如何加強(qiáng)項(xiàng)目部黨風(fēng)廉政建設(shè)_PPT課件

1、如何加強(qiáng)項(xiàng)目部黨風(fēng)廉政建設(shè),游宏生,什么是黨風(fēng)廉政建設(shè)建設(shè)責(zé)任制？,黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制是指各級(jí)黨委、行政及其職能部門的領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部在黨風(fēng)廉政建設(shè)中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的制度。包括的內(nèi)容是： 責(zé)任分解、責(zé)任明確 責(zé)任考核、責(zé)任追究,黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制應(yīng)堅(jiān)持的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制是什么？,黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、部門各負(fù)其責(zé)、群眾積極參與,黨風(fēng)廉政建設(shè)建設(shè)責(zé)任制應(yīng)堅(jiān)持的基本方針什么？,標(biāo)本兼治、綜合治理 懲防并舉、注重預(yù)防,胡錦濤:在中國(guó)共產(chǎn)黨第十七屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第六次全體會(huì)議上發(fā)表講話時(shí)指出：,必須清醒地看到，黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)仍然面臨一些突出問(wèn)題，反腐敗斗爭(zhēng)形勢(shì)依然嚴(yán)

2、峻、任務(wù)依然艱巨。我們既要看到反腐倡廉建設(shè)取得的明顯成效，又要看到反腐敗斗爭(zhēng)的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性、艱巨性，以更加堅(jiān)定的決心和更加有力的舉措堅(jiān)決懲治腐敗、有效預(yù)防腐敗，進(jìn)一步提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平。,從總體上說(shuō)，黨風(fēng)建設(shè)的情況是總體向好，但反腐倡廉面臨的形勢(shì)仍然十分嚴(yán)峻。 簡(jiǎn)要介紹一下全國(guó)、中央企業(yè)、以及股份公司和集團(tuán)公司反腐倡廉的有關(guān)情況。,1、全國(guó)反腐倡廉面臨的形勢(shì)依然嚴(yán)峻 2010年，全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)共接受信訪舉報(bào)142.7萬(wàn)件(次)，其中檢舉控告類10萬(wàn)件(次)。 初步核實(shí)違紀(jì)線索16.3萬(wàn)件，立案13.9萬(wàn)件，結(jié)案13.9萬(wàn)件，處分14.6萬(wàn)人。 其中，給予黨紀(jì)處分近1.2萬(wàn)人，給予政

3、紀(jì)處分3.8萬(wàn)人。 通過(guò)查辦案件，為國(guó)家挽回經(jīng)濟(jì)損失89.7億元。 與2009年相比，上升了近10%。,通過(guò)深入分析，全國(guó)的違紀(jì)違法案件，具有以下三個(gè)特點(diǎn)。 一是高中級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗案件突出 二是違法犯罪的涉案金額巨大 三是“熱點(diǎn)”領(lǐng)域違紀(jì)違法案件頻發(fā)高發(fā),一是高中級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗案件突出 黨的十六大以來(lái)，中央共處理省部級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部108人。 其中，2009年，中央查處的省部級(jí)干部主要有：廣東省政協(xié)原主席陳紹基；浙江省委原常委、省紀(jì)委原書記王華元；最高人民法院原副院長(zhǎng)黃松有；中國(guó)證監(jiān)會(huì)原副主席、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行原副行長(zhǎng)王益等。,二是違法犯罪的涉案金額巨大 最高人民法院原副院長(zhǎng)黃松有，受賄400多萬(wàn)元

