《商法學(xué)》期末考試重點(diǎn)

1、商法學(xué)重點(diǎn) 由付世發(fā)收集、整理，僅供參考商法學(xué)考試須知總論第一章 商法概述 （五、六或論述）一、商法，是指調(diào)整因商行為而形成的商事法律關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。二、商法的特征：商主體與商行為具有營(yíng)利性；商法規(guī)范具有較強(qiáng)的技術(shù)性、發(fā)展性和易變性；兼具程序法內(nèi)容的實(shí)體法；兼具國(guó)際性的國(guó)內(nèi)法。三、商法的基本原則：商法的基本原則是商法的主旨和基本準(zhǔn)則，是對(duì)于各類(lèi)商事關(guān)系具有普遍性適用意義或司法指導(dǎo)意義，對(duì)于統(tǒng)一的商法規(guī)則體系具有統(tǒng)領(lǐng)作用的基本法律準(zhǔn)則。（一）企業(yè)法定原則，主要包括企業(yè)類(lèi)型法定、企業(yè)內(nèi)容法定和企業(yè)公示法定。（二）企業(yè)維持原則，通過(guò)各種法律制度確保企業(yè)組織得以穩(wěn)定、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展，尤其是通過(guò)各

2、種制度安排盡力維持其存續(xù)。（三）保障交易簡(jiǎn)便、迅捷原則，商事交易追求資源利用和經(jīng)濟(jì)效益的最大化，這就對(duì)商事交易的簡(jiǎn)便性和快捷性提出客觀要求。主要體現(xiàn)為交易便捷性和短期時(shí)效主義。（四）維護(hù)交易安全原則，保障交易安全就是要減少和消除商事交易中的不安全因素，確保交易行為的法律效用和法律后果的可預(yù)見(jiàn)性。主要表現(xiàn)在對(duì)商事交易條件采取強(qiáng)制主義、公示主義、外觀主義、嚴(yán)格責(zé)任主義和無(wú)因性制度。四、商法的淵源：法律；行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章；地方性法規(guī)；立法解釋和司法解釋?zhuān)簧淌伦灾我?guī)則。五、（一）商法與民法的關(guān)系：1、民法與商法是調(diào)整民商事行為的法律，但是在法律部門(mén)的相互關(guān)系上，民法是普通法或者基本法，商法是特別法；

3、民法是抽象化的法律表現(xiàn)，商法是具體化的法律表現(xiàn)。如民事所有權(quán)制度是商事交易財(cái)產(chǎn)的一般規(guī)定，商事物權(quán)制度是商事交易財(cái)產(chǎn)的特別規(guī)定。2、民法與商法都屬于私法范疇，即都是以調(diào)整平等主體之間關(guān)系的法律規(guī)范為主構(gòu)成的法律。但是，民法是純私法，調(diào)整的平權(quán)關(guān)系；商法則以私法為主體，兼具公法性?xún)?nèi)容，調(diào)整的是平權(quán)與不平權(quán)兼有的關(guān)系。3、民法調(diào)整范圍廣泛，適用各類(lèi)民事主體所實(shí)施的民事行為；商法調(diào)整范圍有限，僅適用于商人所從事的商行為。故兩者內(nèi)容不完全兼容，民法的內(nèi)容不全部在商法之中，商法的內(nèi)容很大一部分民法中未涉及。（二）商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系：1、在調(diào)整對(duì)象上，商法主要調(diào)整平等主體之間的交易活動(dòng)，對(duì)行政機(jī)關(guān)的調(diào)整也

4、主要局限在商事管理機(jī)關(guān)的商事管理行為。經(jīng)濟(jì)法則不僅調(diào)整經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，而且調(diào)整國(guó)家及其代表機(jī)構(gòu)。2、在調(diào)整方法上，商法注重維持私法中傳統(tǒng)的“意思自治原則”，經(jīng)濟(jì)法則信守“國(guó)家統(tǒng)治原則”。3、在法律屬性上，商法是以平等主體為本位的私法，以任意規(guī)范為主；經(jīng)濟(jì)法則是以國(guó)家為本位的公法，以強(qiáng)制性規(guī)范為主。4、在體系構(gòu)成上，商法以商主體、商行為、公司法、票據(jù)法、證券法等為內(nèi)容；經(jīng)濟(jì)法則以?xún)r(jià)格、金融、稅收、投資、貿(mào)易管制等為內(nèi)容。六、所謂商法的獨(dú)立性，至少涉及對(duì)三個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)：一是是否存在形式上的商法或商法典；二是商法能否作為獨(dú)立的部門(mén)法存在；三是商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系，是商法包容經(jīng)濟(jì)法抑或經(jīng)濟(jì)法包容商法。

5、（一）民商合一與民商分立：形式商法的獨(dú)立性問(wèn)題 資本主義經(jīng)過(guò)近百年的發(fā)展，商事活動(dòng)的規(guī)模和程度都得到了空前的發(fā)展。表現(xiàn)為：第一，人的普遍商化和商化的人。商人直接成為工業(yè)家，商人企業(yè)化而進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域；生產(chǎn)者直接成為商人，并直接為商業(yè)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)。第二，商業(yè)職能與生產(chǎn)職能融合為一。商業(yè)了職能已從交換過(guò)程向生產(chǎn)領(lǐng)域滲透，商業(yè)職能不再局限于買(mǎi)賣(mài)，也向代理、采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)、運(yùn)輸、居間、零售等職能發(fā)展。第三，商人特殊階層及其特殊利益的進(jìn)一步消失。與之相適應(yīng)，出現(xiàn)了“從身份到契約”的立法趨勢(shì)，要求削弱身份在商事活動(dòng)中的影響，統(tǒng)一市場(chǎng)行為立法。 （二）民法與商法的區(qū)分：實(shí)質(zhì)商法的獨(dú)立性問(wèn)題 （見(jiàn)上述商法與民法的

