證券公司業(yè)務流程再造

,2001年8月24日,證券公司流程再造,議程,證券公司流程再造的目標證券公司流程再造的方法和步驟綜述,證券公司流程再造目標,證券公司的流程再造是為了使證券公司達成以下目標:,明了影響業(yè)務的主要事項(組織架構，經營/流程，技術/系統(tǒng)，以及控制)明了成本結構中的驅動因素(功能，流程及產品)明確為了以下目的提升業(yè)績的主要機會：成本削減收入增加提高客戶服務的有效性為未來增長開發(fā)基礎設施平臺(內部開發(fā)及購買)將改善機會按對業(yè)務的影響及可實現性進行優(yōu)先順序化實施改進建議的推進計劃順利的設計實施和推廣,目標,證券公司流程再造的方法和步驟,證券公司流程再造的方法和步驟,迅捷地評估當前經營業(yè)績并且確定顯著提升收入，削減成本及提高客戶服務水準的機會整合了營業(yè)部經營，后臺與總部作業(yè)及客戶服務的改造范圍兩階段步驟階段1評估，確定機會及高層次的再設計階段2進行細節(jié)設計及實施改善的機會包括短，中及長期時區(qū)除了核心流程的再設計，還應確定快速見效的改善從而實現短期改進及為證券公司帶來財務利益目標是15%-25%的可控經營成本削減，流程時耗的顯著下降，以及客戶服務的大幅提高,證券公司流程再造的方法和步驟,流程再造包含三種不同程度流程改進：根本流程再設計，增量的流程改進及管理層推動的機會,證券公司流程再造,流程再設計,流程改進,管理,由于流程，人員及技術根本性改變帶來巨大的流程改進,增量的流程改進,有效管理帶來的業(yè)績改善,證券公司流程再造的方法和步驟,這方法和步驟考量了內部及外部的改善機會以及所有潛在的解決方案,證券公司,交易對方,客戶,托管和清算公司,代理銀行,市場數據供應商,后臺服務供應商,系統(tǒng)供應商,其他外部公司,業(yè)務作業(yè)技術流程基礎結構組織結構控制,潛在的解決方案,內部和外部潛在的改善機會,證券公司流程再造的方法和步驟,整合了營業(yè)部、后臺與總部作業(yè)經營及客戶服務的改造范圍,營業(yè)部經營改造,后臺與總部作業(yè)改造,客戶服務改造,營業(yè)部經營包括營業(yè)部網點開展的所有非銷售的后臺功能。例如開戶，落單，現金收支，以及執(zhí)行客戶的指令,客戶服務包括營業(yè)部網點以外開展的所有與客戶活動有關的活動。例如集中客戶指令，電話中心作業(yè)，及客戶溝通,后臺與總部作業(yè)包括營業(yè)部網點以外開展的所有后臺功能。例如交易結算，證券收支，保持客戶頭寸。,證券公司流程再造的方法和步驟,證券公司流程再造的目標是收入增長，成本削減及改善客戶服務,營業(yè)部經營改造,后臺與總部作業(yè)改造,客戶服務改造,收入增長提高銷售的有效性新的業(yè)務機會新的收費機會,成本削減提高流程效率提高組織機構的有效性不做無附加價值的努力,客戶服務減少客戶差錯改善客戶溝通發(fā)現服務機會,證券公司流程再造的方法和步驟,為了實現效果最大化，流程再造必須以整合的觀點對待營業(yè)部經營、后臺與總部作業(yè)以及客戶服務,營業(yè)部經營,后臺與總部作業(yè),客戶服務,業(yè)務活動1,業(yè)務活動2,業(yè)務活動3,業(yè)務活動4,業(yè)務活動5,業(yè)務活動6,從分割地看待他們.,變?yōu)閷⑺麄円暈橐唤M業(yè)務活動.,流程B,從而確定有效提供優(yōu)質服務的最適合的方法和地點,流程A,證券公司流程再造的方法和步驟,營業(yè)部經營、后臺與總部作業