4、。 國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行原副行長(zhǎng)王益，受賄1000多萬(wàn)元。 浙江省委原常委、紀(jì)委書記王華元，涉案1600多萬(wàn)元。 廣東省政協(xié)原主席陳紹基，受賄3000多萬(wàn)元。,三是“熱點(diǎn)”領(lǐng)域違紀(jì)違法案件頻發(fā)高發(fā) 工程建設(shè)領(lǐng)域腐敗案件仍然高發(fā)。自2009年10月開(kāi)展工程建設(shè)領(lǐng)域突出問(wèn)題專項(xiàng)治理工作以來(lái)，全國(guó)共查處工程建設(shè)領(lǐng)域的違紀(jì)違法案件9188件，結(jié)案8656件；給予黨政紀(jì)處分5241人，其中地（廳）級(jí)57人，縣（處）級(jí)611人；移送司法機(jī)關(guān)處理3058人。 隨著房地產(chǎn)業(yè)的迅猛升溫，國(guó)土、規(guī)劃等部門也成為違紀(jì)違法案件易發(fā)高發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域。,2、中央企業(yè)反腐倡廉面臨的形勢(shì)也十分嚴(yán)峻 2003-2010年，國(guó)資委紀(jì)委和中

5、央企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察組織共受理信訪舉報(bào)14.5萬(wàn)件次，立案1.1萬(wàn)件次，給予黨紀(jì)政紀(jì)處分1.2萬(wàn)人次，移送司法機(jī)關(guān)612人次。 一些中央企業(yè)的主要領(lǐng)導(dǎo)，也因腐敗受到了立案調(diào)查和司法處理。,3、股份公司反腐倡廉面臨的形勢(shì)不容樂(lè)觀 雖然全公司各級(jí)黨委、紀(jì)委始終高度重視反腐倡廉建設(shè)，加大了查處力度，但違紀(jì)違法案件仍然易發(fā)高發(fā)。,股份公司和集團(tuán)公司反腐倡廉的形勢(shì),2003-2010年，全股份公司各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察組織共立案852件，處分1037人，移送司法機(jī)關(guān)60人，組織處理82人。 （其中： 2003-2010年，集團(tuán)公司立案102件，處分142人，受到刑事處理的26人）。 股份公司查辦案件的數(shù)量，在125家中

6、央企業(yè)中排名第四，前三位為中石油、中石化、中國(guó)鐵建。 集團(tuán)公司查辦案件數(shù)量多年在股份公司排名前列。,二是違紀(jì)違法案件呈現(xiàn)出了新的特點(diǎn)和趨勢(shì) 通過(guò)對(duì)2003-2010年全公司查辦案件情況的分析，當(dāng)前違紀(jì)違法案件呈現(xiàn)以下特點(diǎn)和趨勢(shì)： 大案要案居高不下 司法機(jī)關(guān)查辦涉及企業(yè)的案件呈現(xiàn)上升趨勢(shì) 發(fā)生在工程項(xiàng)目的案件比例較大 群體性的窩案、串案明顯增多 經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)中的案件開(kāi)始抬頭, 大案要案居高不下,2003-2010年全公司查處大案要案示意圖,2003-2010年，全公司共查處大案265件、要案152件，合計(jì)367件，占同期立案總數(shù)的54.1%。 其中，2010年，全公司共查處大案要案58件，占全年案件

7、總數(shù)的68.2% 。, 司法機(jī)關(guān)查辦涉及企業(yè)的案件呈現(xiàn)上升趨勢(shì),2006年，全公司紀(jì)檢監(jiān)察組織配合司法機(jī)關(guān)查辦案件12件；2007年為20件；2008年為32件；2009年為68件。2010年78件 全公司配合司法機(jī)關(guān)查辦違紀(jì)違法案件的數(shù)量，呈現(xiàn)了逐年大幅度上升的態(tài)勢(shì)。, 發(fā)生在工程項(xiàng)目中的案件比例較大,2003-2010年查辦工程項(xiàng)目案件示意圖,從查處工程項(xiàng)目違紀(jì)違法案件看， 2003-2010年，全公司共查處發(fā)生在工程項(xiàng)目的違紀(jì)違法案件529件，占同期案件總數(shù)的77.9%。 從處分工程項(xiàng)目違紀(jì)違法人員看，2003-2010年，全公司共處理工程項(xiàng)目中的違紀(jì)違法人員599人，占同期處理人員總數(shù)