6、關(guān)系）（三）從民商法到經(jīng)濟(jì)法的跨越：商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系問(wèn)題 （見(jiàn)上述商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系）七、法國(guó)商法法系以法國(guó)商法為核心，以行為主義和客觀主義為法系的重要特征和商事法規(guī)的立法基礎(chǔ)；德國(guó)商法法系以德國(guó)商法為核心，以屬人主義即主觀主義原則為主要特征和立法基礎(chǔ)。第二章 商主體一、商主體的概念、特征及分類(lèi)（一）商主體是指依照法律規(guī)定參與商事法律關(guān)系，能夠以自己的名義從事商行為，享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，包括個(gè)人和組織。（二）特征：能力獲得須經(jīng)過(guò)授權(quán)，且能力范圍有限；從事以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；在商法上享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。（三）依據(jù)商主體的組織結(jié)構(gòu)形式，分為：1、商個(gè)人，又稱(chēng)“商自然人”，指按照法定構(gòu)成要

7、件和程序取得特定的商事主體資格，獨(dú)立從事商事行為，依法獨(dú)立依享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的個(gè)體。我國(guó)商個(gè)人的類(lèi)型主要表現(xiàn)為三種：個(gè)體工商戶(hù)、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)和私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)。2、商法人，指按照法定構(gòu)成要件和程序設(shè)立的，擁有法人資格，參與商事法律關(guān)系，依法獨(dú)立依享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的組織。我國(guó)商法人的類(lèi)型主要表現(xiàn)為五種：國(guó)有商法人、集體商法人、合營(yíng)或合資商法人、私營(yíng)商法人和外商投資法人。3、商合伙，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人按照法律和合伙協(xié)議的規(guī)定共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共同收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，合伙人對(duì)合伙經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的商事組織。我國(guó)商合伙的類(lèi)型主要表現(xiàn)為三種：個(gè)人合伙、合伙型聯(lián)營(yíng)和合伙企業(yè)。二、商合伙

8、的分類(lèi)（一）普通合伙，是指全體合伙人全部出名，并且由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的合伙。通常，合伙即指普通合伙。1、普通合伙的設(shè)立條件：有二個(gè)以上合伙人；有書(shū)面合伙協(xié)議； 有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資； 有合伙企業(yè)的名稱(chēng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；合伙企業(yè)名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“普通合伙”字樣。2、合伙事務(wù)執(zhí)行及合伙人的相關(guān)權(quán)利（1）合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行：第一，委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務(wù)；第二，合伙人分別執(zhí)行合伙事務(wù)。（合伙人分別執(zhí)行合伙事務(wù)的，執(zhí)行事務(wù)合伙人可以對(duì)其他合伙人執(zhí)行的事務(wù)提出異議。提出異議時(shí)，應(yīng)當(dāng)暫停該項(xiàng)事務(wù)的執(zhí)行）（2）競(jìng)業(yè)的絕對(duì)禁止和自我交易的相對(duì)禁止：合伙人不得自營(yíng)或者同

9、他人合作經(jīng)營(yíng)與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)；除合伙協(xié)議另有約定或者經(jīng)全體合伙人一致同意外，合伙人不得同本合伙企業(yè)進(jìn)行交易。（3）合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)：合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)；無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。 合伙協(xié)議不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損。3、合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系（1）合伙企業(yè)與善意第三人的關(guān)系：合伙企業(yè)對(duì)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對(duì)外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，不得對(duì)抗善意第三人。（2）合伙企業(yè)與其債權(quán)人的關(guān)系： 合伙

10、企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，（實(shí)為補(bǔ)充無(wú)限連帶責(zé)任）（3）合伙人與其債權(quán)人和合伙企業(yè)的關(guān)系：合伙人發(fā)生與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)，相關(guān)債權(quán)人不得以其債權(quán)抵銷(xiāo)其對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)；也不得代位行使合伙人在合伙企業(yè)中的權(quán)利。（二）有限合伙，是指在合伙關(guān)系中，由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（兩合公司）1、有限合伙的設(shè)立條件：由二個(gè)以上五十個(gè)一下合伙人設(shè)立；至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人；有限合伙企業(yè)名稱(chēng)中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣等。2、出資方式：有限合伙人可

11、以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資；有限合伙人不得以勞務(wù)出資。3、合伙事務(wù)執(zhí)行及合伙人的相關(guān)權(quán)利（1）合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)，不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)。（2）競(jìng)業(yè)的允許和自我交易的允許：有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外；有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。（3）合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)：有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。4、合伙企業(yè)與第三人的關(guān)系（1）合伙企業(yè)與善意第三人的

12、關(guān)系：第三人有理由相信有限合伙人為普通合伙人并與其交易的，該有限合伙人對(duì)該筆交易承擔(dān)與普通合伙人同樣的責(zé)任。（2）有限合伙人未經(jīng)授權(quán)以有限合伙企業(yè)名義與他人進(jìn)行交易，給有限合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，該有限合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）有限合伙人的自有財(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請(qǐng)求人民法院強(qiáng)制執(zhí)行該合伙人在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額用于清償。 人民法院強(qiáng)制執(zhí)行有限合伙人的財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人。在同等條件下，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。5、有限合伙人財(cái)產(chǎn)的處分（1）有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份

13、額出質(zhì)；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外；（2）有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前三十日通知其他合伙人；6、其他（1）新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任；（2）有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任；（3）有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；（4）普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。三、商中間人的類(lèi)型，主要有代理商、居間商和行紀(jì)

