私募基金(PE)公司內(nèi)部交易記錄制度模版

1、內(nèi)部交易記錄制度第一章 總則第一條 本公司，即 xx 資產(chǎn)管理有限公司， 為了規(guī)范公司私募基金業(yè)務(wù)行為， 完 善本公司的內(nèi)部交易記錄制度， 增強本公司的自我約束能力， 有效地防范和化解 風(fēng)險，最大化投資者利益，依據(jù)私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法 、私募投資 基金管理人內(nèi)部控制指引等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，制定本制度。第二條 本公司應(yīng)對所有內(nèi)部交易數(shù)據(jù)進(jìn)行記錄，以備相關(guān)部門內(nèi)部核查和有關(guān) 監(jiān)管部門的檢查。第二章 保存管理措施第三條 本公司基金經(jīng)理、交易員負(fù)責(zé)所有內(nèi)部交易行為的記錄和保存工作。第四條 本公司建立專門數(shù)據(jù)庫保存所有交易記錄，重要數(shù)據(jù)應(yīng)分密級管理；建 立數(shù)據(jù)訪問控制機(jī)制， 建立數(shù)據(jù)防篡改和

2、防竊取機(jī)制； 建立數(shù)據(jù)備份措施和異地 存放措施。本公司應(yīng)要求相關(guān)員工熟練掌握本條前述的管理機(jī)制、措施。第五條 本公司對內(nèi)部交易數(shù)據(jù)應(yīng)實施嚴(yán)格的安全與保密管理，防止交易數(shù)據(jù)的 非法生成、變更、泄露、丟失和破壞。第六條 內(nèi)部交易數(shù)據(jù)是在一段時間內(nèi)對交易業(yè)務(wù)的記錄，包括各交易的成交明 細(xì)等，是非常重要的歷史數(shù)據(jù)檔案，要保證數(shù)據(jù)的連續(xù)性、完整性和準(zhǔn)確性，不 可被刪除和修改，并保存 20 年。第七條 內(nèi)部交易數(shù)據(jù)備份及保管應(yīng)采取每日備份方式保存。第八條 交易員應(yīng)在系統(tǒng)測試時，對備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)性測試，以驗證備份數(shù)據(jù) 的準(zhǔn)確性。第九條 內(nèi)部交易數(shù)據(jù)應(yīng)作異地保存?zhèn)浞輸?shù)據(jù)。第十條 內(nèi)部交易數(shù)據(jù)應(yīng)完整、真實、準(zhǔn)

3、確地保存到不可更改的介質(zhì)上。內(nèi)部交 易數(shù)據(jù)保管地點應(yīng)有防火、防熱、防潮、防塵、防盜設(shè)施。第一條 內(nèi)部數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)可采用 CD-R DVD-R在備份到光盤上之前可以 采用硬盤、磁帶的介質(zhì)。第十二條 光盤上要標(biāo)記備份數(shù)據(jù)的日期、光盤序號。第十三條 執(zhí)行董事負(fù)責(zé)交易員的任選、監(jiān)督。交易員應(yīng)如實填寫數(shù)據(jù)備份日志第十四條 數(shù)據(jù)管理要對每天的備份光盤進(jìn)行離場存放并定期驗證有效性，并作 簽字確認(rèn)記錄。第十五條 數(shù)據(jù)光盤由交易員進(jìn)行保管，并詳細(xì)填寫數(shù)據(jù)保管日志。第十六條 如需使用光盤進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢、恢復(fù)等操作時，需上報執(zhí)行董事、投資 總監(jiān)批準(zhǔn)后，在執(zhí)行董事、 投資總監(jiān)監(jiān)督、 指示下由交易員啟用數(shù)據(jù)光盤并填寫

4、光盤啟用表。第十七條 對存儲 3 年以上的數(shù)據(jù)要進(jìn)行檢驗、轉(zhuǎn)儲，在執(zhí)行董事、投資總監(jiān)監(jiān)督、指示下，交易員要填寫數(shù)據(jù)備份轉(zhuǎn)存表。第十八條 對數(shù)據(jù)及進(jìn)行轉(zhuǎn)儲時，應(yīng)用硬盤轉(zhuǎn)光盤、光盤轉(zhuǎn)光盤或光盤轉(zhuǎn)硬盤方 式。第十九條 對于失效的數(shù)據(jù)光盤， 上報執(zhí)行董事、投資總監(jiān)批準(zhǔn)， 進(jìn)行銷毀處理， 交易員要填寫數(shù)據(jù)光盤銷毀表。第三章 檢查與處罰第二十條 投資總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人定期對交易記錄進(jìn)行事后稽查，檢查是否違反 相關(guān)法規(guī)或交易所行為的交易。第二十一條 本公司員工違反本制度的，并對公司運營造成風(fēng)險，依據(jù) xx 資產(chǎn) 管理有限公司運營風(fēng)險管理制度并結(jié)合具體情況、實際影響，將處以：警告、 記過、開除的處分。第四章 附則第二十二條 本制度由本