司法獨立與司法公正淺論

司法獨立與司法公正淺論 【摘要】：司法是社會正義的最后屏障，是保障公民權(quán)利的最后防線。要使這道防線經(jīng)得起考驗，首先應(yīng)當保證司法獨立。司法獨立是其內(nèi)在要求，是前提性、基礎(chǔ)性的要素。獨立的司法能夠給司法活動營造良好的運作環(huán)境，以期實現(xiàn)司法公正。另一方面，司法公正又是司法獨立的根本目的和首要的價值取向。二者緊密聯(lián)系，互相依存，缺一不可。 【關(guān)鍵詞】： 司法；司法獨立；司法公正 中圖分類號：D9 文獻標識碼：A 文章編號：1002-6908(2008) 在資產(chǎn)階級的三權(quán)分立學說理論和實踐中，司法是一個與立法、行政相對應(yīng)的概念，從這個角度講，司法可以被認為是指國家司法機關(guān)根據(jù)法定職權(quán)和法定程序具體應(yīng)用法律處理案件糾紛的各種專門活動以及由此形成的各種法律關(guān)系的總和。1從靜態(tài)的角度講，司法是一個以審判為中心的、結(jié)構(gòu)明晰、內(nèi)容確定、層次分明的開放性體系。司法是法治社會中一個極富實踐性的基本環(huán)節(jié)，是連接國家與社會之間的重要橋梁，是一國法律制度是否完備的檢測站，是實現(xiàn)公平正義的殿堂。司法的開放性有兩個最基本的層次：核心和外圍。其中，核心部分即指以法院、法官為主體的對各種案件的審判活動。外圍可以劃分為兩個基本類型：其一是基本功能、運行機制和構(gòu)成要素與法院相類似的準司法活動，主要包括行政裁判、仲裁和調(diào)解；其二是圍繞審判和準司法而開展的或者以此為最終目的而出現(xiàn)的參與、執(zhí)行、管理、服務(wù)、教育和宣傳等涉訟性活動。而在現(xiàn)代意義上，司法是指包括基本功能與法院相同的仲裁、調(diào)解、行政裁判、司法審查等解紛機制在內(nèi)，以法院為核心并以當事人的意思為基礎(chǔ)和國家強制力為最后保證的、以定紛止爭為基本功能的一系列法律活動以及由此形成的各種法律關(guān)系的總和。 一、司法權(quán)力 司法是國家的一項基本職能，是司法者運用國家賦予的權(quán)力，在遵循既定法律規(guī)則和程序的條件下，對已提交的糾紛做出中立性裁判或裁決，并由國家強制力保證執(zhí)行。這是一個對國家法律和法律原則的運用過程。司法權(quán)力是國家權(quán)力的一種，其主要作用是裁斷糾紛、恢復(fù)被破壞的法秩序、平息紛爭進而保護國家、社會和個人的合法利益。2司法代表國家，對糾紛當事人的權(quán)利和義務(wù)直接或間接地產(chǎn)生影響。司法的性質(zhì)和影響力要求在司法活動中，對雙方當事人公平對待，不偏不倚，即實現(xiàn)公平，公正，正義，平等。因此，公正是司法的應(yīng)有之義，是司法的內(nèi)在價值和基本屬性，也是整個司法活動的首要的和最基本的價值取向。 二、司法公正 司法公正是司法的基本要求，簡單地講，是指法官或裁判者在對待當事人雙方和適用法律或社會正義時的不偏不倚、公而無私。3 它強調(diào)程序正義和形式正義，核心是無私、中立，意味著居間者既要不受自身情緒的影響，又要排除外界的任何壓力，還要無視當事人雙方的任何身份背景。司法其本身是社會正義的最后的和最堅固的屏障，是公民權(quán)利的最后依靠。司法公正是法治社會的要求，也是公民對正義的企盼的終局保障。司法裁決最終原則清晰地揭示，司法具有終局性的決定效力，任何其他的裁決、裁定、調(diào)解都不應(yīng)具有終局性。當權(quán)利在提交司法公斷之前受到的侵害沒能得到矯正或救濟時，只有司法才能給予決定性的支持和捍衛(wèi)。