14、商。第三章 商行為一、商行為是指商主體所從事的以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)行為。特征：以營(yíng)利為目的；商行為是經(jīng)營(yíng)性行為，表現(xiàn)為營(yíng)業(yè)行為與投資行為；商行為主要是商主體實(shí)施的行為，但一般民事主體也可成為商行為的實(shí)施主體。二、商行為的分類(lèi)（一）依商行為的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和條件所作的分類(lèi)：絕對(duì)商行為：是指依照法律規(guī)定無(wú)條件屬于商行為的行為，多數(shù)國(guó)家的商法將票據(jù)行為、證券交易所內(nèi)的行為、保險(xiǎn)行為和海商行為規(guī)定為絕對(duì)商行為。 相對(duì)商行為：是指在法律所列舉的范圍內(nèi)，僅由商人實(shí)施并僅基于營(yíng)利性營(yíng)業(yè)目的實(shí)施時(shí)方可構(gòu)成商行為的行為，此類(lèi)行為通常包括：財(cái)產(chǎn)出租、加工制造、保管運(yùn)輸、承攬修繕、出版印刷、居間代理、娛樂(lè)服務(wù)等等。（二）依

15、行為人雙方的主體資格所作的分類(lèi)：雙方商行為：是指行為人雙方均為商主體所從事的營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)行為，如制造商與銷(xiāo)售商之間的購(gòu)銷(xiāo)行為、批發(fā)商與零售商之間的買(mǎi)賣(mài)行為等。 單方商行為：是指行為人一方為商主體而另一方為非商主體所從事的交易行為，如銷(xiāo)售商與消費(fèi)者之間的買(mǎi)賣(mài)行為、銀行與顧客之間的存貸行為等。（三）根據(jù)商行為在引起商事關(guān)系發(fā)生中的不同作用的分類(lèi)：基本商行為：是指直接從事?tīng)I(yíng)利性營(yíng)業(yè)活動(dòng)的商行為，如買(mǎi)賣(mài)行為等。 輔助商行為：是指行為本身并不能直接達(dá)到商主體所要達(dá)到的營(yíng)業(yè)目的，但可對(duì)基本商行為的實(shí)現(xiàn)起輔助作用的行為。如：貨物保管、倉(cāng)儲(chǔ)、加工包裝等。三、商行為一般規(guī)則的主要內(nèi)容：要約是否承諾的通知義務(wù)；對(duì)要

16、約附送貨物的保管義務(wù)；嚴(yán)格的注意義務(wù)；報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)；商事法定利率；保證的連帶責(zé)任；商事留置權(quán)；往來(lái)賬規(guī)則。第四章 商事登記一、在我國(guó)，商事登記的主管機(jī)關(guān)即國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)獨(dú)立行使登記管理權(quán)并實(shí)行分級(jí)登記管理原則，我國(guó)立法采用的是強(qiáng)制登記主義。二、商事登記的種類(lèi)：開(kāi)業(yè)登記、變更登記、注銷(xiāo)登記。三、商事登記的程序：申請(qǐng)受理審查核準(zhǔn)發(fā)照公告。第五章 商號(hào)商號(hào)權(quán)的特征：區(qū)域性限制、公開(kāi)性、可轉(zhuǎn)讓性。公司法第一章 公司法總論一、（一）公司是指依公司法設(shè)立的以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人。特征：營(yíng)利性、社團(tuán)性（是指公司有兩個(gè)以上股東共同出資組成）、自治性（公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利

17、）、獨(dú)立性。（二）公司法是規(guī)定公司的法律地位，調(diào)整公司組織關(guān)系，規(guī)范公司設(shè)立、變更和終止的組織行為所發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。1、公司法的性質(zhì)（特性）：公司法是組織法；公司法是公法化了的私法；公司法是國(guó)家管理公司的行為規(guī)范。2、公司法的特征：從公司法內(nèi)容看，公司法是一種組織法與行為法相結(jié)合的法律；從公司法體例看，公司法是一種實(shí)體法與程序法相結(jié)合的法律；從公司法規(guī)范性質(zhì)看，公司法是一種強(qiáng)制性規(guī)范與任意性規(guī)范相結(jié)合的法律；從公司法所確認(rèn)各種規(guī)則看，公司法是具有一定國(guó)際性的國(guó)內(nèi)法。二、公司的類(lèi)型（一）大陸法系公司的法律分類(lèi)：根據(jù)股東對(duì)公司所負(fù)責(zé)任的不同，可以把公司劃分為：1、無(wú)限公司，即所有股

18、東無(wú)論出資數(shù)額多少，均需對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的公司；2、有限責(zé)任公司，所有股東均以其出資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司；3、兩合公司，由無(wú)限責(zé)任股東和有限責(zé)任股東共同組成的公司；4、股份有限公司，全部資本分為金額相等的股份，所有股東均以其所持股份為限對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；5、股份兩合公司，由無(wú)限責(zé)任股東和有限公司股東共同組成的公司。這種劃分方法是對(duì)公司進(jìn)行最基本的劃分方法。（二）公司的學(xué)理分類(lèi)1、根據(jù)公司的信用基礎(chǔ)的不同，公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以股東個(gè)人的信用而非公司資本的多寡為基礎(chǔ)的公司稱(chēng)為人合公司，如無(wú)限公司； 公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以公司的資本規(guī)模為基礎(chǔ)的稱(chēng)為資合公司，如股份有限公司就是典型的資合

19、公司； 公司的設(shè)立和經(jīng)營(yíng)同時(shí)依賴(lài)于股東個(gè)人信用和公司資本規(guī)模的公司，如兩合公司。2、根據(jù)公司在控制與被控制關(guān)系中所處地位的不同，可以分為母公司和子公司。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有企業(yè)法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。（三）我國(guó)公司的法律分類(lèi)1、有限責(zé)任公司：是指由50個(gè)以下股東共同投資設(shè)立，僅以其出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任、公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的企業(yè)法人。2、一人有限責(zé)任公司：是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。該一人有限責(zé)任公司不能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司。 一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。3、國(guó)有

20、獨(dú)資公司4、股份有限公司：是指將全部資本劃分為等額股份，股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的法人。5、上市公司：指所其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。具有如下特征：上市公司是股份有限公司；上市公司的股票上市必須符合法定條件并經(jīng)過(guò)有關(guān)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)；上市公司發(fā)行的股票在證券交易所公開(kāi)上市交易。三、公司的設(shè)立（一）公司的設(shè)立方式：發(fā)起設(shè)立：亦稱(chēng)共同設(shè)立或單純?cè)O(shè)立，是指公司的資本由發(fā)起人全部認(rèn)購(gòu)，不向發(fā)起人之外的任何人募集而設(shè)立公司；募集設(shè)立：是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。（適用于股份有限公司）（二

