公司內(nèi)部審計年終工作總結(jié)范本【五篇】

1、公司內(nèi)部 審計年終工作總結(jié)范本【五篇】工作總結(jié)是做好各 項工作的重要 環(huán)節(jié)。通 過工作總結(jié)，可以明確下一步工作的方向，少走彎路，少犯 錯誤，提高工作效益。下面就是小 編給大家?guī)淼墓竟ぷ?總結(jié)，歡迎大家閱讀 !某某集團公司審計部自 2019 年 8 月成立以來，在集 團公司的正確 領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以黨的十九大精神 為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹審計法和集 團公司內(nèi)部 審計工作精神， 堅持 “全面 審計，突出重點 ”的審計 工作方 針，按照集 團公司領(lǐng)導(dǎo) 的要求， 緊緊圍繞 集團公司中心工作，以維護集團公司財經(jīng)秩序、 規(guī)范集團公司經(jīng)濟行為、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建 設(shè)，提高資金使用效益為重點，以促 進(jìn)集團公司健康、持 續(xù)

2、發(fā)展為目標(biāo)，積極履行 審計職 能，開展各 項審計 工作，較好地完成了各 項任務(wù)，取得了一定成 績 。 現(xiàn)將 2018 年集團公司內(nèi)部 審計工作情況總結(jié)如下：一、加強學(xué)習(xí)培訓(xùn)，為做好內(nèi)部 審計工作奠定基 礎(chǔ)審計部從成立之日起，加 強對審計 人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，一是 組織審計 人員認(rèn)真學(xué) 習(xí)審計法等國家法律法 規(guī)和集團公司內(nèi)部 審計工作精神，使全體 審計人員提高思想 認(rèn)識，充分認(rèn)識集團公司成立 審計部的重要意 義，充分 認(rèn)識開展審計工作是 貫徹落實黨的十九大精神、加 強黨風(fēng)廉政建設(shè)、促進(jìn)反腐倡廉工作 發(fā)展的需要，是確保干部 職工遵紀(jì)守法、清正廉潔、干凈做事的需要，是促 進(jìn)集團公司健康、持 續(xù)發(fā)展的需要

3、，要增 強工作責(zé)任心和工作使命感，按照集 團公司內(nèi)部 審計工作精神，充分履行 審計職 能，全面做好內(nèi)部 審計工作，取得內(nèi)部 審計工作的實際成效。二是 對審計人員進(jìn)行政策法 規(guī)和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)，提高 審計人員的政策法 規(guī)水平和 審計業(yè)務(wù) 技能，使 審計人員能夠正確履行 審計職 能，做好各 項審計工作，完成 審計工作任 務(wù)，取得審計工作成 績。二、明確工作目 標(biāo)，確保內(nèi)部 審計工作順利開展為確保內(nèi)部 審計工作順利開展， 審計部明確了工作目 標(biāo)：一是要嚴(yán)格貫徹執(zhí) 行國家 審計法律法 規(guī)，規(guī)范審計行為，提高 審計工作效率 ;要結(jié)合集團公司實際加強制度建 設(shè)，建立、健全、完善各 項制度，構(gòu)筑防腐反腐屏障

4、，促 進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)發(fā)展。二是要圍繞集團公司中心工作， 積極開展內(nèi)部 審計，堅持以財務(wù)收支審計為基礎(chǔ)，以物資采購、基建 項目、中期 債、大額資金使用等 審計為 重點，不斷拓 寬審計領(lǐng) 域，加大 審計監(jiān)督力度，提高管理部 門和管理人 員的責(zé)任意識和管理水平，提升集 團公司經(jīng)濟 效益。三是要貫徹 “全面 審計、突出重點 ”的方 針，抓好 對重點部門、重點 資金、重大 問題審計的同時，逐步 擴大審計覆蓋面， 進(jìn)一步發(fā)揮審計 工作的 監(jiān)督與服 務(wù)功能， 對在審計中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出建 議意見，使被 審計單位切實加強制度建 設(shè)和日常收支管理水平。三、兢兢 業(yè)業(yè)工作，完成內(nèi)部 審計工作任 務(wù)審計部按照集

