2012-1013第二期證券投資性復(fù)習(xí)題(統(tǒng)計與人力資源

1、2012-1013第二期復(fù)習(xí)題一、填空題（每空格1分，共io分）1. 資本證券的價格總額常常高于其所代表的實(shí)際資本的總額，所以資本證券并非實(shí)際資本，而是。2. 按照公司法成立，以營利為目的，通過發(fā)行基金股份將聚集的資金投資于有價證券的 甘仝日3. 期貨合約的特點(diǎn)有強(qiáng)制性、和標(biāo)的物具有限制性。4. 就是通常所說的經(jīng)紀(jì)人，它是專門接受客戶委托代理證券買賣業(yè)務(wù)以獲得傭金收入的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。5. 當(dāng)短期移動平均線向下跌破中長期移動平均線形成的交叉叫做 ，預(yù)示股價將下跌6. 是指在期權(quán)交易期限內(nèi)的任何一個時點(diǎn)上，期權(quán)擁有者都有權(quán)行使其交易權(quán)利的一種期權(quán)。7. 一個典型行業(yè)的生命周期通常要經(jīng)歷初創(chuàng)期、成長

2、期、和衰退期四個階段。8. 有價證券的主要形式是 。9. 以面額為基礎(chǔ)，將債券到期利息先行扣除，采用低于面額發(fā)行，到期按面額償還的債券稱為。10. 是投資者不通過經(jīng)紀(jì)人，而是通過電子計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行大宗證券交易的場外交易市場。11. 按單利計息的債券，其票面利率應(yīng) 按復(fù)利計息的票面利率。12. 證券交易所的組織形式主要有 和會員制。13. 證券交易所的組織形式主要有 和會員制。14. 三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類形態(tài)。三角形主要分為三種：、上升三角形和下降三角形。15. 是指套期保值者通過期貨交易將價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險的投機(jī)者，這是期貨交易最基本的功能。16. 是指運(yùn)用自己的賬戶從

3、事證券買賣，通過不斷地買賣報價維持證券價格的穩(wěn)定性和市場的流動性，并從買賣報價的差額中獲取利潤的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。17. 我國證券交易主要是在證券交易所的交易市場中采用 方式進(jìn)行交易。18. 在交易的某一時點(diǎn)上， 交易者處于純買入地位，即買進(jìn)的期貨合約數(shù)多于賣出的期貨合約數(shù)，稱之為。19. 就是專門接受客戶委托代理證券買賣業(yè)務(wù)以獲得傭金收入的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。200.債券的信用評級是指按一定的指標(biāo)體系對準(zhǔn)備發(fā)行的債券的 的可靠程度作出公正客觀的評定。21. 投資基金是指一種利益共享、 的集合證券投資方式。22. 是指投資者將資金直接用于開辦企業(yè)、進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)或購置設(shè)備、并購其他企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為。23市盈

4、率是指與每股稅后利潤之比。24. 是由上市公司發(fā)行，表明持有人具有在指定時間內(nèi)以事先確定的價格購買一定數(shù)量的該公司股票的權(quán)利憑證。25. 證券市場的公開原則要求 及時、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確。26 衡量股票價格水平的一種技術(shù)工具是 。27. 是指在期權(quán)交易期限內(nèi)的任何一個時點(diǎn)上，期權(quán)擁有者都有權(quán)行使其交易權(quán)利的一種期權(quán)。28. 證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)是 。28.就是通常所說的經(jīng)紀(jì)人，它是專門接受客戶委托代理證券買賣業(yè)務(wù)以獲得傭金收入的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。30.按單利計息的債券，其票面利率應(yīng) 按復(fù)利計息的票面利率。二、單項(xiàng)選擇題（10X1分=10分）1證券價格是技術(shù)分析的基本要素之一，其中（）是技術(shù)分析最重

5、要的價格指標(biāo)。A.開盤價B.收盤價C.最高價D.最低價2. 看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A .市場價格B 買入價格C 賣出價格D 協(xié)議價格3. 有價證券的主要形式是（）。A .商品證券B .貨幣證券C .資本證券D .三票一體4. 下列憑證中屬于資本證券的是（）。A. 匯票 B.信用證C.可轉(zhuǎn)換債券D.銀行存折5. 有價證券的主要形式是（）。A .商品證券B .貨幣證券C.資本證券D .三票一體6. 以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（）。A.政策風(fēng)險B.周期波動風(fēng)險 C.利率風(fēng)險 D.信用風(fēng)險7. 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是（）的需要而產(chǎn)生

