VDA6.3-2016--過程審核培訓教材ppt課件

VDA6.3-2016,編制：日期：2017年05月8日,目錄,什么是VDA三類審核的區(qū)別VDA6.3前言VDA6.3簡介VDA6.3使用說明過程審核員要求審核過程潛力分析（P1）評價材料產品的過程審核審核問卷,VerbandderAutomobilindustrie,VDA是什么,VDA,德國汽車工業(yè)聯(lián)合會,DGQ：德國質量協(xié)會,VDA：德國汽車工業(yè)聯(lián)合會,VDA-QMC：德國汽車工業(yè)聯(lián)合會質量管理中心,審核的不同類型,審核的不同類型,前言Preface,VDA6.3:2016,技術進步、客戶期望和新的生產技術導致在客戶和供應商過程的整個鏈中的需求增加。這不斷提出了新的和具有挑戰(zhàn)性的質量管理的要求，以確保過程的穩(wěn)健以及在整個制造和供應鏈的安全。,VDA6.3過程審核是分析過程的一個重要而很好的方法。通過對項目階段和支持職能以及現(xiàn)場工藝的實際性能的評價，以評價過程的有效性。,VDA6.3第一版出版于2008，2010年進行了修訂。隨著2016版，我們已經(jīng)使用我們的集體經(jīng)驗，以更新并優(yōu)化。,VDA6.3過程審核標準包含審核檢查表和評價標準，此外，包括對過程審核員資格和過程審核的準備和實施的要求。,以下VDA6.3過程審核是VDA戰(zhàn)略的一部分，“VDA汽車工業(yè)質量標準”（VDA6.X卷）。,VDA6認證要求：VDA6.1VDA6.2VDA6.4,VDA6.1,質量管理體系審核-批量生產,VDA6.2,質量管理體系審核-服務,VDA6.4,質量管理體系審核-生產設備,VDA6.3,VDA6.5,過程審核-批量生產/服務,VDA6.7,過程審核-生產設備,產品審核,QUALITYSTANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVEINDUSTRY(VDA6),汽車制造商和供應商之間可根據(jù)此出版物在審核方面達成一致的協(xié)議。,VDA6.X,1.0引言Introduction,VDA6.3:2016,審核標準VDA6.32010已完全修訂。隨著2016版，我們已經(jīng)使用我們的集體經(jīng)驗對其進行更新和優(yōu)化。,過程審核的標準VDA6.3與其他VDA出版物的相互作用，特別是新零件成熟度保證（MLA）和穩(wěn)健生產過程（RPP）。在本卷中，對過程特定內容給出了要求，因此，過程審核和體系審核之間的區(qū)別是明確的。,此外，問卷調查的內容和結構都進行了修訂。嵌入式軟件產品中的硬件和軟件之間的接口已被包括。然而，對于軟件開發(fā)的其他方法的詳細評價是用（AutomotiveSPICE、CMMI）,服務過程審核的內容也進行了修訂。,計算結果進行了調整。所有的問題都被平等的權衡。通用的方法已被刪除。分類系統(tǒng)使用A、B和C及可靠的降級規(guī)則，包括*問題進行了保留。,在本卷中，對過程審核員資格給出了更加詳細的要求。對內部和外部過程審核人員提出了不同的要求。關于本審核標準的審核員資格，重點還考慮到審核的實際執(zhí)行情況。,在可持續(xù)發(fā)展領域的評價問題，符合社會標準、環(huán)境保護和資源保護不包含在問卷調查。對于這些領域有特殊的監(jiān)測方法，以及法律和規(guī)范性指令。,然而，如果審核員觀察到顯著點，這是違反本過程審核標準的要求或有負面影響的產品特性，這些應該被記錄在案，并進行評價。,VDA其他卷系列和AIAG手冊與審核問卷的對應關系在本VDA6.3后面給出一個對應矩陣。,當前的信息和VDA出版物的最新狀況可以在VDAQMC網(wǎng)站查到。,2.0使用說明Instructionsforuse,VDA6.3:2016,過程審核是指對所規(guī)定產品的開發(fā)和實現(xiàn)過程及其有效性進行公正分析與評價的一種方法。過程審核的目的是檢查規(guī)范要求/過程步驟的一致性。檢查到的任何偏差都記錄為審核結果用以評估基于產品風險和/或過程的風險。評估必須考慮導致的風險會是什么，如果調查結果顯示不符合標準的產品。,2.1過程審核定義,在整個產品生命周期中，過程審核既可以應用于內部，也可以應用于外部。提問表的結構編排，使其不僅適用于大型企業(yè)，也適用于中小企業(yè)。通過VDA6.3的過程審核，可對產品開發(fā)過程直至SOP前的過程進行分析，用于評價成熟度風險和過程風險。SOP后，可應用過程審核對量產過程進行定期監(jiān)控、事件導向的失效分析和消除。根據(jù)內容和實施時間的不同，在進行內部的/或外部應用時，項目階段應用的各個過程要素也會不同。