5、 團公司的工作精神和工作部署，從 2019 年 9 月開始內(nèi)部 審計工作，通過全體審計人員認(rèn)真努力、兢兢 業(yè)業(yè)工作，完成了內(nèi)部 審計工作任務(wù)，取得良好成 績。(一 ) 開展財務(wù)大檢查，提高 財務(wù)管理水平審計部 2019 年 9 月組織全體審計人員對集團下屬公司 進(jìn)行一次 財務(wù)大檢查，檢查重點為新公司建章建制，老公司 查錯糾 弊。在財務(wù)大檢查過 程中，要求新公司制定完善的 財務(wù)管理制度，使公司 財務(wù)管理工作有章可循，有據(jù)可依，切 實做到以制度管理 財務(wù)，促進(jìn)財務(wù)管理制度化和 規(guī)范化， 實施有效的 財務(wù)監(jiān) 督，保 證賬賬 相符、賬款相符、 賬實 相符、賬表相符、 賬證相符，防范 違反財經(jīng)紀(jì) 律行為

6、的發(fā)生。對老公司 財務(wù)大檢查中，主要 發(fā)現(xiàn)固定資產(chǎn)未盤點，應(yīng)收賬款未對賬的問題，要求老公司加 強對固定資產(chǎn)的管理，建立健全固定 資產(chǎn)賬 冊，嚴(yán)格固定 資產(chǎn)日常核算、管理和 處置，對固定資產(chǎn)增減及收入、支出要及 時入賬，確保 賬證、賬賬、賬實相符。要定期 對固定資產(chǎn)進(jìn) 行清查，年終進(jìn)行全面清 查盤點，做好固定 資產(chǎn)的實物登記管理，確保固定 資產(chǎn)完整和不流失。要求老公司及 時做好應(yīng)收賬款對賬工作，同 時加強應(yīng)收賬款催收工作，防范應(yīng)收賬款流失，降低公司 經(jīng)濟效益。(二 ) 開展小金 庫整治工作， 規(guī)范財務(wù)管理秩序?qū)徲嫴?2019 年 11 月開展小金 庫整治工作，要求各單位領(lǐng)導(dǎo)：一是深刻 認(rèn)識到“小

7、金庫 ”的存在， 擾亂了集團公司 財務(wù)管理秩序，影響集 團公司財務(wù)資金的安全， 誘發(fā)、滋生腐 敗行為，嚴(yán)重敗壞黨風(fēng)政風(fēng)和社會 風(fēng)氣。二是要按照集 團公司的要求，健全和加 強制度建 設(shè)，進(jìn)一步完善各 項管理制度， 嚴(yán)格執(zhí)行國家 財經(jīng)法規(guī)和財務(wù)管理規(guī)章制度，加 強部門經(jīng)費 使用與管理，從源 頭上防止和杜 絕“小金庫”問題的發(fā)生。通過開展小金 庫整治工作， 規(guī)范了財務(wù)管理秩序， 對促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，防范產(chǎn)生腐敗行為起到積極作用。(三 ) 積極開展 專項審計 ，推進(jìn)集團公司整體工作 發(fā)展審計部在 2018 年下半年 積極開展 專項審計 工作，一是 10 月份配合主管部 門對公司進(jìn)行檢查，配合水 務(wù)一體

8、化小 組對審計 、評估進(jìn)行全程跟 綜 ;二是 11 月份成立督 查組對 在建基建 項目跟綜落實;三是與公司其他部 門成立小 組配合會 計師事務(wù)所對發(fā)行中期 債進(jìn)行審計。這些專項審計 工作開展，有力促 進(jìn)在建基建 項目、中期 債等工作的 發(fā)展，確保在建基建項目、中期 債等工作按照集 團公司的工作要求 進(jìn)行，取得 實際成效。四、存在的不足 問題集團公司審計部成立 時間只有短短幾個月， 經(jīng)過全體審計人員共同努力和辛勤工作，完成了集 團公司下達(dá)的 審計工作任務(wù)，取得了 較好的成 績。但還是存在一些不足 問題，主要是：一是 審計手段較為單 一，審計工作效率仍待提高 ; 二是審計咨詢和審計服務(wù)還沒有完全到

9、位 ;三是由于人力不足 審計工作未全面開展，例如下屬公司 業(yè)績考核等工作 還未開展 ;四是制度建 設(shè)還不夠健全完善 ;五是審計信息化建 設(shè)不夠等，審計手段較為原始、落后。 這些存在的不足 問題，需要引起 審計部高度的重 視，采取切實措施，在今后的工作中加以改 進(jìn)和提高。五、 2019 年工作 計劃(一 ) 加強宣傳，突出審計工作的重要性審計部要切 實加強宣傳，突出審計工作的重要性，通 過板報、宣傳欄等方式，構(gòu)建一個審計信息交流的窗口，把集 團公司內(nèi)部 審計工作動態(tài)、審計法規(guī)、審計制度等公布于眾，在一定范 圍內(nèi)對有關(guān)審計結(jié) 果進(jìn)行通報。通過這些工作，使集 團公司全體干部 職工進(jìn)一步加深對內(nèi)部審計

