討論議題匯總

討論議題匯總?cè)绾斡行ПＵ蠈徍斯ぷ鞯倪B續(xù)性問題：管理體系的審核應(yīng)是一個連續(xù)的活動，如果審核不能夠連續(xù)的實(shí)施，無論是對受審核方還是認(rèn)證機(jī)構(gòu)都會帶來負(fù)面的影響，造成認(rèn)證的有效性降低，審核的不連續(xù)包括有以下幾種情況：（1）審核方法的不連續(xù)，給受審核方帶來不好的感受。如在審核中受審核方會抱怨，按照上次審核員的要求整改了，怎么這次又不對了，兩次審核的要求不一致。（2）審核結(jié)論的不延續(xù)。表現(xiàn)在與受審核方管理層交流中，給管理層提供的改進(jìn)方向不一致，在審核報告中，對受審核方評價不一致。（3）審核重點(diǎn)不連續(xù)。不能有效的對受審核方的管理重點(diǎn)，管理的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行連續(xù)的審核，導(dǎo)致受審核方的問題不能充份的暴。原因分析：（1） 受審核方每次審核都可能由不同的審核組完成，由于審核活動受審核員的個人主觀因素影響比較大，因此可能造成審核的不連續(xù)。（2） 目前大多數(shù)監(jiān)督審核由三次改為兩次，降低了審核的連續(xù)性。（3） 現(xiàn)有的審核活動的輸出不夠，往往不能準(zhǔn)確全面的反映受審核方的真實(shí)情況，如審核報告千篇一律，不符合項(xiàng)報告避重就輕，項(xiàng)目推進(jìn)表無審核重點(diǎn)，不能給下次審核提供真實(shí)有效的輸入。（4） 現(xiàn)有的審核策劃不充分，由于審核組長不能通過有效的途徑獲得受審核方的信息，導(dǎo)致審核計(jì)劃安排不合理。（5） 審核員對標(biāo)準(zhǔn)的理解和對受審核方組織特性、產(chǎn)品、行業(yè)特點(diǎn)的認(rèn)識存在差異，尤其是對標(biāo)準(zhǔn)。解決方法：（1） 加強(qiáng)對審核員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，尤其是組長和專業(yè)審核員培訓(xùn)，盡量統(tǒng)一對標(biāo)準(zhǔn)的理解和審核方式（如過程模式），保持審核過程的一致性，從審核的有效性出發(fā)，通過對所發(fā)現(xiàn)問題的整理歸納，尋找并提出管理體系的系統(tǒng)性問題，不要提出改進(jìn)方式，盡量減少咨詢（所謂的指導(dǎo)）的內(nèi)容。（2） 加強(qiáng)審核的輸出的針對性，對受審核方的評價要全面深入，應(yīng)是系統(tǒng)性評價，而不是細(xì)節(jié)評價。（3） 從審核組的安排進(jìn)行考慮，保證審核的連續(xù)性，要求本次審核組內(nèi)至少有一名上次審核組的成員。（4） 保留本次審核問題清單，作為下次審核的準(zhǔn)備信息，提交給審核組長。 關(guān)于現(xiàn)場審核人天數(shù)問題議題名稱原議題提出人的個人意見：1) 由于相當(dāng)一部分組織存在少報人數(shù)的情況，我認(rèn)為在規(guī)定的人天數(shù)無法改變的情況下，是否可以由中心的審核管理人員根據(jù)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置多少？專業(yè)多少？產(chǎn)品種類多少？設(shè)計(jì)開發(fā)產(chǎn)品多少？等以“預(yù)訪問”或其他方式增加一點(diǎn)人天數(shù)。避免那種在審核現(xiàn)場（主要是認(rèn)證、復(fù)評審核），要求組織臨時調(diào)整、合并機(jī)構(gòu)來滿足審核的需要的做法。這種做法容易引起受審核方的反感。2) 監(jiān)督審核人天數(shù)經(jīng)常緊于初評和復(fù)評，建議對監(jiān)督審核同樣應(yīng)該考慮上述因素，以及“監(jiān)督2次”的人天數(shù)安排，規(guī)定最好有一定的彈性。議題負(fù)責(zé)人的意見：關(guān)于現(xiàn)場審核人天數(shù)的確定，CQC質(zhì)量管理體系文件中MSP11-申請受理與審核程序有明確的規(guī)定。現(xiàn)江蘇評審中心具體每一項(xiàng)目現(xiàn)場審核人天數(shù)的確定，是由合同評定人員根據(jù)上述文件的規(guī)定給出現(xiàn)場審核人天數(shù)，具體項(xiàng)目安排時在保證合格評定人天數(shù)的基礎(chǔ)上可能進(jìn)行微調(diào)。由于現(xiàn)場審核人天數(shù)的確定是CQC體系文件中明確的要求，因此評審中心不可能超出文件的規(guī)定隨意更改人天數(shù)。關(guān)于預(yù)訪問，程序文件4.4 審核階段劃分與要求中有規(guī)定“ISO 9000、QS-9000質(zhì)量管理體系的初訪可視為第一階段現(xiàn)場審核，但不是認(rèn)證審核必需的活動”，審核時間表中并沒有規(guī)定ISO 9000體系審核具體的預(yù)訪問的人天數(shù)，現(xiàn)行的做法是一般由審核組長通過電話等方式進(jìn)行預(yù)訪問，關(guān)于預(yù)訪問的方法和要求，總部和中心并沒有相關(guān)的文件規(guī)定（個人認(rèn)為評審中心可考慮編制相應(yīng)的規(guī)范，明確預(yù)訪問的方法和要求，通過預(yù)訪問來收集有關(guān)受審核方的有關(guān)信息，盡可能的保證審核策劃的準(zhǔn)確，可以考慮增加一定預(yù)訪問的人天數(shù)）。目前現(xiàn)場審核人天數(shù)突出問題是現(xiàn)場審核人天數(shù)不足，尤其是專業(yè)審核人天數(shù)不足，人天數(shù)不足會導(dǎo)致審核計(jì)劃無法安排，審核充分性不夠，甚至?xí)?dǎo)致現(xiàn)場審核無法順利的實(shí)施，造成比較嚴(yán)重的后果。因此中心應(yīng)重視這一問題，采取有效的措施，合理的安排審核人天，保障充分的審核資源，避免出現(xiàn)由于審核人天數(shù)不足造成審核無法順利實(shí)施的情況。造成審核人天數(shù)不足的原因有很多，我個人認(rèn)為可以采取一定的管理措施來盡可能的避免或減輕上述問題的出現(xiàn)。對策：1. 加強(qiáng)對受審核方上報的的人數(shù)進(jìn)行核對，避免出現(xiàn)嚴(yán)重不符合企業(yè)實(shí)際人數(shù)的情況。目前受審核方在認(rèn)證申請表上虛報、少報實(shí)際人數(shù)是一個非常普遍的現(xiàn)象，一般少報一半人數(shù)屬于正常，本人在實(shí)際審核中還多遇到上報人數(shù)只有實(shí)際人數(shù)的十分之一，如某大型鋼管生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際800人，上報80人，某大型化工生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際2000人上報120人，甚至還多次出現(xiàn)上報人數(shù)沒有部門設(shè)置數(shù)多的情況，這是造成現(xiàn)場審核人天數(shù)不足的最根本原因，我認(rèn)為如果按照受審核方實(shí)際人數(shù)判定審核人天數(shù)，一般都能夠保證審核的順利進(jìn)行，如果出現(xiàn)上報人天數(shù)過少，現(xiàn)場審核很難順利完成，審核的充分性及有效性將大打折扣。我認(rèn)為中心應(yīng)建立核查及考核機(jī)制，杜絕這種情況的出現(xiàn)。具體的做法是：在合同簽訂過程，辦事處或中心合同簽訂人員應(yīng)到現(xiàn)場了解受審核方實(shí)際人數(shù)，督促、指導(dǎo)受審核方準(zhǔn)確填報人數(shù)；在合同評審過程，合同評審人員可通過查看申請材料（如組織機(jī)構(gòu)圖、質(zhì)量手冊中受審核方簡介）電話訪問及上網(wǎng)搜索等方式對人數(shù)做進(jìn)一步核對；審核組長在接到審核任務(wù)后通過材料核對，預(yù)訪問等方式再次核對受審核方人數(shù)及現(xiàn)場審核人天數(shù)，保證審核人天數(shù)的準(zhǔn)確。應(yīng)對整個過程實(shí)行逐級考核，必要時實(shí)施一定的經(jīng)濟(jì)處罰。2. 