(yè)以及客戶服務的最優(yōu)化需要通過流程的整合來完成，因為每個領域的行動對于其他兩個領域都有直接的影響,營業(yè)部系統(tǒng)的差錯會很大程度上影響流程的時耗及成本以及增加客戶服務處的客戶查詢量低效的后臺流程會導致后臺活動時耗增加從而減少了銷售/客戶服務的時間交易和頭寸處理差錯會導致客戶對帳單差錯從而增加客戶服務處及營業(yè)部的客戶查詢量客戶服務處理的低效率會導致營業(yè)部的客戶查詢量增加從而增加營業(yè)部去后臺詢問量(降低了后臺作業(yè)的效率),只有通過上述三個領域的同時改造才能獲得巨大的盈利性和客戶服務水平的提高,證券公司流程再造的方法和步驟,證券公司流程再造的關鍵要素在于將經營組織的功能性(成本中心)觀念轉變?yōu)闃I(yè)務流程觀念,成本中心1,成本中心2,成本中心3,業(yè)務活動1,業(yè)務活動3,業(yè)務活動4,業(yè)務活動5,業(yè)務活動6,業(yè)務活動7,業(yè)務活動8,業(yè)務活動9,業(yè)務活動1,業(yè)務活動4,業(yè)務活動2,業(yè)務活動2,業(yè)務活動7,業(yè)務活動9,流程1,業(yè)務活動3,業(yè)務活動6,業(yè)務活動5,業(yè)務活動8,流程2,證券公司流程再造的方法和步驟,一套完整的證券公司業(yè)務的經營流程模式，對有效的分析和整合業(yè)務的每個細節(jié)以及對客戶提供有價值服務起了非常重要的作用。此模式建立在將單個任務及業(yè)務活動融為整體，從而組成交易事件的基礎上。,任務:完成業(yè)務活動必須的步驟,任務,任務,任務,任務,業(yè)務活動,業(yè)務活動,業(yè)務活動,流程,流程,事件,業(yè)務活動:工作整體,一般由個人完成,對客戶只能產生很少(甚至沒有)價值。,流程:通過一系列業(yè)務活動的有序組成，對客戶產生有價值的服務。,事件:順序型的流程結合起來以最好的來服務客戶,證券公司流程再造的方法和步驟,開立新帳戶,人員的管理,交易清算,技術的管理,公司財政狀況的管理,經營管理,交易執(zhí)行前,交易執(zhí)行,交易過程,交易結算,業(yè)務管理,產生及分發(fā)外部報告,產生及分發(fā)內部報告,報告,提供外部客戶服務,提供內部客戶服務,客戶服務,交易支持,業(yè)務支持,客戶支持,保持頭寸,風險管理及交易審批,稅務及法規(guī),稅務及法規(guī),稅務及法規(guī)執(zhí)行,調節(jié)/補充現金,支持類型,事件,流程,報告,舉例說，零售經紀業(yè)務模式由17個流程組成盡管業(yè)務活動對于證券公司整體有其相似之處，但對于每個證券公司也有其特殊的地方,建立證券主檔案,輸入交易指令及執(zhí)行交易,調節(jié)/補充證券,證券公司流程再造的方法和步驟,100天改造方法是為了更快評價公司現有的經營業(yè)績，發(fā)現提高經營業(yè)績的機會而設計這方法強調的是將客戶服務改善，收益增加及成本縮減相結合，以提高客戶的盈利能力及未來的發(fā)展為實現經營業(yè)績的整體改善，將證券公司業(yè)務經營流程在各營業(yè)部，后臺及客戶服務部中有機的結合起來，建立一套整合的經營流程已成為必需這方法將短期，中期及長遠改善的機會結合起來，使證券公司實現即期利益，也為根本的長遠的改善打下基礎，積蓄動力,證券公司流程再造的方法和步驟,證券公司流程改造及整合的方法，其目的在于更快改善經營效益，改善經營途徑。