10、工作重要性的了解，改善和 優(yōu)化審計環(huán) 境，理解和支持內(nèi)部 審計工作，促進(jìn)集團公司內(nèi)部 審計工作健康持 續(xù)發(fā)展。(二 ) 加強財務(wù) 管理，強化會計基礎(chǔ)工作審計部要配合 財務(wù)部門，加強下屬公司 財務(wù)管理，使下屬公司財務(wù)人員：一是深入 貫徹落實會計法等法律法 規(guī)，充分 認(rèn)識會計基礎(chǔ)工作的重要性，掌握會計基礎(chǔ)工作的主要內(nèi)容和基本要求， 進(jìn)一步強化內(nèi)部控制和會 計基礎(chǔ)工作規(guī)范，全面提升會計基礎(chǔ)工作水平。二是 營造崇尚誠實守信、 規(guī)范會計核算、 強化內(nèi)部管理的會 計文化，按照財政部會 計基礎(chǔ)工作規(guī)范和集 團公司財務(wù)工作精神， 進(jìn)一步健全內(nèi)部會 計管理制度，使 記賬、算賬、報賬等基礎(chǔ)工作符合國家 統(tǒng)一的會

11、計制度， 為全面提高會 計信息質(zhì)量打下基 礎(chǔ)。(三 ) 運用審計結(jié) 果，促 進(jìn)黨風(fēng)廉政建 設(shè)發(fā)展審計部要充分運用 審計結(jié) 果，加 強對人財物管理使用和關(guān) 鍵崗位的監(jiān)督，促使干部 職工規(guī)范財務(wù)管理，正確行使 職權(quán)。要加 強對各類制度執(zhí)行情況的 監(jiān)督，杜 絕“暗箱操作 ”，避免權(quán)力腐敗的發(fā)生，既促 進(jìn)黨風(fēng)廉政建 設(shè)發(fā)展，又建立一支清正廉 潔的干部職工隊伍。(四 ) 開展下屬公司 業(yè)績考核，提高下屬公司工作積極性審計部要按照集 團公司的工作部署，開展下屬公司業(yè)績考核。通 過審計 如實反映下屬公司的 經(jīng)營業(yè)績 ，按照集 團公司標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核，做到 獎優(yōu)罰 劣，進(jìn)一步提高下屬公司的工作積極性，促 進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)

12、營 工作發(fā)展，取得良好 經(jīng)營效益。(五 ) 加強審計隊 伍建設(shè)，不斷提高內(nèi)部 審計工作水平審計部要加 強審計 人員的思想建 設(shè)、職業(yè)道德建 設(shè)和廉政建 設(shè)，推進(jìn)依法審計、文明審計。要加 強管理，嚴(yán)明紀(jì)律，強化監(jiān)督，提高 審計工作效率和 審計工作質(zhì)量，促 進(jìn)審計工作發(fā)展，為推進(jìn)集團公司健康、持 續(xù)發(fā)展作貢獻(xiàn)。2019 年度在集 團公司的正確 領(lǐng)導(dǎo)下，審計部嚴(yán)格遵守國家各 項法律、法 規(guī)，認(rèn)真履行集團的內(nèi)部 審計管理制度。根據(jù)集 團公司 2019 年度工作的 總體要求和 審計計劃，內(nèi)部審計工作以集 團公司企 業(yè)管理年 為中心，加 強企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點，切 實履行職責(zé)，較好地完成了全年 審計工

13、作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計任務(wù)，現(xiàn)就 2019 年度審計工作總結(jié)如下：一、完成主要工作2019 年共完成 審計項 目 97 項，其中年度 財務(wù)收支及年度 預(yù)算執(zhí)行情況審計 12 項，專項經(jīng)營 考核審計 1 項，任期 經(jīng)濟責(zé) 任審計 2 項，投資企業(yè)財務(wù) 收支與 資產(chǎn)負(fù)債審計 3項，基建工程 項目預(yù)算審計 38 項，基建工程 項目結(jié)算審計 41 項，為完善集團經(jīng)營 管理、提高經(jīng)濟效益做出了 貢獻(xiàn)。1、預(yù)算執(zhí)行審計與財務(wù)收支審計并軌同行預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并 軌進(jìn)行審計，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù) 收支、 資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度 執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況 進(jìn)行符合性 檢查，發(fā)現(xiàn)各種