加強(qiáng)對合同評定人員的培訓(xùn)及考核，提高相關(guān)的專業(yè)知識，避免簡單勞動，中心可考慮制定相應(yīng)的人天數(shù)評定的指導(dǎo)原則。合同評定過程中對人天數(shù)不合適的刪減也是造成現(xiàn)場審核人天數(shù)不足的一個重要原因?，F(xiàn)合同評審過程存在“簡單勞動”的現(xiàn)象，未真正按照CQC總部關(guān)于人天數(shù)判定的要求執(zhí)行。如現(xiàn)人天數(shù)的判定90%以上是對人天數(shù)的刪減，幾乎沒有人天數(shù)增加的情況。我個人認(rèn)為合同評審是整個認(rèn)證審核流程一個關(guān)鍵過程，合同評審是否準(zhǔn)確將直接影響到后續(xù)的審核實(shí)施。合同評審人員需要較強(qiáng)的專業(yè)知識，廣泛的知識面，最好對受審核方的產(chǎn)品（服務(wù)）實(shí)現(xiàn)過程有一定的了解。由于認(rèn)證過程涉及的面很廣，行業(yè)很多，當(dāng)然不可能有人能做到對所有的行業(yè)都熟悉，在加上合同評審人員無法到審核現(xiàn)場了解實(shí)際情況，因此合同評審存在問題在所難免。由于合同評審是一個非常重要的過程，為盡可能保證合同評審的準(zhǔn)確，我個人建議可適當(dāng)?shù)恼{(diào)整目前合同評審的方式，具體辦法是：請審核組長參與合同評審過程。即合同評審采取兩步走，先按照目前的流程由中心合同評審人員實(shí)施初評審，材料到審核組長手上后，審核組長結(jié)合預(yù)訪問的情況對合同評審的內(nèi)容進(jìn)行最終確認(rèn)，如出現(xiàn)不一致的情況，審核組長與合同評審人員進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏贤ǎ蓪贤u審的結(jié)果進(jìn)行更改。由于審核組長具備一定的專業(yè)知識，對審核過程負(fù)責(zé)，因此一般能保證合同評審的準(zhǔn)確。關(guān)于人天數(shù)刪減及增加，CQC體系文件中規(guī)定，但不夠明確，操作起來彈性較大。我個人中心可對相關(guān)要求進(jìn)一步明確，制定增加或刪減的原則。個人認(rèn)為以下情況不宜刪減人天：1.現(xiàn)場審核人天數(shù)少于4天（含4天）2.專業(yè)判定超過3個（含3個） 3.高風(fēng)險（如一級以上風(fēng)險，3，12大類等）高復(fù)雜過程（如軟件的設(shè)計(jì)開發(fā)等） 4.復(fù)評審核人天數(shù)已經(jīng)是初次認(rèn)證的2/3。 3. 合理的調(diào)配審核組成員，保證現(xiàn)場專業(yè)審核人天數(shù)?，F(xiàn)有的體系文件中未規(guī)定專業(yè)審核員在審核組中的比例，只規(guī)定審核組人員所有的專業(yè)必須滿足認(rèn)證范圍中所涉及的專業(yè)就可以了，這就導(dǎo)致現(xiàn)有的審核組人員的安排一般是審核組長是專業(yè)審核員，其他審核員一般是非專業(yè)審核員，一個審核組一般只有1名專業(yè)審核員。管理體系的審核重點(diǎn)是對專業(yè)過程的審核，如果專業(yè)審核無法得到充分的保證，將直接影響到審核過程的充分性和有效性。我認(rèn)為中心可考慮采取一定的管理措施：1）規(guī)定專業(yè)審核員在審核組的比例。個人認(rèn)為不應(yīng)少于1/2。2）建立激勵機(jī)制，鼓勵審核員申報高風(fēng)險高復(fù)雜過程的專業(yè)。根據(jù)本人的了解，現(xiàn)在的審核員的專業(yè)申報存在著明顯不正常的現(xiàn)象。主要有：l 大家都不愿意申報審核專業(yè)，愿意審核一些非專業(yè)條款。l 對于一些高風(fēng)險、高復(fù)雜過程的專業(yè)，沒有人愿意報，即使具備這種能力也不愿意報，即使有這些專業(yè)也不愿意參加審核。l 對于一些低風(fēng)險，低復(fù)雜過程的專業(yè)又出現(xiàn)了人滿為患的情況。為有效的改變這種情況，我認(rèn)為僅僅靠簡單的宣傳發(fā)動或行政命令并不能取得很好的效果，中心可采取一定的激勵機(jī)制，通過合理的分配傾斜來鼓勵專業(yè)的申報，鼓勵專業(yè)審核員參與審核?，F(xiàn)有的分配應(yīng)向?qū)I(yè)審核員傾斜，向一些高風(fēng)險、高復(fù)雜過程專業(yè)傾斜，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險和收益共存。3）審核組長合理的的安排審核計(jì)劃，確保專業(yè)條款的審核時間審核組長在安排審核計(jì)劃時，應(yīng)保證充分的專業(yè)條款審核時間。目前比較明確的專業(yè)條款是7.5.1及8.2.4，審核組長在安排計(jì)劃是可考慮按專業(yè)條款安排專業(yè)審核員而不是按專業(yè)部門安排專業(yè)審核員，中心可考慮編制一些計(jì)劃樣本供審核組長參考。4. 根據(jù)目前的實(shí)際情況，調(diào)整監(jiān)督審核人天數(shù)設(shè)置，保證監(jiān)督審核的充分性。CQC總部對于監(jiān)督審核的要求比以前更加明確了，如必須對某些專業(yè)條款必須進(jìn)行審核，內(nèi)審和管理評審每次必須審核，每次監(jiān)督審核必須覆蓋認(rèn)證范圍的全部過程，剩下的部門必須按照監(jiān)督審核的次數(shù)平均抽樣，而目前一般采取兩次監(jiān)督審核的方式，如按照CQC總部的要求，監(jiān)督審核的工作量不低于初次審核的2/3，因此我認(rèn)為如仍然按照監(jiān)督審核的人天是初次審核的1/3計(jì)算顯然不合適。特別是復(fù)評后的監(jiān)督審核按1/3計(jì)算顯然不夠。由于審核時間不夠，目前監(jiān)督審核計(jì)劃難于安排，特別是最后一次監(jiān)督審核計(jì)劃不好安排，審核過程有效性不夠，監(jiān)督審核往往達(dá)不到效果。為保證監(jiān)督審核過程的充分性，我個人認(rèn)為中心可參照總部的規(guī)定，適當(dāng)?shù)脑黾颖O(jiān)督審核的人天數(shù)。個人建議按照初次審核的1/2給人天數(shù)，另中心可考慮制定監(jiān)督審核作業(yè)規(guī)范，明確監(jiān)督審核的核查要求及記錄要求（個人認(rèn)為監(jiān)督審核過程要求不應(yīng)按照初次審核的要求進(jìn)行），指導(dǎo)審核員進(jìn)行監(jiān)督審核。人甚至一個組三四個人，僅組長一人有專業(yè)，造成審核組工作量嚴(yán)重失衡，忙閑不均議題名稱原議題提出人的個人意見建議：組長和專業(yè)審核員分開承擔(dān)。議題負(fù)責(zé)人的意見一、組長兼專業(yè)審核員，通過合理安排審核計(jì)劃避免忙閑不均：1. 將專業(yè)性強(qiáng)的過程（如Q7.1，7.3，7.5.1，7.5.2，8.2.4等；ES4.3，4.4.6，4.4.7，4.5.1等）與其他過程拆開安排，盡量考慮工作量均衡，確保每個成員審核時間充分，但應(yīng)同時考慮： 部門的完整性？不宜多人多次去同一部門，接受審核的時間太長影響該部門正常工作不宜多人同時去某一部門，不利于有效溝通對多體系還應(yīng)體現(xiàn)結(jié)合審核而不是硬分體系增加工作量QE、QS結(jié)合審核和ES結(jié)合審核因整合程度略有不同，也要考慮工作量不同； 多體系審核項(xiàng)目中單一體系人員較多時也要盡量考慮整合安排（多體系人員會比較累）現(xiàn)場審核前召開準(zhǔn)備會，由組長（專業(yè)人員）對組員進(jìn)行培訓(xùn)（培訓(xùn)專業(yè)特點(diǎn)、法規(guī)、典型風(fēng)險及控制措施、組織基本情況等）；審核中加強(qiáng)組內(nèi)溝通，需要時對非專業(yè)人員進(jìn)行專業(yè)引導(dǎo)； 審核中、審核結(jié)論階段與企業(yè)專業(yè)人員充分溝通；重點(diǎn)：分工要合理 拆開安排缺陷 過程的完整性保障5 多體系項(xiàng)目僅有組長一人作為專業(yè)人員本人認(rèn)為不適宜。二、組長和專業(yè)審核員分開承擔(dān)：組長是外行，如何有效組織審核？