建設(shè)工程進行施工索賠的方法

1、索賠知識手冊第一章 施工索賠第一節(jié) 施工索賠及其分類、作用一、 施工索賠施工索賠是指對并非由于自己的過錯，而是由于應(yīng)由合同對方承擔責任的情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鼋o予補償?shù)囊?。在市場?jīng)濟條件下，建筑市場中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象。在我國，由于社會主義市場經(jīng)濟體制尚未完全形成，在工程實踐中，發(fā)包人不讓索賠，承包人不敢索賠和不懂索賠，監(jiān)理工程師不會處理索賠的現(xiàn)象普遍存在。面對這種情況，在建筑市場中，應(yīng)當大力提高對施工索賠的認識，加強對索賠知識和方法的學(xué)習(xí)，認真對待和搞好施工索賠，這對維護企業(yè)利益十分重要。二、 施工索賠的分類（一）按索賠事件所處合同狀態(tài)分類1、正常施工索賠正常施工索賠，是指在

2、正常履行合同中發(fā)生的各種違約、變更、不可預(yù)見因素、加速施工、政策變化等情況引起的索賠。正常施工索賠是最常見的索賠形式。2、工程停、緩建索賠工程停、緩建索賠，是指已經(jīng)履行合同的工程因不可抗力、政府法令、資金或其他原因必須中途停止施工所引起的索賠。3、解除合同索賠解除合同索賠，是指因合同中的一方嚴重違約，致使合同無法正常履行的情況下，合同的另一方行使解除合同的權(quán)力所產(chǎn)生的索賠。（二）按索賠依據(jù)的范圍分類1、合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠，是指索賠所涉及的內(nèi)容可以在履行的合同中找到條款依據(jù)，并可根據(jù)合同條款或協(xié)議中預(yù)先規(guī)定的責任和義務(wù)劃分責任，按違約規(guī)定和索賠費用、工期的計算辦法提出的索賠。一般情況下，合同內(nèi)

3、索賠的處理解決相對容易。2、合同外索賠合同外索賠與合同內(nèi)索賠依據(jù)恰恰相反，即索賠所涉及的內(nèi)容難于在合同條款及有關(guān)協(xié)議中找到依據(jù)，但可能來自民法、經(jīng)濟法或政府有關(guān)部分頒布的有關(guān)法規(guī)所賦予的權(quán)力。如在民事侵權(quán)行為、民事傷害行為中找到依據(jù)所提出的索賠，就屬合同外索賠。3、道義索賠道義索賠，是指承包人無論在合同內(nèi)或合同外都找不到進行索賠的依據(jù)，沒有提出索賠的條件和理由，但他在合同履行中誠懇可信，為工程的質(zhì)量、進度及與發(fā)包人配合上盡了最大的努力，但由于工程實施中估計失誤，確實造成了很大的虧損，懇請發(fā)包人給予救助，這時，發(fā)包人為了使自己的工程獲得良好的進展，出于同情和信任合作的承包人而慷慨予以費用補償。發(fā)

4、包人支付這種道義救助，能夠獲得承包人更理想的合作，最終發(fā)包人并無損失。因為承包人這種并非管理不善和質(zhì)量事故造成的虧損過大，往往是在投標時估價不足造成的。換言之，若承包人充分地估計了實際情況，在合同價中也應(yīng)含有這部分費用。 （三）按索賠的目的分類1、工期索賠工期索賠，是指由于非承包人責任的原因而導(dǎo)致施工進程延誤，承包人要求批準延展合同工期的索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責任。一旦獲得批準合同工期延展后，承包人不僅免除了承擔拖期違約賠償費的嚴重風險，而且可能提前工期得到獎勵。因此，工期索賠最終仍反映在經(jīng)濟收益上。 2、費用索賠費用索賠，是

5、指當施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，承包人要求對超出計劃成本的附加開支給予補償，以挽回不應(yīng)由他承擔的經(jīng)濟損失的索賠。費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。（四）按索賠的處理方式分類1、單項索賠單項索賠，是指某一事件發(fā)生對承包人造成工期延長或額外費用支出時，承包人即可對這一事件的實際損失在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出的索賠。因此，單項索賠是對發(fā)生的事件而言。單項索賠可能是涉及內(nèi)容比較簡單，分析比較容易、處理起來比較快的事件。也可能是涉及內(nèi)容比較復(fù)雜、索賠數(shù)額比較大、處理起來比較麻煩的事件。2、綜合索賠綜合索賠又稱一攬子索賠，是指承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過程中未得到解決的或承包人對發(fā)包人答復(fù)不滿

6、意的單項索賠集中起來，綜合提出一次索賠，雙方進行談判協(xié)商。綜合索賠一般都是單項索賠中遺留下來的意見分歧較大的難題，責任的劃分、費用的計算等各持已見，不能立即解決。三、 施工索賠的作用（一）保證施工合同的實施施工合同一經(jīng)簽訂，合同雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種權(quán)利受法律保護，這種義務(wù)受法律制約。施工索賠是施工合同法律效力的具體體現(xiàn)，并且由施工合同的性質(zhì)所決定。如果沒有施工索賠和關(guān)于施工索賠的法律規(guī)定，則施工合同形同虛設(shè)，對雙方都難以形成約束，這樣，施工合同的實施就得不到保證。施工索賠能對違約者起警戒作用使其考慮到違約的后果，以盡力避免違約事件發(fā)生。所以，施工索賠有助于合同雙方更緊密的合作，有助于

7、合同目標的實現(xiàn)。（二）落實和調(diào)整施工合同雙方經(jīng)濟責任關(guān)系施工合同雙方有權(quán)利，有利益，同時也應(yīng)承擔相應(yīng)的經(jīng)濟責任。誰未履行合同責任，構(gòu)成違約行為，造成對方損失，侵害對方權(quán)利，則應(yīng)承擔相應(yīng)的合同處罰。離開施工索賠，施工合同的責任就不能體現(xiàn)，合同雙方的責權(quán)利關(guān)系就不平衡。（三）維護施工合同當事人正當權(quán)益施工索賠是一種保護自己，維護自己正當利益，避免損失，增加利潤的手段。在現(xiàn)代工程承包中，如果承包人不能進行有效的索賠，不精通索賠業(yè)務(wù)，往往使損失得不到合理的及時的補償，就會影響正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，甚至出現(xiàn)倒閉。（四）促使工程造價更加合理施工索賠的正常開展，把原來打入工程報價的一些不可預(yù)見費用，改為按實際