21、）公司的設(shè)立條件：1、有限責(zé)任公司：股東符合法定人數(shù)（由五十個(gè)以下股東出資設(shè)立）；由公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額；股東共同制定的公司章程；有公司名稱(chēng)，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。2、股份有限公司：發(fā)起人符合法定人數(shù)（應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所）；發(fā)起人認(rèn)繳和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額500萬(wàn)元；股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)；有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)；有公司住所。（三）公司的設(shè)立程序：訂立發(fā)起人協(xié)議制定公司章程確定股東繳納出資并驗(yàn)資 確立公司

22、組織機(jī)構(gòu)公司設(shè)立登記。四、公司設(shè)立的效力與責(zé)任（一）公司設(shè)立的效力1、有效設(shè)立：符合法律規(guī)定要求，依法核準(zhǔn)登記，取得法律人格，領(lǐng)取法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2、未設(shè)立：設(shè)立停止；未獲登記注冊(cè)。3、設(shè)立瑕疵：公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記并獲營(yíng)業(yè)執(zhí)照而宣告成立的公司，在設(shè)立過(guò)程中，存在不符合公司法規(guī)定的條件和程序，而設(shè)立公司的情形。（輕微瑕疵不影響公司的有效成立）設(shè)立瑕疵的解決途徑：（二）設(shè)立中公司的相關(guān)問(wèn)題1、概念：從發(fā)起人之間簽訂發(fā)起人協(xié)議到公司最終取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之前這一段時(shí)間，公司一直處于設(shè)立階段，學(xué)理上將其稱(chēng)為“設(shè)立中公司”。2、責(zé)任歸屬：（1）發(fā)起人以自己名義為設(shè)立中公司實(shí)施法律行為：發(fā)起人為設(shè)立公司以自己名

23、義對(duì)外簽訂合同，合同相對(duì)人請(qǐng)求該發(fā)起人承擔(dān)合同責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。 公司成立后對(duì)前款規(guī)定的合同予以確認(rèn)，或者已經(jīng)實(shí)際享有合同權(quán)利或者履行合同義務(wù)，合同相對(duì)人請(qǐng)求公司承擔(dān)合同責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。（2）以設(shè)立中公司的名義實(shí)施法律行為：發(fā)起人以設(shè)立中公司名義對(duì)外簽訂合同，公司成立后合同相對(duì)人請(qǐng)求公司承擔(dān)合同責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。 公司成立后有證據(jù)證明發(fā)起人利用設(shè)立中公司的名義為自己的利益與相對(duì)人簽訂合同，公司以此為由主張不承擔(dān)合同責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持，但相對(duì)人為善意的除外。（三）公司設(shè)立的法律責(zé)任1、發(fā)起人：（1）公司設(shè)立失敗：a連帶責(zé)任：公司因故未成立，債權(quán)人請(qǐng)求全體或者部分發(fā)

24、起人對(duì)設(shè)立公司行為所產(chǎn)生的費(fèi)用和債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任；公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任。b無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任（2）公司成功設(shè)立：a違約責(zé)任：以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人不依照前款規(guī)定繳納出資的，應(yīng)當(dāng)按照發(fā)起人協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任。b賠償責(zé)任：在公司設(shè)立過(guò)程中，由于發(fā)起人的過(guò)失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（怠于履行善良管理人注意義務(wù)）c資本充實(shí)責(zé)任c1有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著

25、低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。（差額填補(bǔ)責(zé)任）c2股份有限公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳；其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。 股份有限公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的發(fā)起人補(bǔ)足其差額；其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。（繳納擔(dān)保責(zé)任、差額填補(bǔ)責(zé)任）2、股東：（1）股東應(yīng)當(dāng)按期足額繳納公司章程中規(guī)定的各自所認(rèn)繳的出資額。股東以貨幣出資的，應(yīng)當(dāng)將貨幣出資足額存入有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)；以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。（2）有限責(zé)任公司：

26、股東不按照前款規(guī)定繳納出資的，除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外，還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。 股份有限公司：發(fā)起人不依照前款規(guī)定繳納出資的，應(yīng)當(dāng)按照發(fā)起人協(xié)議承擔(dān)違約責(zé)任3、資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)：（1）承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因其出具的評(píng)估結(jié)果、驗(yàn)資或者驗(yàn)證證明不實(shí)，給公司債權(quán)人造成損失的，除能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的外，在其評(píng)估或者證明不實(shí)的金額范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任。（民事責(zé)任）（2）承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，或因過(guò)失提供有重大遺漏的報(bào)告的由公司登記機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款并可以由有關(guān)主管部門(mén)依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷(xiāo)直接責(zé)任人員的資格

27、證書(shū)，吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。（行政責(zé)任）五、公司章程：是指公司必備的由公司股東或發(fā)起人共同制定并對(duì)公司、股東、公司經(jīng)營(yíng)管理人員具有約束力的調(diào)整公司內(nèi)部關(guān)系和經(jīng)營(yíng)行為的自治規(guī)則，它是以書(shū)面形式固定下來(lái)的反映全體股東共同意思表示的基本法律文件。六、我國(guó)公司名稱(chēng)的選定規(guī)則1、單一名稱(chēng)規(guī)則：公司只準(zhǔn)使用一個(gè)名稱(chēng)，在登記主管機(jī)關(guān)轄區(qū)內(nèi)不得與已經(jīng)登記注冊(cè)的同行業(yè)公司或企業(yè)的名稱(chēng)相同或相類(lèi)似，如有特殊需要，經(jīng)省級(jí)以上商行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，公司可以在規(guī)定的范圍內(nèi)使用一個(gè)從屬名稱(chēng)。但從屬名稱(chēng)不在營(yíng)業(yè)執(zhí)照上標(biāo)明，不得以其名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相招攬業(yè)務(wù);并且私營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)不得使用從屬名稱(chēng)。所謂公司名稱(chēng)相同，是指兩個(gè)以上公司名