14、問題，及時與各單位溝通， 針對審計報 告的存在 問題，提出相關(guān)建 議，指導(dǎo)整改。2019 年度完成上年度 財務(wù)收支與預(yù)算執(zhí)行審計 12 項，發(fā)現(xiàn)問題 41 項，提出建 議 36 項。 10-11 月份審計部對年度審計發(fā)現(xiàn)問題 的整改情況與逾期 應(yīng)收賬款催收進(jìn)行審計回訪，特別是針對整改不到位 單位，提出指 導(dǎo)性意見并敦促其切 實執(zhí)行。通 過審計 ，嚴(yán)肅 了集團公司財務(wù)管理制度與 財經(jīng)紀(jì) 律，為下一年 預(yù)算執(zhí)行儲備了動力。2、開展 專項經(jīng)營 考核審計2019 年 7 月，公司 為扭轉(zhuǎn)某某汽車租賃公司年年 虧損局面，重新任命 總經(jīng)理，并與之簽訂經(jīng)營 考核責(zé)任書。 為配合集團經(jīng)營 管理， 審計部精心研

15、 讀文件精神，深入企 業(yè)了解經(jīng)營情況，與相關(guān) 單位反復(fù)磋商， 報請主管領(lǐng)導(dǎo)審 核，最 終確認(rèn)某某汽 車租賃公司的 經(jīng)營績效考核 結(jié)果，維護公司經(jīng)營考核嚴(yán)肅性，同 時也肯定了二 級企業(yè)勤奮、積極的經(jīng)營成果。3、完善投 資企業(yè)審計，提供投 資評估依據(jù)為評價對外投資企業(yè)的管理效果的需要，根據(jù)集 團公司 領(lǐng)導(dǎo)安排對投資企業(yè)進(jìn) 行審計 ，對 2019 年度省某某等三家公司 財務(wù)收支與 資產(chǎn)負(fù)債審計 ，深入、 綜合評價投資公司的管理效益。特 別是太壹公司 經(jīng)營合同到期，需 對今后一段 時間進(jìn) 行經(jīng)營預(yù)測 ，為投資決策提供依據(jù)。4、加強離任審計，提供人事管理參考2019 年，某某副 總經(jīng)理崗位變動，根據(jù)集

16、團公司安排 進(jìn)行離任 審計，對其任期內(nèi) 經(jīng)營目標(biāo)的完成、 經(jīng)營、資產(chǎn)管理等進(jìn)行全面評價，為集團人事考核提供參考。5、完善基建工程 審計2019 年，基建工程 項目多， 現(xiàn)場監(jiān) 管頻繁、預(yù)結(jié)算審計任務(wù)繁重。工程 審計人員深入工程 項目現(xiàn)場，開展 現(xiàn)場工程監(jiān)督、材料 審計等，糾正相關(guān)部 門流程方面存在 錯誤，做到實施事前項目審查、事中 監(jiān)督管理和事后造價控制的系 統(tǒng)化工程審計模式。2019 年完成基建工程 項目預(yù)算審計 38 項，預(yù)算金額 843.44 萬元，核減金 額 286.84 萬元 ;基建工程 項目結(jié)算審計 40 項，結(jié)算報審金額 1，392.40 萬元，核減金 額 384.39 萬元。根

17、據(jù)集團公司要求， 對工程結(jié)算超過百萬的基建 項目，引 進(jìn)外部腦力與市場信息，公平、公正 進(jìn)行工程 結(jié)算審核。 2019 年引進(jìn)外部力量 進(jìn)行工程造價 審核 1 項，結(jié)算報審金額 228.13 萬元，核減金 額 119.93 萬元。 為集團降低了工程造價， 節(jié)省大量的 資金。二、主要工作體會1、集團領(lǐng)導(dǎo)重視，是推 動內(nèi)部審計工作的關(guān) 鍵2019 年度在集 團公司主管 領(lǐng)導(dǎo)的高度重 視和支持下，克服 審計部自有人手不足等困難，成功從二 級企業(yè)借調(diào)財務(wù) 部長等業(yè)務(wù)能手來支援，二 級企業(yè)財務(wù) 部長熟悉管理與 業(yè)務(wù)流程， 給審計 工作進(jìn)展帶來一定便利，推 動年度審計工作順利完成。2、加強過程管控，提升內(nèi)