6、的。A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.非系統(tǒng)性風(fēng)險C.信用風(fēng)險D. 財務(wù)風(fēng)險8. 在公司分紅上比普通股具有優(yōu)先權(quán)，但在公司剩余財產(chǎn)的分配上處于普通股之后的股票稱為（）。A.優(yōu)先股票 B.混合股票 C.償還股票 D.后配股票9. 現(xiàn)在各銀行發(fā)行的信用卡，其實(shí)質(zhì)也是一種（）。A.商品證券B .貨幣證券 C.資本證券D .債券10. 看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A .市場價格B .買入價格C .賣出價格D .協(xié)議價格11. 金融機(jī)構(gòu)主要是證券市場上資金的（A 中間需求者 B 最終需求者 C.第一供給者D 最終供給者12. 下列憑證中屬于資本證券的是（）。A.匯票 B.信用證C.可

7、轉(zhuǎn)換債券D.銀行存折13. 投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險。所以，收益是對風(fēng)險的補(bǔ)償，風(fēng)險與收益成（）關(guān)系。A .正比B .反比C .不相關(guān)D .線性14.依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為（A. 累計優(yōu)先股和非累計優(yōu)先股）。B.可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股15.16.C. 參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股債券有不同的風(fēng)險，但主要來自利率的波動，A. 固定利率債券與可變利率債券B.根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為（單利債券與復(fù)利債券）。C. 固定利率債券與累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券當(dāng)市場利率

8、下降時，會使固定利率債券（）。A. 收益率提高B.市價上漲C.收益率不變D. 市價下降17. 在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市債券，是以計算日集中交易市場的（為準(zhǔn) 。A.開盤價B 收盤價C .最高價D 最低價18. 公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（ A. 承保公司債）。B . 不動產(chǎn)抵押公司債19.A.20.21.C . 證券抵押信托公司債D . 設(shè)備信托公司債以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（政策風(fēng)險 B. 周期波動風(fēng)險 下列經(jīng)濟(jì)活動中屬于證券投機(jī)行為的是（A. 買賣外匯 B. 賭博 C.C.）。利率風(fēng)險D. 信用風(fēng)險）。買空、賣空 D. 買進(jìn)債券到期兌付投資者持有證券是為了取得收益，但

9、持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險。所以，收益是對風(fēng)險的補(bǔ)償，風(fēng)險與收益成（）關(guān)系。A .正比B .反比C .不相關(guān)D . 線性22. 依據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為（）。A. 累計優(yōu)先股和非累計優(yōu)先股B.可調(diào)換優(yōu)先股和非調(diào)換優(yōu)先股C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股23. 證券投資的收益與風(fēng)險之間（D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股）。A. 成正比B. 成反比24. （ ）是影響股票市場供給的最直接、A. 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境B .制度因素C.不相關(guān)最根本的因素。C. 上市公司質(zhì)量D. 不能確定D . 行業(yè)大環(huán)境25. 期權(quán)也叫選擇權(quán)，通常是由哪方行使的（）。A. 買

10、方和賣方B. 賣方C. 買方D. 不能確定26. 公司市盈率的高低，主要取決于（）。27.28.A. 市場風(fēng)險大小C.資本結(jié)構(gòu)是否合理B.D.投資項(xiàng)目的優(yōu)劣每股稅后盈利以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（A .簡單算術(shù)股價平均數(shù)B .加權(quán)股價平均數(shù)C 修正股價平均數(shù)D .綜合股價平均數(shù)）。按照我國基金管理辦法規(guī)定，基金投資組合中，每個基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產(chǎn)總值的（）。A.70 B.90以貨幣形式支付的股息， A. 負(fù)債股息 B.29.C.80 稱之為（ 股票股息D.100C.）。財產(chǎn)股息 D.現(xiàn)金股息30.）。以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均

11、數(shù)是（A . 簡單算術(shù)股價平均數(shù)B . 加權(quán)股價平均數(shù)C . 修正股價平均數(shù)D.綜合股價平均數(shù)31.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險，尤其是（）的需要而產(chǎn)生的。A. 系統(tǒng)性風(fēng)險B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險C. 信用風(fēng)險32. 以下關(guān)于基金交易價格的說法哪個是錯誤的（ 封閉型基金的單位買賣價格主要受市場供求影響； 封閉型基金單位在交易過程中經(jīng)常出現(xiàn)溢價和折價現(xiàn)象； 開放型基金的單位價格在每天可以報出多個買賣價； 開放式基金單位的買入價，即贖回價，不受市場供求關(guān)系的影響，不會出現(xiàn)溢價或D. 財務(wù)風(fēng)險A.B.C.D.）。折價現(xiàn)象。33. 以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險（）。A. 政策風(fēng)險 B. 周期波動