8、發(fā)生的損失支付，有助于降低工程報價，使工程造價更加合理。第二節(jié) 施工索賠的起因一、 發(fā)包人或工程師違約（一）發(fā)包人沒有按合同規(guī)定的時間和要求提供施工場地、創(chuàng)造施工條件造成違約合同條款約定的時間和要求所要完成的土地征用；房屋拆遷；清除地上、地下障礙；保證施工用水、用電；材料運輸；機械進場；辦理施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報批準手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料等發(fā)包人的工作。開工日期經(jīng)施工合同協(xié)議書確定后，承包人要按照既定的開工時間做好各種準備，并需提前進場做好辦公、庫房、及其他臨時設(shè)施的搭建等工作。如果發(fā)包人不能在合同規(guī)定的時間內(nèi)給承包人的施工隊伍進場創(chuàng)造條件，使準備進場的人員不能進場，準備進場的機

9、械不能到位，應(yīng)提前進場的材料運不進場，其他的開工準備工作不能按期進行，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（二）發(fā)包人沒有按施工合同規(guī)定的條件提供應(yīng)供應(yīng)的材料、設(shè)備造成違約如果發(fā)包人所供應(yīng)的材料、設(shè)備到貨時間、地點、單價、種類、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量等級與合同附件的規(guī)定不符，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（三）發(fā)包人沒有能力或沒有在規(guī)定的時間內(nèi)支付工程款造成違約發(fā)包人應(yīng)按照專用條款規(guī)定的時間和數(shù)額，向承包人支付預(yù)付款和工程款。當發(fā)包人沒有支付能力或拖期支付以及由此引發(fā)的停工，導(dǎo)致工期延誤或給承包人造成損失的，承包人可提出索賠。（四）工程師對承包人施工過程中提出的

10、有關(guān)問題久拖不定造成違約工程師應(yīng)按照合同文件的要求行使自己的權(quán)力，履行合同約定的職責，及時向承包人提供所需指令、批準、圖紙等。在施工過程中，承包人為了提高生產(chǎn)效率，增加經(jīng)濟效益，較早發(fā)現(xiàn)工程進展中的問題并向工程師尋求解決的辦法，或提出解決方案報工程師批準，如果工程師不及時給予解決或批準，將會直接影響工程的進度，形成違約事件，造成承包人索賠。（五）工程師工作失誤，對承包人進行不正確糾正、苛刻檢查等造成違約實際工作中，由于具體工作人員的工作經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、思想素質(zhì)及工作方式、方法等原因，往往會造成承發(fā)包雙方工作的不協(xié)調(diào)，其中因工程師造成的影響會成為索賠的起因。1、工程師的不正確糾正施工過程中，可能

11、發(fā)生工程師認為承包人某施工部位或項目所采用的材料不符合技術(shù)規(guī)范或產(chǎn)品質(zhì)量的要求，從而要求承包人改變施工方法或停止使用某種材料，但事后又證明并非承包人的過錯，因此，工程師的糾正是不正確的。在此情況下，承包人對不正確糾正所發(fā)生的經(jīng)濟損失及時間（工期）損失提出相應(yīng)補償是維護自身利益的表現(xiàn)。2、工程師對正常施工工序造成干擾一般情況下，工程師應(yīng)根據(jù)施工合同發(fā)出施工指令，并可以隨時對任何部位進行質(zhì)量檢查，但是，工程師對承包人在施工中采用的方法及施工工序不必過多干涉，只要不違反施工合同要求和不影響工程質(zhì)量就可以進行。如果工程師強制承包人按照某種施工工序進行施工，這就可能打亂承包人的正常工作順序，造成工程不能

12、按期完成或增加成本開支。不論工程師意圖如何，只要造成事實上對正常施工工序的干擾，其結(jié)果都可能導(dǎo)致不應(yīng)有的工程停工、開工、人員閑置、設(shè)備閑置、材料供應(yīng)混亂等局面，由此而產(chǎn)生的實際損失，承包人必然提出索賠。3、工程師對工程進行苛刻檢查工程師及其委派人員有權(quán)在施工過程中的任何時候?qū)θ魏喂こ踢M行現(xiàn)場檢查。承包人應(yīng)為其提供便利條件，并按照工程師及委派人員的要求返工、修改，承擔由自身原因?qū)е路倒?、修改的費用。毫無疑問，工程師的各種檢查都會給被檢查現(xiàn)場帶來某種干擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理的。工程師所提出的修改或返工的要求應(yīng)該是依據(jù)施工合同所指定的技術(shù)規(guī)范，一旦工程師的檢查超出了施工合同范圍的要求，超出了一

13、般正常的技術(shù)規(guī)范要求即認為是苛刻檢查。常見的苛刻檢查的種類有：(1) 對同一部分工程內(nèi)容的反復(fù)檢查；(2) 使用與合同規(guī)定不符的檢查標準進行檢查；(3) 過分頻繁的檢查；(4) 故意不及時檢查等。面對具有豐富經(jīng)驗的承包人，工程師對自己權(quán)力的行使應(yīng)掌握好合同界限，過分地不恰當?shù)匦惺棺约旱臋?quán)力，對工程進行苛刻的檢查，將會對承包人的施工活動生產(chǎn)影響，必然導(dǎo)致承包人的索賠。二、 合同變更與合同缺陷（一）合同變更合同變更，是指施工合同履行過程中，對合同范圍內(nèi)的內(nèi)容進行的修改或補充，合同變更的實質(zhì)是對必須變更的內(nèi)容進行新的要約和承諾?，F(xiàn)代工程中，對于一個較復(fù)雜的建設(shè)工程，合同變更就會幾十項甚至更多。大量的

14、合同變更正是承包人的索賠機會，每一變更事項都有可能成為索賠依據(jù)。合同變更，一般體現(xiàn)在由合同雙方經(jīng)過會談、協(xié)商對需要變更的內(nèi)容達成一致意見后，簽署的會議紀要、會談備忘錄、變更記錄、補充協(xié)議等合同文件中。合同變更的個體內(nèi)容可劃分為：工程設(shè)計變更、施工方法變更、工程師及委派人的指令等。1、工程設(shè)計變更工程設(shè)計變更一般存在兩種情況，即完善性設(shè)計變更和修改性設(shè)計變更。所謂完善性設(shè)計變更，是指在實施原設(shè)計的施工中不進行技術(shù)上的改動將無法進行施工的變更。通常表現(xiàn)為對設(shè)計遺漏、圖紙互相矛盾、局部內(nèi)容缺陷方面的修改和補充。完善性設(shè)計變更，通過承發(fā)包雙方協(xié)調(diào)一致后即可辦理變更記錄。所謂修改性設(shè)計變更，是指并非設(shè)計

15、原因而對原設(shè)計工程內(nèi)容進行的設(shè)計修改。此類設(shè)計變更的原因主要來自發(fā)包人的要求和社會條件的變化。對于完善性設(shè)計變更，是有經(jīng)驗的承包人意料之中的變更。常常由承包人發(fā)現(xiàn)并提交工程師進行解決，辦理設(shè)計變更手續(xù)。該類變更一般情況下對工程量的影響不大，對施工中的各種計劃安排、材料供應(yīng)、人力及機械的調(diào)配影響不大，相對應(yīng)的索賠機會也較少。對于修改性設(shè)計變更，即使對于有經(jīng)驗的承包人也是難以預(yù)料的。盡管這種修改性設(shè)計變更并非完全是發(fā)包人的自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，帶來許多對施工方面的不利因素：(1) 造成承包人重復(fù)采購；(2) 調(diào)整人力調(diào)配；(3) 調(diào)整機械調(diào)配；(4) 等待修改