1、在前期的文件審核中，關(guān)注企業(yè)7.5.1 7.5.2 7.3 8.2.4等關(guān)鍵過程或4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.1 等風(fēng)險識別、控制等過程的要求，規(guī)定是否合理并體現(xiàn)專業(yè)特點(diǎn)，需要與企業(yè)溝通、必要時請專業(yè)組員支持；2、通過 審核準(zhǔn)備會接 受培訓(xùn)，組長非專業(yè)但也需要了解行業(yè)狀況、典型要求、主要控制措施，便于審核的組織和總結(jié)3、準(zhǔn)備會上給專業(yè)人員提出要求（如審核要求、溝通會上要請專業(yè)人員發(fā)言等）4、審核中與專業(yè)審核員溝通了解企業(yè)控制特點(diǎn)及不足5、形成審核結(jié)論時聆聽專業(yè)人員意見，不能忽視專業(yè)方面的績效和建議 重點(diǎn)：調(diào)動專業(yè)組員的特長和積極性開準(zhǔn)備會：以一個聲音向受審核方反饋審核組的意見和結(jié)論議題名稱原議題提出人的個人意見:1 審核組在現(xiàn)場審核結(jié)束后（特別是在末次會議上）一般要向受審核方管理者反饋現(xiàn)場審核的情況，尤其是現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，特別是需出具書面不符合項(xiàng)報告的問題。目前采取的反饋方式基本上有兩種，一是每個審核員分別反饋各自發(fā)現(xiàn)的問題，采用這種方式的較多；二是由組長集中反饋。2 鑒于目前審核員隊(duì)伍的大量擴(kuò)充，為數(shù)不小的審核人員無論是審核經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)歷、對標(biāo)準(zhǔn)的理解還是專業(yè)知識的掌握程度都需要有一個積累、提高的過程；同時質(zhì)量體系認(rèn)證已經(jīng)歷了10多年，企業(yè)人員對標(biāo)準(zhǔn)的理解和要求日益提高、故筆者主張采用以組長集中反饋的方式為宜。 原因是：3 避免有些審核員將個人對標(biāo)準(zhǔn)和體系要求的片面主觀意見作為審核組意見強(qiáng)加給受審核方。4 避免過多地在枝節(jié)問題上花費(fèi)冗長的反饋時間，如某某文件或記錄沒有簽字等等。5 特別是避免在一些專業(yè)問題上自以為是地發(fā)表可能是外行話的意見和要求，一使審核方無所適從，不得不對審核組作專業(yè)性的“啟蒙”解釋，二也有損審核組的威信。6 因此為了能全面，準(zhǔn)確地反饋審核組的意見，組長必須認(rèn)真開好審核組內(nèi)部溝通會議，在此會議上各審核員應(yīng)充分如實(shí)地向組長回報審核發(fā)現(xiàn)，尤其是認(rèn)為是不符合標(biāo)準(zhǔn)和文件的事實(shí)，組長應(yīng)仔細(xì)傾聽，鼓勵組員討論、特別征求專業(yè)審核員的意見，作出取舍、確定作為正式反饋的問題，一時沒有充分把握的問題暫擱置不提。議題負(fù)責(zé)人的意見：關(guān)于現(xiàn)場審核結(jié)束后，和受審核方管理層的溝通的方式是采取審核組成員分別反饋各自發(fā)現(xiàn)的問題，還是由組長集中反饋問題或其他方式（如問題清單），CQC總部及評審中心并沒有明確的要求。出于對目前審核員個人實(shí)際能力情況的考慮以及對溝通的有效性及過程的把握來看，我認(rèn)為議題的提出者的擔(dān)心不無道理。但如果要評審中心硬性規(guī)定由組長集中反饋問題這一種形式，我個人認(rèn)為理由還不夠充分。我認(rèn)為問題的根本不再于采取何種溝通形式，而是在于溝通過程的控制，受審核方問題方向的把握及受審核方的認(rèn)可程度，在做到這幾點(diǎn)，我認(rèn)為審核組必須認(rèn)真進(jìn)行內(nèi)部溝通，審核組長可確定溝通具體方向，形成審核組的一致意見，也可采取審核組成員分別反饋各自發(fā)現(xiàn)的問題的方式，鼓勵審核員提出個人看法，避免“一言堂”，充分調(diào)動審核員的積極性和參與程度，促進(jìn)審核員的提高。但在分別溝通之前審核組長應(yīng)對需要溝通問題進(jìn)行鑒別、篩選，對于審核員的個人不正確認(rèn)識可適當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部討論。我認(rèn)為審核組長關(guān)鍵要控制的是對出具的不符合項(xiàng)的準(zhǔn)確把握，通過不符合項(xiàng)來督促受審核方改進(jìn)。如何當(dāng)好審核組長議題名稱原議題提出人的個人意見:越來越多的受審核單位期望審核組能夠給其實(shí)施升值的審核，這對審核員，特別是對審核組長提出了更高的要求。組長為此應(yīng)：1、做好審核的策劃，建議召開審核準(zhǔn)備會，向?qū)徍私M成員介紹受審核方相關(guān)情況；或?qū)徍饲跋蚴軐徍朔教岢鲆?，提供其體系文件，由審核員于審核實(shí)施前閱讀、熟悉；或?qū)⑸洗螌徍说牟环享?xiàng)給審核組其他成員通報；提出此次審核應(yīng)注意之處。這樣做一定會有好處。2、審核組長應(yīng)掌握好不符合項(xiàng)的尺度，不應(yīng)避重就輕，以省得因糾正措施的驗(yàn)證材料不充分給自己的上報材料造成麻煩。對于問題較多且涉及產(chǎn)品質(zhì)量未得到有效控制的應(yīng)確保開出不符合項(xiàng)報告，以利受審核方得到改進(jìn)。對于受審核方未采用屬于推薦性相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)向?qū)徍私M成員說明可不開不符合項(xiàng)的道理，以避免受審核方口服心不服，甚至發(fā)生激烈爭執(zhí)。議題負(fù)責(zé)人的意見：完全同意議題提出者的觀點(diǎn)。如何當(dāng)好審核組長涉及的面很廣，“好”與“差”沒有明確的評判標(biāo)準(zhǔn)，因此無法客觀的確定誰“好”誰“差”。要做好審核組長沒有明確的做法，只有靠平時的積累。但我認(rèn)為要做好一名“合格”的審核組長首先要認(rèn)真的學(xué)習(xí)及執(zhí)行CQC總部及評審中心的各項(xiàng)規(guī)定，合格的組長不僅僅需要能力的保證，更重要的是工作態(tài)度。以“客觀、公正、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)”的態(tài)度執(zhí)行好每一次審核任務(wù)。審核中應(yīng)如何收集預(yù)防措施實(shí)施的證據(jù)議題名稱原議題提出人的個人意見：1、 現(xiàn)場審核時，往往收集不到預(yù)防措施的實(shí)施證據(jù)，受審核方也說未發(fā)現(xiàn)有潛在的不合格，故未采取。真的是沒有預(yù)防措施的實(shí)施證據(jù)嗎？這個要求真的是不容易運(yùn)用嗎？2、 預(yù)防措施的概念。3、 從原因分析上去尋找預(yù)防措施。4、 從文件中去尋找預(yù)防措施。5、 從體系運(yùn)行績效上去尋找預(yù)防措施。6、 預(yù)防措施是存在于受審核方的體系之中，只要你仔細(xì)、深入地尋找，就會獲得很多證據(jù)。議題負(fù)責(zé)人的意見：渠道1：審核8.5.3時發(fā)現(xiàn)，可以直接從企業(yè)提供的預(yù)防措施報告表中收集。渠道2：審核8.2.1時發(fā)現(xiàn)，從提供的顧客滿意度調(diào)查表中顧客反饋的信息（建議事項(xiàng)）中收集。渠道3：審核7.5.1時發(fā)現(xiàn)，從提供的數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)技術(shù)圖表中收集。（如生產(chǎn)現(xiàn)場實(shí)施的控制圖等，如觀察其實(shí)測值是否接近臨界點(diǎn)）渠道4：審核8.4時發(fā)現(xiàn)，從提供的數(shù)據(jù)分析統(tǒng)計(jì)技術(shù)圖表中收集。（如折線圖，排列圖等）渠道5：審核6.1時發(fā)現(xiàn)，從企業(yè)提供的新增加的設(shè)施資源中收集。（如近期新增加了什么設(shè)備（生產(chǎn)、檢測、服務(wù)）？為什么增加？是否是為了改善產(chǎn)品質(zhì)量？或是為了滿足客戶新的需求？）渠道6：審核4.1時發(fā)現(xiàn)，從與管理層交流中獲取相關(guān)信息。