建設(shè)項目全過程跟蹤審計表格-工程類

1、附表-工程類序號表格名稱-二二工程類（B）表B-1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表表B-2建設(shè)項目管理制度調(diào)查表表B-3建設(shè)項目基本情況表表B-4審計相關(guān)資料提供情況一覽表表B-5招投標(biāo)情況審查表表B-6合同管理情況審查表表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表表 B-10工程進(jìn)度情況統(tǒng)計表表 B-11工程進(jìn)度款支付審批單表 B-12工程變更審批情況審查表表 B-13工程變更價款審批單表 B-14工程簽證價款審批單表 B-15材料、設(shè)備價款審批單表 B-16工程索賠審批單表 B-17工程造價審計情況統(tǒng)計表表 B-18項目的社會效益和社會影響情況統(tǒng)計表基建程序執(zhí)行情況

2、調(diào)查表項目名稱:序 號基建程序名稱批準(zhǔn)情況備注報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：1項目建議書批準(zhǔn)單位：日期：文號：申請總投資：批準(zhǔn)總投資：申請建筑面積：批準(zhǔn)建筑面積：報送單位：日期：文號：環(huán)境影響評估 報告編制單位：資質(zhì)：2批準(zhǔn)單位：日期：文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：可行性研究報告批準(zhǔn)單位：日期：文號：3申請總投資：批準(zhǔn)總投資：申請建筑面積：批準(zhǔn)建筑面積：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：編制主要內(nèi)容：4初步設(shè)計概算批準(zhǔn)單位：日期：文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：報送單位：日期：文號：編制單位：資質(zhì)：5概算調(diào)整編制主要內(nèi)容：批準(zhǔn)單位：日期：文號：批準(zhǔn)主要

3、內(nèi)容：6建設(shè)用地許可批準(zhǔn)單位：日期：文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：7建設(shè)規(guī)劃許可批準(zhǔn)單位：日期：文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：8建設(shè)施工許可批準(zhǔn)單位：日期：文號：建設(shè)規(guī)模：合同價格：合同開工：合同竣工：9房屋拆遷許可批準(zhǔn)單位：日期：文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：10消防審查批準(zhǔn)單位：日期：文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：11施工圖審查批準(zhǔn)單位：日期：文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：12質(zhì)量監(jiān)督指疋質(zhì)量監(jiān)督單位：編號：日期：文號：13其他編制人：負(fù)責(zé)人（簽章）：日期：年 月曰建設(shè)項目管理制度調(diào)查表項目名稱:序 號項目有關(guān)管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設(shè)備、材料的招投標(biāo)制度2合同管理制度3質(zhì)量控制制度4進(jìn)度控制制度5工程物資采購、保管

4、、收發(fā)制度6檔案管理制度7成本控制制度8財務(wù)管理制度9建設(shè)資金專戶存儲、?？顚Ｓ?0財、錢、物分開管理11固定資產(chǎn)保管、定期盤點制度12債權(quán)、債務(wù)定期清理核對制度13非正常損失核銷報批制度14各類工程申請、審計、審批制度15161718192021審計人員：復(fù)核：日期:說明：1.好一一制度得到全面有效的落實 ，未發(fā)現(xiàn)明顯失控；2. 中一一制度基本得到落實，發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象；3. 差一一制度未能得到有效落實，失控現(xiàn)象較為普遍。建設(shè)項目基本情況表編號:建設(shè)單位單位地址：項目名稱建設(shè)地址項目法人代表聯(lián)系電話財務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話建設(shè)時間計劃開、竣工日期年 月日至年 月日實際開、竣工日期年 月日至年 月日可

5、研報告編制單位估算投資力兀批準(zhǔn)估算單位及文號批復(fù)日期初步設(shè)計編制單位概算投資力兀批準(zhǔn)概算單位及文號批復(fù)日期調(diào)整概算單位文號調(diào)整后概算力兀主要參建 單位設(shè)計單位勘察單位監(jiān)理單位施工總承包單位主要專業(yè)分包單位分包工程名稱分包工程名稱計劃投資 來源萬元實際投資來源力兀萬元力兀萬元力兀建設(shè)規(guī)模目前工程形象進(jìn)度累計付款力兀其他需要說明的事項：編制:審核:日期:審計相關(guān)資料提供情況一覽表單位名稱:項目名稱:編制人:復(fù)核人:日期索引號:日期頁 次:序號資料名稱資料來源是否提供提供時間備注123456789招投標(biāo)情況審查表序 號工程項目概算 金額標(biāo) 底 價招標(biāo) 方式招標(biāo) 組織 形式公告日期投標(biāo) 日期投標(biāo)評委中

