中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)

中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改革上市與并購支持資金管理辦法第一章總則第一條為加快國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)，支持中關(guān)村企業(yè)利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)營(yíng)和快速發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù) (國(guó)函200928號(hào))、國(guó)家發(fā)改委等9部委員和北京市政府聯(lián)合發(fā)行的關(guān)于中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)國(guó)家科技金融創(chuàng)新中心的意見 (京政發(fā)201223號(hào))等有關(guān)規(guī)定第二條中關(guān)村企業(yè)從中關(guān)村示范區(qū)專項(xiàng)資金中列支敦士登上市和收購扶持資金(以下簡(jiǎn)稱上市和收購扶持資金)，按年度預(yù)算安排。第二章支持對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)第三條申請(qǐng)上市和收購支持資金評(píng)審的企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件(一)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；(二)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員；(三)申請(qǐng)改革資助的企業(yè)須向工商部門取得股份有限公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(四)掛牌申請(qǐng)出資的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)取得同意監(jiān)督機(jī)關(guān)簽發(fā)的企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓體系的信件(五)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)上市援助的企業(yè)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理通知書(六)申請(qǐng)海外上市支持的企業(yè)已經(jīng)完成海外公開發(fā)售。第四條申請(qǐng)資助的主辦證券公司應(yīng)當(dāng)與中關(guān)村企業(yè)簽訂推薦卡合同，取得同意推薦的企業(yè)已經(jīng)進(jìn)入監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)行的全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓體系的信件。第五條申請(qǐng)并購資金的企業(yè)，至少應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一(一)國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)上市公司；(二)全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓體系上市的公司；(三)“十一千工程”重點(diǎn)培養(yǎng)企業(yè)。第六條上市和并購援助資金援助標(biāo)準(zhǔn)如下：(一)改革撥款：各企業(yè)支持30萬元；(二)用卡提供資金：各企業(yè)支持30萬元。(三)國(guó)內(nèi)上市支持：各企業(yè)支持50萬元。(四)海外上市資助：各企業(yè)支持50萬元。(五)主辦證券公司資助：每家證券公司支持20萬元。(6)合并中介費(fèi)用的資助：中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村管理委員會(huì))對(duì)企業(yè)合并時(shí)發(fā)生的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用，對(duì)合并類型、合并相關(guān)交易額給予一定的資助，各企業(yè)年資助金額不超過100萬元。 具體如下：1、國(guó)內(nèi)并購：對(duì)并購交易額在人民幣5000萬元以下的交易，補(bǔ)助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%。 對(duì)單一并購項(xiàng)目的年資助額，對(duì)人民幣不超過25萬元的交易額超過人民幣5000萬元的交易，補(bǔ)助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%，對(duì)單一并購項(xiàng)目的年資助額不超過人民幣35萬元。2 .海外并購：對(duì)并購交易額在人民幣5000萬元以下的交易，補(bǔ)助實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%。 單一項(xiàng)目年資助額不超過人民幣40萬元的交易額為人民幣5000萬元以上的交易，支援實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%，個(gè)別項(xiàng)目年資助額最高不超過人民幣60萬元。(7)并購融資資助：中關(guān)村管理委員會(huì)對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)并購發(fā)行的年度以上并購融資，按銀行融資基準(zhǔn)利率的40%給予企業(yè)融資折扣，“瞪羚”重點(diǎn)培育企業(yè)并購融資折扣率為45%。 每個(gè)企業(yè)的年折扣額不超過50萬元，每筆貸款享受折扣的期限不超過3年。 本方法中的并購貸款是指商業(yè)銀行根據(jù)商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引 (銀監(jiān)發(fā)200884號(hào))支付向并購方或子公司發(fā)行的并購交易費(fèi)用的貸款。第三章受理和審查程序第七條申請(qǐng)改革資助的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列資料(一)企業(yè)改革資助資金申請(qǐng)書；(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；(四)股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(五)與證券公司簽訂的修訂顧問協(xié)議的復(fù)印件。第八條用卡申請(qǐng)出資的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列資料(一)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓體系提交資金申請(qǐng)書；(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；(四)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(五)同意監(jiān)督機(jī)關(guān)發(fā)行的企業(yè)進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓體系的信。