如近期有無進(jìn)行生產(chǎn)工藝更改，擴(kuò)建（如倉庫擴(kuò)大面積），推行5S活動 內(nèi)審、管評現(xiàn)場審核結(jié)束后應(yīng)如何收集不符合項(xiàng)報告的驗(yàn)證材料議題名稱原議題提出人的個人意見：審核時出具的不符合項(xiàng)必須在規(guī)定期限內(nèi)驗(yàn)證有效，否則是無效審核，并且驗(yàn)證時除了已清除外，還要防止派生其它不符合項(xiàng)，驗(yàn)證方式又是書面跟蹤。但有些企業(yè)根本不會糾正和制定糾正措施，見證材料也遲遲不提供，組長很是為難，造成開不符合項(xiàng)是給自己制造麻煩的感覺，因此，現(xiàn)場不符合項(xiàng)報告越來越少，有難度的不符合項(xiàng)報告出具時要看對象，有的就不能開。目前應(yīng)對方法：開了不符合項(xiàng)報告，有的企業(yè)還要教他如何改進(jìn)，明確提供什么見證材料。議題負(fù)責(zé)人的意見：1“原因分析”欄：（1）要關(guān)注受審核方對不合格事實(shí)的理解程度，即應(yīng)理解所開出的不合格核心問題是什么？（2）分析原因可以從以下方面考慮：A）對標(biāo)準(zhǔn)XXX要素或文件中XXX內(nèi)容理解不到位？B）實(shí)施中沒有認(rèn)真執(zhí)行文件、工作粗心大意。C）XXX文件描述不到位，表述不清楚。2“糾正措施”欄： （1）所采取的糾正措施必須具有針對性，針對原因分析采取相應(yīng)措施。 （2）糾正措施可以從以下方面考慮：A）重新學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)或文件，從而加深對標(biāo)準(zhǔn)或文件的理解；在今后工作中嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)或文件的要求執(zhí)行。B）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高質(zhì)量意識和工作態(tài)度。C）對XXX文件重新調(diào)整補(bǔ)充，并要求認(rèn)真執(zhí)行。D）進(jìn)行舉一反三的檢查，是否存在類似不合格，從而同步糾正等。 （3）附件資料應(yīng)與糾正措施保持一致。3，建議現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長向受審核方說明針對不合格項(xiàng)報告的糾正及糾正措施的五大步驟與要求：步驟要求說 明步驟1原因分析應(yīng)理解所開出的不合格核心問題是什么？注：分析原因可以從以下方面考慮：A）對標(biāo)準(zhǔn)XXX要素或文件中XXX內(nèi)容理解不到位？B）實(shí)施中沒有認(rèn)真執(zhí)行文件、工作粗心大意。C）XXX文件描述不到位，表述不清楚。D）人的能力。資源不夠。步驟2糾正措施所采取的糾正措施必須具有針對性，針對原因分析采取相應(yīng)措施。注：糾正措施可以從以下方面考慮：A）重新學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)或文件，從而加深對標(biāo)準(zhǔn)或文件的理解；在今后工作中嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)或文件的要求執(zhí)行。B）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高質(zhì)量意識和工作態(tài)度。C）對XXX文件重新調(diào)整補(bǔ)充，并要求認(rèn)真執(zhí)行。D）進(jìn)行舉一反三的檢查，是否存在類似不合格，從而同步糾正等。步驟3措施完成情況應(yīng)詳細(xì)記錄措施完成情況，條款與采取措施條款的一一對應(yīng)步驟4驗(yàn)證人內(nèi)部 應(yīng)對措施的完成情況逐一驗(yàn)證步驟5附件資料提供的證實(shí)材料與糾正措施的一致性5個為什么對如何界定范圍能否包含“服務(wù)”的困惑議題名稱原議題提出人的個人意見： 在審核過程中，審核組長往往要負(fù)責(zé)界定審核范圍。目前CQC認(rèn)證的制造業(yè)往往很少覆蓋服務(wù)，被認(rèn)證企業(yè)難以理解和接受，我們也很難解釋清楚，尤其以前的證書上有的或者是機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化的認(rèn)證，在審核現(xiàn)場很難與被審核企業(yè)進(jìn)行溝通時，有點(diǎn)尷尬。標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語對服務(wù)的解釋是：“服務(wù)通常是無形的，并且是在供方和顧客接觸面上需要完成一項(xiàng)活動結(jié)果”。本人對標(biāo)準(zhǔn)的理解，組織只要在和顧客接觸面上完成一項(xiàng)活動，就應(yīng)該承認(rèn)有服務(wù)，服務(wù)往往可分為多類，如運(yùn)輸、維修、培訓(xùn)、教育、技術(shù)試驗(yàn)和分析等。例如企業(yè)是儀器制造業(yè)，就可能涉及到技術(shù)服務(wù)，如向顧客提供培訓(xùn)和試驗(yàn)前的現(xiàn)場技術(shù)指導(dǎo)，或者和配套系統(tǒng)的現(xiàn)場調(diào)試和安裝等，上述這些情況均在和顧客的接觸面上完成了一項(xiàng)活動，但企業(yè)并不需要也不可能為該項(xiàng)活動建立體系，在種情況下體系審核范圍的確定中能否含有服務(wù)？因?yàn)檫@些企業(yè)與只是做定單的企業(yè)不一樣，證書中包含和包含服務(wù)的含量不一樣，望能給予一個讓企業(yè)滿意的答案。對上述舉例的企業(yè)來說，如果證書中不包含服務(wù)內(nèi)容，客戶對他的產(chǎn)品售后服務(wù)會感到不放心的，尤其是新的客戶和在招投標(biāo)的過程中可能會受到影響。我想在現(xiàn)場審核中，組織只要能提供客戶要求或技術(shù)服務(wù)的合同且能完成，并能提供證據(jù)，就應(yīng)該承認(rèn)該組織的體系包含服務(wù)。以上是我在審核過程中的困惑，提出我的一點(diǎn)看法，望能給予指導(dǎo)。議題負(fù)責(zé)人的意見：對制造業(yè)組織質(zhì)量體系的認(rèn)證范圍是否包含”服務(wù)”的內(nèi)容，筆者基本贊同議題作者的意見。下面簡單談?wù)劰P者對這一問題的理解和處理原則。標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語對服務(wù)的解釋是：“服務(wù)通常是無形的，并且是在供方和顧客接觸面上需要完成一項(xiàng)活動結(jié)果”,這一解釋似有些學(xué)院派式的晦澀和難懂,筆者查辭?！胺?wù)”條目對其解釋為：通俗而言即“為別人工作”；但更確切地從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)解釋為：不以實(shí)物形式而以提供活勞動的形式滿足他人某種特殊需要即為服務(wù)或勞務(wù)。筆者認(rèn)為按這一解釋來理解和界定制造業(yè)組織認(rèn)證范圍是否可包含服務(wù)是一個切實(shí)可行的方法，具體可從產(chǎn)品的性質(zhì)特點(diǎn)和銷售交付方式兩方面考慮。一、從產(chǎn)品的性質(zhì)特點(diǎn)界定（1）一般而言，組織制造的產(chǎn)品不具備獨(dú)立的使用功能、只是為某種整機(jī)型產(chǎn)品提供零部件的、或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和使用方法十分簡單，前者比如專門生產(chǎn)各類機(jī)電化工產(chǎn)品原材料、零部件的（金屬材料、化工原料、齒輪、軸類沖壓件、軸承、鏈條、電子元器件、等）；后者比如包裝容器、紡織服裝、簡單的手動工具、自行車、小日用品、食品等），此類產(chǎn)品交付以后一般無需或沒有組織的人員參與顧客后續(xù)的使用的（即沒有活勞動）則沒有服務(wù)的內(nèi)容和過程。(2)產(chǎn)品具備獨(dú)立的使用功能且交付以后需要組織的人員參與到顧客的后續(xù)使用并提供某些活勞動的則應(yīng)有服務(wù)內(nèi)容。