12、風(fēng)險34. 現(xiàn)在各銀行發(fā)行的信用卡，其實(shí)質(zhì)也是一種（A 商品證券B 貨幣證券C. 利率風(fēng)險D. 信用風(fēng)險35. 股票的未來收益的現(xiàn)值是（）。）。C.資本證券D.債券D. 票面價值C.帳面價值A(chǔ). 清算價值B. 內(nèi)在價值36. 證券持有者獲得的收益是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此收益的最終源泉是B . 利息或紅利D . 虛擬資本價值）。A .買賣差價C .生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價值增值三、多選題（5X 2分=10分）1. 債券的理論價格的決定變量為（）。A.債券期限B.債券面值C.現(xiàn)行利率水平D. 債券發(fā)行價格E. 債券發(fā)行數(shù)量A. 價格圍繞價值波動B.價格沿趨勢移動）。C .專業(yè)管理，專家經(jīng)營C.

13、市場行為涵蓋一切信息12. 所謂黃金比率是指（A.0.618B.0.328C.2.618D.市場總是理智的）。D.1.618 E. 0.5E.歷史會重演13. 在發(fā)生（A. 公司股利的分配）情況下，轉(zhuǎn)換價格必須進(jìn)行調(diào)整。B. 公司增資擴(kuò)股C.D. 公司資產(chǎn)分配、兼并收購等行為E.公司管理人員調(diào)整公司股價穩(wěn)定2. 投資基金的收入種類有（）。A. 利息收入B. 股息C. 紅利D. 資本利得E. 手續(xù)費(fèi)3.證券市場的參與者主要有（）。A. 籌資者B. 中介機(jī)構(gòu)C. 投資者D.管理者E.期貨交易所4.下列證券中屬于資本證券的是（）。A.匯票B.認(rèn)股權(quán)證C.信用卡D. 國庫券E.股票5. 在發(fā)生（ ）情

14、況下，轉(zhuǎn)換價格必須進(jìn)行調(diào)整。A.公司股利的分配B.公司增資擴(kuò)股C公司管理人員調(diào)整D.公司資產(chǎn)分配、兼并收購等行為E.公司股價穩(wěn)定6. 無償增資一股可采用（ ）方式。A.股份分割B.股票分紅C.公積金轉(zhuǎn)增D.增發(fā)新股E.現(xiàn)金分紅7. 證券交易方式主要是指（）。A.現(xiàn)貨交易B.信用交易C.期貨交易D.多頭交易E.期權(quán)交易8. 債券的理論價格的決定變量為（）。A. 債券期限B.債券面值C.現(xiàn)行利率水平D. 債券發(fā)行價格E. 債券發(fā)行數(shù)量9. 作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（）。A.組合投資，分散風(fēng)險B 小額投資，費(fèi)用較低D 流動性高，變現(xiàn)力強(qiáng)E.種類繁多，投資靈活10.

15、 證券公司不得有下列行為（）。A. 勸誘客戶參與證券交易，并做損失擔(dān)保B. 向客戶提供證券價格上漲或下跌的參考性意見C限制某客戶買賣某種股票D.向他人公開或泄露客戶的證券買賣及其交易情況信息E代理投資者買賣各種證券11. 技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是基于以下哪幾項(xiàng)市場假設(shè)（14. 作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（）。A . 組合投資，分散風(fēng)險B . 小額投資，費(fèi)用較低C.專業(yè)管理，專家經(jīng)營15.行業(yè)的生命周期分為（D .流動性高，變現(xiàn)力強(qiáng)E.種類繁多，投資靈活A(yù) .變動期B .幼稚期C .成長期D .成熟期E.四、名詞解釋（每個4分，共20分）1 可轉(zhuǎn)換證券2公募發(fā)行3

16、公司型投資基金4 期貨交易所5開放型投資基金6.趨勢分析法7 可贖回優(yōu)先股8.對沖基金9.紅利10 股票時價發(fā)行11、無償增資發(fā)行12.二板市場13、信用債券14.公債15、金融期貨）。衰退期五、簡答題（每題5分，共25分）1、簡述證券流通市場的功能2、金融債券有哪些特征？3、簡述公募發(fā)行的優(yōu)缺點(diǎn)？4、公募方式發(fā)行證券有哪些優(yōu)點(diǎn)？5、簡述公司債券的特征 ？6、股票的基本特征？7、證券交易所具有哪些特征？&簡述投資基金與股票、債券的不同點(diǎn)？9、簡述美式期權(quán)與歐式期權(quán)的區(qū)別10、決定可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換價格的主要因素有哪些?11、簡述市場行為的主要內(nèi)容？12、簡述證券市場的功能與作用。13、優(yōu)先股可以分為哪些類型