16、設(shè)計圖紙；(5) 對已完工程進行拆改等；(6) 成本比原計劃增加，工期比計劃延長；承包人會抓住這一機會，向發(fā)包人提出因設(shè)計變更所引起的索賠要求。2、施工方法變更施工方法變更，是指在執(zhí)行經(jīng)工程師批準的施工組織設(shè)計時，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化需要對某些具體的施工方法進行修改。這種對施工方法的修改必須報工程師批準方可執(zhí)行。施工方法變更，必然會對預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力及機械調(diào)配產(chǎn)生影響，會使施工成本加大，其他費用增加，從而引起承包人索賠。3、工程師的指令如果工程師指令承包人加速施工、改換某些材料、采取某項措施進行某種工作或暫停施工等，則帶來較大成分的人為合同變更，承包人可以抓住這一合同變更的機會，提

17、出索賠要求。（二）合同缺陷合同缺陷，是指承發(fā)包當事人所簽訂的施工合同進入實施階段才發(fā)現(xiàn)的，合同本身存在的現(xiàn)時已很難再作修改或補充的問題。大量的工程合同管理經(jīng)驗證明，施工合同在實施過程中，常發(fā)現(xiàn)有如下的情況：(1) 合同條款用語含糊、不夠準確，難以分清雙方的責任和權(quán)益；(2) 合同條款中存在漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未做預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；(3) 合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對同一問題的規(guī)定或要求不一致； (4) 由于合同簽訂前沒有把各方對合同條款的理解進行溝通，導(dǎo)致雙方對某些條款理解不一致而發(fā)生合同爭執(zhí)；(5) 對合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是

18、一種圈套，某些條款中隱含著較大風險。按照我國簽訂施工合同所應(yīng)遵守的合法公正、誠實信用、平等互利、等價有償?shù)脑瓌t，以法律推定，合同當事人在簽訂合同之前都已認真地閱讀和理解了合同文件，明白合同的每一具體內(nèi)容都是自己愿意接受的意愿表達，是為日后進行善意的合作有意寫進去的。不存在一方對另一方的強制、欺騙等不公平行為。因此，簽訂合同后所發(fā)現(xiàn)的合同本身存在的問題，應(yīng)按照合同缺陷進行處理。無論合同缺陷表現(xiàn)為哪一種情況，其最終結(jié)果都可能是以下兩種情況：(1) 雙方當事人對有缺陷的合同條款重新解釋定義，協(xié)商劃分雙方的責任和權(quán)益；(2) 雙方各自按照本方的理解，把不利責任推給雙方，發(fā)生激烈的合同爭議后，提交仲裁機

19、構(gòu)裁決?？傊?，施工合同缺陷的解決往往是與施工索賠及解決合同爭議聯(lián)系在一起的。三、 不可預(yù)見性因素（一）不可預(yù)見性障礙不可預(yù)見性障礙，是指承包人在開工前，根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報告及現(xiàn)場資料，并經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)查，都無法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙。如古井、墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類障礙等。不可預(yù)見性障礙在實際工程中，表現(xiàn)為不確定性障礙的情況更常見。所謂不確定性障礙，是指承包人根據(jù)發(fā)包人所提供的工程地質(zhì)勘察報告及現(xiàn)場資料，或經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)地下存在自然的或人工的障礙，但因資料描述與實際情況存在較大差異，而這些差異導(dǎo)致承包人不能預(yù)先準確地制定處理方案，估計處理費用。不確定性障礙屬不可預(yù)見性

20、障礙范圍，但從施工索賠的角度看，不可預(yù)見性障礙的索賠比較容易被批準，而不確定性障礙的索賠則需要根據(jù)施工合同細則條款論證。區(qū)分不確定性障礙與不可預(yù)見性障礙的表現(xiàn)，采取不同索賠方法是施工索賠管理人員應(yīng)注意的。（二）其他第三方原因其他第三方原因，是指與工程有關(guān)的其他第三方所發(fā)生的問題對工程施工的影響。其表現(xiàn)的情況是復(fù)雜多樣的，往往難于劃分類型。如下述情況：(1) 正在按合同供應(yīng)材料的單位因故被停止營業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中斷；(2) 因鐵路部門的原因，正常物資運輸造成壓站，使工程設(shè)備遲于安裝日期到場，或不能配套到場；(3) 進場設(shè)備運輸必經(jīng)橋梁因故斷塌，使繞道運費大增。諸如上述及類似問題的發(fā)生，客觀

21、上給承包人造成施工停頓、等候、多支出費用等情況。如果上述情況中的材料供應(yīng)合同、設(shè)備定貨合同及設(shè)備運輸路線是發(fā)包人與第三方簽訂或約定的，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。四、 國家政策、法規(guī)的變化國家政策、法規(guī)的變化，通常是指直接影響到工程造價的某些國家政策、法規(guī)的變化。我國目前正處在改革開放的發(fā)展階段，特別是加入WTO以后，正在與國際市場接軌，價格管理逐步向市場調(diào)節(jié)過渡，每年都有關(guān)于對建筑工程造價的調(diào)整文件出臺，這對工程施工必然產(chǎn)生影響，對于這類因素，承發(fā)包雙方在簽訂合同時必須引起重視。在現(xiàn)階段，因國家政策、法規(guī)變更所增加的工程費用占有相當大的比重，是一項不能忽視的索賠因素。常見的國家政策、法規(guī)的變

22、更有：(1) 由工程造價管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價格調(diào)整；(2) 建筑材料的市場價與概預(yù)算定額文件價差的有關(guān)處理規(guī)定；(3) 國家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定；(4) 國家有關(guān)部門在工程中停止使用某種設(shè)備、某種材料的通知；(5) 國家有關(guān)部門在工程推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定；(6) 國家對某種設(shè)備、建筑材料限制進口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。顯然，上述有關(guān)政策、法規(guī)對建筑工程的造價必然產(chǎn)生影響，承包人可依據(jù)這些政策、法規(guī)的規(guī)定向發(fā)包人提出補償要求。假如這些政策、法規(guī)的執(zhí)行會減少工程費用，受益的無疑應(yīng)該是發(fā)包人。第三節(jié) 施工索賠中的費用分析一、 施工索賠費用的種類及其構(gòu)成施工索賠費用，是承包人

