哈爾濱市哈爾濱市拍賣監(jiān)督管理辦法的應(yīng)用.doc

A thesis submitted toXXXin partial fulfillment of the requirementfor the degree ofMaster of Engineering哈爾濱市拍賣監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)拍賣市場的監(jiān)督管理，維護(hù)拍賣市場秩序，保護(hù)拍賣活動當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國拍賣法等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市情況，制定本辦法。第二條本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)拍賣活動的監(jiān)督管理。第三條拍賣活動應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。第四條市商業(yè)行政主管部門是本市拍賣行業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)實施本辦法。工商、公安、物價、財政等部門按照各自職責(zé)權(quán)限和有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定實施監(jiān)督管理。第二章拍賣標(biāo)的第五條拍賣標(biāo)的是指委托人所有或者依法可以處分的物品或者財產(chǎn)權(quán)利。第六條法律、法規(guī)規(guī)定需經(jīng)審批才能轉(zhuǎn)讓的物品或者財產(chǎn)權(quán)利，委托人在拍賣前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理審批手續(xù);未經(jīng)批準(zhǔn)的，拍賣企業(yè)不得進(jìn)行拍賣。第七條有毒、有害、淫穢等國家規(guī)定的違禁物品，按國家規(guī)定由專管部門處理，不得進(jìn)行拍賣。第八條下列公物應(yīng)當(dāng)委托市政府指定的拍賣企業(yè)進(jìn)行拍賣：(一)國家行政機(jī)關(guān)依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品;(二)人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品;(三)國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和國有企事業(yè)單位按有關(guān)規(guī)定需要處理并應(yīng)當(dāng)指定拍賣的物品;(四)國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體、事業(yè)單位和國有企業(yè)工作人員在對外和國內(nèi)公務(wù)活動中收受應(yīng)當(dāng)上交的禮品;(五)郵政、交通運(yùn)輸、機(jī)場、碼頭、車站、港口等部門和單位無主貨物;(六)海關(guān)依法罰沒、緝私的物品;(七)公安機(jī)關(guān)保存的法律、法規(guī)規(guī)定可以拍賣的遺失物品;(八)法律、法規(guī)規(guī)定的其他公物。前款所列拍賣的公物，任何部門、單位和個人不得自行收售、挪用、調(diào)換、私分。第九條拍賣本辦法第八條規(guī)定以外的公物，委托人可以自行委托拍賣企業(yè)拍賣。第十條拍賣煙、酒、農(nóng)用生產(chǎn)資料等專營專賣物品應(yīng)當(dāng)采取定向拍賣的方式，拍賣給有該類物品經(jīng)營權(quán)的企業(yè)。第十一條公物拍賣后所得資金款項，委托單位應(yīng)當(dāng)按規(guī)定足額上繳財政或者?？顚Ｓ茫坏媒亓艋蛘吲灿?。第三章拍賣人第十二條拍賣人是指依照中華人民共和國拍賣法、中華人民共和國公司法和本辦法設(shè)立的從事拍賣活動的企業(yè)法人。第十三條設(shè)立拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合國家、省、市有關(guān)拍賣業(yè)發(fā)展規(guī)劃，經(jīng)市商業(yè)行政主管部門審核許可，取得拍賣許可證，并向工商行政管理部門申請登記，領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。未經(jīng)批準(zhǔn)的單位和個人，不得從事拍賣活動。拍賣企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)冠有“拍賣”字樣。