8、的68.4%。,2003-2010年處理工程項(xiàng)目違紀(jì)違法人員示意圖,二、項(xiàng)目部黨風(fēng)廉政建設(shè)的主要工作,概述：,項(xiàng)目黨風(fēng)廉政工作的重點(diǎn)是：在項(xiàng)目黨組織的領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)這一中心，以落實(shí)上級(jí)和項(xiàng)目制定的“黨風(fēng)廉政建設(shè)制度”為中心，深入開(kāi)展教育、預(yù)防、監(jiān)督和懲治（發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)情況及時(shí)上報(bào)）等項(xiàng)工作，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違章違紀(jì)等問(wèn)題，及時(shí)建議、制定和完善管理制度，有效地防范違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生，使項(xiàng)目在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程當(dāng)中始終處于有序、健康的運(yùn)行狀態(tài)。,項(xiàng)目部反腐倡廉具體工作：,.建立組織機(jī)構(gòu)，明確崗位職責(zé)。 .加強(qiáng)制度建設(shè)。 . 開(kāi)展教育活動(dòng)。 .做好日常監(jiān)督檢查工作。 .協(xié)助查辦案件。 . 改革

9、創(chuàng)新。 .基礎(chǔ)管理。,建立組織機(jī)構(gòu)，明確崗位職責(zé)。,（1）建立項(xiàng)目紀(jì)工委。建立黨工委的項(xiàng)目部同時(shí)建立紀(jì)工委，由黨組織書記或副書記兼任紀(jì)工委書記，成員員有項(xiàng)目辦公室主任（必須是黨員）和其他主要部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任（必須是黨員、財(cái)務(wù)、物資部門是被監(jiān)督的重點(diǎn)，其負(fù)責(zé)人不易納入紀(jì)工委成員人選），紀(jì)工委一般3到5人為宜，并報(bào)上級(jí)黨組織批準(zhǔn)，紀(jì)工委在上級(jí)黨委授權(quán)的工作職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展工作。建立黨總支、黨支部的項(xiàng)目部，從黨總支、支部委員中選一名同志擔(dān)任紀(jì)檢委員。同時(shí)根據(jù)項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)和需要制定紀(jì)工委工作制度（可參考樣本）。紀(jì)工委成立后，需填寫紀(jì)檢檢查監(jiān)督小組成員呈報(bào)審批表報(bào)公司審批。 （2）建立項(xiàng)目黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小

10、組。建立由黨組織書記、項(xiàng)目經(jīng)理、黨組織紀(jì)檢委員、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和素質(zhì)較好的黨員職工代表組成的黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。由黨員項(xiàng)目經(jīng)理或黨組織書記任組長(zhǎng)。經(jīng)支部討論后向公司紀(jì)委上報(bào)審批報(bào)告一份備案。 （3）選聘黨風(fēng)廉政監(jiān)督員。在職工群眾中選聘2到3名思想覺(jué)悟高、工作能力強(qiáng)、群眾威信高、敢于堅(jiān)持原則的員工擔(dān)任黨風(fēng)廉政監(jiān)督員。并根據(jù)項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)和需要制定兼職黨風(fēng)廉政監(jiān)督員職責(zé)，填寫兼職黨風(fēng)廉政監(jiān)督員呈報(bào)審批表報(bào)公司審批。,加強(qiáng)制度建設(shè),（1）建立項(xiàng)目黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制度。依據(jù)公司工程項(xiàng)目管理制度范本中“項(xiàng)目部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)管理制度”的要求，結(jié)合本項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)和需要，按縱向到底，橫向到邊的要求，細(xì)

11、化分解，責(zé)任到人，明確責(zé)任內(nèi)容。如業(yè)主（甲方）有特殊要求的，應(yīng)增加相應(yīng)的內(nèi)容。 （2）項(xiàng)目管理人員廉潔從業(yè)規(guī)定。為了扎實(shí)推進(jìn)項(xiàng)目反腐倡廉建設(shè)，為項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理提供清廉健康的環(huán)境，集團(tuán)公司黨委，參照國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定并下發(fā)了項(xiàng)目管理人員廉潔從業(yè)規(guī)定（中鐵一黨紀(jì)200936號(hào)）。規(guī)定列舉了23條，項(xiàng)目管理人員禁止的行為，并明確了違規(guī)的責(zé)任追究辦法，這是當(dāng)前各級(jí)項(xiàng)目管理人員必須遵守的廉潔從業(yè)準(zhǔn)則， （3）督促完善項(xiàng)目管理制度。依據(jù)項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)和流程，細(xì)化、完善項(xiàng)目管理制度，要將預(yù)防不廉潔行為的措施貫穿在項(xiàng)目管理制度之中，達(dá)到預(yù)防不廉潔行為，堵塞效益流失的目的。制度