18、 審質(zhì)量質(zhì)量是內(nèi)部 審計工作的生命。 審計部從制度、手段和成果管理等多個 層面入手，全面提升內(nèi)部 審計工作質(zhì)量。在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面， 審計部在審計管理、內(nèi)部控制、 風(fēng)險管理、 審計檔案等方面，制定和完善了管理 辦法和實施方案， 詳細(xì)規(guī) 定審計年度計劃制定、方案 設(shè)計、證據(jù)收集、底稿日志 編寫、報告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程 標(biāo)準(zhǔn)體系，逐步形成一整套行之有效的內(nèi)部審計制度體系。在信息化方面，隨著企 業(yè) ERP 系統(tǒng)上線運行， ERP 系統(tǒng)豐富的信息量和 強大的查尋與信息分析功能可以大大助力 審計工作。 審計人員積極學(xué)習(xí) ERP 流程操作、深化 ERP 審計系統(tǒng)應(yīng)用，著手開展 ERP 環(huán)境下的 項目

19、審計工作。3、延伸 審計項 目，合并 審計目的，注重 審計存在問題整改落 實2019 年，由于 審計人手不足，我 們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并 軌進(jìn)行審計，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù) 收支、 資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度 執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等情況 進(jìn)行符合性 檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，提出相關(guān)建 議，指導(dǎo)整改。三、存在 問題與今后打算1、存在 問題 由于目前 審計部僅有財務(wù)審計 2 人，工程 審計 1 人，疲于 應(yīng)付近 30 家孫子公司 財務(wù)收支與年度 預(yù)算審計等及大量基建 項目施工 預(yù)、結(jié)算審計，審計力量難以精細(xì)到效益 審計、經(jīng)濟責(zé)任審計、內(nèi)控 評審等中去， 對集團管

20、理精 細(xì)化的貢獻(xiàn)力量有限。 集團母子公司基建流程不完善，存在基建 單位與使用 單位溝通不足，流程不完善、施工反復(fù)、超 預(yù)算、結(jié)算不清晰等 現(xiàn)象。2、今后打算 堅持學(xué)習(xí)，提高 專業(yè)知識與專業(yè)應(yīng) 用能力。 針對集團公司審計人員與借調(diào)助審人員都是從 財務(wù)轉(zhuǎn)崗 而來， 審計專業(yè) 知識相對薄弱， 審計技巧、 審計溝通等 專業(yè)能力有所欠缺，審計人員一邊參加深圳市內(nèi) 審協(xié)會組織的相關(guān)培 訓(xùn)，一邊和協(xié)會內(nèi)的企 業(yè)同行學(xué) 習(xí)與交流，在實踐中積極探索， 積累經(jīng)驗。 堅持不懈學(xué) 習(xí)，提高 專業(yè)知識與專業(yè)能力， 為集團審計 工作發(fā)展積攢力量。 2019 年在集 團公司的 領(lǐng)導(dǎo)和支持下， 審計工作克服很多困 難并取得一

21、些成 績，但內(nèi)審工作目前仍局限與 財務(wù)、工程審計，管理 類審計 涉入不多，內(nèi) 審監(jiān)督的深度與廣度有待加強，根據(jù) 審計工作發(fā)展需要不斷 審計創(chuàng)新，完善 審計方法，豐富 審計手段，使 審計工作在集 團內(nèi)部控制、 監(jiān)督管理方面 發(fā)揮應(yīng) 有作用。 協(xié)助相關(guān)部 門厘清基建管理流程，完善 預(yù)、結(jié)算審核流程，保 證基建工程 項目管理清晰、透明、合理、公正。今年在集 團公司的正確 領(lǐng)導(dǎo)下，審計部嚴(yán)格遵守國家各 項法律、法 規(guī)，認(rèn)真履行集 團的內(nèi)部 審計管理制度。根據(jù)集 團公司 2019 年度工作的 總體要求和 審計計 劃，內(nèi)部 審計工作以集 團公司企業(yè)管理年 為中心，加 強企業(yè)精細(xì)化管理，突出重點，切 實履行

22、 職責(zé)，較好地完成了全年 審計工作計劃和領(lǐng)導(dǎo)交辦的審計任務(wù)，現(xiàn)就 2019 年度審計工作總結(jié)如下：一、完成主要工作2019 年共完成 審計項 目 97 項，其中年度 財務(wù)收支及年度 預(yù)算執(zhí)行狀況審計 12 項，專項經(jīng)營 考核審計 1 項，任期 經(jīng)濟職責(zé)審計 2 項，投資企業(yè)財務(wù) 收支與 資產(chǎn)負(fù)債審計 3項，基建工程 項目預(yù)算審計 38 項，基建工程 項目結(jié)算審計 41 項，為完善集團經(jīng)營 管理、提高經(jīng)濟效益做出了 貢獻(xiàn)。1、預(yù)算執(zhí)行審計與財務(wù)收支審計并軌同行預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并 軌進(jìn)行審計，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù) 收支、 資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度 執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀

23、況 進(jìn)行貼合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通， 針對審計報 告的存在 問題，提出相關(guān)推薦，指 導(dǎo)整改。 2019 年度完成上年度 財務(wù)收支與 預(yù)算執(zhí)行審計 12 項，發(fā)現(xiàn)問題 41 項，提出推薦 36 項 。10 11 月份審計部對年度審計發(fā)現(xiàn)問題 的整改狀況與逾期 應(yīng)收賬款催收 進(jìn)行審計回訪，個性是針對整改不到位 單位，提出指 導(dǎo)性意見并敦促其切 實執(zhí)行。透 過審計 ，嚴(yán)肅了集 團公司財務(wù)管理制度與 財經(jīng)紀(jì) 律，為下一年 預(yù)算執(zhí)行儲備了動力。2、開展 專項經(jīng)營 考核審計20cc 年 7 月，公司 為扭轉(zhuǎn)某某汽 車租賃公司年年 虧損局面，重新任命 總經(jīng)理，并與之簽訂經(jīng)營 考核職責(zé)書 。

24、為配合公司集 團經(jīng)營 管理， 審計部精心研 讀文件精神，深入企 業(yè)了解經(jīng)營狀況，與相關(guān) 單位反復(fù)磋商， 報請主管領(lǐng)導(dǎo)審 核，最 終確認(rèn)某某汽 車租賃公司的經(jīng)營績 效考核 結(jié)果，維護公司經(jīng)營考核嚴(yán)肅性，同 時也肯定了二 級企業(yè)勤奮、用心的 經(jīng)營成果。3、完善投 資企業(yè)審計，帶給投資評估依據(jù)為評價對外投資企業(yè)的管理效果的需要，根據(jù)集團公司 領(lǐng)導(dǎo)安排對投資企業(yè)進(jìn) 行審計 ，對 20cc 年度省深汕、粵深、太壹等三家公司 財務(wù)收支與 資產(chǎn)負(fù)債審計 ，深入、 綜合評價投資公司的管理效益。個性是太壹公司 經(jīng)營合同到期，需 對今后一段 時間進(jìn) 行經(jīng)營預(yù)測 ，為投資決策帶給依據(jù)。4、加強離任審計，帶給人事管理

25、參考20cc 年，寶某某原 總經(jīng)理、新湖副 總經(jīng)理崗位變動 ，根據(jù)集 團公司安排 進(jìn)行離任 審計，對其任期內(nèi) 經(jīng)營目標(biāo)的完成、 經(jīng)營、資產(chǎn)管理等 進(jìn)行全面 評價，為集團人事考核 帶給參考。5、完善基建工程 審計2019 年，基建工程 項目多， 現(xiàn)場監(jiān) 管頻繁、預(yù)結(jié)算審計任務(wù)繁重。工程 審計人員深入工程 項目現(xiàn)場，開展 現(xiàn)場工程監(jiān)督、材料 審計等，糾正相關(guān)部 門流程方面存在 錯誤，做到實施事前項目審查、事中 監(jiān)督管理和事后造價控制的系 統(tǒng)化工程審計模式。 2019 年完成基建工程 項目預(yù)算審計 38 項，預(yù)算金額 843.44 萬元，核減金 額 286.84 萬元 ;基建工程項目結(jié)算審計 40

26、項，結(jié)算報審金額 1 ，392.40 萬元，核減金 額 384.39 萬元。根據(jù)集團公司要求， 對工程結(jié)算超過百萬的基建 項目，引 進(jìn)外部腦力與市場信息，公平、公正 進(jìn)行工程 結(jié)算審核。 2019 年引進(jìn)外部力量 進(jìn)行工程造價 審核 1 項，結(jié)算報審金額 228.13 萬元，核減金 額 119.93 萬元。 為集團降低了工程造價， 節(jié)省超多的 資金。二、主要工作體會1、集團領(lǐng)導(dǎo)重視，是推 動內(nèi)部審計工作的關(guān) 鍵2019 年度在集 團公司主管 領(lǐng)導(dǎo)的高度重 視和支持下，克服 審計部自有人手不足等困難，成功從二 級企業(yè)借調(diào)財務(wù) 部長等業(yè)務(wù)能手來支援，二 級企業(yè)財務(wù) 部長熟悉管理與 業(yè)務(wù)流程， 給審

