VDA6.3-2016--過程審核培訓(xùn)教材ppt課件

VDA6.3-2016,編制：日期：2017年05月8日,目錄,什么是VDA三類審核的區(qū)別VDA6.3前言VDA6.3簡介VDA6.3使用說明過程審核員要求審核過程潛力分析（P1）評價(jià)材料產(chǎn)品的過程審核審核問卷,VerbandderAutomobilindustrie,VDA是什么,VDA,德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì),DGQ：德國質(zhì)量協(xié)會(huì),VDA：德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì),VDA-QMC：德國汽車工業(yè)聯(lián)合會(huì)質(zhì)量管理中心,審核的不同類型,審核的不同類型,前言Preface,VDA6.3:2016,技術(shù)進(jìn)步、客戶期望和新的生產(chǎn)技術(shù)導(dǎo)致在客戶和供應(yīng)商過程的整個(gè)鏈中的需求增加。這不斷提出了新的和具有挑戰(zhàn)性的質(zhì)量管理的要求，以確保過程的穩(wěn)健以及在整個(gè)制造和供應(yīng)鏈的安全。,VDA6.3過程審核是分析過程的一個(gè)重要而很好的方法。通過對項(xiàng)目階段和支持職能以及現(xiàn)場工藝的實(shí)際性能的評價(jià)，以評價(jià)過程的有效性。,VDA6.3第一版出版于2008，2010年進(jìn)行了修訂。隨著2016版，我們已經(jīng)使用我們的集體經(jīng)驗(yàn)，以更新并優(yōu)化。,VDA6.3過程審核標(biāo)準(zhǔn)包含審核檢查表和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，此外，包括對過程審核員資格和過程審核的準(zhǔn)備和實(shí)施的要求。,以下VDA6.3過程審核是VDA戰(zhàn)略的一部分，“VDA汽車工業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”（VDA6.X卷）。,VDA6認(rèn)證要求：VDA6.1VDA6.2VDA6.4,VDA6.1,質(zhì)量管理體系審核-批量生產(chǎn),VDA6.2,質(zhì)量管理體系審核-服務(wù),VDA6.4,質(zhì)量管理體系審核-生產(chǎn)設(shè)備,VDA6.3,VDA6.5,過程審核-批量生產(chǎn)/服務(wù),VDA6.7,過程審核-生產(chǎn)設(shè)備,產(chǎn)品審核,QUALITYSTANDARDSOFTHEGERMANAUTOMOTIVEINDUSTRY(VDA6),汽車制造商和供應(yīng)商之間可根據(jù)此出版物在審核方面達(dá)成一致的協(xié)議。,VDA6.X,1.0引言Introduction,VDA6.3:2016,審核標(biāo)準(zhǔn)VDA6.32010已完全修訂。隨著2016版，我們已經(jīng)使用我們的集體經(jīng)驗(yàn)對其進(jìn)行更新和優(yōu)化。,過程審核的標(biāo)準(zhǔn)VDA6.3與其他VDA出版物的相互作用，特別是新零件成熟度保證（MLA）和穩(wěn)健生產(chǎn)過程（RPP）。在本卷中，對過程特定內(nèi)容給出了要求，因此，過程審核和體系審核之間的區(qū)別是明確的。,此外，問卷調(diào)查的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)都進(jìn)行了修訂。嵌入式軟件產(chǎn)品中的硬件和軟件之間的接口已被包括。然而，對于軟件開發(fā)的其他方法的詳細(xì)評價(jià)是用（AutomotiveSPICE、CMMI）,服務(wù)過程審核的內(nèi)容也進(jìn)行了修訂。,計(jì)算結(jié)果進(jìn)行了調(diào)整。所有的問題都被平等的權(quán)衡。通用的方法已被刪除。分類系統(tǒng)使用A、B和C及可靠的降級(jí)規(guī)則，包括*問題進(jìn)行了保留。,在本卷中，對過程審核員資格給出了更加詳細(xì)的要求。對內(nèi)部和外部過程審核人員提出了不同的要求。關(guān)于本審核標(biāo)準(zhǔn)的審核員資格，重點(diǎn)還考慮到審核的實(shí)際執(zhí)行情況。,在可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的評價(jià)問題，符合社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)和資源保護(hù)不包含在問卷調(diào)查。對于這些領(lǐng)域有特殊的監(jiān)測方法，以及法律和規(guī)范性指令。