12、建設(shè)的關(guān)鍵是堅(jiān)決的執(zhí)行制度。 （4）督促完善項(xiàng)目部“三重一大”集體決策和項(xiàng)目部重要事項(xiàng)黨政會(huì)簽制度。明確項(xiàng)目部集體決策及黨政會(huì)簽的范圍，規(guī)范“三重一大”集體決策及黨政會(huì)簽程序。,開(kāi)展教育活動(dòng),（1）開(kāi)展廉潔從業(yè)教育。以集團(tuán)公司紀(jì)委編印的項(xiàng)目部管理人員廉潔從業(yè)手冊(cè)和廉潔文化手冊(cè)為主要內(nèi)容，在項(xiàng)目部成立初期和掃尾階段對(duì)項(xiàng)目部管理人員至少進(jìn)行一次廉潔從業(yè)教育。節(jié)假日及容易出現(xiàn)不良傾向的時(shí)期要及時(shí)開(kāi)展廉潔從業(yè)教育。 （2）開(kāi)展黨風(fēng)黨紀(jì)教育。以公司紀(jì)委印發(fā)的“案例通報(bào)”和黨風(fēng)黨紀(jì)條規(guī)為主要教材，積極開(kāi)展警示教育活動(dòng)，用身邊的“事”教育身邊的人，用典型案例警示掌權(quán)的人。有條件的項(xiàng)目部，也可采取參觀反腐倡廉

13、教育基地或其他形式開(kāi)展黨風(fēng)黨紀(jì)教育。 （3）開(kāi)展提醒教育。對(duì)群眾有反映、有舉報(bào)，有可能發(fā)生不廉潔行為，出現(xiàn)苗頭性問(wèn)題以及具有輕微違規(guī)違紀(jì)行為的，要按照警示訓(xùn)誡防線的“警示提醒、誡勉督導(dǎo)、責(zé)令糾錯(cuò)”三項(xiàng)制度的要求，及時(shí)進(jìn)行警示訓(xùn)誡談話，進(jìn)行提醒、告誡、糾偏、防止或終止其錯(cuò)誤行為。對(duì)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)班子成員及重要崗位管理人員，要堅(jiān)持進(jìn)行任職提醒談話，提出黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和廉潔從業(yè)的有關(guān)要求，提醒他們履行反腐倡廉的職責(zé)和廉潔從業(yè)的承諾。 （4）開(kāi)展廉潔文化建設(shè)。大力宣傳和弘揚(yáng)集團(tuán)公司廉潔理念和愿景。 積極推進(jìn)廉潔文化進(jìn)項(xiàng)目的活動(dòng)。簽訂“兩書一協(xié)議”。 （5）認(rèn)真落實(shí)上級(jí)組織開(kāi)展的各項(xiàng)活動(dòng)。項(xiàng)目部要根據(jù)公司

14、黨委、紀(jì)委組織開(kāi)展的有關(guān)活動(dòng)要求，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際，及時(shí)制定活動(dòng)的相應(yīng)安排和實(shí)施辦法。辦法要詳細(xì)，具有可操作性，活動(dòng)中除了上級(jí)規(guī)定的內(nèi)容外，應(yīng)有項(xiàng)目自己的特點(diǎn)安排，也就是常說(shuō)的“規(guī)定動(dòng)走不樣，自選動(dòng)作有創(chuàng)意”?；顒?dòng)中要認(rèn)真總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)和好的做法，要注意發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)先進(jìn)典型并及時(shí)上報(bào)，以便在全公司進(jìn)行宣傳和推廣。,做好日常監(jiān)督檢查工作,（1）按期召開(kāi)黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議。 （2）及時(shí)召開(kāi)職工代表大會(huì)或民主管理大會(huì)。 （3）按期召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。 （4）開(kāi)展好廠務(wù)公開(kāi)工作。 （5）督促開(kāi)展對(duì)執(zhí)行制度情況的檢查工作。,勞務(wù)隊(duì)伍選用招標(biāo)工作。一是項(xiàng)目要成立由一名主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，相關(guān)部門和紀(jì)檢小組成