比如需到顧客現(xiàn)場安裝調(diào)試的大型成套設(shè)備：環(huán)保污水處理設(shè)備、糧食飼料成套加工設(shè)備、發(fā)電機(jī)組、大型變壓器、電鍍熱處理設(shè)備、生產(chǎn)安裝流水線等等；再如產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和使用方法較為復(fù)雜或使用對象的特殊性等需為顧客提供使用培訓(xùn)和后續(xù)服務(wù)的產(chǎn)品：農(nóng)用機(jī)械、汽車、摩托車、家用大型電器（空調(diào)、電視、洗衣機(jī)等）二、從銷售和交付的方式界定對上述第（2）類生產(chǎn)具有服務(wù)內(nèi)容產(chǎn)品的組織，還應(yīng)視其銷售交付的方式不同區(qū)別對待，還是按照上述原則，凡銷售交付后不再有組織的人員介入后續(xù)的使用提供活勞動的也不存在服務(wù)的內(nèi)容。比如摩托車的生產(chǎn)企業(yè)如果是采取緊密型代銷方式的，組織對代銷點(diǎn)承擔(dān)技術(shù)培訓(xùn)、維修等后續(xù)活動的則有服務(wù)的內(nèi)容；若是經(jīng)外貿(mào)公司全部出口，后續(xù)的培訓(xùn)、維修等均由外貿(mào)公司或國外的客戶中間商自行實(shí)施的，則組織就沒有服務(wù)的功能。至于組織在產(chǎn)品交付以后對顧客發(fā)現(xiàn)的不合格品給以調(diào)換或提供備品備件等則屬于銷售范疇的功能，是以實(shí)物形式滿足顧客需求，不是服務(wù)?？偠灾J(rèn)證范圍中界定是否具有服務(wù)的內(nèi)容，最主要的是看組織的產(chǎn)品交付以后是否需介入顧客后續(xù)的使用或維護(hù)并提供非實(shí)物的活勞動。如：空調(diào)的銷售與安裝 （安裝就是服務(wù)）空調(diào)的生產(chǎn)與安裝 空調(diào)的生產(chǎn)對議題作者提出的這一往往會導(dǎo)致審核組與受審核方產(chǎn)生意見分歧甚至爭執(zhí)的問題，長期來也使筆者倍感為難和困惑。正如議題作者所指出的，尤其是對原就持有CQC證書的受審核方，作復(fù)審換證時審核組要將原有的”服務(wù)”內(nèi)容去掉并向受審核方解釋除掉的原因時，總有一種不能“自圓其說”或“強(qiáng)詞奪理”的尷尬和無奈。探究這一問題產(chǎn)生的緣由，表面上似乎是由于近幾年來CQC(包括省中心)對審核范圍包括服務(wù)內(nèi)容的規(guī)定過嚴(yán)過死，審核組長為適應(yīng)目前材料上報的要求(如審核員手冊的某些規(guī)定)，往往抱有“多一事不如少一事”的心態(tài),結(jié)果導(dǎo)致大多以不包含服務(wù)內(nèi)容為準(zhǔn)則來界定審核范圍。但筆者認(rèn)為這種在某種程度上有損受審核方權(quán)益的做法其根本原因是沒有清晰明確地界定“服務(wù)”的定義和內(nèi)涵所致。為此不揣淺陋提出以上抑或完全謬誤的看法，供討論參考，以期使審核人員能掌握一個較合理準(zhǔn)確的界定準(zhǔn)則?，F(xiàn)場審核中如何處理9001標(biāo)準(zhǔn)條款的刪減-議題名稱原議題提出人的個人意見組織在策劃和實(shí)施GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)時，往往會對GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)中某些條款能否刪減而舉棋不定；認(rèn)證機(jī)構(gòu)在接受受審核方質(zhì)量管理體系申請認(rèn)證時，對受審核方質(zhì)量體系中對GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)中某些條款的刪減說明是否合理充分而難以評價；審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)受審核方質(zhì)量管理體系過程的刪減不合理而不知所措。這些是質(zhì)量管理體系認(rèn)證中經(jīng)常會面臨的問題，尤其是現(xiàn)場審核中審核組遇到的重要問題。筆者就現(xiàn)場審核中可能遇到的刪減問題進(jìn)行探討。GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)1.2條款對如何進(jìn)行刪減作了如下規(guī)定：“當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)不適用時，可以考慮對其進(jìn)行刪減”。 “除非刪減僅限于本標(biāo)準(zhǔn)第7章中那些不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求, 否則不能聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)”。這些規(guī)定，提出了刪減的前提條件和刪減的三個原則。當(dāng)受審核方進(jìn)行這種刪減時，其質(zhì)量手冊應(yīng)該包括對標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行刪減的合理性說明。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對受審核方的質(zhì)量手冊進(jìn)行合同評審文件審核時，應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)的要求判斷其刪減說明是否充分、合理。即使審核組長通過文件審核認(rèn)為刪減說明合理充分，但在現(xiàn)場審核中仍然要進(jìn)一步確認(rèn)其刪減的合理性。這主要是因?yàn)椋?.文件審核只是認(rèn)證審核的一部分。文件審核只能確認(rèn)受審核方提供的質(zhì)量管理體系的文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，只有通過現(xiàn)場審核后才能確認(rèn)受審核方的質(zhì)量管理體系的符合性和適宜性。2.如果受審核方對GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)理解不夠，很可能造成刪減錯誤。例如，某組織在質(zhì)量手冊中聲明“本企業(yè)沒有顧客財產(chǎn)，所以刪減7.5.4條款”，但在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)有顧客提供的樣品和圖紙。原來受審核方認(rèn)為只要沒有來料加工就是沒有顧客財產(chǎn)，而忽略了其他構(gòu)成顧客財產(chǎn)的情況。類似這種情況，審核組在文件審核中一般不能發(fā)現(xiàn)。 現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)受審核方質(zhì)量管理體系中不應(yīng)刪減的過程進(jìn)行了刪減，怎么辦？這是一個審核組會經(jīng)常遇到的問題。筆者認(rèn)為，作為審核組應(yīng)慎重對待這個問題。一旦發(fā)現(xiàn)此類問題，首先應(yīng)詳細(xì)記錄刪減不合理的事實(shí)，為開具不合格報告做準(zhǔn)備。然后繼續(xù)對不應(yīng)刪減的過程按照GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行現(xiàn)場審核，以確定不合格的性質(zhì)。如果現(xiàn)場審核后確認(rèn)受審核方對不應(yīng)刪減的過程的實(shí)施基本符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，則屬于對標(biāo)準(zhǔn)的理解不夠而造成的，可以判為一般不合格；如果現(xiàn)場審核后確認(rèn)受審核方對不應(yīng)刪減的過程完全失控，可以判為嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)受審核方質(zhì)量管理體系中可以刪減的過程沒有進(jìn)行刪減，怎么辦？這也是一個審核組會經(jīng)常遇到的問題。筆者認(rèn)為，一旦發(fā)現(xiàn)此類問題，審核組應(yīng)具體了解、分析受審核方不進(jìn)行刪減的原因。有的組織不進(jìn)行刪減是為了“有備無患”，有的組織是為了“求全”。對此，審核組一般不作強(qiáng)制要求，可以就質(zhì)量管理體系的動態(tài)性、適用性，請受審核方領(lǐng)導(dǎo)慎重考慮其刪減問題。 