,然而，如果審核員觀察到顯著點(diǎn)，這是違反本過程審核標(biāo)準(zhǔn)的要求或有負(fù)面影響的產(chǎn)品特性，這些應(yīng)該被記錄在案，并進(jìn)行評價(jià)。,VDA其他卷系列和AIAG手冊與審核問卷的對應(yīng)關(guān)系在本VDA6.3后面給出一個(gè)對應(yīng)矩陣。,當(dāng)前的信息和VDA出版物的最新狀況可以在VDAQMC網(wǎng)站查到。,2.0使用說明Instructionsforuse,VDA6.3:2016,過程審核是指對所規(guī)定產(chǎn)品的開發(fā)和實(shí)現(xiàn)過程及其有效性進(jìn)行公正分析與評價(jià)的一種方法。過程審核的目的是檢查規(guī)范要求/過程步驟的一致性。檢查到的任何偏差都記錄為審核結(jié)果用以評估基于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和/或過程的風(fēng)險(xiǎn)。評估必須考慮導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)是什么，如果調(diào)查結(jié)果顯示不符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。,2.1過程審核定義,在整個(gè)產(chǎn)品生命周期中，過程審核既可以應(yīng)用于內(nèi)部，也可以應(yīng)用于外部。提問表的結(jié)構(gòu)編排，使其不僅適用于大型企業(yè)，也適用于中小企業(yè)。通過VDA6.3的過程審核，可對產(chǎn)品開發(fā)過程直至SOP前的過程進(jìn)行分析，用于評價(jià)成熟度風(fēng)險(xiǎn)和過程風(fēng)險(xiǎn)。SOP后，可應(yīng)用過程審核對量產(chǎn)過程進(jìn)行定期監(jiān)控、事件導(dǎo)向的失效分析和消除。根據(jù)內(nèi)容和實(shí)施時(shí)間的不同，在進(jìn)行內(nèi)部的/或外部應(yīng)用時(shí)，項(xiàng)目階段應(yīng)用的各個(gè)過程要素也會(huì)不同。,2.2過程審核的應(yīng)用范圍,顧客,組織,VDA6.3,定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過程,供應(yīng)商預(yù)選：潛在供應(yīng)商分析,產(chǎn)品/過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),顧客服務(wù)（售后）,批量生產(chǎn),發(fā)包定點(diǎn),SOP,報(bào)價(jià)過程（合同評審）,定義和設(shè)計(jì)產(chǎn)品/過程,供應(yīng)商預(yù)選：潛在供應(yīng)商分析,產(chǎn)品/過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),批量生產(chǎn),顧客服務(wù)（售后）,P1,P2/P3,P3P4,P5P7,P5P7,X1,X2,X3,X4,X5,2.2過程審核的應(yīng)用范圍,P1:PotentialanalysisP2:ProjectmanagementP3:Planningtheproduct-undprocessdevelopmentP4:ImplementationoftheproductandprocessdevelopmentP5:SuppliermanagementP6:Processanalysis/ProductionP7:Customersupport,customersatisfaction,service,對于潛力分析（X1）見章節(jié)5。,對過程要素P2到P4的使用重點(diǎn)是產(chǎn)品開發(fā)過程的早期階段（X2+X3）。無論是過程要素P2和P3是理想的過程要素分析承包后的規(guī)劃活動(dòng)（X2）。,過程要素P4可以安排在稍后的時(shí)間分析，評價(jià)與過程要素按照規(guī)劃P3活動(dòng)實(shí)施（X3）。,如果應(yīng)用適當(dāng)，分解的過程要素提供潛在審核活動(dòng)的可能。應(yīng)用過程要素P2到P4是用于早期識(shí)別的成熟度級(jí)別和過程風(fēng)險(xiǎn)，從分包階段到SOP。,2.2過程審核的應(yīng)用范圍,P5到P7的過程要素（X4的）可以應(yīng)用在SOP，達(dá)到VDAMLA成熟度水平RG6。批量生產(chǎn)過程過程要素元素串行P5到P7（X5的）可以用來定期的監(jiān)控批量生產(chǎn)過程或支持基于事件的反應(yīng)過程分析。,在產(chǎn)品開發(fā)和生產(chǎn)階段，原則上每個(gè)用戶/公司將有權(quán)使用過程要素要滿足他們的需求。