23、根據(jù)施工合同條款的有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人索取的承包人應(yīng)該得到的合同價款以外的費用。這種費用，既不是承包人的額外收入，也不是發(fā)包人支出了不必要的費用，而是在合同規(guī)定的因簽訂施工合同時還無法確定的，應(yīng)由發(fā)包人承擔的某些風險因素導(dǎo)致的結(jié)果。在工程施工階段，引起施工索賠的因素是多種多樣的，每一具體索賠事件所發(fā)生的費用構(gòu)成也不盡相同，但是，按照索賠起因及其費用構(gòu)成特點可分為工程量增加費、施工延誤損失費、發(fā)包人或工程師違約的損失費、中止及解除合同損失費、國家政策、法規(guī)變化影響的費用等。（一）工程量增加費工程量增加費，是指由于某些因素的影響，施工中實際發(fā)生的工程量超過了原合同或圖紙規(guī)定的工程量而發(fā)生的施工索賠費

24、用。工程施工中，引起工程量增加的常見情況往往與設(shè)計變更、工程師指令、不可預(yù)見性障礙等有關(guān)。1、設(shè)計變更引起的工程增加施工過程中發(fā)生的設(shè)計變更，無論是完善性設(shè)計變更，還是修改性設(shè)計變更都有可能引起工程量的增加。2、工程師指令引起工程增加工程施工中，工程師在施工合同規(guī)定的限度內(nèi)可以實現(xiàn)發(fā)包人增加工程量的愿望。如某工程中，工程師指令在接待室增加吊頂、窗簾盒、木墻裙和暖氣罩等。3、不可預(yù)見性障礙引起工程量增加施工過程中發(fā)生的不可預(yù)見性障礙的處理往往會導(dǎo)致工程量增加，如增加土方挖填量、增加混凝土量等。工程量增加費的數(shù)量是由所確認的工程增加量的直接費（人工費、材料費、機械使用費）、間接費和其他費用構(gòu)成，按

25、照施工合同工程價款確定的原則，或按照合同條款中規(guī)定的計算辦法進行計算。（二）施工延誤損失費施工延誤損失費，是指由于非承包人原因所導(dǎo)致的施工延誤事件給承包人造成實際損失而發(fā)生的施工索賠費用。引起這種索賠費用的因素常常是：(1) 發(fā)包人、工程師或與發(fā)包人有直接關(guān)系的第三方所引起的延誤；(2) 不可預(yù)見性障礙處理引起的延誤；(3) 異常惡劣的氣候條件引起的延誤；(4) 特殊社會條件引起的延誤。由上述原因造成承包人的實際損失，與工程量增加費是完全不同的情況，其費用構(gòu)成是下列幾種情況的組合：(1) 工人停工損失費或需要暫調(diào)其他工程時的調(diào)離現(xiàn)場及再次調(diào)回費。(2) 施工機械閑置費：當承包人使用租賃機械時是

26、指機械租賃費；當承包人使用自有機械時是指機械閑置費或暫調(diào)其他工程時的調(diào)離及二次進場費。(3) 材料損失費：包括易損耗材料因施工延誤而加大的損耗；水泥因延誤造成過期失效；材料調(diào)運其他工地的運輸及裝卸費等。(4) 材料價格調(diào)整。受市場價格變化的影響，因施工延誤迫使承包人的材料采購?fù)七t，當延誤前后材料明顯漲價時，承包人不得不付出比計劃進度情況下增加的費用。(5) 異常惡劣氣候條件、特殊社會條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達不到合格標準時的處置費、重新施工費等。（三）加速施工費加速施工費，是指由于非承包人的原因?qū)е鹿て谘诱`，承包人根據(jù)工程師的指令加速施工，從而比正常進度狀態(tài)下完成同等數(shù)量的工程量施工成本提高

27、而發(fā)生的施工索賠費用。通常情況下，加速施工費由以下幾種情況構(gòu)成：(1) 實行比定額標準工資高的工資制度，如多發(fā)獎金、加班費等。(2) 配備比正常進度人力資源多的勞動力，如為加速施工多雇傭工人；多安排技術(shù)熟練工；由一班制改為兩班甚至三班制；為增加的工人多購置工具、用具、增加服務(wù)人員、增建臨時設(shè)施等。(3) 施工機械設(shè)備的配置增加，周轉(zhuǎn)材料大量增多。如為增加混凝土攪拌機，增加垂直提升設(shè)備；由于施工進度快，現(xiàn)澆鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)的支撐和模板將減少周轉(zhuǎn)次數(shù)，增加投入量。(4) 采用先進價高的施工方法。如現(xiàn)澆鋼筋混凝土工程中，使用商品混凝土；高空作業(yè)使用泵送混凝土機械等。(5) 材料供應(yīng)不能滿足加速施工要求

28、時，發(fā)生工人待工或高價采購材料。(6) 加速施工中的各工種交叉干擾加大了施工成本等。上述加速施工費用的產(chǎn)生，因不同的工程情況會千差萬別，甚至?xí)屑铀傩Ч幻黠@，而加速施工費用卻大幅度增加的情況。（四）發(fā)包人或工程師違約損失費發(fā)包人或工程師違約損失費，是指在施工合同履行過程中，由于發(fā)包人或工程師違背合同規(guī)定，給承包人造成實際損失而發(fā)生的施工索賠費用。發(fā)包人或工程師違約損失費在工程實踐中經(jīng)常發(fā)生，但其費用構(gòu)成卻較為復(fù)雜，應(yīng)根據(jù)具體情況具體分析。1、發(fā)包人延遲付款發(fā)包人因某種原因不能按合同條款規(guī)定的時間支付承包人工程款項的違約行為，會造成承包人該部分款項的利息損失，導(dǎo)致承包人該部分款項不能用于施工準

29、備而造成其他損失。2、發(fā)包人或工程師工作失誤發(fā)包人或工程師在行使合同所賦予的權(quán)力時，由于業(yè)務(wù)能力、工作經(jīng)驗等原因，往往發(fā)生不正確糾正工程問題，提出不能實現(xiàn)的工程要求，進行了不自覺的苛刻檢查等。無意但確實對承包人的正常施工造成了干擾，這類工作失誤無疑會給承包人造成某些損失。如承包人進行了不必要的返工；不必要的多次暫停；干擾造成生產(chǎn)效率明顯減低；增加不必要的工序和工器具；更新某種材料或施工設(shè)備等。3、發(fā)包人對已完工程修改承包人按照發(fā)包人提供的施工圖紙進行施工后，發(fā)包人對已完成部位又提出修改要求，這在工程裝修階段是時常發(fā)生的，這種修改一般都會因此而增加施工費用。（五）國家政策、法規(guī)變化影響的費用國家