議題負(fù)責(zé)人的意見關(guān)于ISO9001-2000標(biāo)準(zhǔn)條款的刪減問題，多年來雖被反復(fù)提起討論，但卻似乎是個一直沒有得到有效解決的老問題。本人同意議題作者提出的處理原則和方法。現(xiàn)再簡要闡述筆者對這一問題的具體處理意見，以供議題作者參考。 關(guān)于刪減的合理性，ISO9001-2000標(biāo)準(zhǔn)第1.2條規(guī)定：當(dāng)本標(biāo)準(zhǔn)的任何要求因組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)而不適用時，可以考慮對其進(jìn)行刪減；同時又規(guī)定：“除非刪減僅限于本標(biāo)準(zhǔn)第7章中那些不影響組織提供滿足顧客和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品的能力或責(zé)任的要求, 否則不能聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)”。很顯然，對認(rèn)證審核而言，組織對標(biāo)準(zhǔn)的刪減只限上述第二層所指的內(nèi)容。因此現(xiàn)場處理此類問題的原則是：一、現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品形成及交付過程實(shí)際存在標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款規(guī)定的要求的事實(shí)而組織沒有識別將之刪除的則應(yīng)判過程識別不符合要求。常見的有刪除標(biāo)準(zhǔn)7.3條、7.5.2條、7.5.4條,個別情況甚至有7.2.1條等。若上述誤刪除的條款要求實(shí)際控制又不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，則還應(yīng)判實(shí)施的不符合。二、文件策劃時是否刪減某些要求應(yīng)由組織考慮，但這與審核組最后界定審核范圍不完全等同。即，如果標(biāo)準(zhǔn)的某些條款要求目前組織及其產(chǎn)品的特點(diǎn)雖不盡適用，但若在策劃體系時組織仍給以識別并在相關(guān)的體系文件中規(guī)定了控制的要求和方法，審核組不應(yīng)對其提出異議，也無需要求受審核方刪除相應(yīng)內(nèi)容，因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)只是說“可以考慮”刪除而已。如對7.3條、7.5.2條、7.5.4條等。以經(jīng)常遇到的對標(biāo)準(zhǔn)7.3條設(shè)計(jì)開發(fā)的要求為例：若經(jīng)現(xiàn)場審核證實(shí)組織目前不承擔(dān)審核范圍內(nèi)產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)的責(zé)任，則無論其是否具有設(shè)計(jì)開發(fā)新產(chǎn)品的能力（比如在其他不在審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品有設(shè)計(jì)開發(fā)的能力和活動），則在確定該審核范圍時應(yīng)刪除7.3條設(shè)計(jì)開發(fā)的內(nèi)容，但無需要求其在體系文件中刪除相關(guān)內(nèi)容。比如：某公司應(yīng)顧客的需要申請XX型壓縮機(jī)的生產(chǎn)質(zhì)量管理體系認(rèn)證，刪除7.3條，原因是該壓縮機(jī)完全按照客戶提供的圖紙和工藝組裝生產(chǎn)，刪減合理。但其體系文件中有設(shè)計(jì)開發(fā)控制的要求內(nèi)容，原因是該受審核方自行開發(fā)生某自動控制電子產(chǎn)品，但不在審核范圍內(nèi)。因此筆者對刪除設(shè)計(jì)開發(fā)合理性的審核處理原則歸納為 :(a) 對審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品承擔(dān)設(shè)計(jì)開發(fā)責(zé)任的不能刪除。若刪除，則無論是過程的識別、文件的編制都不符合認(rèn)證要求;若實(shí)際有設(shè)計(jì)開發(fā)活動且其實(shí)際設(shè)計(jì)開發(fā)控制過程與標(biāo)準(zhǔn)的要求相符合，則只判過程的識別不符合。（此類情況往往在原管理基礎(chǔ)較規(guī)范的國營大中型企業(yè)中會發(fā)生），若實(shí)際進(jìn)行的設(shè)計(jì)開發(fā)控制也不符合標(biāo)準(zhǔn)7.3條的要求則還應(yīng)判實(shí)施控制的不符合。(b) 對審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品不承擔(dān)設(shè)計(jì)開發(fā)責(zé)任，未實(shí)施設(shè)計(jì)開發(fā)活動的則應(yīng)在認(rèn)證審核范圍中明確刪除7.3設(shè)計(jì)開發(fā)。而不管其在其他非審核范圍內(nèi)的產(chǎn)品是否有設(shè)計(jì)開發(fā)的責(zé)任、能力和活動，但無需關(guān)注其是否識別設(shè)計(jì)開發(fā)過程和制定了相關(guān)的控制要求。(c) 原則上不贊成“刪除7.3.1-7.3.6條，保留7.3.7設(shè)計(jì)更改”的說法，因?yàn)樵O(shè)計(jì)更改的控制過程實(shí)際上就是一個設(shè)計(jì)開發(fā)的控制過程。設(shè)計(jì)更改的控制完全應(yīng)按照設(shè)計(jì)開發(fā)全過程控制。 關(guān)于ISO14001標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2 b)的理解原議題提出人的個人意見：在認(rèn)證實(shí)踐中，對標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2 b) “確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。”的要求有不同的理解，有人認(rèn)為為了體現(xiàn)這一要求，應(yīng)該在環(huán)境因素識別時將組織的環(huán)境因素與相關(guān)法律法規(guī)一一對應(yīng)的形成文件。我認(rèn)為這樣要求是不妥當(dāng)?shù)?。因?yàn)?，有些法律法?guī)應(yīng)用于環(huán)境因素的識別與評價上，如國家危險廢物名錄，這類法律法規(guī)可以與環(huán)境因素形成對應(yīng)關(guān)系；有些法律法規(guī)應(yīng)用于環(huán)境因素的控制上，如危險化學(xué)品管理?xiàng)l例，有些法律法規(guī)則應(yīng)用于環(huán)境因素的監(jiān)測上，如污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)等，而這類法律法規(guī)就不適宜與環(huán)境因素形成對應(yīng)關(guān)系。ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)附錄A A.3.2 中指出“在識別法律法規(guī)和其他要求的過程中，往往已確定了這些要求是如何作用于組織的環(huán)境因素的?！币虼耍矝]有必要將組織的環(huán)境因素與相關(guān)法律法規(guī)形成對應(yīng)關(guān)系。議題負(fù)責(zé)人的意見：1、 標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2 b) “確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素?！钡囊?，并沒有要求將環(huán)境因素與相關(guān)法律法規(guī)形成一一對應(yīng)的關(guān)系。2、 標(biāo)準(zhǔn)中將“要求應(yīng)用于環(huán)境因素”，實(shí)為識別出法律法規(guī)中對環(huán)境因素的控制要求，不論是適用于環(huán)境因素的識別、控制還是監(jiān)測，目的是找出管理環(huán)境因素的法律法規(guī)依據(jù)。