2021年淺析《法學階梯》中繼承法上的遺產(chǎn)信托及特留份制度

1、淺析法學階梯中繼承法上的遺產(chǎn)信托及特留份制度 法學階梯是東羅馬帝國拜占庭皇帝查士丁尼下令編寫的一部法學 _?！胺▽W階梯”一名取自羅馬帝國鼎盛時期 _學家蓋尤斯、保羅、烏爾比安以及其他法學家如弗洛倫丁和馬其安等的同名著作，并以它們?yōu)樗{本，其中特別是以蓋尤斯的法學階梯和日常 _法律實踐為藍本于公元533年底編寫而成。法學階梯是查士丁尼國法大全的一個組成部分，它與其他三部分具有同等法律效力。但是，它是當時的羅馬法學家根據(jù)查士丁尼的要求編寫的，因此它具有以下一些特點：第一，它融會了羅馬法的全部基本原理，是羅馬法的精髓；第二，條理清楚，概念明確；第三，文字淺顯，易于閱讀；第四，內(nèi)容翔實，包括了民法的各個

2、方面1。 法學階梯共分四卷，總計九十八篇。第一卷是關于人的規(guī)定，即關于私法主體的規(guī)定；第二、第三卷是關于物的規(guī)定，即有關財產(chǎn)關系，其中包括繼承和債務的規(guī)定；第四卷是關于契約和訴訟程序的規(guī)定。法學階梯相對于十二表法的突出特點在于把作為主法的人法和物法排列在前，而把作為助法的程序法排列在后，這表明隨著羅馬帝國商品經(jīng)濟的發(fā)展，羅馬法學家們已把著眼點放在權利問題上，而不像早期那樣放在“正義與不正義”之分的問題上2。 縱觀整個法學階梯，九十八篇中有 _八篇規(guī)定繼承法，超過四分之一，相比之下，關于合同的規(guī)定僅占總篇幅的13%，由此可以證明當時的羅馬私法與經(jīng)濟交換的關系不緊密3。繼承法之所以在私法體系中占的

3、分量如此之重，主要原因有二：其一是對私人所有權的尊重，因為繼承是移轉(zhuǎn)所有權的方式之一，遺囑權是所有權的處分權能的運用形式；其二是歷史經(jīng)驗的堆積，羅馬法學家的保守特性使他們熱衷于在舊制度的基礎上加以革新，于是新舊規(guī)定疊加導致內(nèi)容比較多4。法學階梯規(guī)定的繼承制度復雜且精細，其一系列具有重要價值的制度，尤其是遺產(chǎn)信托和特留份制度對于其后大陸法系以及英美法系繼承法的發(fā)展和完善產(chǎn)生了重大的影響。 1遺產(chǎn)信托 1.1遺產(chǎn)信托的涵義和發(fā)展歷程 對遺產(chǎn)信托的涵義，蓋尤斯在其法學階梯中并沒有進行集中性地概括和總結，僅僅具體解釋了遺產(chǎn)信托的運作脈絡和程序5。不過，查士丁尼在其法學階梯中對遺產(chǎn)信托制度作了較為概括性

4、地解釋：當某人欲以遺產(chǎn)或者遺贈物給他所不能直接給的人時，他便信托有能力根據(jù)遺囑取得的人的誠意來實現(xiàn)。之所以將其稱為遺產(chǎn)信托，是因為他不能以法律去制約別人，而只能依靠他所委托的人的誠信來進行制約。6 根據(jù)以上表述，我們不難發(fā)現(xiàn)，遺產(chǎn)信托制度是產(chǎn)生于繼承和遺囑之后7的一項法律制度。構建它的目的在于規(guī)避市民法上的一些強制性規(guī)定。根據(jù)蓋尤斯的觀點，遺產(chǎn)信托主要是當時羅馬社會中的 _由于受遺贈人范圍的限制問題，尤其是針對羅馬市民以外的外邦人，為了逃避這些限制而產(chǎn)生的一個制度8。依據(jù)羅馬市民法，外國人不能參與羅馬的民事活動，他們既無遺囑能力也無繼承能力。依照傳統(tǒng)習慣，外國人總是通過他們的保護人（即羅馬市民

5、）間接地參與羅馬社會的各種活動。因此這些外邦人依賴這些羅馬市民，將其遺產(chǎn)轉(zhuǎn)移給他們，請他們幫助實現(xiàn)自己的目的，即讓自己的后人作為該遺產(chǎn)的受益人9。另一方面，對于羅馬市民來說也存在立遺囑人和遺囑繼承人的諸多限制。因此羅馬人為了規(guī)避法律的規(guī)定，也往往采用遺囑信托的方式來實現(xiàn)自己的目的。因此可以很明顯地看出，羅馬法創(chuàng)立的這種遺產(chǎn)信托是從羅馬以外的人的繼承問題開始的。雖然市民法上也有遺贈制度來達到轉(zhuǎn)移財產(chǎn)以給予特別人以特別權利的目的，但其形式和內(nèi)容都是非常嚴格的：它的形式是鄭重的、程式化的；它的意思表示是典型的。10因此，為了回避市民法對轉(zhuǎn)移遺產(chǎn)的嚴格要求，人們便利用遺產(chǎn)信托的方式。不過，需要說明的是，查士丁尼所稱的“只能依靠它所委托的人的誠信來制約”僅僅是遺產(chǎn)信托發(fā)展初期的情況。實際上，到奧古斯都帝時，已經(jīng)有“信托 _官”來專門處理信托糾紛，并確認了受托人的信托義務11，從而使遺產(chǎn)信托成為一種具有法律意義的行為，受托人所負的并非純粹的道德義務。從此以后，遺產(chǎn)信托很快變成了一種得到廣泛承認的法律制度12。 在遺囑信托發(fā)展之初，遺產(chǎn)信托幾乎不受任何限制，人們通常當面實行委托，或者采用后來得到普及的書面形式，即所謂的“遺囑附書”。從不受任何形式達成信托協(xié)議到“遺囑附書”是一個逐漸發(fā)展的過程。13遺囑附書可以采用各種各樣的套語，比如“我請求、我希望