30、在建設(shè)管理方面的政策、法規(guī)變化，或新的政策，法規(guī)頒布實施后，對工程施工活動往往會產(chǎn)生費用影響，施工費用會發(fā)生相應(yīng)的變化，對于這方面的影響，承發(fā)包雙方必須無條件的執(zhí)行，建設(shè)工程費用必須進行相應(yīng)的調(diào)整，而施工索賠正是在國家政策、法規(guī)變化情況下調(diào)整相關(guān)費用的常用方法。二、 施工索賠費用的確定原則施工索賠中承發(fā)包雙方產(chǎn)生的糾紛，一般都反映在“該不該提出索賠要求”和“索賠費用是否合理”兩個問題上。工程實踐中，對“索賠費用是否合理”的認定難度大大超過對“該不該提出索賠要求”的認定難度。（一）索賠費用應(yīng)在所履行合同規(guī)定的范圍之內(nèi)。（二）索賠費用應(yīng)能使承包人的實際損失金額得到彌補。根據(jù)法律和施工合同的規(guī)定，承

31、包人在履行合同的過程中，對由于非自身原因所發(fā)生的實際損失或額外費用向發(fā)包人提出索賠要求，是承包人維護自身利益的權(quán)利。第四節(jié) 施工索賠的處理一、 施工索賠程序(1) 索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；(2) 發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補償經(jīng)濟損失的索賠報告及有關(guān)資料；(3) 工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；(4) 工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；(5) 當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出

32、索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，索賠答復(fù)與(3)、(4)相同。二、 施工索賠意向通知及索賠報告（一）索賠意向通知索賠意向通知沒有統(tǒng)一的要求，一般可考慮有下述內(nèi)容：(1) 索賠事件發(fā)生的時間、地點或工程部位；(2) 索賠事件發(fā)生的雙方當事人或其他有關(guān)人員；(3) 索賠事件發(fā)生的原因及性質(zhì)，應(yīng)特別說明并非承包人的責任；(4) 承包人對索賠事件發(fā)生后的態(tài)度，特別應(yīng)說明承包人為控制事件的發(fā)展、減少損失所采取的行動；(5) 寫明事件的發(fā)生將會使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟支出或其他不利影響；(6) 提出索賠意向，注明合同條款依據(jù)。 （二）索賠報告索賠報告，是承包人提交

33、的要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟賠償和（或）延長工期的重要文件。索賠報告在索賠處理的整個過程中起著重要的作用。索賠報告通常包括以下五個方面的主要內(nèi)容：(1) 標題；(2) 索賠事件敘述；(3) 索賠理由及依據(jù)；(4) 索賠值的計算及索賠要求；(5) 索賠證據(jù)資料。編寫索賠報告時應(yīng)特別注意以下幾點：(1) 索賠報告的標題應(yīng)能準確地概括索賠的中心內(nèi)容；(2) 索賠事件的敘述要準確，不應(yīng)有主觀隨意性，應(yīng)寫明事件發(fā)生的時間、工程部位、發(fā)生的原因、影響的范圍、持續(xù)的時間以及承包人所采取的措施等； (3) 對于索賠理由及依據(jù)，要明確指出依據(jù)合同某條某款，某某會議紀要，以證明已方有合理合法的索賠資格；(4) 索賠要

34、求要準確，計算依據(jù)、計算方法、計算過程要合理正確；(5) 證明資料應(yīng)翔實、充分，能夠有力地支持或證明索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計算； (6) 索賠報告用詞明確，不能出現(xiàn)“大概”、“大約”、“可能”等模棱兩可的詞語。三、 施工索賠證據(jù)（一）收集索賠證據(jù)的重要性索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一，工程實踐中，承包人即使抓住施工合同履行中索賠機會，但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。如果承包人拿出的索賠證據(jù)漏洞百出，前后自相矛盾，經(jīng)不起對方的推敲和質(zhì)疑，不僅不能促進索賠的成功，反而會被對方作為反索賠的證據(jù)，使自己索賠問題上處于極為不利的地位。因此，收集有

35、效的索賠證據(jù)是搞好索賠管理不可忽視的。（二）索賠證據(jù)的有效性1、真實性索賠證據(jù)必須是施工過程中產(chǎn)生的真實資料，經(jīng)得起對方的推敲。由于索賠事件是在履行施工合同中產(chǎn)生的，所收集的資料承發(fā)包雙方都應(yīng)存在。即使對某一細節(jié)問題存在記錄不明確等情況，也應(yīng)同對方協(xié)商求得共識。自補自改或虛假證據(jù)是違反職業(yè)道德的，也是法律不允許的。2、全面性所謂索賠證據(jù)的全面性，是指所提供的證據(jù)應(yīng)能說明索賠事件的全部內(nèi)容。索賠證據(jù)不能只有發(fā)生原因的證據(jù)而沒有持續(xù)影響的證據(jù)，或證據(jù)零亂無序，證據(jù)含糊不清。如發(fā)生此類問題，工程師往往采取退回報告要求重新補充證據(jù)的方法。這不僅會拖延索賠的解決，也會使承包人在索賠中處于不利的被動地位。

36、3、法律效力索賠證據(jù)必須具有法律效力，特別是在承發(fā)包雙方意見分歧、爭執(zhí)不下，需要提交仲裁或訴訟時更要作到這一點。具有法律效力的證據(jù)通常是：(1) 必須是當時的書面文件，一切口頭承諾或口頭協(xié)議都不具有法律效力。(2) 凡屬承發(fā)包雙方達成的變更協(xié)議、會談紀要等，都必須有雙方代表簽字。單方面的對合同提出修改、建議都不具有法律效力。(3) 所提供的證據(jù)必須符合國家法律的規(guī)定。如果雙方所簽的協(xié)議、協(xié)議變更、會談紀要的關(guān)鍵內(nèi)容不符合國家法律規(guī)定，即使有雙方簽字認可，也不具有法律效力。（三）索賠證據(jù)的內(nèi)容索賠證據(jù)一般包括以下內(nèi)容：(1) 招投標文件及附件；(2) 經(jīng)工程師批準的施工組織設(shè)計文件；(3) 合同

37、文件及變更文件、各種會議紀要；(4) 建筑定位放線驗收單、基礎(chǔ)驗槽記錄、釬探記錄、軸線檢查記錄、回填土檢驗記錄、材料試驗報告、隱蔽工程驗收記錄、設(shè)備箱驗收記錄、水電及消防試驗和試壓記錄等；(5) 土方開挖前的現(xiàn)場情況、隱蔽工程掩蓋前的狀況、業(yè)主責任造成工程返工、不可抗力造成工程損壞等工程照片；(6) 記錄了包括天氣、施工人數(shù)、設(shè)備數(shù)量及使用情況、進度情況、質(zhì)量情況、安全情況、工程中的特殊事件、停水停電時間、工地臨時性變動、會議及參加人員、材料設(shè)備的到場及檢查情況、不正確糾正、返工范圍、工程損壞等情況的施工日志；(7) 可以證明與某事件有關(guān)的時間、責任，可用于評價當事人對某事件觀點和態(tài)度的來往信

