山西省2016年下半年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》：季度任期模擬試題

1、山西省2016年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：季度任期模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、滬深300股指期貨合約的交易代碼是_。 ACU BAL CFU DIF 2、如果套期保值者能爭取到一個有利的_，套期保值交易就能贏利。 A利息 B基差 C現(xiàn)貨價格 D期貨價格3、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。 A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利 B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓 C期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以

2、對其進行接管 D期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員 4、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會5、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯誤的是_。 A期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當(dāng)天結(jié)算價比較的結(jié)果 B客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出 C期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的

3、單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉 D客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差 6、管理和使用的具體辦法由（）制定。 A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門 C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會 7、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到

4、結(jié)算報告的當(dāng)天 D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間 8、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C3名推薦人的書面推薦意見 D資質(zhì)測試合格證明 9、分立的說法，不正確的是（）。 A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除 D期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼 10、期貨公司任用境外人士擔(dān)任

5、經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。 A15% B20% C30% D50%11、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。 A60% B80% C20% D40% 12、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該

6、白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。 A期貨公司 B期貨公司營業(yè)部 C小王 D期貨公司和小王 13、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會團體法人 D從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)14、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是_。 A3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B3月份銅期貨合約的價格下跌了

7、70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變 C3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸 15、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。 A訓(xùn)誡 B公開譴責(zé) C撤銷其從業(yè)資格 D行政處罰 16、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為400美元/盎司的6月份黃金看跌

8、期權(quán)，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失_。 A45.5美元/盎司 B54.5美元/盎司 C50美元/盎司 D4.5美元/盎司 17、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（）。 A及時向主管部門報告 B公平對待該投資者 C及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險 D了解投資者的投資目標(biāo) 18、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。 A10 B15 C30 D60 19、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨

9、從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。 A采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷 D中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為 20、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。 A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B代客戶下達交易指令 C協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險 D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進

10、行期貨交易 21、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為_。 A價差 B基差 C差價 D套價22、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。 A中國證監(jiān)會 B公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C財政部 D地方財政局23、某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。 A4 B8 C10 D2024、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。 A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B可

11、以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調(diào)用的形式進行兼職25、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經(jīng)理 C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán) D理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯

12、報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。 A給予警告 B沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款 C沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 2、期貨交易所不得從事（）。 A信托投資 B股票投資 C非自用不動產(chǎn)投資 D間接參與期貨交易3、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有_。 A分散籌資 B外匯期貨交易 C遠(yuǎn)期外匯

13、交易 D外匯期權(quán)交易 4、套期保值者大多是_。 A生產(chǎn)商 B加工商和庫存商 C投機商 D金融機構(gòu)5、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。 A參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 6、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。 A詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng) 7、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。 A設(shè)立目的和職責(zé) B名稱、住所

14、和營業(yè)場所 C注冊資本及其構(gòu)成 D對會員的紀(jì)律處分 8、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，_。 A看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸 9、在面對_形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。 AV形 B雙重頂(底) C三重頂(底) D矩形 10、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是_。 A在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況 B標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五 C系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工

15、作日之前的最后一個星期五 D從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月11、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。 A從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納 C按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司

16、董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁 12、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。 A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B欺詐客戶 C內(nèi)幕交易 D操縱期貨交易價格 13、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 A免職理由 B首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C替代人選名單 D發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況14、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，

17、資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C凈資本與凈資產(chǎn)的比例 D凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額 15、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是_。 A利率期貨 B股票指數(shù)期權(quán) C外匯期權(quán) D能源期權(quán) 16、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。 A會員資格的取得條件 B會員資格的終止條件 C對會員的監(jiān)督管理

18、D會員資格的取得程序 17、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是_。 A有兩個相同高度的高點 B有兩個相同高度的低點 C向下突破頸線 D向上突破頸線 18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。 A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國人民銀行 D財政部門 19、根據(jù)刑法及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。 A期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的 B期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的 D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的 20、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。 A投資經(jīng)驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)道德 D專業(yè)技能 21、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。 A代理客戶從事期貨交易 B進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D挪用客戶的期貨保證金22、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。 A研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度 C審議并決定客戶保證金安