第九條申請(qǐng)上市支持的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列資料(一)企業(yè)上市資金申請(qǐng)書；(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；(四)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；(五)企業(yè)或相應(yīng)海外特殊目的公司與證券公司簽訂的合同復(fù)印件；(六)受理或批準(zhǔn)有關(guān)主管部門發(fā)出的企業(yè)發(fā)行和上市申請(qǐng)通知書、備案文件等證明資料。第十條申請(qǐng)資助的主辦證券公司應(yīng)當(dāng)提交下列資料(一)主辦證券公司建立中關(guān)村示范區(qū)企業(yè)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓體系提交資助申請(qǐng)書；(二)監(jiān)督機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券公司推薦的企業(yè)同意進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓體系的信件。第十一條申請(qǐng)并購中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列資料(一)企業(yè)并購中介服務(wù)支助資金申請(qǐng)書；(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；(三)與并購中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)定(合同)復(fù)印件；(四)并購中介服務(wù)收費(fèi)證書復(fù)印件；(五)關(guān)于股票收購或資產(chǎn)收購的相關(guān)證明材料；(六)中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其他資料。第十二條中關(guān)村管委會(huì)委托專門機(jī)構(gòu)受理收購融資資助和初審工作。 受托機(jī)構(gòu)信息發(fā)布在中關(guān)村管理委員會(huì)的網(wǎng)站( )上。第十三條申請(qǐng)收購貸款資助的企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交下列資料(一)企業(yè)收購貸款提交資金申請(qǐng)書；(二)中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；(三)中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)成員證書復(fù)印件；(四)企業(yè)收購貸款補(bǔ)貼申請(qǐng)審批表；(五)企業(yè)收購貸款利息表的匯總表(按銀行印鑒)(六)企業(yè)收購的貸款利息表、貸款證明、還款證明等資料復(fù)印件；(七)中關(guān)村管委會(huì)及受托機(jī)構(gòu)要求提交的其他資料。第十四條受托機(jī)構(gòu)代企業(yè)向中關(guān)村管理委員會(huì)申請(qǐng)支持融資折扣的，除提供第十三條所列資料外，還向中關(guān)村管理委員會(huì)提交以下資料的原件兩份，受托機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備審查部分原件。(一)代企業(yè)申請(qǐng)并購貸款折扣報(bào)告；(二)企業(yè)并購貸款折扣明細(xì)匯總表；(三)中關(guān)村管委會(huì)要求提交的其他資料。第十五條上市和收購支持資金申請(qǐng)書可以從中關(guān)村管委會(huì)網(wǎng)站( )下載。 有改制、招牌、上市意向的企業(yè)，可以下載并填寫改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表，并報(bào)中關(guān)村管理委員會(huì)。第十六條企業(yè)和主辦證券公司申請(qǐng)資助時(shí)，一式兩份提交相應(yīng)資料，蓋印章。 中關(guān)村管理委員會(huì)審查通過后，辦理相關(guān)資金的支付手續(xù)。第十七條受托機(jī)構(gòu)在年代由企業(yè)提出并購折扣申請(qǐng)。 中關(guān)村管理委員會(huì)收到申請(qǐng)資料審查結(jié)束后，向受托機(jī)構(gòu)支付利息補(bǔ)助金。 受托機(jī)構(gòu)在收到相關(guān)折扣資金后15個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)支付利息補(bǔ)助金。 受托機(jī)構(gòu)應(yīng)在資金交付完成后的5個(gè)工作日內(nèi)，向中關(guān)村管理委員會(huì)提交資金交付情況的說明。第十八條申請(qǐng)改革、掛牌上市資助的企業(yè)和證券公司，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中關(guān)村管理委員會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。 申請(qǐng)并購中介費(fèi)用資助的企業(yè)應(yīng)在完成相關(guān)變更手續(xù)后6個(gè)月內(nèi)向中關(guān)村管理委員會(huì)提出資助申請(qǐng)，逾期不予受理。 申請(qǐng)收購貸款貼現(xiàn)補(bǔ)助的企業(yè)應(yīng)在償還后6個(gè)月內(nèi)向受托機(jī)構(gòu)提出貼現(xiàn)申請(qǐng)，逾期不予受理。第四章監(jiān)督管理第十九條享有本辦法資金支持的企業(yè)和主辦的證券公司，應(yīng)當(dāng)立即向中關(guān)村管理委員會(huì)報(bào)告有關(guān)企業(yè)的改革、招牌、上市以及收購進(jìn)展情況。第二十條中關(guān)村管委會(huì)監(jiān)督檢查企業(yè)上市和收購支持資金使用情況。 申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)保留一系列申報(bào)資料，在有關(guān)部門進(jìn)行資助資金財(cái)務(wù)審計(jì)時(shí)提供協(xié)助。第二十一條上市和收購支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依照中華人民共和國(guó)預(yù)算法 中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法和財(cái)政違法行為處罰處分條例等有關(guān)規(guī)定處理。 對(duì)于虛假騙取上市和收購支持資金的申報(bào)單位，除按照以上規(guī)定處罰外，中關(guān)村管理委員會(huì)在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站上報(bào)告，回收已經(jīng)支付的資金，不受理相關(guān)公共政策支持資金的申請(qǐng)。第二十二條中關(guān)村管委會(huì)特別委托機(jī)構(gòu)違反有關(guān)本辦法的規(guī)定，未認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