38、件、函件；(8) 包括氣溫、濕度、降雨量、風力風向、暴風雪、冰雹等準確可靠的異常天氣的氣象資料；(9) 包括后續(xù)設(shè)計圖紙、修改設(shè)計圖紙、設(shè)計中選用的標準設(shè)計、有關(guān)圖集在內(nèi)的所有工程圖紙，以及工程地質(zhì)勘察報告等；(10) 記錄了施工中地下障礙處理、工程局部尺寸或材料的改換、增加或減少某項工程內(nèi)容等情況的工程洽商記錄，證明發(fā)包人提供的場地范圍、水電接通位置、水準點、施工作業(yè)時間限定、施工道路指定等內(nèi)容的工程通知資料；(11) 建筑材料及設(shè)備的采購、定貨、運輸、保管、壓港壓站等有關(guān)憑證；(12) 反映材料調(diào)價、運費提高、人工費標準提高、銀行利率調(diào)升、新增加有關(guān)征稅等的國家法律、法規(guī)、政策文件。四、

39、工程師對索賠報告的審查（一）審查目的工程師對索賠報告審查的目的，是對承包人索賠要求通過核對事實，分清責任后將其正當?shù)睦娼o予批準補償，將其不合理索賠或索賠中的不合理的部分給予否定或糾正。（二）索賠事件真實性的審查內(nèi)容1、索賠事件發(fā)生的時間、持續(xù)的時間、間斷的時間、完結(jié)的時間。2、索賠事件發(fā)生的原因，包括直接原因和間接原因。3、索賠事件對工程施工的影響范圍和程度。如停水、停電會造成對施工的影響，但并非絕對有影響。這類索賠事件影響的事實往往被夸大，審查人員應(yīng)掌握發(fā)生以上事件的實際資料的情況下認真核查。（三）索賠事件責任分擔的審查內(nèi)容1、承包人應(yīng)承擔事件的部分責任還是全部責任。2、施工合同中是否已明

40、確承包人應(yīng)承擔該類風險或發(fā)包人不承擔該類風險的條款。3、對承發(fā)包雙方共同承擔責任的事件引起的損失，施工合同中是否有比例數(shù)規(guī)定，發(fā)包人是否還要承擔承包人損失的一定數(shù)額。（四）索賠報告的合同依據(jù)的審查內(nèi)容1、索賠所依據(jù)的合同條款、工程師指令和有關(guān)會議紀要、通知等是否恰當準確。2、承包人是否利用了合同漏洞的相互矛盾的條款。3、承發(fā)包人雙方對所依據(jù)的合同條款、指令、通知等理解不一致的情況是否存在。（五）索賠費用的審查內(nèi)容1、索賠報告中所要求補償?shù)馁M用是否應(yīng)由發(fā)包人補償或部分補償。2、索賠費用原始數(shù)據(jù)的來源是否正確。3、索賠費用計算是否符合有關(guān)工程概預(yù)算文件的規(guī)定。（六）要求工期延長的審查內(nèi)容1、延誤的

41、工作是否位于網(wǎng)絡(luò)計劃的關(guān)鍵線路上。2、延誤的時間是否超過該工作的總時差。（七）索賠審查應(yīng)注意的問題1、工程師應(yīng)站在公正的立場上客觀分析、評價索賠要求。不應(yīng)把承包人當對立面，以審查設(shè)關(guān)卡，有意壓低或否定其應(yīng)得的補償。2、工程師應(yīng)深入實際，調(diào)查研究，決不可在還沒弄清事實真相的情況下盲目下結(jié)論。3、索賠的審查處理應(yīng)著眼大局，對于比較復(fù)雜、難以量化的問題應(yīng)按有利于雙方合作及工程進展為原則，主動與承包人聯(lián)系進行協(xié)商解決。五、 施工索賠的解決施工索賠的解決是多途徑的，可以友好協(xié)商，也可以請人調(diào)解，還可以申請仲裁或訴訟。具體采用哪種方式解決施工索賠問題，完全由承發(fā)包雙方的實際行為所決定，當然也涉及一些前提條

42、件。（一）雙方無分歧解決雙方無分歧解決，是指發(fā)包人或工程師經(jīng)過審查索賠報告完全同意承包人的索賠要求，對于施工索賠的解決承發(fā)包雙方無分歧。工程實踐中，對于施工索賠，承發(fā)包雙方無分歧解決的條件主要有：(1) 索賠事件涉及問題單一，責任明確；(2) 施工合同條款或協(xié)議中規(guī)定了這類事件的索賠權(quán)利及計算基礎(chǔ)；(3) 承發(fā)包雙方對該事件的認識比較一致，特別是在責任和數(shù)據(jù)方面無不同看法；(4) 索賠的依據(jù)、證據(jù)資料齊全準確；(5) 索賠值比較小；(6) 承包人提出的索賠計算實事求是，無高估冒算現(xiàn)象；(7) 承發(fā)包雙方在施工合同履行中相互比較信任，合作得較好；(8) 承包人在事件發(fā)生后，主動努力減少了損失，且

43、索賠中沒有計算這部分工作量； （二）雙方友好協(xié)商解決雙方友好協(xié)商解決，是指發(fā)包人或工程師經(jīng)過審查索賠報告，并不完全同意承包人的索賠要求，對于雙方存在的分歧通過友好協(xié)商達到一致的索賠解決方法。工程實踐中，對于施工索賠承發(fā)包雙方友好協(xié)商解決的條件主要有：(1) 承發(fā)包雙方對索賠事件的發(fā)生認可，但對影響分析看法不一致；(2) 發(fā)包人認可承包人的索賠權(quán)力，但認為全部責任由發(fā)包人承擔有不妥之處；(3) 發(fā)包人認為承包人的索賠證據(jù)是可信的，但發(fā)包人仍有理由不完全按承包人提出的索賠額進行賠償；(4) 發(fā)包人對索賠數(shù)據(jù)分析后認為，索賠數(shù)額不夠準確，總額偏高；(5) 承發(fā)包雙方合作較好，承包人管理嚴、守信譽、施

44、工質(zhì)量好，以往的索賠工作處理地比較好；(6) 對發(fā)包人提出的疑問和問題，承包人都能認真對待，實事求是地解釋或糾正；工程實踐中，對于一般的單項索賠，在管理水平較高及合作關(guān)系較好的情況下，大部分都可通過友好協(xié)商解決。即使在協(xié)商過程中，雙方對某些問題看法難以一致，也可以通過咨詢或鑒定求得一致的理解，從而劃清責任，清除爭執(zhí)。這種辦法解決問題的優(yōu)點是氣氛平和、時間較短、不需額外花費，能利于后期的繼續(xù)合作。（三）通過調(diào)解解決當施工索賠不能通過雙方友好協(xié)商解決時，承發(fā)包雙方可以按施工合同專用條款的規(guī)定，請有關(guān)部門調(diào)解，調(diào)解人按照國家的政策、法規(guī)及施工合同的規(guī)定，在劃分各方責任的基礎(chǔ)上，對施工索賠提出調(diào)解方案

