證券法律法規(guī)xx年11月證券從業(yè)試題及答案1

證券法律法規(guī)xx年11月證券從業(yè)試題及答案1 xx年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，從出guo題庫中為大家挑選了證券法律法規(guī)：xx年11月證券從業(yè)試題及答案1，幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多模擬試題請(qǐng)關(guān)注出guo。 1). 金融期貨的主要品種可以分為( )。 A.股指期貨 B.金屬期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨 正確答案：ACD 答案解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。 2). 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶有( )。 A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C.信用交易證券交收賬戶 D.信用交易資金交收賬戶 正確答案：ABCD 答案解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。 3). 根據(jù) * 證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 正確答案：D 答案解析：根據(jù) * 證券法的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的形式來銷售。 1). 投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)。 A.證監(jiān)會(huì) B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C.證券業(yè)協(xié)會(huì) D.證券交易所 正確答案：B 答案解析：根據(jù)證券登記結(jié)算制度的規(guī)定，投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。 2). 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所批準(zhǔn)。( ) 正確答案：錯(cuò) 答案解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。 3). 協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記人誠信信息系統(tǒng)。 A.5 B.7 C.10 D.15 正確答案：C 答案解析：協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合相關(guān)規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息及其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入