第十四條申領(lǐng)拍賣許可證應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(一) 設(shè)立拍賣企業(yè)申請報告;(二) 注冊資本金審驗報告;(三)經(jīng)營場所合法證明及租賃協(xié)議書;(四)國家頒發(fā)的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書;(五)企業(yè)章程及拍賣規(guī)則;(六)法定代表人居民身份證復(fù)印件及簡歷;(七)擬定股東的財務(wù)狀況及出資的承諾文件;(八)公安機(jī)關(guān)核發(fā)的特種行業(yè)許可證;(九)依照規(guī)定需要提供的其他材料。第十五條拍賣藝術(shù)品的拍賣企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有取得相應(yīng)資格的專業(yè)人員。第十六條處理公物的機(jī)關(guān)、單位不得自設(shè)拍賣機(jī)構(gòu)。第十七條拍賣企業(yè)不得在市區(qū)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。第十八條公物拍賣企業(yè)的指定，由企業(yè)提出申請，市商業(yè)行政主管部門提出審核意見，報市政府批準(zhǔn)。第十九條非政府指定的公物拍賣企業(yè)不得接受委托拍賣本辦法第八條所規(guī)定的公物。第二十條拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照拍賣許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營范圍經(jīng)營，不得兼營其它經(jīng)營項目。第二十一條拍賣人應(yīng)當(dāng)對委托人提供的有關(guān)文件、資料進(jìn)行核實。拍賣人接受委托的，應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面委托拍賣合同。合同使用統(tǒng)一印制的合同文本。第二十二條拍賣人認(rèn)為需要對拍賣標(biāo)的進(jìn)行鑒定的，可以進(jìn)行鑒定。鑒定結(jié)論與委托拍賣合同載明的拍賣標(biāo)的狀況不相符的，拍賣人有權(quán)要求變更或者解除合同。第二十三條拍賣企業(yè)從事拍賣活動應(yīng)當(dāng)按照中華人民共和國拍賣法規(guī)定的拍賣程序進(jìn)行拍賣，并遵守下列規(guī)定：(一)拍賣人應(yīng)當(dāng)于拍賣日7日前通過報紙或者其它新聞媒介發(fā)布拍賣公告;(二)拍賣人應(yīng)當(dāng)在拍賣前展示拍賣標(biāo)的，并提供察看拍賣標(biāo)的的條件及有關(guān)資料，拍賣標(biāo)的的展示時間不得少于2日;(三)拍賣人應(yīng)當(dāng)妥善保管有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的完整帳簿、拍賣筆錄和其他有關(guān)資料，保管期限自委托拍賣合同終止之日起計算，不得少于5年。第二十四條委托人、買受人可以與拍賣人約定傭金的比例。委托人、買受人與拍賣人對傭金比例未作約定，拍賣成交的，拍賣人可以向委托人、買受人各收取不超過拍賣成交價5%的傭金;收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。拍賣未成交的，拍賣人可以向委托人收取約定的費(fèi)用，未作約定的，可以向委托人收取為拍賣支出的合理費(fèi)用。拍賣本辦法第八條規(guī)定的財產(chǎn)成交的，拍賣人可以向買受人收取不超過拍賣成交價5%的傭金。收取傭金的比例按照同拍賣成交價成反比的原則確定。第二十五條拍賣人及其工作人員不得以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，并不得委托他人代為競買。第二十六條拍賣人不得在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產(chǎn)權(quán)利。第二十七條拍賣人有權(quán)按照規(guī)定或者事先約定在向委托人支付拍賣款項的同時，扣除傭金和有關(guān)費(fèi)用。第四章委托人第二十八條委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財產(chǎn)權(quán)利的公民、法人或者其他組織。第二十九條委托人委托拍賣人拍賣其標(biāo)的時，應(yīng)當(dāng)向拍賣人書面說明拍賣標(biāo)的來源、瑕疵等情況，并出示本人居民身份證和擁有合法的所有權(quán)或者可以依法處分該拍賣標(biāo)的的證明。