45、。如果承發(fā)包雙方同意調(diào)解方案并簽字后，即調(diào)解完成，承發(fā)包雙方應(yīng)當按調(diào)解方案履行。（四）通過仲裁或訴訟解決當施工索賠不能通過調(diào)解解決時，承發(fā)包雙方可以按照施工合同專用條款的規(guī)定，通過仲裁或訴訟解決施工索賠。第五節(jié) 索賠時效一、 索賠時效的功能1、促使權(quán)利人行使權(quán)利的功能索賠時效的這一功能是由其本質(zhì)決定的，索賠時效是時效制度中的一種。其功能類似于民法中的訴訟時效。也就是說，超過法定期間，權(quán)利人不主張權(quán)利，則權(quán)利滅失。這樣就可以督促權(quán)利人行使自己的權(quán)利。2、平衡業(yè)主和建筑承包商的利益的功能在施工合同索賠中，業(yè)主通常是作為被索賠方，與建筑承包商比較而言，對施工過程的參與程度和熟悉程度相對較為簡單膚淺，

46、施工記錄也相對較為簡單。如果允許承包商隱瞞索賠意圖，對其索賠權(quán)不加時間限制，無疑將置業(yè)主于不利狀態(tài)。通過制約索賠的時間限制，可以使業(yè)主與承包商的利益在一定程度上得到平衡。3、有利于客觀、公正、經(jīng)濟地解決索賠的功能如果沒有索賠時效的限制，索賠權(quán)利人可能會在工程完工后才提出一攬子索賠。但由于時間較長，人員變動，使得索賠事件的事實狀況很難復(fù)原，因而導(dǎo)致索賠很難通過協(xié)商解決，而只能通過調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決，增加了承發(fā)包方的成本。即使通過訴訟，客觀公正地認識事件真相，也是非常困難的事情。因此，確定相對較短索賠時限，有利于證據(jù)保存，使索賠事件的真相較易查明，有利于索賠的快速解決。因此，索賠時效對業(yè)主

47、和承包商而言，都是經(jīng)濟的、公正的。二、 索賠時效的效力索賠時效有兩個方面的效力，一是索賠時效期間屆滿則索賠權(quán)即訴權(quán)的消滅，即權(quán)利人未在約定的索賠時效期間內(nèi)提出索賠，其索賠權(quán)利消滅；二是索賠時效為有效的抗辯理由，即索賠時效期間屆滿，請求權(quán)的相對人因而取得否認對方請求的權(quán)利。索賠時效期間屆滿后的請求權(quán)，因訴權(quán)的消滅，變?yōu)椴豢稍V請求權(quán)。這種請求權(quán)不受法律強制實施的約束力和保障。因此基于索賠時效的效力，義務(wù)人取得了抗辯權(quán)，可拒絕權(quán)利人的索賠主張。但權(quán)利人的實體權(quán)利并未就此喪失。因此，一方面如果被索賠方即請求權(quán)義務(wù)人主動放棄索賠時效的抗辯權(quán)，其仍可自愿履行該債務(wù)，給權(quán)利人以補償，索賠方有權(quán)接受該賠款，不

48、構(gòu)成不當?shù)美＜词贡凰髻r方不知道時效屆滿的事實，也不能以不知時效屆滿為由要求返還。另一方面，被索賠方也可以在時效屆滿，提出索賠時效抗辯的同時，仍可基于道義或公平原則，給予索賠方適當補償，即所謂的道義索賠，索賠方也有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不當?shù)美Ｈ?索賠時效的適用范圍索賠時效的適用范圍應(yīng)根據(jù)合同約定確定，一般而言，對于合同有具體時間約定的事項不適用索賠時效。如合同規(guī)定設(shè)計變更對總價的增減在竣工結(jié)算時調(diào)整，則設(shè)計變更引起的索賠，毋須遵守索賠時效規(guī)定。此外，法律對時效有明文規(guī)定的事項，如保險索賠時效，應(yīng)按法律規(guī)定處理，而不得以合同約定為準。四、 索賠時效期間的計算由于索賠時效關(guān)系到索賠權(quán)利的得失，

49、決定了索賠結(jié)果，因此，索賠時效期間的計算，尤其是索賠時效期間的起算時間的確定就至關(guān)重要。盡管任何事件的發(fā)生或長或短都有持續(xù)時間，但是索賠時效期間的起算時間應(yīng)該是索賠事件的發(fā)生當時。從索賠事件開始發(fā)生起，當事人就應(yīng)該知道其具有了索賠權(quán)利，就應(yīng)該積極行使自己的權(quán)利。事實上，在規(guī)定較為詳細的合同條款中，對持續(xù)時間較為長久的索賠事件，其索賠時效期間的起算仍然是事件發(fā)生的時間，只是在這種情況下，索賠權(quán)利人在索賠時效期間內(nèi)提出的索賠要求不是最終的索賠要求，而僅僅是索賠意向。當索賠事件持續(xù)進行時，承包應(yīng)當階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，提交最終索賠報告。FIDIC條款53.3條規(guī)定，

50、當據(jù)以提出索賠的事件具有連續(xù)影響時，承包提出的索賠報告應(yīng)該被認為是臨時詳細報告，承包商應(yīng)在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天之內(nèi)發(fā)出一份最終詳細報告。應(yīng)該指出的是，當有與權(quán)利人無關(guān)的事由發(fā)生而使權(quán)利人無法行使其請求權(quán)時，法律為保護權(quán)利人而使時效期間暫停計算，待中止事由消滅后繼續(xù)計算。一般來說，索賠時效期間只可能因為不可抗力而暫停計算。第六節(jié) 發(fā)包人的索賠一、 發(fā)包人索賠的內(nèi)容及方式根據(jù)合同法和建設(shè)工程施工合同（示范文本）的規(guī)定，索賠應(yīng)是雙向的。承包人可以向發(fā)包人提出索賠，發(fā)包人也可以向承包人提出索賠，這是承發(fā)包雙方平等的主體地位決定的。施工合同履行過程中，如果承包人未能按合同約定履行自己的各項義

51、務(wù)或發(fā)生錯誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟損失，發(fā)包人可向承包人提出索賠。發(fā)包人向承包人索賠的主要內(nèi)容是工程進度索賠和工程質(zhì)量索賠。如果由于承包人的原因不能按照協(xié)議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或由于承包人的原因，工程質(zhì)量達不到協(xié)議書約定的質(zhì)量標準，發(fā)包人都可能向承包人索賠，索賠的方式是發(fā)包人書面通知承包人并從應(yīng)付給承包人的工程款額中扣除相應(yīng)數(shù)額的款項。當承包人在工程進度和工程質(zhì)量方面嚴重違約給發(fā)包人造成嚴重損失時，發(fā)包人甚至可以留置承包人在施工現(xiàn)場的材料和施工設(shè)備。二、 發(fā)包人索賠的特點（一）索賠發(fā)生的頻率較低發(fā)包人對承包人選擇，一般都要經(jīng)過直接或間接地考察和嚴格地招標投標篩選，在正常情況

