HACCP體系內(nèi)審檢查表完整版

1、HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門(mén)/管理者代表 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.14.1.14.1.2.14.1.2.24.1.2.34.1.3 4.5.1總要求的內(nèi)容：1)HACCP管理體系是否形成文件、是否實(shí)施、保持、持續(xù)改進(jìn)；2)是否充分識(shí)別所需過(guò)程、確定次序和相互作用；3）是否確定必要的準(zhǔn)則和方法；4）是否提供必要的資源；5）是否測(cè)量、監(jiān)視和分析相關(guān)過(guò)程等；食品安全方針的內(nèi)容：1）是否確定體系所覆蓋的產(chǎn)品和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；2）方針和目標(biāo)內(nèi)容是否與食品安全要求相符；是否在各層次上得到理解、貫徹和保持；3）是否有并實(shí)施與外界的溝通程序；職責(zé)和權(quán)限:是否規(guī)定與HACCP管理體系運(yùn)作相關(guān)人員

2、的職責(zé)和權(quán)限并形成文件;HACCP小組組長(zhǎng):是否任命一名,是否給予相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限;HACCP小組:1）小組成員是否滿足多專(zhuān)業(yè)、具有相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的要求；2）是否有外部專(zhuān)家，其職責(zé)和權(quán)限是否規(guī)定并形成文件；管理評(píng)審：是否形成文件規(guī)定、有否實(shí)施、記錄HACCP管理體系的保持的總要求的內(nèi)容：是否通過(guò)與HACCP小組的溝通、驗(yàn)證和確認(rèn)的結(jié)果、公司食品安全方針和目標(biāo)的變化來(lái)定期更新、保持和改進(jìn)HACCP管理體系；詢(xún)問(wèn)管理者代表，查閱相關(guān)文件。詢(xún)問(wèn)管理者代表，查閱相關(guān)文件。詢(xún)問(wèn)管理者代表，查閱相關(guān)文件，詢(xún)問(wèn)管理者代表，查閱相關(guān)文件。詢(xún)問(wèn)管理者代表，查閱相關(guān)文件。詢(xún)問(wèn)管理者代表，查閱相關(guān)文件、記錄。詢(xún)問(wèn)管

3、理者代表，查閱相關(guān)文件。符合。體系形成文件，已按標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行確保體系有效性；文件充分識(shí)別各個(gè)過(guò)程；確定了必要的準(zhǔn)則和方法；提供了必要資源；具有監(jiān)視、測(cè)量和分析的相關(guān)過(guò)程。符合。體系覆蓋了所有產(chǎn)品和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；方針和目標(biāo)內(nèi)容與食品安全要求相符，抽查車(chē)間部分員工有個(gè)別人員對(duì)方針和內(nèi)容了解不全面；有并實(shí)施與外界的溝通程序。符合。已規(guī)定與HACCP管理體系運(yùn)作相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限，并形成文件。符合。已任命HACCP小組組長(zhǎng)，職責(zé)和權(quán)限明確。符合。小組成員由不同專(zhuān)業(yè)組成，具有相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；沒(méi)有外部專(zhuān)家。符合。形成文件規(guī)定，保持每年一次管理評(píng)審。符合。能夠通過(guò)與HACCP小組溝通、驗(yàn)證和確認(rèn)的結(jié)果、公司食

4、品安全方針和目標(biāo)的變化定期更新、保持和改進(jìn)HACCP管理體系。審核員： 審核組長(zhǎng)： HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門(mén)/HACCP小組 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.14.2.24.2.3.14.2.3.24.2.3.34.2.3.44.2.4.1HACCP管理體系策劃的內(nèi)容：1）策劃是否符合規(guī)范要求、公司食品安全方針和目標(biāo)以及總要求的要求；2）識(shí)別與評(píng)估危害是否充分；3）當(dāng)HACCP管理體系變更時(shí)，是否保持管理體系的完整性；4）是否建立與供方、顧客及相關(guān)方的溝通渠道；HACCP管理體系基本要素:HACCP管理體系是否滿足基本要素的要求產(chǎn)品描述:對(duì)原料及成品的描述是否滿足規(guī)范的要

5、求預(yù)期用途:是否確定產(chǎn)品的潛在使用人和消費(fèi)者特別是容易受到傷害的消費(fèi)群體,是否進(jìn)行必要的描述。流程圖及布置圖:流程圖及布置圖是否充足及是否滿足規(guī)范的要求危害分析:1）識(shí)別評(píng)估危害是否充分、合理；2）顯著危害是否通過(guò)CCP來(lái)控制；3）其它潛在危害是否通過(guò)SSM來(lái)控制；SSM方案:1） 是否建立、識(shí)別所有與食品安全有關(guān)的SSM方案；2）SSM方案是否滿足規(guī)范要求；詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件。詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件符合。HAC