,2.2過程審核的應用范圍,顧客,組織,VDA6.3,定義和設計產品/過程,供應商預選：潛在供應商分析,產品/過程開發(fā)的實現(xiàn),顧客服務（售后）,批量生產,發(fā)包定點,SOP,報價過程（合同評審）,定義和設計產品/過程,供應商預選：潛在供應商分析,產品/過程開發(fā)的實現(xiàn),批量生產,顧客服務（售后）,P1,P2/P3,P3P4,P5P7,P5P7,X1,X2,X3,X4,X5,2.2過程審核的應用范圍,P1:PotentialanalysisP2:ProjectmanagementP3:Planningtheproduct-undprocessdevelopmentP4:ImplementationoftheproductandprocessdevelopmentP5:SuppliermanagementP6:Processanalysis/ProductionP7:Customersupport,customersatisfaction,service,對于潛力分析（X1）見章節(jié)5。,對過程要素P2到P4的使用重點是產品開發(fā)過程的早期階段（X2+X3）。無論是過程要素P2和P3是理想的過程要素分析承包后的規(guī)劃活動（X2）。,過程要素P4可以安排在稍后的時間分析，評價與過程要素按照規(guī)劃P3活動實施（X3）。,如果應用適當，分解的過程要素提供潛在審核活動的可能。應用過程要素P2到P4是用于早期識別的成熟度級別和過程風險，從分包階段到SOP。,2.2過程審核的應用范圍,P5到P7的過程要素（X4的）可以應用在SOP，達到VDAMLA成熟度水平RG6。批量生產過程過程要素元素串行P5到P7（X5的）可以用來定期的監(jiān)控批量生產過程或支持基于事件的反應過程分析。,在產品開發(fā)和生產階段，原則上每個用戶/公司將有權使用過程要素要滿足他們的需求。,2.2過程審核的應用范圍,產品/過程定義,預選供方潛力分析,產品/過程開發(fā),批量生產,顧客服務(售后),SOP,授予合同,提供過程(合同評審),產品/過程定義,預選供方潛力分析,產品/過程開發(fā),批量生產,顧客服務(售后),SOP,接收訂單,發(fā)行合同,接收訂單、發(fā)行合同、SOP,顧客,組織,供方,組織,顧客,供方,子供方,2.3過程審核-潛在供方分析之間區(qū)別,如下圖，在委托發(fā)包前可進行潛在供方分析（P1）。采用一個縮小范圍的提問表對潛在供方進行評價，確實是否合適提供量產產品。,2.4過程風險識別（風險分析）,在過程審核中，各過程對產品的影響是決定性的，因此，評估必須從所涉及的產品風險的角度作出決定。由于這個原因，在這個過程中的潛在風險必須審核準備時（見4.3章節(jié)）盡早確定，以便他們可以充分評估過程。,使用過程要素6的龜型圖的一個例子如下頁所示，但該模型可以用于所有的過程要素。,2.4過程風險分析方法：烏龜圖模型,2.4過程風險識別（風險分析）,首先給出了一個描述是什么“輸入”被轉換成一個“輸出”的過程。還應考慮以下問題：這個過程是如何工作的？工作內容、工作流程、方法、過程、指南-見問卷6.2）。什么職能/區(qū)域/人員支持這一過程？（人力資源、產能、能力、權限、資格等資源-見問卷6.3）。采用什么手段來實施這個過程？（如機器、工具、測試設備、設施等設備的材料來源，見問卷6.4）。過程的有效性如何？（有效性、性能指標、效率、避免浪費、過程變差減少-見問卷6.5）。,在第二階段，這些問題所產生的潛在風險是確定的。這些潛在的風險，必須在審核中被詢問和評價。確保合理的將風險最小化。,審核員或審核組應利用他們的知識來識別潛在的可能影響產品質量的產品和過程的風險。這使得專注于特定的點和/或限制審核范圍。接觸面有很大的影響。接觸面不足或不正確可以通過（變更管理）。,3.0對審核員工的要求RequirementsforProcessAuditors,VDA6.3:2016,3.1審核員資格,審核員資格是實現(xiàn)審核目標的先決條件。審核結果和可比性受到審核員資格的影響。除最低要求外，各組織確定其審核員的資格。該組織確定和文件化的審核員評估的程序，包括審核人員資格的批準，維護和改進（例如觀察在審核時/批準和見證審核）。,3.1審核員資質,3.1審核員資格,專業(yè)知識：良好的質量工具和方法方面的知識（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）；顧客特殊要求相關的知識；管理體系要求相關的知識（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；產品和過程的專業(yè)培訓。專業(yè)培訓的證據(jù)：成功的參與VDA6.3培訓（知識考試及格）。專業(yè)經(jīng)驗：至少3年的工作經(jīng)驗（2年專業(yè)經(jīng)驗，公司培訓期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質量管理經(jīng)驗。