27、計 工作進(jìn)展帶來必須便利，推 動年度審計工作順利完成。2、加強過程管控，提升內(nèi) 審質(zhì)量質(zhì)量是內(nèi)部 審計工作的生命。 審計部從制度、手段和成果管理等多個 層面入手，全面提升內(nèi)部 審計工作質(zhì)量。在管理標(biāo)準(zhǔn)化方面， 審計部在審計管理、內(nèi)部控制、 風(fēng)險管理、 審計檔案等方面，制定和完善了管理 辦法和實施方案， 詳細(xì)規(guī) 定審計年度計劃制定、方案 設(shè)計、證據(jù)收集、底稿日志 編寫、報告質(zhì)量控制、檔案管理等全流程 標(biāo)準(zhǔn)體系，逐步構(gòu)成一整套行之有效的內(nèi)部審計制度體系。在信息化方面，隨著企 業(yè) ERP 系統(tǒng)上線運行， ERP 系統(tǒng)豐富的信息量和 強大的查尋與信息分析功能能 夠大大助力 審計工作。 審計人員用心學(xué)

28、習(xí) ERP 流程操作、深化 ERP 審計系統(tǒng)應(yīng)用，著手開展 ERP 環(huán)境下的 項目審計工作。3、延伸 審計項 目，合并 審計目的，注重 審計存在問題整改落 實2019 年，由于 審計人手不足，我 們將預(yù)算執(zhí)行結(jié)合財務(wù)收支管理、自保效益并 軌進(jìn)行審計，在進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行的過程審核時，針對財務(wù) 收支、 資產(chǎn)管理、內(nèi)控制度 執(zhí)行、內(nèi)控流程操作等狀況 進(jìn)行貼合性檢查，發(fā)現(xiàn)各種問題，及時與各單位溝通，提出相關(guān)推薦，指導(dǎo)整改。三、存在 問題與今后打算1、存在 問題由于目前 審計部僅有財務(wù)審計 2 人，工程 審計 1 人，疲于 應(yīng)付近 30 家孫子公司 財務(wù)收支與年度 預(yù)算審計等及超多基建 項目施工 預(yù)、結(jié)算審

29、計，審計力量難以精細(xì)到效益 審計 、經(jīng)濟職責(zé)審計 、內(nèi)控評審等中去， 對集團管理精 細(xì)化的貢獻(xiàn)力量有限。集團公司基建流程不完善，存在基建 單位與使用 單位溝通不足，流程不完善、施工反復(fù)、超 預(yù)算、結(jié)算不清晰等 現(xiàn)象。2、今后打算堅持學(xué)習(xí)，提高專業(yè)知識與專業(yè)應(yīng) 用潛力。 針對集團公司審計人員與借調(diào)助審人員都是從財務(wù)轉(zhuǎn)崗 而來，審計專業(yè) 知識相對薄弱， 審計技巧、 審計溝通等 專業(yè)潛力有所欠缺，審計人員一邊參加深圳市內(nèi) 審協(xié)會組織的相關(guān)培 訓(xùn)，一邊和協(xié)會內(nèi)的企 業(yè)同行學(xué) 習(xí)與交流，在實踐中用心探索， 積累經(jīng)驗。 堅持不懈學(xué) 習(xí)，提高 專業(yè)知識與專業(yè)潛力， 為集團審計 工作發(fā)展積攢力量。2019 年

30、在集 團公司的 領(lǐng)導(dǎo)和支持下， 審計工作克服很多困 難并取得一些成 績，但內(nèi)審工作目前仍局限與 財務(wù)、工程 審計，管理類審計 涉入不多，內(nèi) 審監(jiān)督的深度與廣度有待加強，根據(jù)審計工作發(fā)展需要不斷 審計創(chuàng) 新，完善 審計方法，豐富 審計手段，使 審計工作在集團內(nèi)部控制、 監(jiān)督管理方面 發(fā)揮應(yīng) 有作用。在我大學(xué) 畢業(yè)之后，我就正式走上了工作 崗位。在 經(jīng)過幾個月的社會捶打之后，我感受到了社會的殘酷，工作不 順心，前程不光明，使我感受到了社會的不確定性。我被分配到了審計局工作，成 為一名審計局工作人 員，這一晃工作就是幾年 過去了。一年來，在市委、市政府的正確 領(lǐng)導(dǎo)下，在上 級審計 部門的正確指 導(dǎo)下