第三十條委托人委托拍賣國有資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)依法評估，以確定保留價。委托人委托拍賣國有資產(chǎn)以外的其它公物，需要評估保留底價的可以根據(jù)自愿的原則，委托價格事務(wù)機(jī)構(gòu)評估。第三十一條委托人不得參與競買，也不得委托他人代為競買。第三十二條委托人應(yīng)當(dāng)在拍賣成交后，按照約定將委托拍賣標(biāo)的及相關(guān)文件、資料移交給買受人，并協(xié)助買受人辦理證照過戶手續(xù)。有關(guān)部門憑拍賣企業(yè)出具的成交證明辦理證照變更、產(chǎn)權(quán)過戶、運(yùn)輸?shù)雀鞣N手續(xù)。第五章競買人第三十三條競買人是指參加競購拍賣標(biāo)的的公民、法人或者其他組織。第三十四條法律、法規(guī)對拍賣標(biāo)的的買賣條件有規(guī)定的，競買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的條件。第三十五條競買人應(yīng)當(dāng)在拍賣前憑本人居民身份證按有關(guān)規(guī)定辦理登記手續(xù)，領(lǐng)取競投號牌參加競投。競買人一經(jīng)應(yīng)價不得撤回。第三十六條競買人應(yīng)當(dāng)親自出席拍賣會;不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托代理人代為競買。第三十七條競買代理人應(yīng)當(dāng)在拍賣日前向拍賣人表明自己的身份并得到拍賣人的書面認(rèn)可，未按規(guī)定表明身份并得到書面認(rèn)可的視為買受人本人。第三十八條競買人之間、競買人與拍賣人之間不得惡意串通，損害他人利益。第三十九條競買人以最高應(yīng)價購買拍賣標(biāo)的的，即成為買受人，未作約定的，買受人應(yīng)當(dāng)自拍賣日起7日內(nèi)付款并辦理移交手續(xù)，領(lǐng)取拍賣標(biāo)的。第六章監(jiān)督管理第四十條市商業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)對拍賣活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，可以詢問被檢查拍賣企業(yè)有關(guān)人員，并要求提供有關(guān)材料或者與違法行為有關(guān)的其他資料;查詢、復(fù)制或者依法扣留有關(guān)的拍賣記錄、合同、帳冊、單據(jù)、文件和其他資料。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)自覺接受市商業(yè)行政主管部門及其他部門的監(jiān)督檢查，有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)如實提供有關(guān)文件、記錄、委托合同、成交確認(rèn)書、帳冊、單據(jù)和其它有關(guān)材料;不得弄虛作假，拒絕阻撓。第四十一條市商業(yè)行政主管部門對拍賣企業(yè)實行年檢。拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提交年檢報告書，接受年檢。第四十二條拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填報統(tǒng)計報表。第四十三條拍賣企業(yè)登記事項發(fā)生變更、歇業(yè)或者廢業(yè)，應(yīng)當(dāng)向公安、市商業(yè)行政主管和工商行政管理等部門辦理相關(guān)手續(xù)。第七章法律責(zé)任第四十四條違反本辦法下列規(guī)定的，由市商業(yè)行政主管部門對拍賣企業(yè)按照下列規(guī)定處罰：(一)違反本辦法第六條規(guī)定的，處5000元以上10000元以下罰款;(二)違反本辦法第七條規(guī)定的，責(zé)令停止拍賣活動，處5000元以上20000元以下罰款，并收繳拍賣許可證;(三)違反本辦法第十條規(guī)定的，責(zé)令停止拍賣活動，處1000元以上5000元以下罰款;(四)違反本辦法第十三條規(guī)定，未取得拍賣許可證開展拍賣活動的企業(yè)，責(zé)令停止拍賣活動，處5000元以上10000元以下罰款;(五)違反本辦法第十九條規(guī)定的，責(zé)令停止拍賣活動，處2000元以上5000元以下罰款，情節(jié)嚴(yán)重的收繳拍賣許可證;(六)違反本辦法第四十一條規(guī)定的，責(zé)令限期接受年檢，逾期仍不接受年檢的，收繳拍賣許可證。第四十五條違反本辦法第十三條、第二十五條、第二十六條、第三十一條、第三十八條規(guī)定的，由工商行政管理部門按照規(guī)定處罰。第四十六條違反中華人民共和國治安管