,3.1.1內部審核員,3.1審核員資格,專業(yè)知識：杰出質量工具和方法方面的知識（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）；審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）、顧客特殊要求相關的知識；管理體系要求相關的知識（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；產品和過程的專業(yè)培訓。專業(yè)培訓的證據(jù)：審核員資格滿足ENISO19011（例如VDA6.3基本合格，第一/二方審核員的DINENISO9001、ISO/TS16949或VDA6.1）。專業(yè)經(jīng)驗：至少5年的工作經(jīng)驗（3年專業(yè)經(jīng)驗，公司培訓期間，可以考慮在此基礎上），在制造企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質量管理經(jīng)驗；成功的參與（知識測試及格），在VDA6.3培訓通過VDAQMC或其授權進行的。,3.1.2供應商審核員,3.1審核員資格,專業(yè)知識：杰出質量工具和方法方面的知識（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA、SWOT、DOE等）；審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）；顧客特殊要求相關的知識；管理體系要求相關的知識（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；產品和過程的專業(yè)培訓。專業(yè)培訓的證據(jù)：審核員資格滿足ENISO19011（例如VDA6.3基本合格，第一/二方審核員的DINENISO9001、ISO/TS16949或VDA6.1）；成功的參與VDA6.3培訓相關證明，包括證書和審核員卡片。專業(yè)經(jīng)驗：至少5年的工作經(jīng)驗（3年專業(yè)經(jīng)驗，公司培訓期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，其中至少有兩年以上質量管理經(jīng)驗。,3.1.3獨立審核員的審核,獨立的外部審核人員，第三方組織并為組織進行審核服務。,3.2審核員行為守則,過程審核員必須使用他們的專業(yè)技能和判斷，同時尊重法律，堅持誠實和正直的原則。過程審核員必須不斷發(fā)展他們的專業(yè)知識。他們保持他們的知識和技能方面的審核程序、質量管理體系、產品、過程以及專業(yè)化的方法、程序和相關標準。他們必須了解產品的質量要求，以及具體的過程風險和可能對制造產品的影響。過程審核員必須始終以不危及他們自己組織的形象和聲譽的方式行事。過程審核員不能接受分配給他們帶來利益沖突的任務。過程審核員不能接受因為缺乏知識而不能正確執(zhí)行的任務。過程審核員必須為他們通過專業(yè)活動獲得的信息進行保密，除非是法律允許披露。過程審核員在審核過程中應保證公平和誠實，不得使用不公平或不誠實以自己或他人過程中獲得的信息。審核員保護職業(yè)聲譽和地位。,4.0審核過程Auditprocess,VDA6.3:2016,4.0審核過程內部和外部審核的程序,跟蹤和關閉,結果展示,評價,實施,準備,審核委托,審核,計劃,Auditprocess,審核計劃,4.1審核計劃,根據(jù)審核要求建立審核計劃,當新的要求出現(xiàn)時滾動調整審核計劃,審核程序,4.2審核委托,澄清與客戶的初步情況,起草審核委托,4.3審核準備,審核程序,確定審核小組,與組織協(xié)調審核計劃，制定審核檢查表,收集資料,確定過程和審核重點,審核程序,4.4審核實施,審核啟動會議，對審核目的和時間安排進行溝通,如果審核發(fā)現(xiàn)關鍵問題，立即采取行動,根據(jù)審核計劃，使用檢查表進行審核,審核程序,4.5評價,根據(jù)計劃和評價依據(jù)進行評價,審核后續(xù)的決定,審核程序,4.6結果展示,進行最后的討論,發(fā)布審核報告,編制審核報告,審核程序,4.7跟蹤和關閉,審核組織指定糾正措施的完成日期和責任人,有效性檢查和關閉審核,組長檢查糾正措施的合理性、澄清任何不一致,5.0潛在分析（P1）PotentialAnalysis(P1),VDA6.3:2016,5.1潛在分析的概念-DefinitionofPotentialAnalysis,潛在分析是用來評估新的供應商（競爭者）。對于現(xiàn)有的供應商的潛力分析可以在新的地點使用，引進新技術或新產品。,估計是由潛在的，以滿足所有的產品要求和相應的過程要求。分析考慮到供應商的經(jīng)驗和技能的開發(fā)和制造所要求的產品的范圍和他們的能力，以滿足客戶的產品和過程實施的具體要求。評估是基于現(xiàn)有的產品的過程（如有必要，競爭對手的產品）。,其結果可以被用來作為獎勵決定的依據(jù)。