上海17年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試題

=精選公文范文，管理類，工作總結(jié)類，工作計(jì)劃類文檔，歡迎閱讀下載=上海2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試題上海2017年上半年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試題 一、單項(xiàng)選擇題 1、下列可以從事期貨交易的是。 A國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B某集團(tuán)下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 2、在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是。 A企業(yè)法人 B自然人 C會(huì)員 D國(guó)有企業(yè) 3、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是。 A擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件 B申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C營(yíng)業(yè)部的管理制度文本 D擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件 4、_是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。 A閃電圖 BK線圖 C分時(shí)圖 D竹線圖 5、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D期貨交易所 6、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。 根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。 甲申請(qǐng)股指期貨交易編碼應(yīng)當(dāng)具備的條件是_。 A凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元 B申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C不存在不良誠(chéng)信記錄 D具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄 7、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是。 A自然人 1 B國(guó)有企業(yè) C投機(jī)客戶 D期貨交易所會(huì)員 8、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)備案。 A中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B本交易所會(huì)員大會(huì) C本交易所理事會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì) 9、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公負(fù)責(zé)。 A董事會(huì) B股東大會(huì) C監(jiān)事會(huì) D風(fēng)險(xiǎn)管理部門 10、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是。 A理事長(zhǎng)的任免，理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 B理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理 C主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán) D理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán) 11、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)。 A及時(shí)向主管部門報(bào)告 B公平對(duì)待該投資者 C及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D了解投資者的投資目標(biāo) 12、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是_。 A分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制 B分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C分類結(jié)果的披露和使用 D分類評(píng)審的集體決策制度 13、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_。 A44600元 B22200元 C44400元 D22300元 14、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬。 A期貨交易所 B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C期貨投資者保障基金 D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 15、期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于收取手續(xù)費(fèi)。 A交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 2 B經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) 16、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須提交名推薦人的書面推薦意見。 A3 B2 C5 D1 17、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。 A英國(guó) B新加坡 C美國(guó) D日本 18、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司。 A不承擔(dān)責(zé)任 B承擔(dān)次要賠償責(zé)任 C承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D全部承擔(dān)賠償責(zé)任 19、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu) 20、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理。 A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職 21、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。 A雙向指令 B止損指令 C套利指令 D市價(jià)指令 22、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為_。 A76320元 B76480元 C元 D元 23、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是。 3 A自然人 B事業(yè)單位 C境內(nèi)企業(yè)法人 D境外企業(yè)法人 24、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為 A予以當(dāng)面批評(píng) B予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C予以公開譴責(zé) D向公安部門舉報(bào) 25、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是點(diǎn)，以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元 二、多項(xiàng)選擇題 1、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有_。 A風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B流程圖分析法 CVaR方法 DCVaR方法 2、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。 A高于客戶指令價(jià)格賣出 B高于客戶指令價(jià)格買入 C低于客戶指令價(jià)格賣出 D低于客戶指令價(jià)格買入 3、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有_。 A分散籌資 B外匯期貨交易 C遠(yuǎn)期外匯交易 D外匯期權(quán)交易 4、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括。 A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B參加會(huì)員大會(huì) C使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 5、金融期貨的特點(diǎn)包括_。 A金融期貨的交割具有極大的便利性 B金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 4 D金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生 6、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。 A執(zhí)行價(jià)格 B權(quán)利金 C到期時(shí)間 D期權(quán)的價(jià)格 7、保證金可以以方式支付。 A現(xiàn)金 B標(biāo)準(zhǔn)倉單 C可流通國(guó)債 D支票 8、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用進(jìn)行期貨交易。 A信貸資金 B財(cái)政資金 C自有資金 D銀行資金 9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定 10、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的 A期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債 B中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明 C有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額 D有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額 11、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是_。 A倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B芝加哥商業(yè)交易所 C芝加哥期貨交易所 D法國(guó)期貨交易所 12、根據(jù)刑法及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有。 A期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的 B期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的 D期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的 13、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是_。 5 A為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng) B維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D控制政治風(fēng)險(xiǎn) 14、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，。 A客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B客戶可以予以追認(rèn) C非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任 15、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有。 A依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 B無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 C中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 16、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期_。 A債券價(jià)格上升 B債券價(jià)格下跌 C市場(chǎng)利率上升 D市場(chǎng)利率下跌 17、在面對(duì)_形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。 AV形 B雙重頂(底) C三重頂(底) D矩形 18、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括。 A會(huì)員資格的取得條件 B會(huì)員資格的終止條件 C對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D會(huì)員資格的取得程序 19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)。 A在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) 20、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有。 A期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格期貨交易所批準(zhǔn) B期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人 21、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體，包括_。 6 A期貨交易所 B套期保值者 C期貨公司 D投機(jī)者 22、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備條件。 A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 B申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) C符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金