(yīng)該盡可能明確和詳盡，以便于投標人設(shè)計出最符合政府要求的方案。為了加快進度，招標文件的準備工作往往與資格預(yù)審?fù)竭M行，只要保證資格預(yù)審階段和招標階段的時間能夠合理安排就行。4資格預(yù)審邀請對項目有興趣的公司參加資格預(yù)審，如果是公開招標則應(yīng)該在媒體上刊登招標公告。參加資格預(yù)審的公司應(yīng)提交資格申請文件，包括技術(shù)力量、工程經(jīng)驗、財務(wù)狀況、履約記錄等方面的資料。招標委員會應(yīng)該組織資格預(yù)審專家組，對這些文件進行比較分析，擬定一個數(shù)量不多和參加最終投標的備選名單，并在項目條件基本落實和招標文件基本準備就緒之后，發(fā)出資格預(yù)審結(jié)果通知，同時向通過資格預(yù)審的投標人發(fā)出投標

30、邀請書。參加資格預(yù)審的投標人數(shù)量越多，招標人選擇的范圍就越大。為了在確保充分競爭的前提下盡可能減少招標評標的工作量，通過資格預(yù)審的投標人數(shù)量不宜過多，一般為35家比較合適。北京第十水廠bot項目的資格預(yù)審?fù)ǜ姘l(fā)布后，共有34家跨國公司或銀行購買了資格預(yù)審文件，7家聯(lián)合體（共19家公司）提交了資格申請文件。招標委員會選擇了其中的5家聯(lián)合體參加項目投標。這些公司分別來自法國、英國、日本、意大利和香港。5準備投標書在獲得招標委員會的書面邀請后，通過資格預(yù)審的投標者，如果決定繼續(xù)投標，則應(yīng)按照招標文件的要求，提出詳細的建議書（即投標書）。在投標者的建議書中，一般應(yīng)詳細地說明所有關(guān)鍵方面，如：設(shè)施的類型

31、及所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的性能或水平；建設(shè)進度安排及目標竣工日期；產(chǎn)品的價格或服務(wù)費用；價格調(diào)整公式或調(diào)整原則；履約標準（產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量、資產(chǎn)壽命等）；投資回報預(yù)測和所建議的融資結(jié)構(gòu)與來源；外匯安排（如果是外資bot）；不可抗力事件的規(guī)定；維修計劃（這對于bot項目尤其重要，因為項目的所有權(quán)必須在壽命中期移交給政府）；風(fēng)險分析與分配。在準備標書階段，投標人將就標書中的有關(guān)內(nèi)容向招標人提出疑問。招標人應(yīng)該以標前答疑會等形式進行解答，并將解答內(nèi)容以書面形式正式通知所有通過資格預(yù)審的投資人。為使投標人對項目所處的環(huán)境有更加清晰和深入的了解，招標人應(yīng)該組織一次現(xiàn)場考察。在北京第十水廠bot項目的招標過程

32、中，5家通過資格預(yù)審的聯(lián)合體在購買了招標文件之后，在準備標書期間陸續(xù)提出了一百余道問題。招標委員會舉行了標前答疑會議，并多次回答了投標人提出的問題。5家聯(lián)合體最終全部遞交了標書，這在國內(nèi)類似項目中是第一次（其他項目中都有投標人放棄投標的現(xiàn)象）。6評標與決標投標截至后，招標委員會將組建評標委員會，按照招標文件中規(guī)定的評標標準對投標人提交的標書進行評審。評標標準必須在招標文件中做出明確陳述。評標方法的選擇將顯著地影響到最終的評標結(jié)果，因此，一般情況下，招標文件中規(guī)定的評標標準不允許更改。標書中的主要標的應(yīng)該是評標時重點考慮的核心因素，如果采用評分法評標，則該因素的分值應(yīng)該占有絕對的權(quán)重。北京第十水廠bot項目評標的標準以水價為主，適當考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案。評標結(jié)果將受下列因素影響：折現(xiàn)率的選擇：如果以投資費用為目標，應(yīng)該用資金的社會機會成本對未來的費用效益進行折現(xiàn)計算。用資本的市場利率作財務(wù)折現(xiàn)率進行財務(wù)費用的比較則較為適宜。稅金處理：在以消費者支付的價格為目標時，稅金可以被看做是一項費用。但在以公共開支為目標的比較中，稅金則可不予以考慮。免去政府機構(gòu)所承擔風(fēng)險的意義：將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給私營機構(gòu)，從整