28、稱(chēng)完全一致;所謂公司名稱(chēng)近似，是指兩個(gè)以上同行業(yè)公司.其名稱(chēng)中的字號(hào)在字音、字形及字(詞)義方面非常接近，或字號(hào)相同，但組織形式略有差別，容易使公眾造成混淆或誤解。 2、公司名稱(chēng)構(gòu)成規(guī)則： 企業(yè)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號(hào)、行業(yè)、組織形式依次組成，法律、行政法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的除外。例如，青島海爾電器股份有限公司。（1）行政區(qū)劃：但是根據(jù)企業(yè)名稱(chēng)登記管理規(guī)定第7條、企業(yè)名稱(chēng)登記管理實(shí)施辦法第13條的規(guī)定，經(jīng)國(guó)家工商行政管理總用核準(zhǔn)，符合下列條件之一的公司，可以使用不含行政區(qū)劃的公司名稱(chēng)：第一，歷史悠久、字號(hào)馳名的公司，即具有30年以上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的歷史、字號(hào)在省或全國(guó)范圍內(nèi)廣為人知的公司；第二，外商

29、投資的有限責(zé)任公司；第三，可以申請(qǐng)?jiān)谄涿Q(chēng)使用“中國(guó)”、“中華”或者冠以“國(guó)際”字樣的公司，包括全國(guó)性公司、國(guó)務(wù)院或具授權(quán)的機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的大型進(jìn)出口公司或大型集團(tuán)公司；第四，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的公司；第五，國(guó)家工商行政管理總局登記注冊(cè)的公司；第六，注冊(cè)資本(注冊(cè)資金)不少于5000萬(wàn)人民幣的公司；第七，國(guó)家工商行政管理總局另有規(guī)定的。（2）字號(hào)：a積極限制條款，即對(duì)一般公司選擇字號(hào)或特定公司在某些情形下使用某字號(hào)的積極許可要求。主要體現(xiàn)在三個(gè)方面： 字號(hào)應(yīng)當(dāng)由兩個(gè)以上的字組成；公司有恰當(dāng)理由可以使用本地或者異地地名作字號(hào)，但不得使用縣以上行政區(qū)劃名稱(chēng)作字號(hào)；私人投資或外商投資的有限責(zé)任公司可以使用投資人姓

30、名或外國(guó)公民姓名作字號(hào)，但前者應(yīng)提交投資人簽字的同意書(shū)，后者需報(bào)國(guó)家工商行政管理局核定。b消極限制條款，即對(duì)公司選用字號(hào)所作的消極性禁止規(guī)定，主要指公司的字號(hào)中不得含有下列內(nèi)容和文字：有損于國(guó)家、社會(huì)公共利益的；有可能對(duì)公眾造成欺騙或誤解的;；外國(guó)國(guó)家(地區(qū))名稱(chēng)、國(guó)際組織名稱(chēng)；政黨名稱(chēng)、黨政軍機(jī)關(guān)名稱(chēng)、群眾組織名稱(chēng)、社會(huì)團(tuán)體名稱(chēng)以及部隊(duì)番號(hào)名稱(chēng)；漢語(yǔ)拼音字母(外文名稱(chēng)中使用的除外)、數(shù)字；其他法律、行政法規(guī)禁止的。（3）行業(yè)特點(diǎn)：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)，依照國(guó)家行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)劃分的類(lèi)別，在其名稱(chēng)中標(biāo)明所屬行業(yè)或者經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，如化工、紡織品批發(fā)、汽車(chē)制造、銀行、保險(xiǎn)、信托等等。（4）公司的組織形式

31、：公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)其組織結(jié)構(gòu)或者責(zé)任形式，在其名稱(chēng)中標(biāo)明“有限責(zé)任公司”或者“股份有限公司”的字樣。 第二章 公司的人格制度一、公司的權(quán)力能力，是指公司具有的享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的法律資格。公司的權(quán)力能力的限制：1、公司的權(quán)利能力因?qū)傩允艿较拗疲汗臼欠蓜?chuàng)造的人，其人格與自然人的人格迥然不同。主要表現(xiàn)在基于自然人的自然性質(zhì)所形成的權(quán)利與義務(wù)，公司法人不能承受。如，公司法人不能享有屬于自然人人身的生命權(quán)和健康權(quán)以及婚姻權(quán)，公司法人不能享有屬于自然人親屬關(guān)系的受監(jiān)護(hù)權(quán)和受扶養(yǎng)權(quán)等。2、公司的權(quán)利能力因法律規(guī)定受到限制：公司享有名稱(chēng)權(quán),受到法律限制；公司享有轉(zhuǎn)投資權(quán),受到法律的限制；公司享有借貸擔(dān)保權(quán),

32、受到法律限制。3、公司的權(quán)利能力因目的受到限制二、公司法人格否認(rèn)，指為阻止公司獨(dú)立人格的濫用和保護(hù)公司債權(quán)人及公共利益，就具體法律關(guān)系中的特定事實(shí)，否認(rèn)公司與其背后的股東各自獨(dú)立的人格和股東的有限責(zé)任，責(zé)令公司的股東對(duì)公司債權(quán)人或公共利益直接負(fù)責(zé)的一種法律制度。1、特征：公司人格否認(rèn)必須以公司獨(dú)立人格的存在和存續(xù)以及股東有限責(zé)任為前提；公司人格否認(rèn)只適用于個(gè)案中的特定法律關(guān)系；公司人格否認(rèn)是對(duì)法人人格被濫用后的一種事后規(guī)制。2、公司法人人格否認(rèn)制度的適用情形：（1）公司資本顯著不足；（2）利用公司獨(dú)立人格逃避合同義務(wù)：公司“脫殼”經(jīng)營(yíng)行為，通過(guò)成立新的公司逃避債務(wù)，主要是將公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到新公司