給出了一個潛在合同供應商質量能力的考慮。,潛在分析也可以獨立應用于一個項目當供應商變更或搬遷。作為批量生產的零件（完成產品開發(fā)階段），過程要素P2到P4的過程開發(fā)的相關問題可用于評估。,5.2要求-Requirements,在詢價和報價階段客戶和申請人之間，由于沒有合同關系的存在，應該有關于保密和訪問權限訂立的協(xié)議。,5.3準備-Preparation,潛力分析準備獲得信息是特別重要的。除了客戶自身的研究，獲取信息的重要手段之一就是要求供應商提供一個自我評估（見章節(jié)第10.1）。,5.4潛力分析操作順序-Operationalsequenceofapotentialanalysis,下圖示出了潛力分析的操作順序。P1的分析評價問題從過程要素P2到P7選擇的。問題的看法在7.1節(jié)中給出。,如果供應商是內部的,這一過程的分析可以通過進行一個類似的產品和/或組件生產的其他制造商/客戶。該分析是通過使用VDA6.3潛在的分析評估的問卷調查表并在必要時使用更多的專業(yè)信息。,潛在分析需要一個獨立的評估，因為這里不適合以百分比的形式，更在“合適”或“不合適”決定。,明確初始情況，限制合同,要求供應商自我評估和定級,編輯問卷調查模塊,指定審核小組,現(xiàn)場訪問,風險評估,明確需要的資質資源,授予合同,未知的供應商未知設備未知的技術,向供應商反饋（要求任何必要的額外信息）,利用知識庫創(chuàng)建問卷（產品和過程的要求或規(guī)范）,審核組應由以下領域的專家組成：質量開發(fā)采購物流,基于類似的過程或產品的過程評價（其他客戶）報告陳述結果,預定推薦否決,明確內部資源的提供（客戶）如參與供應商開發(fā)計劃明確提供外部資源（供應商）必要的資源，作為在提名文件中必要的補充（如必要的基礎設施建設）,審核員責任結束,5.5潛力分析評估-Evaluationofapotentialanalysis,評估每一個問題，以評估要求的符合性和所涉及的風險。,如果問題不回答（如適用），必須說明原因。最多3個問題可能被標記n.a.的應該注意的是結果的可比性和其他各方相互接受審核結果可能不再適用。,評估標記，使用“紅色”、“黃色”或“綠色”的（見下文）紅綠燈系統(tǒng)。,如果一個問題被標記為“紅色”或“黃色”，必須說明理由。,如果一個問題的要求沒有得到滿足，假定在授予合同的情況下仍然不能滿足在SOP的要求，相應的問題應該被標紅。,5.5潛力分析評估-Evaluationofapotentialanalysis,在一個整體分類中添加每個問題的標記（見下面）。,5.5潛力分析評估-Evaluationofapotentialanalysis,結果解釋：,綠色：,完全批準的潛在供應商,顧客在組件或產品組授予項目合同（提名），不受限制。,黃色：,有條件批準的供應商,供應商能夠滿足客戶對產品范圍的要求，并在授予合同時可以考慮。,視條件給予合同。在某些情況下，供應商需要客戶的支持來實現(xiàn)項目的要求。在某些條件下，一個有限的批準合同可能會給予（quantityreduction,smallerseries.）。,可能授予的條件：以盡量減少風險可能的條件：,限定數(shù)量的限制（小規(guī)模生產）對定義的產品的限制對整體詢價數(shù)量的限制（潛在）供應商收到試用期的試用訂單（潛在的）供應商包括在供應商開發(fā)計劃供應商開發(fā)團隊的特別支持，認真監(jiān)測項目的進展。,注：必須在有關質量和采購部門之間指定條件。,5.5潛力分析評估-Evaluationofapotentialanalysis,紅色：,（潛在的）供應商是被禁止的,不可能在組件或產品上授予其項目。,積極評價的潛在分析（“綠色”，“黃色”）不一定授予合同。否定評價的潛在分析（“紅色”）不會授予合同。,5.6合同授予后的后續(xù)活動-Follow-upactivitiesaftercontractaward,潛力分析的結果作為輸入，當策劃方法或方法應用程序的選擇時（e.g.Processauditforreleaseoflocation,VDA-RGA）。,VDARGA：Ensuringmaturityfornewparts,驗證質量能力及批量生產的條件，盡管PPA過程對應客戶范圍。,為了達到過程審核的結果，可以同時進行過程放行。,6.0針對物質類產品的過程審核的評價Evaluatingaprocessauditformaterialproducts,VDA6.3:2016,6.1對各問題的評價-Evaluationoftheindividualquestions,針對每個提問，應根據(jù)有效滿足相關的要求以及存在風險的情況，開展具體的評價。每個提問的評分可以是0分，4分，6分，8分或10分，在這里，證實了的、對要求的落實情況被作為打分依據(jù)。,+所謂“基本上”，是指超過大約四分之三的所有相關要求在實際應用中都被證實得到了有效的落實，并且不存在任何特定的風險。