52、下，施工質(zhì)量一般能達到要求。至于是否能夠按照合同工期竣工的問題，一個單項工程只有一次。因此，只要承包人在施工技術(shù)和管理方面不出現(xiàn)大的失誤，發(fā)包人向承包人提出的索賠一般不易發(fā)生。（二）在索賠處理中，發(fā)包人處于主動地位 當發(fā)包人向承包人提出索賠時，有較多的制約機會，發(fā)包人往往處于主動地位。只要發(fā)包人就索賠問題書面通知了承包人，就可以從應(yīng)付工程款中扣款，甚至于留置承包人的材料、設(shè)備補償損失。（三）發(fā)包人向承包人索賠的目的是按時獲得滿意的工程發(fā)包人向承包人索賠的主要內(nèi)容是工程進度索賠和工程質(zhì)量索賠。工程進度索賠通常表現(xiàn)為由于承包人自身原因施工活動不能按合同工期竣工時，發(fā)包人按合同規(guī)定扣除一定數(shù)額的款項

53、；工程質(zhì)量索賠通常表現(xiàn)為工程師要求承包人對有質(zhì)量缺陷的產(chǎn)品進行修補、甚至返工。這兩個方面索賠的目的是為了按時獲得發(fā)包人滿意的工程，而不是為了索賠費用。這和承包人向發(fā)包人索賠主要是為了自身的經(jīng)濟利益是不同的。第二章 反索賠一、 反索賠及其內(nèi)容施工合同履行過程中，如果發(fā)生干擾事件，承發(fā)包雙方都要進行合同分析。一方面，想在合同中找到對己方有利的條款，盡快追回在事件中所產(chǎn)生的損失；另一方面，又想在合同中找到對對方不利的條款，盡量推卸己方的責任，防止己方可能產(chǎn)生的經(jīng)濟損失。追回己方損失的手段稱為索賠，把防止和減少對方向己方提出索賠的手段稱為反索賠。反索賠與索賠具有同等重要的地位，如果不能進行有效地反索賠

54、，也就不可能進行有效的索賠。從這個意義上說，反索賠和索賠是不可分離的，索賠管理人員，應(yīng)該同時具備索賠和反索賠這兩方面的能力，才能在工作中掌握主動權(quán)。反索賠的目的是防止和減少經(jīng)濟損失的發(fā)生，則它必然涉及防止對方提出索賠和反擊對方的索賠兩個方面的內(nèi)容。要防止對方提出索賠，必須嚴格按施工合同的規(guī)定辦事，防止己方違約；而要反擊對方的索賠，最重要的是反駁對方的索賠報告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報告不符合事實或合同規(guī)定，索賠值的計算不準確，推卸或減輕己方的賠償責任。二、 反索賠的作用（一）成功的反索賠能減少或防止經(jīng)濟損失施工合同履行中，當對方提出索賠時，己方應(yīng)認真分析事件發(fā)生的原因及有關(guān)資料和合同文

55、件，減少己方的責任，以達到減少或否定對方索賠之目的。（二）成功的反索賠能阻止對方提出索賠索賠和反索賠是進攻和防守的關(guān)系，對于多次進攻都不能取勝，甚至慘遭失敗的索賠方，必須引起謹慎行事，不敢盲目再提出索賠，甚至放棄一些把握性不大、索賠額不高的索賠機會。（三）成功的反索賠必然促進有效的索賠由于工程施工中干擾事件的復(fù)雜性，往往承發(fā)包雙方都有責任，雙方都有損失。分清責任的大小及損失的多少，又很少一開始就形成一致意見，所以，索賠中有反索賠，反索賠中又會有索賠。有經(jīng)驗的索賠管理人員可以通過審查雙方的索賠報告，發(fā)現(xiàn)新的索賠機會，找到雙方索賠的理由。（四）成功的反索賠能增長管理人員士氣，促進工作的開展能攻善守

56、的反索賠管理者能夠巧妙地使用合同武器，系統(tǒng)地利用客觀資料，變更被動為主動，擺脫不利局面。從而使對方無法推卸應(yīng)負的責任，找不到反駁的理由；使己方不僅減少損失，更會士氣大振，促進工作的開展。三、 反索賠的實施實施反索賠，理想的結(jié)果應(yīng)是對方企圖索賠卻找不到索賠的理由和根據(jù)，而己方提出索賠時，對方卻無法推算自己的責任，找不出反駁的理由。要想達到這樣的理想結(jié)果，必須研究反索賠的實施，不斷總結(jié)經(jīng)驗并制定出一整套有效的措施，并經(jīng)過實施逐步完善。反索賠工作是一個系統(tǒng)工程，從簽訂施工合同開始，并貫穿于合同履行的全過程。（一）為防止對方索賠，應(yīng)簽訂對己方有利的施工合同施工合同的內(nèi)容對己方是否有利，是一個基本而又重

57、要的問題。因為，施工合同的規(guī)定是承發(fā)包雙方進行索賠和反索賠的最直接的依據(jù)。如在己簽訂的施工合同中已存在對己方不利的單方面約束，雙方責、權(quán)、利不對等，以及隱含己方承擔較大的風險等，就可能從根本上限制或否定了己方提出索賠和反索賠的資格條件。由此可見，能否有效的進行反索賠，維護己方的正當利益，從簽訂施工合同時就應(yīng)有反索賠和索賠的意識，認真分析施工合同的每一條款對日后提出索賠和反索賠是否有利，如何利用制約對方的條款來緩解對方對己方的制約，使己方在簽訂施工合同階段就處于不被對方制約的有利地位。（二）認真履行施工合同，防止己方違約施工合同簽訂以后，承發(fā)包雙方應(yīng)完全按照合同規(guī)定辦事，把精力放在改進管理、提高效益上。通過有效的工程管理，排除干擾，搞好協(xié)作，不使己方發(fā)生違約行為，防止扯皮事件發(fā)生，使對方找不到索賠的理由和根據(jù)。（三）發(fā)現(xiàn)己方違約，應(yīng)及時補救己方違約正是對方提出索賠的機會，無論事后對方是否提出索賠，違約方都應(yīng)做好以下兩個方面的工作：(1) 發(fā)現(xiàn)己方違約后，應(yīng)及時采取補救措施，并客觀地向?qū)Ψ阶鞅匾慕忉?，以求獲得對方的諒解和寬容，使對方不為此提出索賠。就目前國內(nèi)的情況來看，對一些影響不大，經(jīng)濟損失較小，對方能夠諒解的違