,證券公司流程改造及整合的方法，也可以有效地應用于合并交易中，其目的在于更快改善經營效益，改善經營途徑。,對于兩個合并公司，能迅速分析及決定經營流程最佳的整合方法經營流程的重大改善，從而達到經營整合更快評價公司現有的經營業(yè)績，發(fā)現提高經營業(yè)績的機會,證券公司流程再造的方法和步驟,100天改造方法分成三個階段,總體設計,詳細設計,發(fā)展及執(zhí)行,選擇經營模式,現有的業(yè)績評價,解釋及評價現有的流程業(yè)績成本結構分析(以成本為基礎的業(yè)務活動)營業(yè)部分析客戶服務評價管理構架分析,針對經營策略，選擇合適的經營模式以選擇的經營模式為基礎，建立流程設計原則,現有的經營業(yè)績評價同行業(yè)比較開發(fā)設計替代程序及推行方式發(fā)現設計成本/利益及ROI建立優(yōu)先權制度建立詳細的設計方案,詳細流程設計系統(tǒng)/供應商選擇項目管理,建立及執(zhí)行系統(tǒng)執(zhí)行流程改變執(zhí)行組織結構改變,改造評價(100天),執(zhí)行,證券公司流程再造的方法和步驟,徳勤咨詢關于零售經紀業(yè)務的轉變方法將用于評價現有的經營業(yè)績對于經營流程的評價將促進經營模式的發(fā)展，指導整個流程的設計,我們的改造的方法起源于對證券公司經營業(yè)務詳細的評價，從而發(fā)現公司的優(yōu)勢及弱點,總體設計,詳細設計,發(fā)展及執(zhí)行,經營模式選擇,現有的經營業(yè)績評價,證券公司流程再造的方法和步驟,100天改造評價,執(zhí)行,對于現有經營業(yè)績的評價將為整合及流程設計決策提供基礎,總體設計,詳細設計,發(fā)展及執(zhí)行,經營模式選擇,現有經營業(yè)績評價,定義以及評價現有的流程業(yè)績開發(fā)成本數據單位(以業(yè)務活動為基礎的成本)決定營業(yè)部的支持構架決定客戶服務能力完成管理構架分析理解技術基礎設施,有無效益改善的機會？,證券公司流程再造的方法和步驟,現有經營業(yè)績的分析結果將影響對于現有狀況的評價,現有狀況評價現有經營業(yè)績的綜合評價每個流程包括以下評價:流程成本及所需時間流程質量評估流程中經營機遇的發(fā)現與優(yōu)秀同業(yè)的比較風險/法規(guī)符合性評估除以上特殊的流程評估，對整個經營管理應有個總體性分析，這些分析包括：加班及臨時支援分析管理構架分析管理成本分析整體內控分析雇員效益分析,證券公司流程再造的方法和步驟,經營業(yè)績詳細評估的六種重要分析工具。評估結果將用來決定流程再造原則。,財務成本架構分析,管理層訪談,現狀評估,營業(yè)部分析,最佳實踐數據,當前現況評估,經營模式及設計原則,主要流程設計,快速見效的機遇,收益/收費的機會,管理構架分析,技術復核,證券公司流程再造的方法和步驟,主要分析工具解釋,財務/成本構架分析利用以成本為基礎的業(yè)務活動，框算出每個業(yè)務活動及流程所需的成本成本一般分為人工，用于決定每個流程及業(yè)務活動的單位成本用于證明流程的無效，框算設計推行的利益如果需要，可決定生產成本,管理層訪談提供關于客戶策略，文化，流程及組織結構的有效信息除高級管理層外，還應訪問營業(yè)部經理，主管及其他有關人士跟蹤訪談結果,現狀評估提供每個流程的圖表分析圖表將表示出不同經營部門，營業(yè)部及其他部門之間的協作關系圖表中各流程的詳細程度將視其復雜性而不同客戶中在每個流程領域工作過的人員將協助編制每張圖表,營業(yè)部分析了解營業(yè)部整個的經營流