,6.1對各問題的評價-Evaluationoftheindividualquestions,下表說明了對問題的評價的適當?shù)脑u分標準：,6.1對各問題的評價-Evaluationoftheindividualquestions,6.1對各問題的評價-Evaluationoftheindividualquestions,6.1對各問題的評價-Evaluationoftheindividualquestions,審核員可能需要立即采取行動，這取決于發(fā)現(xiàn)結果的風險。,6.1對各問題的評價-Evaluationoftheindividualquestions,如果一個問題沒有回答（NA），必須說明理由。每個評價的過程要素、子要素或過程步驟至少有2/3的問題必須回答。為保證可比性，VDA6.3過程要素在整個問題中清單應全面覆蓋。,如果有不符合是以前的審核的重復發(fā)生的，對糾正措施的實施缺乏也可以看做一種偏差：例如：“原因分析”、“措施實施”、“滿足客戶需求”。,涉及特殊產品和過程風險的問題（*問題）：在這個過程中的要素，包括產品和過重要殊風險的問題都是由一個星號（*）識別。在*問題的具體風險已考慮到分類規(guī)則。與其他的問題進行類似的評價，這意味著，*問題并不比其他問題更嚴厲的評估。,6.2評價和降級規(guī)則-DetailedEvaluationandDowngradingRules,評價要素包括過程元素和P6各個過程步驟子要素。,過程要素,EPn過程要素（P2，P3，P7）的計算公式為：,有關問題的總得分,有關問題的總的可能的得分,EPn%=,例外：當一個以上的結果是在過程要素P3、P4和P6的問題，一個問題可以給出幾個結果。在這種情況下，問題的所有結果的算術平均值必須先計算。在計算后，平均值應保留兩個小數(shù)點。,當計算過程要素的符合性時，這些平均值是用來代替“總分”的。對于每一個問題，只有10分可以被授予為總數(shù)可能的分值的數(shù)量，無論每一個問題的結果的數(shù)量。,6.2評價和降級規(guī)則-DetailedEvaluationandDowngradingRules,P6子要素,P6過程中要素包括以下子要素的評價：,ERU1RProcessInputERU2RProcessmanagementERU3RPersonnelresourcesERU4RMaterialresourcesERU5REfficiencyERU6RProcessOutputERU7RTransport,Handlingofparts,子要素的計算以相同的方式進行，作為使用例外的過程要素：給定的一個問題有一個以上的結果。,在P6的子要素相關問題的總得分,在P6的子要素相關問題的可能的總分,EUn%=,6.2評價和降級規(guī)則-DetailedEvaluationandDowngradingRules,每個過程步驟,P6的問題是用于每個過程步驟的評價。從P6的所有問題都可以在每一過程步驟的回答。每一個過程步驟的符合性水平可以計算如下：,P6過程問題總得分,對于這個過程步驟的P6所有問題的總分,En%=,降級規(guī)則的應用,這些結果（過程要素、P6子要素或過程步驟）在降級規(guī)則考慮，但不作為中間結果來計算整體結果的百分比。,6.3總符合水平-OverallLevelofCompliance,過程審核的總的符合性EG計算如下：,TotalpointsfromallevaluatedquestionsfromERP2R,ERP3R,ERP4R,ERP5R,ERP6RundERP7,Totalofallpossiblepointsfromthesequestions,EG%=,6.3總符合水平-OverallLevelofCompliance,對過程要素P3和P4獨立進行評估針對產品開發(fā)（EP3產品）或工藝開發(fā)（EP4過程）。為所有過程要素的整體結果的計算（如P2到P7）使用P3或P4段各自問題的平均值。將規(guī)則應用到整個過程要素的P3或P4（產品和過程開發(fā)聯(lián)合評估）。,如果在審核過程中使用個別過程要素的問卷，僅基于評價的過程要素計算結果。在審計報告中必須明確使用的過程要素。,ExampleP5/P6/P7:,如果使用過程要素P5、P6、P7進行評估（例如批量生產審核）結果計算如下：,EG(P5P6P7)%=,TotalpointsawardedforallevaluatedquestionsfromERP5R,ERP6RandERP7,Sumofallpossiblepointsfromthesequestions,UExampleP4:,如果只對P4評價（例如：在將項目移交給批量生產的時間進行審核），計算結果如下：,ERG(P4)%=,TotalnumberofpointsawardedforallevaluatedquestionsfromP4(ERP4R),Sumofallpossiblepointsfromthesequestions,指定EG（P5P6P7）和EG（P4）是用來更容易的進行過程要素的評價。