6、CP管理體系策劃內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)范的要求；充分識(shí)別與評(píng)估危害；當(dāng)HACCP管理體系變更時(shí)，能夠有效保持管理體系完整性；良好建立與供方、顧客及相關(guān)方的有效溝通。符合。HACCP管理體系滿足基本要素的要求。符合。產(chǎn)品描述滿足規(guī)范要求。符合。確定預(yù)期用途，進(jìn)行了必要的描述。符合。流程圖及布置圖充分有效，滿足規(guī)范要求。符合。有充足正確的危害分析；顯著危害通過(guò)CCP控制；其他危害通過(guò)SSM控制。符合。建立了所有與食品安全相關(guān)的SSM方案；SSM方案是否滿足規(guī)范要求。審核員： 審核組長(zhǎng)： HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門(mén)/HACCP小組 NO.2條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.4.34.2.4.44.

7、2.54.2.64.2.7關(guān)鍵控制點(diǎn)的內(nèi)容：1）是否形成文件，是否充分；2）每個(gè)CCP是否有控制措施、是否有監(jiān)視參數(shù)；關(guān)鍵限值的內(nèi)容:1)是否有形成文件的關(guān)鍵限值及其相應(yīng)的規(guī)范;2)人員能力是否能夠支持;監(jiān)視的內(nèi)容:1)是否對(duì)CCP、必要的過(guò)程建立監(jiān)視系統(tǒng)及是否實(shí)施；2）CCP是否受控，過(guò)程能力是否能證實(shí)，監(jiān)視人員、評(píng)估人員能力、職責(zé)是否規(guī)定；3）CL偏離時(shí)是否采取相應(yīng)措施；糾正和糾正措施的內(nèi)容：1）CCP及必要過(guò)程是否有偏離，是否及時(shí)糾正；2）是否對(duì)偏離期間受影響產(chǎn)品的處置；3）是否分析原因制定糾正措施；HACCP計(jì)劃的內(nèi)容：詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)

8、問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄符合。關(guān)鍵控制點(diǎn)已形成文件，且充分有效；每個(gè)CCP點(diǎn)有控制措施，有監(jiān)視參數(shù)。符合。關(guān)鍵限值形成文件，并有相應(yīng)規(guī)范；人員能力足以支持。符合。監(jiān)視系統(tǒng)有效實(shí)施；CCP受控，過(guò)程能力能被證實(shí)，規(guī)定了監(jiān)視人員、評(píng)估人員的能力與職責(zé)；CL偏離時(shí)有相應(yīng)措施。符合。CCP及必要過(guò)程沒(méi)有偏離。審核員： 審核組長(zhǎng)： HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門(mén)/HACCP小組 NO.3條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.4.54.5.24.5.2.14.5.2.24.5.2.3HACCP的科學(xué)性、合理性及實(shí)施的有效性；溝通的內(nèi)容：1）溝通是否建立程序；

9、2）溝通方法、效果及溝通人員的能力，與外部溝通的人員是否得到授權(quán)；驗(yàn)證：驗(yàn)證策劃是否形成文件、保持驗(yàn)證記錄及其有效性；確認(rèn)的內(nèi)容：是否在建立和實(shí)施HACCP體系過(guò)程中進(jìn)行了確認(rèn)及其證據(jù)；關(guān)鍵控制點(diǎn)驗(yàn)證的內(nèi)容:是否對(duì)CCP進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證的符合性及有效性，是否證實(shí)CCP處于受控狀態(tài)；內(nèi)部審核的內(nèi)容:是否進(jìn)行內(nèi)審,內(nèi)審的符合性及有效性；詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄符合。HACCP計(jì)劃內(nèi)容合理有效。符合。建立溝通程序；溝通

10、方法、效果及溝通人員的能力，與外部溝通的人員得到授權(quán)。符合。驗(yàn)證策劃形成文件，并合理有效。符合。在建立和實(shí)施HACCP體系過(guò)程中進(jìn)行了確認(rèn)。符合。對(duì)CCP進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證合理有效，確定CCP點(diǎn)受控。符合。按照制度進(jìn)行內(nèi)審，內(nèi)審合理有效實(shí)施。審核員： 審核組長(zhǎng)： HACCP體系內(nèi)審檢查受審部門(mén)/質(zhì)檢部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.1.2.44.2.4.14.2.4.24.2.54.2.84.34.4.14.4.24.4.34.4.4能力、培訓(xùn)和食品安全意識(shí)的內(nèi)容：是否確定能力要求，相關(guān)人員是否勝任；SSM方案:涉及品管部的是否有實(shí)施；可追溯性的內(nèi)容:1)是否有形成文件;2)記錄是否滿