程及主要問題抽查訪問營業(yè)部，收集信息(根據客戶規(guī)模，挑選5-10個)營業(yè)部負責人作為設計小組的主要人員訪問銷售人員及營業(yè)部主管，作為收集信息，數據的一部分,證券公司流程再造的方法和步驟,主要分析工具解釋(續(xù)),證券公司業(yè)務最佳成果數據根據德勤的經驗及行業(yè)調查，得到的證券業(yè)最佳實踐經驗每個業(yè)務流程的數據包括以下信息:成本，流程時間，及質量比較行業(yè)實踐外包機會和廠商在流程中分析列出高收益區(qū)域列出潛在的，可高速見效的機遇新的收費及收益的機會完成流程分析所需的特別信息列出有關流程的外部資源(供應商，其他公司聯系人，等),技術評估分析主要經紀業(yè)務經營系統(tǒng)及其同所挑選客戶經營模式，設計原則的可比性決定對于系統(tǒng)的修改，以利于設計的推行,證券公司流程再造的方法和步驟,經過當前業(yè)績評估，可以著手制定經營模式,確定最佳經營戰(zhàn)略客戶的親密度經營長處產品的領導地位混合根據該戰(zhàn)略，提議如何經營從而能最好地支持公司的戰(zhàn)略制定一個經營流程模式,怎樣的經營模式能最好地支持公司的戰(zhàn)略？,證券公司流程再造的方法和步驟,總體設計,詳細設計,發(fā)展及執(zhí)行,經營模式選擇,現有經營業(yè)績評價,一個正確的經營模式或模式的組合是基于客戶的總體戰(zhàn)略,經營成功的公司能滿足客戶價值最大化的的期望關鍵特征：低價，低成本，可靠性，便利言外之意：設計的流程要保證產品的可靠性，非常滿意的客戶服務，最低成本以及巨大的內部效率改善的動力,“經營長處”,提供客戶行業(yè)中業(yè)績最佳的產品關鍵特征：創(chuàng)新能力，快速的“市場第一”的產品開發(fā),開拓/建立新市場,具競爭力的價格(但不是最激進的)言外之意:流程重點在創(chuàng)新和成功的業(yè)績，重點在產品，客戶服務戰(zhàn)略是次要的,“產品的領導地位”,跟客戶親密的公司發(fā)展了與客戶的緊密關系，并試圖為客戶提供全面解決方案關鍵特征：個性化服務及建議，客戶得到便捷的服務言外之意流程為”仔細的支援”客戶提供一流的支持，成本是高昂的，重點在用什么為客戶服務/提供員工適應客戶需求的自由,“客戶勤密度”,證券公司流程再造的方法和步驟,再造的原則可由運營模型得出,戰(zhàn)略經營模型/重新設計的原則綜合各程序的詳細圖表和客戶在表上的戰(zhàn)略位置，我們會選擇適合客戶戰(zhàn)略方式的運營模型：客戶運營模型效率卓越之運作優(yōu)越的產品客戶親密度每項具體的設計計劃必須依照它的各項原則進行。運營步驟模型的作用就是用來制定出重設計的原則。按照再造的原則分析各項可選計劃，選擇最符合客戶戰(zhàn)略發(fā)展策略要求的重設計計劃。,證券公司流程再造的方法和步驟,重設計原則范例客戶服務所有的變化和改進都是為了保持或提高目前的客戶服務水平。運營機制上程序應該集中，可能的情況下應函蓋產品和客戶。在合理的情況下，程序應盡量外包給存款機構(如：DTC)和清算公司(如：NSCC)來進行。信息和報告的要求應盡量保證無縫的操作和傳輸。(通過主機存儲系統(tǒng)，輔助系統(tǒng)，或外部數據庫)應避免手工操作。操作和程序應在各分支機構間實行標準化。(包括標準化的購買系統(tǒng)用戶化)技術可行性上對核心系統(tǒng)的技術性改進一搬僅限于目前的成熟技術。不建議新技術的發(fā)明與革新。自制/購買或改進現有技術幾種可能，都應考慮。