6、標(biāo)合同價備注投標(biāo)單 位數(shù)量最終 評標(biāo)價評委成員中標(biāo) 單位資 質(zhì)中標(biāo)價單位：萬元制表:復(fù)核年月日合同管理情況審查表客戶:編制:日期:索引號:序號合同編號合同名稱核對內(nèi)容金額條款是否 合規(guī)、完備是否全 面履行合同變更、 解除是否履行手續(xù)合同糾 紛及金 額和處 理情況是否存在簽 訂合同失職 或利用職權(quán) 通過合同轉(zhuǎn) 移資金問題違約者 是否依 照有關(guān) 條款追 究責(zé)任其他備注會計期間（或工程項目）:復(fù)核:日期:頁次:合同付款情況審查表被審單位名稱：編制人：編制日期：索引號：序 號日期憑證號摘要金額財務(wù)控制點專業(yè)控制點美元人民幣原始憑證內(nèi) 容完整帳務(wù)處理正 確付款 審批單按合同規(guī)定 付款付款 會簽單會簽單

7、附件合同分包情況審查表被審單位：編制人：編制日期：索引號：頁次：序號總包合同分包合同控制審查備注合同名稱/編 號承包商名稱合同總價合同名稱分包商名稱合同總價分包內(nèi)容合 規(guī)分包商資質(zhì) 充足授權(quán)及審批 適當(dāng)12345678910合同變更情況審查表單位：元被審單位名稱：編制人：編制日期：索引號：頁次：序 號合同名稱合同號承包商合同簽定合同變更變更后合同總價累計已支付合同未付備注原合同價格變更提 出變更原因變更內(nèi)容變更批復(fù)變更金額美元人民幣甲方美元人民幣美元人民幣美元人民幣美元人民幣123456789101112131415合計0000000000項目進(jìn)度情況統(tǒng)計表單項（合同）工程名稱計劃 開工 日期

8、實際開工 日期或預(yù) 測開工日期原計劃 完工日 期調(diào)整后的 計劃完工日期實際完工 日期或預(yù) 測的完工日期合同金額 或計劃金額（萬元）截至目前 的計劃完 成投資 （萬元）截至目前 實際完成 投資（萬元）完成比 率（%）備注合計工程名稱:統(tǒng)計截止日期:編制人:復(fù)核:工程進(jìn)度款支付審批單合同名稱合同編號預(yù)付款初始預(yù)付款：工 作 量合同進(jìn)度款本期申請：累計進(jìn)度付款：變更簽證進(jìn)度款本期申請：累計變更、簽證進(jìn)度付款：抵 扣 款扣預(yù)付款本期扣款：累計扣款：扣保留金本期扣款：累計扣款：扣其他本期扣款：累計扣款：本期申請付款累計付款承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部

9、門負(fù)責(zé)人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)。2、本表后須附工程形象進(jìn)度、計量支付表、各級審批附件等支持材料。工程變更審批情況審查表序 號變 更 編 號變更主要內(nèi)容變更金額（元）審計測試情況增加減少變更審批管理方面變更造價方面現(xiàn)場勘察方面是否超 越審批 權(quán)限是否存在 變更分解 逃避上一 級審批是否存在 時間不一 致有超前 或滯后變更理 由是否 充分合 理變更資 料是否 充分齊全變更與變 更之間是 否有重復(fù)內(nèi)容是否完全扣 減變更減少 部分的工程量單價 套用 是否 合理是否 存

10、在 算術(shù) 性誤差與丈量 結(jié)果是 否存在 岀入變更 是否 實施是否 存在 虛假 變更審計小結(jié)：工程變更價款審批單合同名稱合同編號變更原因提出變更單位主要工程內(nèi)容和 數(shù)量工程部位：變更項目名稱： 工程內(nèi)容與數(shù)量：變更費用預(yù)算本項設(shè)計變更按合冋規(guī)定共計增加/減少合冋金額兀附件：工程預(yù)算書承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附批準(zhǔn)的設(shè)計變更文件、變更工程量計算表、各級審批附件等支

11、持材料。工程簽證價款審批單合同名稱合同編號簽證事項描述工程部位：簽證內(nèi)容：簽證費用預(yù)算本項簽證按合冋規(guī)定申請增加 /減少合冋金額兀附：工程預(yù)算書承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附批準(zhǔn)的簽證記錄、簽證工程量計算表、各級審批附件等支持材料。材料（設(shè)備）定價審批單合同名稱合同編號詢價方式詢價時間詢價參加人員詢價記錄1、材料（設(shè)備）名稱：2、輔助材料名稱：3、生產(chǎn)廠家：4、供

12、應(yīng)商：5、供應(yīng)方式及供應(yīng)單位報價：6、材料規(guī)格、品種、質(zhì)地、顏色、等級：7、質(zhì)保期：8、質(zhì)保期滿主要維修保養(yǎng)費用零部件、輔材價格承諾書；9、單價包括的內(nèi)容：10、擬購數(shù)量：11、施工單位報價：附件：承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附詢價記錄、廠家產(chǎn)品比較數(shù)據(jù)等材料。工程索賠審批單合同名稱合同編號索賠理由附件：索賠內(nèi)容及簡明 計算過程附件：工期索賠費用索賠承包單位負(fù)責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負(fù)責(zé)人：日期：基建管理部門意見：部門負(fù)責(zé)人：日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負(fù)責(zé)經(jīng)理：日期：建設(shè)單位審批：負(fù)責(zé)人：日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā);2、本表后須附索賠申請、索賠計算計量、各級審批附件等支持材料。表 B-1