,2.2過程審核的應(yīng)用范圍,產(chǎn)品/過程定義,預(yù)選供方潛力分析,產(chǎn)品/過程開發(fā),批量生產(chǎn),顧客服務(wù)(售后),SOP,授予合同,提供過程(合同評審),產(chǎn)品/過程定義,預(yù)選供方潛力分析,產(chǎn)品/過程開發(fā),批量生產(chǎn),顧客服務(wù)(售后),SOP,接收訂單,發(fā)行合同,接收訂單、發(fā)行合同、SOP,顧客,組織,供方,組織,顧客,供方,子供方,2.3過程審核-潛在供方分析之間區(qū)別,如下圖，在委托發(fā)包前可進(jìn)行潛在供方分析（P1）。采用一個(gè)縮小范圍的提問表對潛在供方進(jìn)行評價(jià)，確實(shí)是否合適提供量產(chǎn)產(chǎn)品。,2.4過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（風(fēng)險(xiǎn)分析）,在過程審核中，各過程對產(chǎn)品的影響是決定性的，因此，評估必須從所涉及的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的角度作出決定。由于這個(gè)原因，在這個(gè)過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)必須審核準(zhǔn)備時(shí)（見4.3章節(jié)）盡早確定，以便他們可以充分評估過程。,使用過程要素6的龜型圖的一個(gè)例子如下頁所示，但該模型可以用于所有的過程要素。,2.4過程風(fēng)險(xiǎn)分析方法：烏龜圖模型,2.4過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（風(fēng)險(xiǎn)分析）,首先給出了一個(gè)描述是什么“輸入”被轉(zhuǎn)換成一個(gè)“輸出”的過程。還應(yīng)考慮以下問題：這個(gè)過程是如何工作的？工作內(nèi)容、工作流程、方法、過程、指南-見問卷6.2）。什么職能/區(qū)域/人員支持這一過程？（人力資源、產(chǎn)能、能力、權(quán)限、資格等資源-見問卷6.3）。采用什么手段來實(shí)施這個(gè)過程？（如機(jī)器、工具、測試設(shè)備、設(shè)施等設(shè)備的材料來源，見問卷6.4）。過程的有效性如何？（有效性、性能指標(biāo)、效率、避免浪費(fèi)、過程變差減少-見問卷6.5）。,在第二階段，這些問題所產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)是確定的。這些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，必須在審核中被詢問和評價(jià)。確保合理的將風(fēng)險(xiǎn)最小化。,審核員或?qū)徍私M應(yīng)利用他們的知識(shí)來識(shí)別潛在的可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的產(chǎn)品和過程的風(fēng)險(xiǎn)。這使得專注于特定的點(diǎn)和/或限制審核范圍。接觸面有很大的影響。接觸面不足或不正確可以通過（變更管理）。,3.0對審核員工的要求RequirementsforProcessAuditors,VDA6.3:2016,3.1審核員資格,審核員資格是實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的先決條件。審核結(jié)果和可比性受到審核員資格的影響。除最低要求外，各組織確定其審核員的資格。該組織確定和文件化的審核員評估的程序，包括審核人員資格的批準(zhǔn)，維護(hù)和改進(jìn)（例如觀察在審核時(shí)/批準(zhǔn)和見證審核）。,3.1審核員資質(zhì),3.1審核員資格,專業(yè)知識(shí)：良好的質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）；顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)；管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：成功的參與VDA6.3培訓(xùn)（知識(shí)考試及格）。專業(yè)經(jīng)驗(yàn)：至少3年的工作經(jīng)驗(yàn)（2年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。,3.1.1內(nèi)部審核員,3.1審核員資格,專業(yè)知識(shí)：杰出質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA等）；審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）、顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)；管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：審核員資格滿足ENISO19011（例如VDA6.3基本合格，第一/二方審核員的DINENISO9001、ISO/TS16949或VDA6.1）。