15、員、紀(jì)檢監(jiān)督員共同參與的招標(biāo)小組；二是按照公司相關(guān)規(guī)定制定招標(biāo)辦法；三是紀(jì)檢小組成員要參與和監(jiān)督勞務(wù)隊(duì)伍招標(biāo)選用的全過(guò)程。 物資設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)工作。項(xiàng)目要成立由一名主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，相關(guān)部門和紀(jì)檢小組成員、紀(jì)檢監(jiān)督員共同參與的物資采購(gòu)招標(biāo)小組。按照詢價(jià)、比價(jià)、審核資質(zhì)等程序開(kāi)展招標(biāo)工作。 廢舊物資處理工作。項(xiàng)目要成立由一名主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，由物資、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門和一名紀(jì)檢小組成員、紀(jì)檢監(jiān)督員參與的廢舊物資處理小組，首先要進(jìn)行市場(chǎng)價(jià)格調(diào)研，其次研究制定處理方案，選定買方，在管理小組的監(jiān)督下，按照先付款后交貨的原則處理。處理款項(xiàng)必須全額交同級(jí)財(cái)務(wù)部門入賬，堅(jiān)決防止私設(shè)小金庫(kù)和貪污、私分問(wèn)題的發(fā)生。,協(xié)助查辦

16、案件,做好來(lái)信來(lái)訪和協(xié)助查辦案件工作。處理好來(lái)信來(lái)訪工作，及時(shí)向上級(jí)紀(jì)委報(bào)告違紀(jì)違法線索，并積極配合上級(jí)紀(jì)委開(kāi)展案件查處和責(zé)任追究工作。,改革創(chuàng)新,按源頭治理的要求改進(jìn)創(chuàng)新反腐倡廉工作。根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化，分析責(zé)任區(qū)反腐倡廉工作的情況，從薪酬、用人、績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲辦法、制度建設(shè)等方面，研究探討從源頭治理的路子。要?jiǎng)?chuàng)新制度，建立起一套能夠有效防范不廉潔問(wèn)題發(fā)生的制度體系，逐步形成靠制度管人、管錢、管物，完善按制度辦事的管理機(jī)制。,基礎(chǔ)管理,建立三個(gè)資料冊(cè)。 一是黨風(fēng)建設(shè)資料冊(cè)，資料有項(xiàng)目黨風(fēng)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目部黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、紀(jì)檢檢查監(jiān)督小組成員呈報(bào)審批表、紀(jì)檢組工作制度、兼職紀(jì)檢監(jiān)督員呈

17、報(bào)審批表、兼職紀(jì)檢監(jiān)督員職責(zé) 第二個(gè)資料冊(cè)：黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書、項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾書廉潔工程共建協(xié)議書 第三個(gè)資料冊(cè)為各項(xiàng)活動(dòng)安排及記錄,三、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員 廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制,領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制目的 ：,為進(jìn)一步加大預(yù)防工作力度，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，使公司黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任更加明確，反腐倡廉的重點(diǎn)更加突出，源頭治理工作更加有效。,領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制作用：,一是公司懲防體系建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措，作用在于不斷強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員“公、信、勤、廉”的廉潔文化理念，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 二是分析公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中可能發(fā)生領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的部位和環(huán)節(jié)，