,6.3總符合水平-OverallLevelofCompliance,總符合性水平：,部分審核的符合性水平：,對部分審核的符合性進行分類，并計算出的符合性（如EG(P5P6P7)和EG(P4)）是相對于基準以上（至少80%“B”的有條件的質量或至少90%質量能力）。,降級規(guī)則：,使用以下降級并記錄在審核報告：,6.3總符合水平-OverallLevelofCompliance,從A降級到B的原因，即使EGorEG(Pn)90%,至少一個過程要素（P2到P7）或過程步驟的符合性水平（E1到EN）EGorEG(Pn)orEnfrom80%。在一個P6子要素的符合性水平是小于80%。至少有一個*問題被評為4分。至少有一個問題，過程審核是0分。,降級到C的原因，即使EGorEG(Pn)80%,至少一個過程要素（P2到P7）或過程步驟的符合性水平（E1到EN）EGorEG(Pn)orEnfrom70%。至少P6的一個子要素EU1到EU7的符合性水平70%。至少有一個*問題被評為0分。,總的結果保留到最近的百分比（不保留小數(shù)點）。同樣，當應用降級規(guī)則（過程要素、子要素或過程步驟），單獨計算結果EPN，EUN被舍入到最接近的百分點。,6.4產品組的評價-EvaluationofProductGroups,如果需要，質量能力的整體評價可以分解為產品組和各過程階段。本程序主要用于汽車制造商用于對其供應商的質量能力進行分類。以這種方式進行供應商評價，他們的質量能力僅限于產品組。這構成了未來授予合同的先決條件的一部分。,利用評價矩陣（見章節(jié)9：評價形式和概述）將相關的過程階段分配給將要評價的產品組。,6.4產品組的評價-EvaluationofProductGroups,每個產品組的總體符合EG(PGn)的計算如下：,EG(PGn)%=,Sumofthepointsobtained+fromtheP6questionsfortheprocessstepsoftheproductgroupPGn,Sumofthepossiblepoints+obtainedfromtheP6questionsfortheprocessstepsoftheproductgroupPGn,Explanationsofpointsobtainedandpossiblepointsseechapter6.2.:specialcase.,“得分”和“可能的得分”的解釋見第6.2章的案例。,當評估產品組時，降級規(guī)則同樣適用。,6.5問卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),問卷是審核人員的主要工具之一。根據(jù)產品生命周期的階段（見2.1章節(jié)），審核員選擇審核的相關過程要素?？梢蕴砑宇~外的要求，取決于產品/過程中確定的風險的識別。,這些問題可以用于過程，無論是對材料產品和輔助材料。,問卷結構：,過程元素的問題結構如下：問題有關評價的最低要求可能的示例,在必要時應在產品/過程特性的基礎上選擇相關的實例，并在必要時進行擴展、分析和評價。評價是基于“最低要求/相關的評價”列表中的問題，而不是“可能的示例”列表中的問題。,審核員的審核由兩個相互獨立的活動組成（如下圖所示）：,6.5問卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),審核員詢問開放式的問題，以評價符合要求。在準備審核中要考慮確定的風險。審核員使用封閉式的問題，以便基于審核發(fā)現(xiàn)進行績效評價。,封閉式問題回答Yes/No,審核員/審核組,開放式問題1,開放式問題2,開放式問題3,開放式問題4,審核員現(xiàn)場對話,評價的問題,審核員進行評價,審核的問題,在現(xiàn)場開放式問題,圖：審核金字塔,過程要素的P3和P4可以同時進行審核或分別進行評估，當評價產品策劃、實施和過程策劃/實施時。這取決于被審核的組織。,6.5問卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),如果過程要素P6“批量生產”需要分解成過程步驟，每一步都必須詳述并分別評價。,另外，VDA6.3在本書中列出的問題，建議創(chuàng)建一個知識庫來存儲與各產品和過程相關的風險的信息。存儲在數(shù)據(jù)庫中的經(jīng)驗可用于對評價所列出的要求進行附加的使用。,基于第2.4節(jié)中描述的風險分析，確定的風險必須與調查問卷相一致，并納入現(xiàn)有的問題。如果任何項目不能在邏輯上被分配到一個現(xiàn)有的問題，可以進一步添加問題。然而，這意味著，結果將不再一定是可比的。在這種情況下，評估矩陣將需要改變。還必須在審計報告的封面上作一個說明，指出這一實際情況。