應盡可能使用市場信息和其他電子信息服務，以避免昂貴費時的信息收集?？赡艿那闆r下，應使用分支機構間的電子數據和信息的實時交換和傳輸。成本所有的改良措施(程序，技術，人員，基礎設施)都要基于成本的考慮。控制行為可能的情況下，應通過技術或程序的改進避免全程控制程序?？赡艿那闆r下，現金和證券的調節(jié)應只在異常情況包告中作出。運營控制，政策和程序應同時滿足內部和外部的要求；而且，財務的成本/效益可行性也必須考慮。所以，要對每一個控制點都要分別作成本/效益分析。,再造的原則可由運營步驟的模型得出,證券公司流程再造的方法和步驟,選擇好運營模型后，流程再設計將在被兼并企業(yè)的戰(zhàn)略計劃框架中進行,總體設計,具體設計,安裝和實施,選擇運營模型,目前業(yè)績評價,實行總體的綜合程序重計劃明確可行程序并作出最佳選擇明確技術基礎設施的要求明確各可行計劃的成本明確綜合集成的資源，財力要求作出最佳選擇,為客戶制定綜合的運營程序重設計,證券公司流程再造的方法和步驟,項目設計階段注重于核心程序的重新設計和一些速效措施,核心程序重設計每個核心運營程序都進行總體的重新設計設計將函蓋經紀操作，分支機構，和客戶服務。總體設計過程中的可報告數據包括:總體計劃的制定和評估過程具體計劃預計的財務利益預計的實施成本和相應的投資收益各項計劃的非財務利益，包括時間的節(jié)約，質量的提高，更好的客戶服務和控制評價技術的可行選項和各項計劃的技術依賴性總體實施計劃和資源財力需求,速效措施速效措施及期限短，資金少的情況下可實施的短期計劃速效措施可向客戶展示及時可見的利益，可幫助建立轉變的勢頭速效措施可由客戶和各程序設計小組共同制定速效措施將由財務利益，時間周期，品質和客戶服務等幾方面評價各項速效措施將送交項目指導委員會評價并確認德勤咨詢將與客戶合作實施確認的速效措施,證券公司流程再造的方法和步驟,并向證券公司提供增加收入/收費的方法和管理結構的分析,增加收入/收費具體確認可增加的收入(可追加的服務費等)各項可能性將比較行業(yè)基準數據進行分析和選擇舉例說明：證券借貸客戶已付證券包銷費增加保證金帳戶上的可借貸資產基數借貸無風險的外包證券證券實物的手續(xù)費重組收費客戶借方余額收費外延收費其它,客戶管理結構的分析針對客戶的組織結構和管理結構進行分析分析只針對客觀和可計量的管理方式主觀的和不可量化的管理方式將略去，除非特殊情況的需要。計算的類型包括管理成本控制結構(集中，分散)時耗分析臨時個人需求分析報酬集中分析為加速分析，數據將直接使用作業(yè)成本分析過程中所收集的數據。,證券公司流程再造的方法和步驟,再造將包括短期，中長期和長期的建議,短期可在3-6月內實施無需修改目前使用之系統(tǒng)只需一些政策和程序上的變動,中長期可在6-12月內實施無需修改目前使用之核心系統(tǒng)適用策略的改動,長期實施需12個月以上核心系統(tǒng)的改動適應基礎的/戰(zhàn)略的改動,速效措施將會是短期和中長期的計劃,核心程序重設計將會是使用長期的計劃,證券公司流程再造的方法和步驟,選擇好改進方法后，將針對可行性和財務影響來選擇具體實施方案,影響可行性的幾個因素項目的規(guī)模實施的復雜程度可使用之技能理念的論證(內部)理念的論證(外部)技術復雜性(內部)技術復雜性(外部)政策可行性,財務影響年度收入提高費用減少投資收益投資要求凈現值,項目評估和優(yōu)選,證券公司流程再造的方法和步驟,一個方案圖表將幫助客戶管理層進行優(yōu)選,可行性,財務影響,高,低,低,高,選1,證券公司流程再造的方法和步驟,選5,選4,選6,選3,選2,最優(yōu)選擇,綜述,德勤咨詢對證券公司流程再造的方法是為支持證券公司未來業(yè)務增長而設計的,我們注重的是客戶服務水準的提高，收入增長，和成本降低的結合我們認識到，證券公司的營業(yè)部運作，后臺與總部的業(yè)務支持，和客戶服務是緊密相連的。