3、 “要求應(yīng)用于環(huán)境因素”不一定是一一對應(yīng)的關(guān)系，可能多個法律法規(guī)要求適用于一種環(huán)境因素，也可能一個法律法規(guī)適用于多種環(huán)境因素。無論形式如何，關(guān)鍵是明確法律法規(guī)對環(huán)境因素的控制要求。4、 一個組織如能充分地將法律法規(guī)的“要求應(yīng)用于環(huán)境因素”，那么對環(huán)境因素的管理將是非常積極有效的。下面是本人在某企業(yè)審核時看到的對標(biāo)準(zhǔn)中4.3.2 b) 的應(yīng)用，認(rèn)為值得借鑒。環(huán)境因素固體廢棄物的排放法律法規(guī)固體廢物污染環(huán)境防治法，國家危險廢物名錄、危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法廢棄危險化學(xué)品污染環(huán)境防治辦法、危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn) 要求對危險廢物容器和包裝物以及收集、貯存、運(yùn)輸、處置危險廢物的設(shè)施、場所，必須設(shè)置危險廢物識別標(biāo)志。在常溫常壓下不水解、不揮發(fā)的固體危險廢物可在貯存設(shè)施內(nèi)分別堆放。否則必須將危險廢物裝入容器內(nèi)。危險廢物堆放要防風(fēng)、防雨、防曬；不相容的危險廢物不能堆放在一起；醫(yī)院產(chǎn)生的臨床廢物，必須當(dāng)日消毒，消毒后裝入容器。常溫下貯存期不得超過一天，于攝氏5度以下冷藏的，不得超過7天。運(yùn)輸危險廢物，必須采取防止污染環(huán)境的措施，并遵守國家有關(guān)危險貨物運(yùn)輸管理的規(guī)定。轉(zhuǎn)移危險廢物前，須按照國家有關(guān)規(guī)定報批危險廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃；應(yīng)當(dāng)向移出地環(huán)境保護(hù)行政主管部門申請領(lǐng)取聯(lián)單。危險廢物產(chǎn)生單位每轉(zhuǎn)移一車、船（次）同類危險廢物，應(yīng)當(dāng)填寫一份聯(lián)單。廢物產(chǎn)生單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫聯(lián)單中產(chǎn)生單位欄目，并加蓋公章，危險廢物運(yùn)輸單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫聯(lián)單的運(yùn)輸單位欄目， 聯(lián)單保存期限為五年。廢棄危險化學(xué)品(包括實(shí)驗(yàn)室產(chǎn)生的廢棄試劑、藥品)屬于危險廢物，列入國家危險廢物名錄。危險化學(xué)品使用者負(fù)責(zé)委托有相應(yīng)經(jīng)營類別和經(jīng)營規(guī)模的持有危險廢物經(jīng)營許可證的單位，對廢棄危險化學(xué)品進(jìn)行回收、利用、處置。產(chǎn)生廢棄危險化學(xué)品的單位，應(yīng)當(dāng)建立危險化學(xué)品報廢管理制度，制定廢棄危險化學(xué)品管理計(jì)劃并依法報環(huán)境保護(hù)部門備案，建立廢棄危險化學(xué)品的信息登記檔案。從事危險廢物收集、貯存、處置經(jīng)營活動的單位，應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取危險廢物經(jīng)營許可證；禁止將危險廢物提供或者委托給無經(jīng)營許可證的單位從事收集、貯存、處置經(jīng)營活動。 案例一：到企業(yè)進(jìn)行環(huán)境管理體系審核時經(jīng)常會碰到，審核時發(fā)現(xiàn)該企業(yè)某方面的環(huán)境污染相對該企業(yè)的整體環(huán)境表現(xiàn)來說比較嚴(yán)重，應(yīng)該評價為重大環(huán)境因素來進(jìn)行控制，但是監(jiān)測報告顯示監(jiān)測數(shù)據(jù)相當(dāng)?shù)暮?，企業(yè)也解釋說，我們的監(jiān)測報告很好，沒必要控制，比如：某企業(yè)為一個大型服裝廠，職工上千人，食堂宿舍全有，憑審核員的經(jīng)驗(yàn)，生活污水應(yīng)該為重點(diǎn)控制的方面，但該廠的監(jiān)測報告上COD只有26，其它數(shù)據(jù)也很不錯，這種情況該如何處理。原議題提出人的個人意見：這種情況下我們不可能對其監(jiān)測報告提出置疑，我也不具備自已監(jiān)測的能力。議題負(fù)責(zé)人的意見：1、標(biāo)此種情況，審核員不應(yīng)糾纏在監(jiān)測報告的數(shù)據(jù)上，而應(yīng)關(guān)注到實(shí)際中受審核方生活污水的控制上，應(yīng)查看其實(shí)際的控制手段、方法及應(yīng)急措施等。2、如可行，應(yīng)了解污水監(jiān)測的背景及相關(guān)資料，如排水管理圖、監(jiān)測時間、取樣口、監(jiān)測單位等，對監(jiān)測結(jié)果的合理性進(jìn)行判斷。3、如有疑問，與受審核方充分交流，合理引導(dǎo)，提出改善的建議。案例二：如果一個組織運(yùn)行EMS已經(jīng)很多年，基礎(chǔ)環(huán)境設(shè)施完備，重要環(huán)境因素一直控制得很好，節(jié)水節(jié)電也節(jié)了很多年，再也節(jié)不下去了，該如何制定提升型的目標(biāo)、指標(biāo)和方案？是不是保持型的也可以？比如說一個化工廠把工業(yè)污水持續(xù)達(dá)標(biāo)、無意外事故發(fā)生作為目標(biāo)，可以吧？原議題提出人的個人意見：解決方案：我覺得可以！？不確定！不然怎么辦呢？議題負(fù)責(zé)人的意見：1、 標(biāo)準(zhǔn)4.3.3規(guī)定“目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)及其他要求的承諾”。即標(biāo)準(zhǔn)中明確了目標(biāo)指標(biāo)體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的要求。2、 目標(biāo)指標(biāo)是組織實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、取得環(huán)境績效的具體體現(xiàn)，是組織持續(xù)改進(jìn)的集中體現(xiàn)。3、 提升型的目標(biāo)指標(biāo)不僅僅是原有目標(biāo)的數(shù)字的提升，如原有目標(biāo)難于再提升時，新領(lǐng)域的開拓、找出新的改進(jìn)方向?qū)⒕哂懈卮蟮囊饬x，如工藝改進(jìn)、材料的替代、供方環(huán)境管理等。所謂找不到改進(jìn)的方向、改進(jìn)空間是不可能的，關(guān)鍵在于組織的環(huán)境意識、組織的意愿(愿意投入的財力物力、可行的方案等)。4、 如審核員能看出組織改進(jìn)的方向，可做一些改進(jìn)目標(biāo)的建議。5、 對于一些綜合素質(zhì)較高、有志于環(huán)境改善的受審核方，意識、觀念的引導(dǎo)是最重要的。6、 對于一些污染較為嚴(yán)重的、高風(fēng)險的企業(yè)，將達(dá)標(biāo)排放、無環(huán)境安全事故作為環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)是可以接受的。組織未滿足法律法規(guī)要求是否可以通過認(rèn)證議題名稱1、審核組需要通過多種渠道驗(yàn)證組織守法情況：有關(guān)違規(guī)情況的報告（來自組織內(nèi)部或相關(guān)方，應(yīng)確認(rèn)）；ISO14001的4.6條款所列項(xiàng)目：內(nèi)審結(jié)果和合規(guī)性評價的結(jié)果、包括抱怨在內(nèi)的信息交流、環(huán)境表現(xiàn)（如排放濃度監(jiān)測結(jié)果、排放總量、意外環(huán)境事件或非計(jì)劃排放的次數(shù)、特定污染物排放如SO2 NOX CFCS等）、節(jié)能降耗減污、目標(biāo)和指標(biāo)完成、糾正預(yù)防措施、管理評審改進(jìn)項(xiàng)落實(shí)、對變化的環(huán)境要求（法規(guī)、政府、其他相關(guān)方對組織環(huán)境不表現(xiàn)的愿望）的響應(yīng)等；2、懷疑在法律法規(guī)符合性方面出現(xiàn)問題時應(yīng)關(guān)注：組織是否已經(jīng)知道這一情況？