18、確定經(jīng)營(yíng)運(yùn)作和相關(guān)方面的關(guān)鍵控制點(diǎn)；通過(guò)對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)內(nèi)控制度的完備程度、執(zhí)行的有效程度兩個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防控對(duì)策，以事先預(yù)防、事中控制、事后補(bǔ)救，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)，有效防范、化解或消除風(fēng)險(xiǎn)，保障領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)。,領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制范圍、對(duì)象,范圍：公司機(jī)關(guān)各部門、各經(jīng)營(yíng)單位。 對(duì)象：公司全體員工。 重點(diǎn)：1.重點(diǎn)崗位：領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層領(lǐng)導(dǎo)人員；掌管人、財(cái)、物、事分配處置權(quán)和審核把關(guān)權(quán)的有關(guān)部門和工作人員；代表單位或部門對(duì)外處理事務(wù)的人員。 2.重點(diǎn)領(lǐng)域：人力資源、財(cái)務(wù)資金、獎(jiǎng)金分配、業(yè)務(wù)招待、工程管理、工程監(jiān)理、工程調(diào)試、小型基建、物業(yè)管理、物資采購(gòu)、職工福

19、利、廢舊物資處理、招標(biāo)管理、合同管理、外協(xié)業(yè)務(wù)、審計(jì)監(jiān)察等可能發(fā)生以權(quán)謀私、權(quán)錢交易等行為的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理、服務(wù)領(lǐng)域及工作環(huán)節(jié)。,領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部位,關(guān)鍵環(huán)節(jié)：職業(yè)道德、職責(zé)履行、職權(quán)使用、職位利益、職務(wù)消費(fèi)、“三重一大”決策及權(quán)力運(yùn)作 重點(diǎn)部位：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部。,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要內(nèi)容,(1)公司領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度是否完善；是否對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部正確履行職責(zé)、公正使用職權(quán)、規(guī)范職位利益和職務(wù)消費(fèi)等有明確規(guī)定和限制；是否有充分的約束性和可操作性。 (2)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度有無(wú)有效機(jī)制來(lái)保證執(zhí)行。 (3)領(lǐng)導(dǎo)干部是否自覺(jué)執(zhí)行廉潔從業(yè)制度。 (4)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行制度及廉潔從業(yè)情況是否受

20、到充分監(jiān)督，對(duì)有關(guān)情況能否及時(shí)發(fā)現(xiàn)與掌握。 (5)是否能對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)方面的問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)有效地提醒、告誡和解決；嚴(yán)重問(wèn)題是否受到嚴(yán)肅查辦和處理。 (6)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)是否得到真實(shí)評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)結(jié)果是否得以運(yùn)用，是否與干部任用、考核、獎(jiǎng)懲掛鉤，導(dǎo)向作用是否發(fā)揮。 (7)是否建立并完善民主集中制和“三重一大”決策制度，以及重要事項(xiàng)的決定及審批制度和工作程序。 (8)重大問(wèn)題決策是否按民主集中制及相關(guān)規(guī)定程序集體討論決定。 (9)公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工和權(quán)限是否明確，有無(wú)越權(quán)、濫用職權(quán)以及專權(quán)行為。 (10)公司領(lǐng)導(dǎo)班子、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部是否有權(quán)力分解、相互制約、以及任職回避制

21、度。 (11)是否有違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律，私設(shè)“小金庫(kù)”或“三重一大事項(xiàng)不集體討論的情況 (12)對(duì)公司“三重一大”決策及重要權(quán)力運(yùn)作是否有嚴(yán)格的監(jiān)督機(jī)制；違規(guī)問(wèn)題能否有效制止、糾正和懲處。,風(fēng)險(xiǎn)控制的措施,(1)健全、完善領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度及執(zhí)行制度的保證機(jī)制。 (2)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)干部簽訂“廉潔從業(yè)承諾書”制度，強(qiáng)化自我約束；落實(shí)“三項(xiàng)談話”、“收入申報(bào)、“重大事項(xiàng)報(bào)告”制度，強(qiáng)化組織約束，接受群眾監(jiān)督。 (3)健全干部廉潔從業(yè)行為評(píng)價(jià)體系，完善評(píng)價(jià)方式，充分運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果，強(qiáng)化獎(jiǎng)懲機(jī)制。 (4)健全監(jiān)督、預(yù)警和查處機(jī)制，及時(shí)掌握、糾正和解決苗頭性問(wèn)題，嚴(yán)格查處違規(guī)行為。 (5)不斷完善民主集中制和“三