司法必須始終站在中立的角度來審視兩造當事人，排除任何偏見和歧視，對兩造當事人施以妥善的和合理的公平和平等。如果在司法中摻入了丁點的瑕疵，那么，這道屏障就會出現(xiàn)裂縫，最終轟然倒塌，導(dǎo)致社會正義被喧囂而入的暴力、強權(quán)沖刷得一干二凈，毫無立身之處。 三、司法公正包括程序公正和實體公正 司法是司法者按立法者制定的規(guī)則解決糾紛的一系列活動，要確保公正，必須首先假定立法者之產(chǎn)出物-法律規(guī)則本身是公正、正當?shù)摹ｊP(guān)于此，馬克思曾指出：如果認為在立法者偏私的情況下可以有公正的法官，那簡直是愚蠢而不切實際的幻想！如果假定立法是公正的，那么遺留下來的問題就落在司法上了，即司法能否公正地適用規(guī)則。司法公正要求司法者站在中立無私的立場上，那么這一要求又如何得以實現(xiàn)呢？憑借什么來加以保障呢？其先決條件必然是司法獨立，以此來確保司法者的中立無私性格?，F(xiàn)代意義上的司法獨立通常有兩層含義：一是結(jié)構(gòu)意義上的獨立，指司法機關(guān)獨立于其他機關(guān)、團體、政黨和個人，是一種國家權(quán)力的結(jié)構(gòu)分配原則；二是程序意義上的獨立，其意旨是在司法程序中切實保障法官司法權(quán)獨立運用以維護程序正當性和結(jié)果的公正性和正確性，在審判案件中，法官只服從法律，因此也稱作技術(shù)性的司法規(guī)則。其實，這兩層意義聯(lián)系非常緊密，前者是后者的保障，后者是前者的意義和價值所在。因此，可以說，司法獨立指司法機關(guān)獨立于其他任何政黨、團體、機關(guān)和個人；司法機關(guān)及官員行使職權(quán)時，只服從法律，不受任何其他力量的干涉。司法獨立原則要求國家和社會不侵權(quán)，不介入，不施壓，不妄評，不阻礙4。 （一） 不侵權(quán)是指不侵犯司法機關(guān)的管轄權(quán)，不得任意縮小司法機關(guān)的管轄范圍。 司法機關(guān)應(yīng)對所有司法性質(zhì)的問題享有管轄權(quán)并應(yīng)擁有權(quán)威就某一提交其裁決的問題按照法律作出裁決或決定。其中，司法性質(zhì)的問題可以理解為存在具有對立性的雙方及糾紛事實，需要由居間的第三者適用法律規(guī)則按照法律程序解決的問題。國家和社會應(yīng)對司法機關(guān)的管轄權(quán)予以尊重和保護，不得隨意地非法加以干涉和阻礙。立法機關(guān)不得隨意變更司法管轄的范圍，也不得隨意發(fā)表對在案爭議的看法、指示或者插手案件的解決。行政機關(guān)不能干涉司法活動，對屬于司法性質(zhì)的糾紛，除法律授權(quán)外，不得受理和管轄；對已經(jīng)接受的，要按照法定程序轉(zhuǎn)送司法機關(guān)處理，不得以行政手段處理司法問題，越俎代庖。 （二） 不介入是指任何力量不能違法進入司法程序干預(yù)司法和司法裁決。 非法介入司法，難免造成程序的扭曲以及實際裁決者的不適格，從而導(dǎo)致理性化司法過程的流產(chǎn)。司法是中立者的法律活動，若局外人的肆意介入，則會扭曲中立者這一性格，脫離司法本意導(dǎo)致司法不公。無論是執(zhí)政黨還是其他政黨、國家機關(guān)都不得以任何理由違法介入司法，充當實際的司法裁決者。政治力量和司法力量應(yīng)該劃清界限，互不干涉。對于雙重角色的力量，也要注意在政治活動和司法活動的角色定位問題，不能以政治中的角色來定位司法角色。行政機關(guān)在司法機關(guān)處理案件的時候，要定位好自己的身份，嚴格界定自身的勢力范圍，不得交叉。 （三） 不施壓是指禁止對司法官員和司法機關(guān)直接或間接的施加某種壓力，以特定和不特定的不利性后果迫使其按照施壓者的意思作出決定。5 這些壓力通常體現(xiàn)在人身安全、職務(wù)升遷、經(jīng)濟保障、社會名譽等方面。這種施壓性干預(yù)旨在使法官（司法者）屈服于某種擔憂甚至恐懼，使其自由意志被剝奪，不能保持中立地位，進而實現(xiàn)施壓者的意圖。這種干預(yù)下下的裁決往往造成對兩造當事人中某一造的不公平對待，導(dǎo)致司法不公。壓力通常來源于行政權(quán)（抑或政治權(quán)力），在對司法機關(guān)和司法者的管理體制上，存在著很多潛在的壓力因素，比如司法機關(guān)的裝備、經(jīng)費、福利等等。國家機構(gòu)是一個統(tǒng)一的體系，各個機關(guān)之間都存在一定的制約關(guān)系。通常，當機關(guān)（系統(tǒng)）之間的利益產(chǎn)生不一致的時候，潛在的壓力就可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的壓力。不施壓是對不介入的補充，當其他勢力以合法方式介入司法后，就需要不施壓來對司法者的中立性格進行進一步的保障，以排除不當干擾。 （四） 不妄評，是指在法律裁決作出之前，新聞媒介和其他國家機關(guān)及官員不得不負責任地作出可能影響司法獨立和司法公正的報道和評論。 政黨、社會團體及新聞媒介任意作出的報道和評論，甚而至于攻擊往往會給司法機關(guān)及官員造成嚴重的心理負擔和壓力，左右法官（司法者）的自由意志，作出違心的裁斷。這一要求主要是對其他外部力量的排斥，減少司法者可能受到的心理壓力。在當代，新聞媒體介入司法的熱情可謂是高漲。這一方面體現(xiàn)了社會公眾對司法的關(guān)注，表明我國目前司法狀況存在諸多不盡如人意之處。另一方面，也在無形中給司法機關(guān)帶來了較大的壓力。民意的力量是巨大的。 （五） 不阻礙是指在司法機關(guān)處理案件的時候，其他機關(guān)、團體和個人不得妨礙。 這一要求是從消極方面對司法以外的力量提出的，是其他四不的補充。在司法機關(guān)及其官員行使職權(quán)的時候，其他機關(guān)、團體和個人不得阻礙，否則就是妨礙公務(wù)；相反，他們還應(yīng)該履行法定的協(xié)助義務(wù)，以保證司法活動的順利進行。 這五不是司法獨立的基本要求，他們之間相互影響，相互依存，共同保證司法獨立的實現(xiàn)。只有做到這幾點，司法公正才會有基礎(chǔ)保障。忽視、割裂或削弱任何一點都是很危險的，都可能動搖司法獨立的大廈，進而影響到司法公正。 四、司法獨立和司法公正 從司法獨立和司法公正的內(nèi)涵可以看出，司法獨立是司法公正的基本前提和堅實保障，沒有獨立的司法，司法的運作就會失去重心，偏離方向，也就沒有公正的司法。 （一） 司法權(quán)的獨立行使可以獲得一種政治上的隔離效應(yīng)，以維系政治結(jié)構(gòu)和政治運行的理性并維護社會和政治秩序的穩(wěn)定性。 政治制衡機制的建構(gòu)及法律制度運行，都離不開司法的運作，司法系統(tǒng)有效運作的前提是司法的獨立。沒有獨立的司法，法律就會被強大的政治力量扭曲，法制于政治的制衡就無法實施貫徹。反之，只要有獨立的司法和司法制度，人民所享有的大部分權(quán)利就會有可靠保障。 （二） 司法獨立提供給司法公正基本的條件。 司法獨立是法官客觀公正的保障，能夠有效地維護法官客觀中立、不偏不倚的立場，使訴訟中保證司法公正的全部程序設(shè)置發(fā)揮作用；否則，法官不受理性的支配而屈從于外部的各種干涉和壓力，訴訟程序?qū)惶撝?，公正將會是一紙空文，無從實現(xiàn)。