,7.0問卷Questionnaire,VDA6.3:2016,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,注釋：,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,突出標記表示：*問題,*必須通過問卷調查進行審核，在分析框架內最少的問題。,7.2項目管理-Projectmanagement(P2),7.2項目管理-Projectmanagement(P2),7.2項目管理-Projectmanagement(P2),7.2項目管理-Projectmanagement(P2),7.2項目管理-Projectmanagement(P2),7.2項目管理-Projectmanagement(P2),7.2項目管理-Projectmanagement(P2),7.3產品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),1/2,JIS：JustinSequence-準時化順序供應，是JIT及時供貨的一種特殊而極端的狀態(tài)。,7.3產品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),2/2,7.3產品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),7.3產品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),1/2,7.3產品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),2/2,7.3產品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),NTF：Notroublefound,NTF是指一個不接受部件分析（標準測試和負載測試），依據(jù)規(guī)范沒有發(fā)現(xiàn)偏差。該部件被認為是OK的，根據(jù)調查結果和投訴不能被驗證。無法識別錯誤的原因。,7.3產品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),7.4產品和過程開發(fā)的實現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產品和過程開發(fā)的實現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產品和過程開發(fā)的實現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產品和過程開發(fā)的實現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產品和過程開發(fā)的實現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產品和過程開發(fā)的實現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產品和過程開發(fā)的實現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產品和過程開發(fā)的實現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.5供應商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應商管理-SupplierManagement(P5),7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)過程支持人力資源,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)過程支持人力資源,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)過程支持人力資源,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste過程實施的有效性如何？有效性，效率，消除浪費,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste過程實施的有效性如何？有效性，效率，消除浪費,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste過程實施的有效性如何？有效性，效率，消除浪費,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste過程實施的有效性如何？有效性，效率，消除浪費,7.6過程分析/生產-ProcessAnalysisProd