銀華科創(chuàng)主題3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金基金合同(27)

1、銀華科創(chuàng)主題3年封閉運作靈活配置混合型證券投資基金基金合同(27)基金管理人應在6個月內辦理基金財產(chǎn)的清算事宜，基金財產(chǎn)清算小組可根據(jù)基金財產(chǎn)的情況確定清算期限；在特殊情況下，若截至清算期限屆滿日，本基金仍持有流通受限證券的（包括但不限于未到期回購等），基金管理人可在該等證券可流通后進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全部基金財產(chǎn)清算完畢之日。四、清算費用清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠

2、稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。六、基金財產(chǎn)清算的公告清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并公告。七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。第二十一部分違約責任一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反基金法等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于

3、直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當事人免責：（一）不可抗力；（二）基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；（三）基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失等。二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，

4、基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。第二十二部分爭議的處理和適用的法律各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。爭議處理期間，當事人應恪守基職責，繼續(xù)忠實、勤

5、勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益?；鸷贤苤袊桑楸净鸷贤康模话ㄏ愀厶貏e行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。第二十三部分基金合同的效力基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）后成立，并在募集結束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認后生效。2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在

6、內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。4、基金合同正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。5、基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。第二十四部分其他事項基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。第二十五部分基金合同內容摘要一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務（一）基金管理人的權利與義務1、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：（1）依法募集資金；（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理

7、基金財產(chǎn)；（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；（4）銷售基金份額；（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資人的利益；（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得基金合同規(guī)定的費用；（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在基金合同約定的

8、范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉換申請；（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權利；（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服務的外部機構；（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。2、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，

9、基金管理人的義務包括但不限于：（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券/期貨投資；（6）除依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第

10、三人運作基金財產(chǎn)；（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（10）編制季度、半年度和年度基金報告；（11）嚴格按照基金法、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務而向其提供的情

11、況除外；（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；（15）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；（17）確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管

12、、清理、估價、變現(xiàn)和分配；（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案

13、條件，基金合同不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息（稅后）在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；（26）建立并保存基金份額持有人名冊；（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。（二）基金托管人的權利與義務1、根據(jù)基金法、運作辦法及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資人的利益；（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，為基金