33、而逃避原公司的債務(wù)；為逃避契約上的特定不作為義務(wù)而設(shè)立新公司從事相關(guān)活動(dòng)，如競(jìng)業(yè)禁止、商業(yè)保密等；利用公司名義轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)進(jìn)行欺詐以逃避合同義務(wù)。（3）濫用公司法人格規(guī)避法律義務(wù)或騙取非法利益的行為，如為了逃稅、洗錢(qián)等非法目的而成立公司等。（4）公司與股東人格混同：財(cái)產(chǎn)混同；業(yè)務(wù)混同；組織機(jī)構(gòu)混同。第三章 公司的資本制度 （二或簡(jiǎn)答、論述）一、公司資本制度的類(lèi)型：法定資本制，授權(quán)資本制，折中資本制。我國(guó)公司法采用的是折中資本制。二、公司資本原則：資本三原則構(gòu)成了大陸法系公司資本制度的核心，其內(nèi)容為：1、資本確定原則，又稱(chēng)資本法定原則，是指公司在設(shè)立時(shí)，公司資本由章程明確規(guī)定，并由股東全部認(rèn)購(gòu)。例如

34、，我國(guó)公司法規(guī)定，公司的注冊(cè)資本不得低于法定限額，并應(yīng)在公司設(shè)立時(shí)認(rèn)購(gòu)。2、資本維持原則，又稱(chēng)資本充實(shí)原則，是指公司在營(yíng)運(yùn)過(guò)程中應(yīng)保持與其資本總額相適應(yīng)的財(cái)產(chǎn)。例如，我國(guó)公司法規(guī)定，股東禁止退股，公司禁止折價(jià)發(fā)行股票，公司不得接受以本公司的股份作為擔(dān)保，發(fā)起人和股東對(duì)出資承擔(dān)連帶認(rèn)繳責(zé)任等。3、資本不變?cè)瓌t，是指公司資本一經(jīng)確定，非經(jīng)法定程序不得變更。目的在于使公司資本具有相對(duì)的穩(wěn)定性。有利于維護(hù)交易關(guān)系的穩(wěn)定，保護(hù)公司債權(quán)人的利益。資本不變?cè)瓌t，如需增減，必須嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行。公司資本三原則的確立，是公司獨(dú)立財(cái)產(chǎn)責(zé)任和股東有限責(zé)任的必然要求，其目的在于保護(hù)債權(quán)人利益、保證公司本身的正常發(fā)

35、展、維護(hù)交易安全、社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定。在公司資本三原則中，資本確定原則是前提，資本維持原則是資本的實(shí)質(zhì)，資本不變?cè)瓌t是資本的形式。三、增加資本與減少資本（一）增加資本增資條件和程序：在法律程序上，公司增資必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)決議，變更公司章程，并辦理相應(yīng)的變更登記手續(xù)；我國(guó)公司法規(guī)定增資須以特別決議作出，即必須經(jīng)代表23以上表決權(quán)的股東通過(guò)。（二）減資的條件和程序：（1）股東大會(huì)做出減資決議，并修改公司章程。減資決議須以特別決議做出，即必須經(jīng)代表23以上表決權(quán)的股東通過(guò)。同時(shí)，公司減資后的注冊(cè)資本不得低于法定最低限額。（2）公司必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。（3）通知債權(quán)人和對(duì)外公告。公司應(yīng)當(dāng)自做

36、出減資決議之日起10日內(nèi)，通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。（4）債務(wù)清償或擔(dān)保。債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。（5）辦理減資登記手續(xù)。自登記之日起，減資生效。第四章 股東及其權(quán)利與義務(wù)一、股東，是指向公司出資或者持有公司股份、從而對(duì)公司享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人，是公司資本或股份的所有者。二、股東資格的取得，可分為原始取得（包括設(shè)立和增資取得）和繼受取得（包括因轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與和因公司合并而取得）兩種。（一）股東資格的認(rèn)定依據(jù)：1、有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)；2、記載于股東名冊(cè)的股東，可以依股東名冊(cè)主張行使股東

37、權(quán)利；3、公司應(yīng)當(dāng)將股東的姓名或者名稱(chēng)及其出資額向公司登記機(jī)關(guān)登記，登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對(duì)抗第三人。 4、 當(dāng)事人之間對(duì)股權(quán)歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，一方請(qǐng)求人民法院確認(rèn)其享有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)證明以下事實(shí)之一：（1）已經(jīng)依法向公司出資或者認(rèn)繳出資，且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定；（2）已經(jīng)受讓或者以其他形式繼受公司股權(quán)，且不違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定。 5、 當(dāng)事人依法履行出資義務(wù)或者依法繼受取得股權(quán)后，公司未根據(jù)公司法第三十二條、第三十三條的規(guī)定簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè)并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記，當(dāng)事人請(qǐng)求公司履行上述義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。（二）名義股東1、公司法

38、解釋?zhuān)ㄈ┑诙鍡l：有限責(zé)任公司的實(shí)際出資人與名義出資人訂立合同，約定由實(shí)際出資人出資并享有投資權(quán)益，以名義出資人為名義股東，實(shí)際出資人與名義股東對(duì)該合同效力發(fā)生爭(zhēng)議的，如無(wú)合同法第五十二條規(guī)定的情形，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同有效。 2、前款規(guī)定的實(shí)際出資人與名義股東因投資權(quán)益的歸屬發(fā)生爭(zhēng)議，實(shí)際出資人以其實(shí)際履行了出資義務(wù)為由向名義股東主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)予支持。名義股東以公司股東名冊(cè)記載、公司登記機(jī)關(guān)登記為由否認(rèn)實(shí)際出資人權(quán)利的，人民法院不予支持。3、實(shí)際出資人未經(jīng)公司其他股東半數(shù)以上同意，請(qǐng)求公司變更股東、簽發(fā)出資證明書(shū)、記載于股東名冊(cè)、記載于公司章程并辦理公司登記機(jī)關(guān)登記的，人民法院