專業(yè)經(jīng)驗(yàn)：至少5年的工作經(jīng)驗(yàn)（3年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間，可以考慮在此基礎(chǔ)上），在制造企業(yè)最好在汽車行業(yè)，包括至少一年的質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)；成功的參與（知識(shí)測試及格），在VDA6.3培訓(xùn)通過VDAQMC或其授權(quán)進(jìn)行的。,3.1.2供應(yīng)商審核員,3.1審核員資格,專業(yè)知識(shí)：杰出質(zhì)量工具和方法方面的知識(shí)（如：審核過程、FMEA、8D方法、PPF、SPC、FTA、SWOT、DOE等）；審核員資格（談判、沖突管理、審核程序）；顧客特殊要求相關(guān)的知識(shí)；管理體系要求相關(guān)的知識(shí)（如：ISO/TS16949、DINENISO9001、VDA6.1）；產(chǎn)品和過程的專業(yè)培訓(xùn)。專業(yè)培訓(xùn)的證據(jù)：審核員資格滿足ENISO19011（例如VDA6.3基本合格，第一/二方審核員的DINENISO9001、ISO/TS16949或VDA6.1）；成功的參與VDA6.3培訓(xùn)相關(guān)證明，包括證書和審核員卡片。專業(yè)經(jīng)驗(yàn)：至少5年的工作經(jīng)驗(yàn)（3年專業(yè)經(jīng)驗(yàn)，公司培訓(xùn)期間可以考慮），制造業(yè)企業(yè)最好在汽車行業(yè)，其中至少有兩年以上質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)。,3.1.3獨(dú)立審核員的審核,獨(dú)立的外部審核人員，第三方組織并為組織進(jìn)行審核服務(wù)。,3.2審核員行為守則,過程審核員必須使用他們的專業(yè)技能和判斷，同時(shí)尊重法律，堅(jiān)持誠實(shí)和正直的原則。過程審核員必須不斷發(fā)展他們的專業(yè)知識(shí)。他們保持他們的知識(shí)和技能方面的審核程序、質(zhì)量管理體系、產(chǎn)品、過程以及專業(yè)化的方法、程序和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。他們必須了解產(chǎn)品的質(zhì)量要求，以及具體的過程風(fēng)險(xiǎn)和可能對制造產(chǎn)品的影響。過程審核員必須始終以不危及他們自己組織的形象和聲譽(yù)的方式行事。過程審核員不能接受分配給他們帶來利益沖突的任務(wù)。過程審核員不能接受因?yàn)槿狈χR(shí)而不能正確執(zhí)行的任務(wù)。過程審核員必須為他們通過專業(yè)活動(dòng)獲得的信息進(jìn)行保密，除非是法律允許披露。過程審核員在審核過程中應(yīng)保證公平和誠實(shí)，不得使用不公平或不誠實(shí)以自己或他人過程中獲得的信息。審核員保護(hù)職業(yè)聲譽(yù)和地位。,4.0審核過程Auditprocess,VDA6.3:2016,4.0審核過程內(nèi)部和外部審核的程序,跟蹤和關(guān)閉,結(jié)果展示,評價(jià),實(shí)施,準(zhǔn)備,審核委托,審核,計(jì)劃,Auditprocess,審核計(jì)劃,4.1審核計(jì)劃,根據(jù)審核要求建立審核計(jì)劃,當(dāng)新的要求出現(xiàn)時(shí)滾動(dòng)調(diào)整審核計(jì)劃,審核程序,4.2審核委托,澄清與客戶的初步情況,起草審核委托,4.3審核準(zhǔn)備,審核程序,確定審核小組,與組織協(xié)調(diào)審核計(jì)劃，制定審核檢查表,收集資料,確定過程和審核重點(diǎn),審核程序,4.4審核實(shí)施,審核啟動(dòng)會(huì)議，對審核目的和時(shí)間安排進(jìn)行溝通,如果審核發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵問題，立即采取行動(dòng),根據(jù)審核計(jì)劃，使用檢查表進(jìn)行審核,審核程序,4.5評價(jià),根據(jù)計(jì)劃和評價(jià)依據(jù)進(jìn)行評價(jià),審核后續(xù)的決定,審核程序,4.6結(jié)果展示,進(jìn)行最后的討論,發(fā)布審核報(bào)告,編制審核報(bào)告,審核程序,4.7跟蹤和關(guān)閉,審核組織指定糾正措施的完成日期和責(zé)任人,有效性檢查和關(guān)閉審核,組長檢查糾正措施的合理性、澄清任何不一致,5.0潛在分析（P1）PotentialAnalysis(P1),VDA6.3:2016,5.1潛在分析的概念-DefinitionofPotentialAnalysis,潛在分析是用來評估新的供應(yīng)商（競爭者）。