這需要一套完整的處理方法來進行轉變中的設計,以取得更好的效果。我們的方法包括了短期，中長期，長期的計劃。以便客戶能實現近期的利益，并為根本的長期的轉變建立勢頭。我們的評估方法，對證券行業(yè)的深入了解，和多年的經驗使我們能夠很快地評估客戶的目前業(yè)績，并指出改進的可能性和方法。我們和客戶管理層合作根據方案的財務影響和實施可行性制定出改進方案的順序。,綜述,經營模式案例,證券業(yè)功能模型,管理當局,計劃,控制,交流,支持服務,營銷和銷售,產品開發(fā)和交易,經營,研究,銷售分配渠道,訂單/交易處理,融資/庫存資金,承銷,損益,合規(guī),風險管理,結算,產品/安全主文件維護,股利/利息/損益,轉換,重組,交易清算,信用/保證金,管理服務,策略,人力資源,風險管理,財務會計,管理會計,信息管理,稅務,責任管理,法律服務,電信,公司資金管理,數據集中管理,設施管理,交易,客戶結算,產品/服務設計,保管,風險暴露管理.,客戶服務模型/主管,監(jiān)管和合規(guī)性報告,交流,策略,產品/服務設計,控制l,計劃,管理,營銷和銷售,計劃和管理質量狀況,控制公司監(jiān)管,進行管理報告和外部報告,管理全公司范圍的災難恢復計劃,建立和管理偵查舞弊的結構體系,關注外部環(huán)境,公司戰(zhàn)略的模型化和戰(zhàn)略計劃的編制,定義經營計劃,評價戰(zhàn)略聯盟/收購的機會,經營預算/預測,管理和提高經營業(yè)績,保持公共關系,保持政府關系,保持股東關系,保持公司客戶關系,調查內部信息,建立整體性銷策略,建立地區(qū)市場策略和銷售計劃,廣告和推銷產品和服務,在定位市場中建立品牌價值,確定潛在的客戶,觀察和預測客戶的行為和需要,形成產品/服務策略,追求新產品/產品改進,確定產品負責人,改變提供的產品和服務,啟動變化的產品和服務,拋棄過時的產品和服務,監(jiān)測產品和服務的業(yè)績,銷售,確定預期客戶,發(fā)展與現有客戶和目標客戶的關系,將客戶的需要和產品及服務配比,制定融資計劃,分析客戶的盈利能力,和客戶一起檢查應用產品和服務的結果,追蹤記錄客戶對服務的滿意度,和客戶一起分析新的投資機會,承銷,訂單/交易處理,交易,研究,損益,融資/庫存資金,產品開發(fā)和交易,收集宏觀經濟信息,收集行業(yè)特定信息,收集產品/市場特定信息,收集特定公司的信息,關注法制環(huán)境,建立預測,確定投資機會,形成研究機會,向清算代理人提交交易信息,增加或更正交易數據,從清算公司得到比較數據,管理出納和清算資金,結算管理,管理資金來源,得到/退回經營資金,評估投資銀行業(yè)務需求,提供并購，拆分和保衛(wèi)服務,提供初始化服務,提供承銷服務,提供分銷服務,提供商業(yè)銀行服務,提供私有化服務,提供辛迪加服務,頭寸實時記錄,證券價格,編制/報告損益,在內部和外部傳播信息,觀察機會,提交要求/得到產品部件,管理存貨,評價短期研究和市場數據,和負責人交流,作出交易決定,輸入訂單,進行交易,記錄交易,進行產品控制,產品開發(fā)和交易,證券貸款,合規(guī),管理貸款的供給,管理公司風險,