上海17年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權考試試題

=精選公文范文，管理類，工作總結類，工作計劃類文檔，歡迎閱讀下載=上海2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權考試試題上海2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權考試試題 一、單項選擇題 1、下列可以從事期貨交易的是。 A國家機關和事業(yè)單位 B某集團下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是。 A企業(yè)法人 B自然人 C會員 D國有企業(yè) 3、下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是。 A擬設立營業(yè)部的決議文件 B申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C營業(yè)部的管理制度文本 D擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件 4、_是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。 A閃電圖 BK線圖 C分時圖 D竹線圖 5、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會派出機構 C中國證監(jiān)會期貨部 D期貨交易所 6、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。 根據(jù)上述資料，請回答以下問題。 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是_。 A凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元 B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C不存在不良誠信記錄 D具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄 7、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是。 A自然人 1 B國有企業(yè) C投機客戶 D期貨交易所會員 8、期貨交易所中層管理人員的任免應報備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會 9、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公負責。 A董事會 B股東大會 C監(jiān)事會 D風險管理部門 10、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是。 A理事長的任免，理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經(jīng)理 C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權 D理事長因故臨時不能履行職權的，理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 11、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應。 A及時向主管部門報告 B公平對待該投資者 C及時向所在期貨經(jīng)營機構報告，注意防范投資者的信用風險 D了解投資者的投資目標 12、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是_。 A分類評價申訴機制 B分類評價“一票降級”制度 C分類結果的披露和使用 D分類評審的集體決策制度 13、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為_。 A44600元 B22200元 C44400元 D22300元 14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬。 A期貨交易所 B中國證監(jiān)會 C期貨投資者保障基金 D風險準備金 15、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于收取手續(xù)費。 A交易所規(guī)定標準 2 B經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C證監(jiān)會規(guī)定的標準 D期貨公司規(guī)定的標準 16、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交名推薦人的書面推薦意見。 A3 B2 C5 D1 17、統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。 A英國 B新加坡 C美國 D日本 18、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司。 A不承擔責任 B承擔次要賠償責任 C承擔主要賠償責任，最高不超過80% D全部承擔賠償責任 19、中國期貨業(yè)協(xié)會是。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會團體法人 D從事期貨經(jīng)營的機構 20、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理。 A不準許該副總經(jīng)理兼職 B可以批準該副總經(jīng)理兼職 C無權批準該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調用的形式進行兼職 21、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。 A雙向指令 B止損指令 C套利指令 D市價指令 22、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為_。 A76320元 B76480元 C元 D元 23、我國期貨交易所會員必須是。 3 A自然人 B事業(yè)單位 C境內企業(yè)法人 D境外企業(yè)法人 24、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為 A予以當面批評 B予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C予以公開譴責 D向公安部門舉報 25、某一期權標的物市價是點，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機者以點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元 二、多項選擇題 1、在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有_。 A風險列舉法 B流程圖分析法 CVaR方法 DCVaR方法 2、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。 A高于客戶指令價格賣出 B高于客戶指令價格買入 C低于客戶指令價格賣出 D低于客戶指令價格買入 3、轉移外匯風險的手段主要有_。 A分散籌資 B外匯期貨交易 C遠期外匯交易 D外匯期權交易 4、會員制期貨交易所會員享有的權利包括。 A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B參加會員大會 C使用期貨交易所提供的交易設施 D按規(guī)定轉讓會員資格 5、金融期貨的特點包括_。 A金融期貨的交割具有極大的便利性 B金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 4 D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生 6、期貨期權合約中可變的合約要素是_。 A執(zhí)行價格 B權利金 C到期時間 D期權的價格 7、保證金可以以方式支付。 A現(xiàn)金 B標準倉單 C可流通國債 D支票 8、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用進行期貨交易。 A信貸資金 B財政資金 C自有資金 D銀行資金 9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 10、關于預計負債說法正確的 A期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債 B中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明 C有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額 D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額 11、期貨市場的兩大巨頭是_。 A倫敦國際金融期貨交易所 B芝加哥商業(yè)交易所 C芝加哥期貨交易所 D法國期貨交易所 12、根據(jù)刑法及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有。 A期貨公司利用內幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的 B期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的 D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的 13、期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目標是_。 5 A為客戶提供安全可靠的投資市場 B維護市場參與的權益 C維護市場的穩(wěn)定 D控制政治風險 14、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，。 A客戶有權不予認可 B客戶可以予以追認 C非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任 15、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有。 A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理 C中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理 16、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期_。 A債券價格上升 B債券價格下跌 C市場利率上升 D市場利率下跌 17、在面對_形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。 AV形 B雙重頂(底) C三重頂(底) D矩形 18、期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括。 A會員資格的取得條件 B會員資格的終止條件 C對會員的監(jiān)督管理 D會員資格的取得程序 19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當。 A在30日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領 20、下列關于期貨交易所的說法，正確的有。 A期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格期貨交易所批準 B期貨交易所可以實行會員分級結算制度 C實行會員分級結算制度的期貨交易所會員初級會員和高級會員組成 D期貨交易所會員不能是個人 21、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括_。 6 A期貨交易所 B套期保值者 C期貨公司 D投機者 22、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備條件。 A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 B申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準 C符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金