司法活動是眾多社會因素介入的機制，在司法過程中，司法機關(guān)的決定可能受到諸多方面出于不同目的的干預(yù)，司法獨立能夠有效地排除各種非法干預(yù)。確立司法獨立原則使得司法受到嚴格保護，非法外部因素無法介入。司法獨立同時強化司法官員的責任感和責任心。按照權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一的原理，司法權(quán)的獨立行使，意味著司法責任的獨立承擔。獨立責任制度必然促使司法機關(guān)及其官員在司法活動中充分發(fā)揮理性的作用，謹慎、正確地適用法律規(guī)則解決在案爭議。在這個前提下，司法公正就容易得到保證。 （三） 司法權(quán)本身的性質(zhì)和特點也要求以司法獨立來實現(xiàn)司法公正。 相對于立法權(quán)和行政權(quán)，司法權(quán)是相對弱小的和最易受侵犯的。因此，需要制度使得司法成為一個相對封閉的系統(tǒng)。從功能上看，司法起一種最后的保障作用，即為公民權(quán)利行使以及社會正義的實現(xiàn)提供最后的保障。司法獨立才足以為實現(xiàn)其最后保障的功能提供基礎(chǔ)。 五、司法公正需要司法獨立予以維系，而司法獨立的目的和價值取向乃是真正實現(xiàn)司法公正 司法獨立使得司法機關(guān)獨立于其他政黨、機關(guān)和個人，法官獨立于其他勢力。而這些又都是為爭議的雙方當事人提供一個寬松、公平的競爭環(huán)境，減免當事人的心理上的憂慮或是不正當?shù)膬?yōu)勢，使得雙方面對中立的裁判者時，能夠自然地、無拘束地和放心大膽地提出理由或是抗辯，而不必擔心在裁判者的背后會有一只無形的手在操縱整個游戲。在經(jīng)歷一步步的游戲規(guī)則之后，雙方當事人才會得到公正的待遇和結(jié)果。因此，司法獨立并不是故意為司法機關(guān)及其官員加上特權(quán)，而只是為他們的司法權(quán)加上防護劑。 當然，司法獨立也并非是完全的、絕對的獨立，它要受到制約。6資本主義國家的三權(quán)分立本身就是以制約、制衡作為基礎(chǔ)的，司法權(quán)也脫離不了這種制約關(guān)系的約束。沒有制約的權(quán)力，必然產(chǎn)生腐敗。如果司法權(quán)力不受限制，那么它只會成為司法機關(guān)及其官員侵犯社會公益和公民權(quán)利的工具，也就根本談不上司法公正和社會正義了。司法首先要受到立法的制約。立法者代表全體人民，行使立法權(quán)，必然要對人們的權(quán)利予以確認并設(shè)置保障體系，因此，為司法設(shè)立了嚴密的操作規(guī)則、程序及責任，司法活動必須嚴格遵照既定程序和規(guī)則，不容許有任何偏離。特別是在成文法國家，司法者解釋法律是受到嚴格的限制的。其次，司法權(quán)要受到行政權(quán)的制約。行政權(quán)對社會具有廣泛的管轄范圍，司法權(quán)只能在具有司法性質(zhì)的爭議產(chǎn)生的時候才得以行使，在爭議沒有產(chǎn)生或者即使產(chǎn)生但不屬于司法性質(zhì)時，司法權(quán)就不能行使和介入，而交由行政權(quán)管轄。再次，司法要受到各種形式的監(jiān)督。雖然司法獨立要求司法不受妄評，但依照規(guī)則和程序進行的評論是得到立法的保障的，同時也是社會公眾參與和監(jiān)督司法的有效方式。司法是一個動態(tài)的過程，它受到方方面面的關(guān)注和影響，而不能是封閉式的黑箱操作。 在司法存在和運轉(zhuǎn)過程中，司法獨立有效地保障司法公正，為程序公正和實體公正提供制度上和原則上的保證；司法公正是司法獨立的根本目的和首要價值取向，也是司法獨立的內(nèi)在要求。一個國家要真