稅務合規(guī)性的計劃,管理財務會計程序和政策,進行內部和外部的審計,保持合規(guī)管理系統(tǒng),進行法規(guī)符合性的自我評價,監(jiān)督法規(guī)性檢查,處理法規(guī)方面的查詢/責備,風險管理,管理融資風險,保持業(yè)務聯系,促銷/獲得證券,管理頭寸,在市場上標價,轉移,重組,經營,追蹤發(fā)布消息,將股利、利息的信息輸入系統(tǒng)(日期，金額),在登記日和支付日記錄客戶數據和持有頭寸,計算應付的款項/股票,在支付日貸記客戶的賬戶,注意發(fā)行者的破產風險,從政府或公司收到資金或股票,追蹤重組消息,將重組的詳細消息輸入系統(tǒng),確定和監(jiān)管客戶的頭寸,對轉移代理人退回證券進行監(jiān)督,和客戶確認交易,在必要的時候通知客戶選擇方案,進行重組,向轉移代理人提交,更新客戶的賬戶信息,收到轉移代理人退回的證券,股利、利息,客戶服務,確定客戶需要,處理經紀人或客戶的交易要求,回答客戶的查詢,處理帳戶變更要求,日常的查詢和帳戶要求,提供產品和服務信息,準備和遞送客戶清單,維護客戶信息,管理帳戶周期,收到客戶要求,將要求提交到轉移部,發(fā)送客戶應填寫的宣誓證明和其他表格,收到客戶填好的資料,驗證和記錄轉移的信息和審批,對轉移代理人退回證券進行監(jiān)督,收到轉移代理人退回的證券,提交要求給轉移代理人,通知客戶交易已經完成,將證權交給客戶,向清算代理人提交交易信息,增加或更正交易數據,從清算公司得到比較數據,交易清算,管理結算,管理出納和清算公司/資金和保薦人的往來,送出或受到資金,調節(jié),帳戶余額,結算,收到/發(fā)出證券,保持庫存和外部保管記錄,證券的變動記錄,管理權證數量,準備將流動的證券,保管,盤點/調節(jié)存貨,經營,暴露管理,法規(guī)遵守和報告,信用/保證金,產品/安全主文件維護,維護主文件,保持合規(guī)管理系統(tǒng),進行法規(guī)符合性的自我評價,監(jiān)督法規(guī)性檢查,處理法規(guī)方面的查詢/責備,設置暴露限制/目標,管理頭寸,證券價格(MTM),證券總計和風險暴露限制的比較,評價客戶的信用可靠性,設定信用限度,收取抵押,管理客戶的信用風險暴露,建立信用標準,在主文件中加入新產品和發(fā)行記錄,追蹤和輸入股利、利息和重組,客戶結算,收款,收付客戶的資金/證券,管理資金和證券的變動,風險管理,信息管理,財務會計,人力資源,管理,支持服務,管理管理性服務,管理外部關系,管理公司交流,確保員工交流,管理員工分工過程,計劃和管理人力資源,管理員工獎勵制度,管理職業(yè)發(fā)展計劃,管理員工的滿意度,管理空缺和員工的配合,發(fā)展和訓練員工,進行員工數據和工資管理,實行員工福利保障和公開招聘,管理員工的福利,管理工資,保證員工的健康和安全,管理工會活動,管理總賬,進行關帳,進行貸款會計記錄,進行保證金會計記錄,進行投資會計記錄,處理應付賬款,制定IT策略,變革IT架構,發(fā)展和管理與IT供應商的關系,建立和管理客戶關系,PlanAnnualITBusiness,ManageITBusinessUnit,開發(fā)和開展IT產品和服務,加強和保持IT產品和服務,管理IT災難恢復計劃,管理IT環(huán)境的運作,支持和培訓客戶,計劃和管路數據安全操作,建立限制,進行反向測試,進行正向測試,監(jiān)管市場暴露,檢查客戶/柜臺方的可接受性,支持服務,設施管理,資金,電信,數據中心管理,責任管理