31、，緊緊圍繞 市委、政府各 項工作重心，以促 進(jìn)我市經(jīng)濟健康發(fā)展為審計監(jiān) 督的第一要 務(wù)，在全體 審計干部的共同努力下， 圓滿完成了今年市委、政府和上 級審計 部門交辦的各項審計工作任 務(wù)?，F(xiàn)將一年來的思想、工作、學(xué) 習(xí)和廉潔自律狀況 報告如下：一、廉潔自律、清廉從 審。作為一名審計工作者，能 夠充分認(rèn)識到黨風(fēng)廉政建 設(shè)是我們審計 機關(guān)的生命 線，并深知：其身正、不令 則行 ;其身不正， 雖令不從。 堅決貫徹執(zhí) 行黨的路 線、方針、政策，恪守審計的職業(yè)道德， 時時刻刻用一個共 產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范自我的言行。注意做到常思 貪欲之害，常 懷律己之心，常排非分之念，常修 為仕之德， 堅持把輕名利、 遠(yuǎn)是

32、非、正心 態(tài)和納言、敏行、 輕諾作為自我的行 為準(zhǔn)則，時刻做到自重、自省、自警、自勵。二、加強理論學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。透過學(xué)習(xí)，增強了用科學(xué)的理 論武裝自我的 頭腦，同時，還注重審計業(yè)務(wù) 理論學(xué)習(xí)，除參加了地區(qū) 審計局組織的審計業(yè)務(wù) 培訓(xùn)班的學(xué) 習(xí)外，還比較系統(tǒng)的自學(xué)了 計算機 ao 審計系統(tǒng)、財政改革相關(guān)知 識、專項審計調(diào)查報 告寫作等 資料，個性是參加了 7 月份自治區(qū)審計廳舉辦 的 “以培代 審 ”固定 資產(chǎn)審計調(diào)查 。透 過學(xué)習(xí)，理論素養(yǎng)得到了 進(jìn)一步的提升，理想信念更加 堅定，審計工作思路更加開 闊。三、注重黨性 鍛煉與修養(yǎng)。自覺遵守 “審計 人員工作紀(jì)律 ”，以此來 規(guī)范自我的

33、行 為 ;不斷加強黨性修養(yǎng)，牢 記“兩個務(wù)必”，自覺地與市委、政府持 續(xù)高度一致，不 說不該說的話，不做不 該做的事。在 處事為人上，堅持誠實做人，踏 實做事。始 終以強烈的事 業(yè)心和職責(zé)感做好 審計工作 ;在工作關(guān)系處理上，比 較注意把握自我的主角定位，自 覺地維護大局， 維護團結(jié) 。四、依法 審計，求真 務(wù)實。在審計工作中，能 夠認(rèn)真貫徹執(zhí) 行審計法賦予的審計權(quán) 限，堅持 “依法 審計、服務(wù)大局、 圍繞中心、突出重點 ”工作方 針，始終能夠做到：科學(xué) 審計、禮貌 審計、廉潔審計、客觀公正， 對自我分管 負(fù)責(zé)的工作能 夠盡職盡責(zé)。一是能 夠深入審計一線，及 時協(xié)調(diào)和解決 審計工作中遇到的具體

34、問題和困難，幫忙年 輕的審計干部盡快成 長 ;二是， 對一些熱點、難點、事關(guān)百姓切身利益的審計項 目，能 夠親自深入到基 層進(jìn)行審計調(diào) 研、了解，掌握第一手 資料 ;同時，能 夠用心配合局 長做好各 項審計 工作，大力弘 揚 “依法、求 實、嚴(yán)謹(jǐn)、奮進(jìn)、奉獻(xiàn) ”的 審計精神。另外， 對負(fù)責(zé)的婦委會工作也能 夠盡心盡力，我局是一個以女同志占大多數(shù)的 單位，因此，我局班子 歷來很重 視、關(guān)心女同志的身體、工作和生活等狀況，只要是女同志的 節(jié)日，必 須會盡力安排。五、今后努力的方向。在當(dāng)今世界正在 發(fā)生著人 類有史以來以來最 為迅速、最 為廣泛、最 為深刻的變化，“全球經(jīng)濟一體化 ”、“知識經(jīng)濟 ”、 “電子商務(wù)”、 “生物技 術(shù)”、 “基因工程 ”、 “數(shù)字地球 ”、 “電子政府 ”、 “加入世 貿(mào)”、 “西部大開 發(fā) ”等新名 詞、新事物不斷涌 現(xiàn)，要深刻意 識到知識更新之快，要有不學(xué) 習(xí)就要落后、不學(xué) 習(xí)就趕不上 時代的潮流、不學(xué) 習(xí)就要被 歷史淘汰的危機感。因此，加 強學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高 審計技術(shù)方法和手段的自主創(chuàng)新潛力，不斷提高審計工作的技 術(shù)含量和技 術(shù)水平，尤其是提高宏觀層面分析 問題、解決 問題的潛力，不斷提高審計質(zhì)量，把審計工作不斷引向深入，用發(fā)展的眼光分析 經(jīng)濟