39、不予支持。4、名義股東將登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，實(shí)際出資人以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。5、無(wú)處分權(quán)人將不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，所有權(quán)人有權(quán)追回；除法律另有規(guī)定外，符合下列情形的，受讓人取得該不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)： （1）受讓人受讓該不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)時(shí)是善意的；（2）以合理的價(jià)格轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬?）轉(zhuǎn)讓的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記，不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。受讓人依照前款規(guī)定取得不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)的，原所有權(quán)人有權(quán)向無(wú)處分權(quán)人請(qǐng)求賠償損失。6、名義股東處分股權(quán)造成實(shí)際出資人

40、損失，實(shí)際出資人請(qǐng)求名義股東承擔(dān)賠償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。7、公司債權(quán)人以登記于公司登記機(jī)關(guān)的股東未履行出資義務(wù)為由，請(qǐng)求其對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任，股東以其僅為名義股東而非實(shí)際出資人為由進(jìn)行抗辯的，人民法院不予支持。（四）未及時(shí)辦理股權(quán)變更登記而形成的名實(shí)分離1、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后尚未向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，原股東將仍登記于其名下的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押或者以其他方式處分，受讓股東以其對(duì)于股權(quán)享有實(shí)際權(quán)利為由，請(qǐng)求認(rèn)定處分股權(quán)行為無(wú)效的，人民法院可以參照物權(quán)法第一百零六條的規(guī)定處理。2、原股東處分股權(quán)造成受讓股東損失，受讓股東請(qǐng)求原股東承擔(dān)賠償責(zé)任、對(duì)于未及時(shí)辦理變

41、更登記有過(guò)錯(cuò)的董事、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持；受讓股東對(duì)于未及時(shí)辦理變更登記也有過(guò)錯(cuò)的，可以適當(dāng)減輕上述董事、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人的責(zé)任。（五）冒名股東冒用他人名義出資并將該他人作為股東在公司登記機(jī)關(guān)登記的，冒名登記行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；公司、其他股東或者公司債權(quán)人以未履行出資義務(wù)為由，請(qǐng)求被冒名登記為股東的承擔(dān)補(bǔ)足出資責(zé)任或者對(duì)公司債務(wù)不能清償部分的賠償責(zé)任的，人民法院不予支持。三、股東權(quán)的具體內(nèi)容（一）出席或委托代理人出席股東（大）會(huì)并行使表決權(quán)；（二）依公司法及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓出資或股份；（三）知情權(quán)（對(duì)會(huì)計(jì)賬簿的查閱權(quán)）：1、有限責(zé)任公司針對(duì)

42、“公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告”，股東可以“查閱、復(fù)制”；針對(duì)“公司會(huì)計(jì)賬簿”，股東只可以請(qǐng)求“查閱”。股東享有訴權(quán)，即有限責(zé)任公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。2、股份有限公司：股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。（四）利潤(rùn)分配請(qǐng)求權(quán)；（五）提議召開(kāi)臨時(shí)股東（大）會(huì)的權(quán)利1、有限責(zé)任公司：股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)

43、事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。2、股份有限公司：股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；公司章程規(guī)定的其他情形。（六）新股優(yōu)先受讓權(quán)；（七）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或質(zhì)詢(xún)的權(quán)利；（八）公司剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)；（九）股東訴權(quán)：特殊情形下申請(qǐng)法院解散公司的權(quán)利（司法解散請(qǐng)求權(quán)），股東提起解散公司訴訟應(yīng)當(dāng)以公司為被告；（十）股權(quán)優(yōu)先受讓權(quán)。三、股東代表訴訟，又稱(chēng)派生

44、訴訟，是指當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等主體侵害了公司權(quán)益，而公司怠于追究其責(zé)任時(shí)，符合法定條件的股東可以自己的名義代表公司提起訴訟。（一）股東代表訴訟的特征：1、公司是直接的受害人，股東是間接的受害人；2、原告股東以代表人的身份提起訴訟，無(wú)權(quán)排除其他股東的參與。如果股東存在以下三種情形，則應(yīng)認(rèn)定其不具備原告主體資格：一是股東提起代表訴訟，是為了謀取與自己持股比例不成正比的私利，或者是為了謀取其所在公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利益；二是提起訴訟的股東曾經(jīng)參加、批準(zhǔn)或默許所訴的不正當(dāng)行為；三是以損害公司或者其他股東的利益為代價(jià)，通過(guò)提起代表訴訟謀取一己私利。3、提起訴訟的股東是原告；4、股東代表訴訟的后

45、果由公司承擔(dān)；5、股東代表訴訟提起分兩者情況，一般要有前置程序，特殊情況可直接提起訴訟。如：訴訟時(shí)效將過(guò)。（二）派生訴訟中的原、被告1、適格原告（1）有限責(zé)任公司的任一股東；（2）股份有限公司中持股時(shí)間連續(xù)180日以上、單獨(dú)或合計(jì)持有公司1%以上股份的股東；2、原、被告的確定（1）請(qǐng)求公司機(jī)關(guān)告時(shí)：公司為原告，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及他人為被告；（2）股東自己告時(shí)：股東為原告，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及他人為被告，公司為無(wú)獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人。（三）派生訴訟的前置程序：1、董事、高管侵害公司利益，股東請(qǐng)求監(jiān)事（會(huì)）告；2、監(jiān)事侵害公司利益，股東請(qǐng)求董事（會(huì)）告；監(jiān)事會(huì)，不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司