22、重一大”決策制度，規(guī)范決策程序和重大問(wèn)題的決定、審批程序。 (6)落實(shí)司務(wù)公開(kāi)和民主管理機(jī)制，實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)班子分權(quán)制約制度。 (7)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部監(jiān)督，實(shí)施職工民主監(jiān)督，開(kāi)展“三重一大”決策專項(xiàng)監(jiān)督，并有效實(shí)施糾偏矯正。,管理人員廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵環(huán)節(jié)：人事管理、財(cái)經(jīng)管理、物資管理、工程管理、物業(yè)管理、關(guān)聯(lián)交易。 重點(diǎn)部位：公司重點(diǎn)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人、管理人員。,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的主要內(nèi)容,(1)公司相關(guān)的重點(diǎn)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)管理是否建立了完備和規(guī)范的制度，包括計(jì)劃制度、論證制度、辦事制度、復(fù)核制度、審批制度、管理權(quán)限等，相關(guān)程序是否嚴(yán)密，并得到有效執(zhí)行。 (2)重點(diǎn)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)管理的操作是否受到嚴(yán)格控制

23、約束，特別是干部任用、資金使用和管理、對(duì)外借款和擔(dān)保、物資采購(gòu)和工程項(xiàng)目建設(shè)招投標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等是否有足以控制風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)則及措施。 (3)重點(diǎn)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)管理是否有權(quán)限分解、部門制衡、崗位制約、內(nèi)部稽查的機(jī)制，并有效落實(shí)。 (4)重點(diǎn)、關(guān)鍵崗位人員是否按制度規(guī)定進(jìn)行崗位交流。 (5)重點(diǎn)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)管理的辦事制度、辦事程序、辦事結(jié)果是否公開(kāi)透明；是否有暗箱操作、辦事不公以及濫用職權(quán)等行為。 (6)是否有對(duì)重點(diǎn)、關(guān)鍵部門及崗位的專門監(jiān)督措施；對(duì)相關(guān)違規(guī)問(wèn)題能否及時(shí)掌握，并查處和整改。,風(fēng)險(xiǎn)控制主要措施,(1)健全公司重點(diǎn)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)管理制度，并有效防止相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。 (2)建立并落實(shí)相關(guān)重點(diǎn)、關(guān)鍵管理的制衡約

24、束機(jī)制；實(shí)行崗位輪換機(jī)制；推行“辦事公開(kāi)”的機(jī)制。 (3)開(kāi)展重點(diǎn)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)管理的專項(xiàng)監(jiān)督或效能監(jiān)察。,職務(wù)犯罪及職務(wù)違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)-關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)部位,關(guān)鍵環(huán)節(jié)：遵規(guī)守紀(jì)的自覺(jué)性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法性。 重點(diǎn)部位：公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員。,風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控主要內(nèi)容,(1)是否有嚴(yán)格的依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理的制度體系以及懲處制度。 (2)是否建立有效的遵規(guī)守紀(jì)及法制教育機(jī)制，有效增強(qiáng)遵紀(jì)守法自覺(jué)性。 (3)對(duì)經(jīng)營(yíng)、管理、決策以及相關(guān)規(guī)章制度，是否有法律咨詢、法律審查和法律監(jiān)督機(jī)制，是否足以保證其合法合規(guī)性，并防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)和職務(wù)犯罪。 (4)是否健全并實(shí)施對(duì)職務(wù)犯罪及職務(wù)違規(guī)的信息監(jiān)測(cè)、信息處理、信息反饋和及時(shí)處置、及時(shí)預(yù)控的機(jī)制。 (5)是否對(duì)職務(wù)犯罪的易發(fā)部位及環(huán)節(jié)進(jìn)行常態(tài)分析和管控；是否對(duì)信訪舉報(bào)及案件嚴(yán)肅查辦；是否認(rèn)真堵塞漏洞，舉一反三，增強(qiáng)對(duì)類似事件的防控能力。,風(fēng)險(xiǎn)控制主要措施,(1)健全嚴(yán)格的企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)制度及違規(guī)懲處制度、追究辦法，并嚴(yán)格