是否立即采取糾正措施？是否根據(jù)制度要求進(jìn)行了通報？如果組織建立的EMS未能識別或正確處理違規(guī)問題，審核組應(yīng)謹(jǐn)慎：A、一個有效的EMS，一旦違反了法律法規(guī)（不包括輕微的、暫時的偏差），適宜辦法是建立能夠達(dá)到符合性的目標(biāo)（指標(biāo)）和管理方案加以支持，以證實(shí)其管理體系具備解決不符合的能力，審核組應(yīng)驗(yàn)證組織建立的環(huán)境目標(biāo)（指標(biāo)）中是否考慮了法律法規(guī)要求、并針對存在的不足建立目標(biāo)和指標(biāo)和管理方案；（且該方案應(yīng)在注冊審核前完成）B、注冊和復(fù)評宜在符合法規(guī)要求并經(jīng)組長和專業(yè)審核員確認(rèn)后再推薦；對于監(jiān)督審核，組長和專業(yè)審核員需對方案的可行性加以評審，如可行則保持并提出跟蹤要求； C、審核組可以堅(jiān)持一個原則：如組織有意不遵守法律法規(guī)（決定繳納罰款后繼續(xù)違規(guī)而不尋找原因、惡意偷排等）可視為未能執(zhí)行方針中的守法承諾的嚴(yán)重缺陷，不應(yīng)通過認(rèn)證或應(yīng)被暫?；虺废鸌SO14001證書；D、任何情況下，對已經(jīng)造成負(fù)面影響的環(huán)境事故、有敏感相關(guān)方且投訴較多（如惡臭、黑煙黃龍、周圍生活生產(chǎn)用水污染、噪聲等）又不能通過目標(biāo)（指標(biāo)）和管理方案短時間解決達(dá)到相關(guān)方滿意等情形，不能通過認(rèn)證或保持認(rèn)證注冊，應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場情況組長在專業(yè)人員支撐下作出決定。3、組織環(huán)境表現(xiàn)、法律法規(guī)等是動態(tài)的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也通過監(jiān)督和非例性的審核對組織環(huán)境表現(xiàn)進(jìn)行動態(tài)跟蹤，但審核不能代替法律要求，也不能保證組織環(huán)境行為持續(xù)符合法律法規(guī)，審核組依據(jù)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求對組織的EMS進(jìn)行評價，是確認(rèn)組織建立了一個有效的EMS，該體系可為組織持續(xù)守法提供基礎(chǔ)和支持，審核只是證實(shí)組織“守法承諾”能否持續(xù)實(shí)現(xiàn)的過程。以上看法是否正確敬請指正，以便更好地把握現(xiàn)場審核結(jié)論的尺度。上述想法應(yīng)十分的可行，但現(xiàn)場審核時有些情況需靈活掌握，關(guān)鍵是通過合適的作法，減少審核的風(fēng)險，如：生活污水問題，因依據(jù)現(xiàn)場的情況靈活處理。開發(fā)區(qū)EMS審核中應(yīng)驗(yàn)證哪些法律法規(guī)符合性活動與資料議題名稱原議題提出人的個人意見管委會作為區(qū)域性管理組織，其管理活動以區(qū)域的招商、建設(shè)、行政管理為主，其活動對環(huán)境的影響亦是區(qū)域性的。同時在其管理或影響下的區(qū)域內(nèi)的組織，其生產(chǎn)、服務(wù)等活動，直接或間接地影響著區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量，因此筆者認(rèn)為審核時至少應(yīng)查看以下活動及資料：1、適用法律、法規(guī)和其他要求的識別與獲取。經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的管理是一個系統(tǒng)工程，涉及的面廣量大。而法律法規(guī)的要求本身就有多種形式，至于其他要求的內(nèi)涵和形式也有許多?，F(xiàn)實(shí)情況是一些開發(fā)區(qū)僅識別、獲取環(huán)境保護(hù)方面的法規(guī)要求，遺漏了各級政府、行業(yè)主管、環(huán)保等部門對開發(fā)區(qū)的建設(shè)要求，包括產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、港口岸線建設(shè)，對房地產(chǎn)開發(fā)、資源能源節(jié)約的要求，以及對綠化，生態(tài)保護(hù)等方面的要求。開發(fā)區(qū)對上述法規(guī)、政策的識別與收集，在實(shí)施第一階段審核時應(yīng)作為一個重中之重，加以關(guān)注。2、 資質(zhì)單位所作的開發(fā)區(qū)區(qū)域環(huán)境影響評價報告書及有審批權(quán)限的環(huán)保部門的相關(guān)批復(fù)文件，了解環(huán)評批復(fù)的意見及貫徹落實(shí)情況。國家環(huán)保總局環(huán)發(fā)2002174號文關(guān)于加強(qiáng)開發(fā)區(qū)區(qū)域環(huán)境影響評價有關(guān)問題的通知（2002.12.9）明確規(guī)定：應(yīng)于2003年12月31號完成區(qū)域（補(bǔ)做）環(huán)境影響評價工作。3、各級政府、行業(yè)主管、環(huán)保等部門對開發(fā)區(qū)環(huán)境工作的指導(dǎo)意見、相關(guān)要求及落實(shí)情況。如：產(chǎn)業(yè)政策、清潔生產(chǎn)、污染物達(dá)標(biāo)排放總量控制等。4、區(qū)域環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)測記錄，具體包括：A區(qū)域空氣質(zhì)量：應(yīng)按環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所界定的環(huán)境空氣質(zhì)量功能區(qū)分類執(zhí)行相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，具體包括SO2、NO2等污染物的年平均、日平均、1小時平均值；TSP、PM10污染物的年平均、日平均值；有特異性污染物Pb、F、苯并a的也應(yīng)關(guān)注。B區(qū)域環(huán)境噪聲質(zhì)量：應(yīng)符合城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)所屬功能區(qū)域的環(huán)境噪聲最高限值規(guī)定。如有振動污染，應(yīng)符合城市區(qū)域環(huán)境振動標(biāo)準(zhǔn)適用的地帶范圍。C（適用時）如區(qū)域內(nèi)有較大的地表水或集中式生活飲用水地表水源地，且為區(qū)域內(nèi)污水排放的納污水區(qū)域，建議對此地表水或水源地的環(huán)境質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果應(yīng)達(dá)到地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)五類功能區(qū)的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)限值?？紤]到區(qū)域內(nèi)地表水質(zhì)量受上下游等多種因素的影響，監(jiān)測的結(jié)果可作為實(shí)施區(qū)域環(huán)境質(zhì)量改善的依據(jù)。5、（適用時）開發(fā)區(qū)所屬環(huán)境設(shè)施（如集中供熱、供氣、污水處理等）“環(huán)評”及驗(yàn)收。目前多數(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)有污水處理站，用于處理開發(fā)區(qū)內(nèi)各組織排放的污水，且多以“參股”形式經(jīng)營管理，不論其經(jīng)營管理形式如何，均應(yīng)提供污水處理站的環(huán)境影響評價報告、“環(huán)評”批復(fù)、工程竣