46、的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到上述規(guī)定的股東的書(shū)面請(qǐng)求后拒訴（收到書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟）、未訴（自收到書(shū)面請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未起訴）或情況緊急（情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的），股東有權(quán)為了公司利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。（四）派生訴訟的法律后果1、原告勝訴：應(yīng)由被告直接向公司補(bǔ)償，勝訴股東可以要求公司補(bǔ)償其合理、必要的費(fèi)用；2、原告敗訴：原告自己承擔(dān)訴訟費(fèi)用，同時(shí)還要補(bǔ)償被告因應(yīng)訴所支出的合理費(fèi)用；3、和解撤訴：和解協(xié)議的內(nèi)容必須向全體股東公開(kāi)，并須經(jīng)法官批準(zhǔn)。第五章 股東的出資與股份一、有限責(zé)任公司股東出資既可以用貨幣，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土

47、地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。全體股東的貨幣出資資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的30%。二、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)海ㄒ唬┕蓹?quán)的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓?zhuān)?無(wú)需通知其他股東或取得其他股東的同意；（二）向公司外部進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)汗蓶|向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買(mǎi)比

48、例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。（三）強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓?zhuān)喝嗣穹ㄔ阂勒辗梢?guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。三、股票：是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，是股份的表現(xiàn)形式。具有以下特點(diǎn)：股票是證明股東權(quán)的證權(quán)證券；股票是有價(jià)證權(quán)券；股票是流通證券；股票是要式證券。四、股份發(fā)行：是指股份有限公司為募集資金或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，依法向投資者以同一條件招募和出售股份的一系列行為。五、股份的轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ唬┕煞莸霓D(zhuǎn)讓相關(guān)限制：1、對(duì)發(fā)起人的限制：發(fā)起

49、人持有本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)还竟_(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份, 自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2、對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的限制：在任職期間每年轉(zhuǎn)讓不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。3、對(duì)公司收購(gòu)本公司股份的限制：禁止接受本公司股票作為質(zhì)押標(biāo)的；法定“停止過(guò)戶(hù)期”內(nèi)股份轉(zhuǎn)讓的限制。（二）股份的轉(zhuǎn)讓方式：記名股票，由股東以背書(shū)方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓?zhuān)晦D(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱(chēng)及住所記載于股東名冊(cè)。股東大會(huì)召開(kāi)前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行

50、上述規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。但是，法律對(duì)上市公司股東名冊(cè)變更登記另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓?zhuān)晒蓶|將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（三）特殊的股份轉(zhuǎn)讓異議股東股份收購(gòu)請(qǐng)求權(quán)制度是指在特定的情形下，對(duì)公司股東（大）會(huì)會(huì)議決議持反對(duì)意見(jiàn)的股東所享有的一種要求公司以合理公平的價(jià)格收購(gòu)自己股份的權(quán)利。第六章 公司組織結(jié)構(gòu)一、公司治理結(jié)構(gòu)：是一種聯(lián)系并規(guī)范股東（財(cái)產(chǎn)所有者）、董事會(huì)、高級(jí)管理人員權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。簡(jiǎn)單的說(shuō)，就是如何在公司內(nèi)部劃分權(quán)力。二、公司法律人格（獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)、獨(dú)立的意思）與公司組織機(jī)構(gòu)（分別為單層二元委員會(huì)制、雙層委員會(huì)

51、制、單層委員會(huì)制）三、股份有限公司和有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)均為“三會(huì)建制”即由股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)構(gòu)成公司的管理機(jī)構(gòu)。其中，股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)管理執(zhí)行機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的檢查監(jiān)督機(jī)構(gòu)。對(duì)股東人數(shù)較少的中小型有限責(zé)任公司，可不設(shè)董事會(huì) 。（一）股東（大）會(huì)1、概念：是指由公司的全體股東組成的公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。2、股東（大）會(huì)的職權(quán)：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

52、；審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。注：股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。特別決議3、股東表決權(quán)的確定：（1）有限公司，股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)，但是，公司章程另有規(guī)定的除外；（2）股份公司，股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。4、公司法關(guān)于股東會(huì)決議無(wú)效和撤銷(xiāo)制度的規(guī)定（1）程序瑕疵：股東會(huì)或者股東大會(huì)

53、、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。 （2） 內(nèi)容瑕疵：公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。（3）股東會(huì)決議無(wú)效和撤銷(xiāo)之訴的原告：股東；被告，未規(guī)定，司法實(shí)踐將被告確定為公司。5、股東（大）會(huì)的召開(kāi)：（1）有限責(zé)任公司：a首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。b股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。c有

54、限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。d董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表1/10以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。（2）股份有限公司：股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持

55、。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。（二）董事會(huì)1、概念：是由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的必設(shè)和常設(shè)的集體業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)與經(jīng)營(yíng)意思決定機(jī)關(guān)。2、董事會(huì)的職權(quán)：董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；執(zhí)行股東會(huì)的決議；決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

56、；決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；制定公司的基本管理制度；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。3、董事會(huì)的召集和主持（1）董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)召集和主持（董事長(zhǎng)不能或者不履行職務(wù)的）；由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持（副董事長(zhǎng)不能或者不履行職務(wù)的）（2）股份公司董事會(huì)特別規(guī)定：每年度至少召開(kāi)2次；有權(quán)提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的主體（代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)）4、董事會(huì)的決議議事規(guī)則（1）一人一票；做出會(huì)議記錄并簽字。（2）股份公司董事會(huì)議事規(guī)則特別規(guī)定：過(guò)半數(shù)董事出席方可舉行；決

57、議通過(guò)需全體董事過(guò)半數(shù)；委托出席應(yīng)采書(shū)面形式并明確授權(quán)范圍。（三）經(jīng)理1、概念：是指由董事會(huì)聘任、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)輔助業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。（經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或者解聘，經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理；經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議）2、經(jīng)理的職權(quán)：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度； 制定公司的具體規(guī)章；提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 （四）監(jiān)事會(huì)1、概念：由股東會(huì)選舉的監(jiān)事和由公司職工民主選舉的監(jiān)事組成的對(duì)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查的法定必設(shè)和常設(shè)機(jī)構(gòu)。2、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）的職權(quán)：檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持