,稅務,提供安全服務,管理設施,管理所有法律上的稅務要求,法律服務,編寫和復核重要的合同,管理會計,進行分配和成本分析,進行分部營利性分析,報告和分析財務報表,進行不動產價價值分析,建立合保持業(yè)務基礎成本核算(ABC)分析,管理公司的資金,確定融資需求,為外部債務提供必要的服務,需要時發(fā)行債券或商業(yè)票據,確定電信需求,管理供應商關系,建立電信策略和架構,安裝和維護電信設備,安裝和維護所有設備,批業(yè)務處理,監(jiān)管數據中心和業(yè)務執(zhí)行的過程,針對性更正錯誤和處理失誤,實要時進行改進,管理整個流程中個環(huán)節(jié)的責任,建立目標,需要時調整暴露程度,針對性更正錯誤和處理失誤,實要時進行改進,按要求定期預繳,按時納稅申報,關于法律事務向經營單位提建議,為外部律師提供幫助和支持,在訴訟中代表公司,經紀業(yè)項目精選,為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司：評價技術基礎設施，這些設施支持零售經紀業(yè)務，資本市場，資產管理以及相關的單位和業(yè)務(清算)。項目包括復核當前技術環(huán)境的文檔(管理，功能，組織，流程，財務業(yè)績，技術應用，數據和網絡)以及針對每個領域的改善提案為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司:公司需要協助以評估由于新的收購和戰(zhàn)略而產生的資本和經營需求，這些新的收購和戰(zhàn)略是為了發(fā)展公司的研究和交易能力。德勤咨詢展開復核從而改進流程，重新安排經營，確定業(yè)務活動執(zhí)行成本；確定固定收入交易軟件；參與供應商談判，分部門復核現有系統(tǒng)的功能性，更換業(yè)務表格和產品服務對帳單為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司:公司包攬了美國本土大部分的證券交易業(yè)務，并提供報價和代理服務和經紀業(yè)務以及投資管理業(yè)務。與客戶的合約是分業(yè)務簽訂的，這樣導致了業(yè)務量的流失。而且公司的市場份額和地位也難以準確評估。德勤咨詢協助評估客戶所服務的市場，其次制定市場戰(zhàn)略幫助新老產品定位。咨詢小組為客戶提交了市場評估；其后的一個業(yè)務約定為客戶提供了經營活動的成本系統(tǒng)。該項目提供了分產品和客戶的損益表。,經紀業(yè)項目選讀,有代表性的經紀業(yè)務約定,有代表性的經紀業(yè)務約定,為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司：進行了零售經紀業(yè)務重建的復核，投資管理和資本市場業(yè)務-以及相關支持功能和業(yè)務.德勤咨詢進行了詳細復核并提供提高盈利性和效率的改善意見。為一家主要的區(qū)域性綜合證券公司:項目包括3個整合(核心流程重設計，快速起動和經營活動基礎的成本分析)。此外還提供其他改善機會包括人員，技術和基礎設施為一家主要的全國性綜合證券公司:領導一項5億美元網絡服務和后臺外包協議的評估，包括從技術，財務和經營方面進行評估。,經紀業(yè)項目選讀,為一間大型經紀事務所:在接手項目之前，該事務所的零售系統(tǒng)剛經過大型的兼并。15000名經紀人分散于美國各地工作，無法有效，及時的得到有關的信息，進行及時的交易。德勤咨詢接受委托進行系統(tǒng)要求的收集