11、足追溯的需要；3）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求;監(jiān)視的內(nèi)容:1)是否對(duì)CCP、必要的過(guò)程實(shí)施監(jiān)視；2）CCP是否受控，過(guò)程能力是否能證實(shí)；3）CL偏離時(shí)是否采取相應(yīng)措施；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的內(nèi)容：1）是否建立相應(yīng)程序，是否識(shí)別充分；2）是否有定期演練及之后的評(píng)價(jià)、修訂等；文件和記錄控制的內(nèi)容：文件管理規(guī)定的符合性和實(shí)施的有效性，外來(lái)文件的充分性等；有關(guān)HACCP管理體系的記錄的內(nèi)容：記錄是否完整、清晰、保存條件是否適宜、是否規(guī)定保存期限、是否定期復(fù)核、是否真實(shí)可靠等；不合格品控制的內(nèi)容：1）是否形成文件規(guī)定；2）不合格品是否得到適宜處置是否得到控制和重新驗(yàn)證； 通知和召回的內(nèi)容:1）是否

12、形成文件；2）是否在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行唯一測(cè)量設(shè)備和方法的控制的內(nèi)容:1)是否充分識(shí)別;2)能力是否滿足需要等；詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄審核員： 審核組長(zhǎng)： HACCP審核檢查表受審部門(mén)/質(zhì)檢部 NO.2條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.4.24.4.34.4.4不合格品控制的內(nèi)容：1）是否形成文件規(guī)定；2）不合格品是否

13、得到適宜處置是否得到控制和重新驗(yàn)證； 通知和召回的內(nèi)容:1）是否形成文件；2）是否在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí)并記錄；3）當(dāng)有召回要求時(shí)，相應(yīng)措施是否能及時(shí)有效的實(shí)施；測(cè)量設(shè)備和方法的控制的內(nèi)容:1)是否充分識(shí)別;2)能力是否滿足需要等； 詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄符合。有專(zhuān)門(mén)的文件，有錢(qián)在不合格品的處理程序。符合。召回程序及時(shí)有效，每年定期演練。符合?？梢猿浞肿R(shí)別，現(xiàn)有設(shè)備滿足需要。審核員： 審核組長(zhǎng)： HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門(mén)/生產(chǎn)部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.4.14.2.4.24.2.54.

14、2.8SSM方案:涉及生產(chǎn)部的是否有實(shí)施；可追溯性的內(nèi)容:1)是否有形成文件;2)記錄是否滿足追溯的需要；3）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求;監(jiān)視的內(nèi)容:1)是否對(duì)CCP、必要的過(guò)程實(shí)施監(jiān)視；2）CCP是否受控，過(guò)程能力是否能證實(shí)；3）CL偏離時(shí)是否采取相應(yīng)措施；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的內(nèi)容：1）是否建立相應(yīng)程序，是否識(shí)別充分；2）是否有定期演練及之后的評(píng)價(jià)、修訂等；詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄SSM方案有效實(shí)施，部分生產(chǎn)人員健康證沒(méi)有收集。有相關(guān)文件；記錄可追溯；生產(chǎn)、加工記錄未保存五年以上，培訓(xùn)記錄

15、不詳細(xì)。符合。對(duì)CCP、必要過(guò)程實(shí)施監(jiān)視；CCP受控，過(guò)程能力能證實(shí)；CL偏離時(shí)具有相應(yīng)措施。符合。建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，識(shí)別充分；有定期演練。審核員： 審核組長(zhǎng)： HACCP體系內(nèi)審檢查表 受審部門(mén)/營(yíng)銷(xiāo)部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.4.14.2.4.2SSM方案:涉及營(yíng)銷(xiāo)中心的是否有實(shí)施；可追溯性的內(nèi)容:1）記錄是否滿足追溯的需要；2）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求;詢(xún)問(wèn)營(yíng)銷(xiāo)部，查閱相關(guān)文件、記錄詢(xún)問(wèn)營(yíng)銷(xiāo)部，查閱相關(guān)文件、記錄符合。涉及營(yíng)銷(xiāo)部的SSM方案有實(shí)施，有顧客滿意度調(diào)查。符合。記錄滿足可追溯性的要求；記錄保存期符合法律法規(guī)及顧客要求。審核員： 審核組長(zhǎng)： HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門(mén)/綜合部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.1.2.44.2.4.14.2.8能力、培訓(xùn)和食品安全意識(shí)的內(nèi)容：是否確定能力要求，相關(guān)人員是否勝任；SSM方案:涉及總經(jīng)辦的是否有實(shí)施；應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的內(nèi)容：1）是否建立相應(yīng)程序，是否識(shí)別充分；2）是否有定期演練及之后的評(píng)價(jià)、修