對于現(xiàn)有的供應(yīng)商的潛力分析可以在新的地點(diǎn)使用，引進(jìn)新技術(shù)或新產(chǎn)品。,估計(jì)是由潛在的，以滿足所有的產(chǎn)品要求和相應(yīng)的過程要求。分析考慮到供應(yīng)商的經(jīng)驗(yàn)和技能的開發(fā)和制造所要求的產(chǎn)品的范圍和他們的能力，以滿足客戶的產(chǎn)品和過程實(shí)施的具體要求。評估是基于現(xiàn)有的產(chǎn)品的過程（如有必要，競爭對手的產(chǎn)品）。,其結(jié)果可以被用來作為獎(jiǎng)勵(lì)決定的依據(jù)。給出了一個(gè)潛在合同供應(yīng)商質(zhì)量能力的考慮。,潛在分析也可以獨(dú)立應(yīng)用于一個(gè)項(xiàng)目當(dāng)供應(yīng)商變更或搬遷。作為批量生產(chǎn)的零件（完成產(chǎn)品開發(fā)階段），過程要素P2到P4的過程開發(fā)的相關(guān)問題可用于評估。,5.2要求-Requirements,在詢價(jià)和報(bào)價(jià)階段客戶和申請人之間，由于沒有合同關(guān)系的存在，應(yīng)該有關(guān)于保密和訪問權(quán)限訂立的協(xié)議。,5.3準(zhǔn)備-Preparation,潛力分析準(zhǔn)備獲得信息是特別重要的。除了客戶自身的研究，獲取信息的重要手段之一就是要求供應(yīng)商提供一個(gè)自我評估（見章節(jié)第10.1）。,5.4潛力分析操作順序-Operationalsequenceofapotentialanalysis,下圖示出了潛力分析的操作順序。P1的分析評價(jià)問題從過程要素P2到P7選擇的。問題的看法在7.1節(jié)中給出。,如果供應(yīng)商是內(nèi)部的,這一過程的分析可以通過進(jìn)行一個(gè)類似的產(chǎn)品和/或組件生產(chǎn)的其他制造商/客戶。該分析是通過使用VDA6.3潛在的分析評估的問卷調(diào)查表并在必要時(shí)使用更多的專業(yè)信息。,潛在分析需要一個(gè)獨(dú)立的評估，因?yàn)檫@里不適合以百分比的形式，更在“合適”或“不合適”決定。,明確初始情況，限制合同,要求供應(yīng)商自我評估和定級(jí),編輯問卷調(diào)查模塊,指定審核小組,現(xiàn)場訪問,風(fēng)險(xiǎn)評估,明確需要的資質(zhì)資源,授予合同,未知的供應(yīng)商未知設(shè)備未知的技術(shù),向供應(yīng)商反饋（要求任何必要的額外信息）,利用知識(shí)庫創(chuàng)建問卷（產(chǎn)品和過程的要求或規(guī)范）,審核組應(yīng)由以下領(lǐng)域的專家組成：質(zhì)量開發(fā)采購物流,基于類似的過程或產(chǎn)品的過程評價(jià)（其他客戶）報(bào)告陳述結(jié)果,預(yù)定推薦否決,明確內(nèi)部資源的提供（客戶）如參與供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃明確提供外部資源（供應(yīng)商）必要的資源，作為在提名文件中必要的補(bǔ)充（如必要的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）,審核員責(zé)任結(jié)束,5.5潛力分析評估-Evaluationofapotentialanalysis,評估每一個(gè)問題，以評估要求的符合性和所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。,如果問題不回答（如適用），必須說明原因。最多3個(gè)問題可能被標(biāo)記n.a.的應(yīng)該注意的是結(jié)果的可比性和其他各方相互接受審核結(jié)果可能不再適用。,評估標(biāo)記，使用“紅色”、“黃色”或“綠色”的（見下文）紅綠燈系統(tǒng)。,如果一個(gè)問題被標(biāo)記為“紅色”或“黃色”，必須說明理由。,如果一個(gè)問題的要求沒有得到滿足，假定在授予合同的情況下仍然不能滿足在SOP的要求，相應(yīng)的問題應(yīng)該被標(biāo)紅。,5.5潛力分析評估-Evaluationofapotentialanalysis,在一個(gè)整體分類中添加每個(gè)問題的標(biāo)記（見下面）。,5.5潛力分析評估-Evaluationofapotentialanalysis,結(jié)果解釋：,綠色：,完全批準(zhǔn)的潛在供應(yīng)商,顧客在組件或產(chǎn)品組授予項(xiàng)目合同（提名），不受限制。,黃色：,有條件批準(zhǔn)的供應(yīng)商,供應(yīng)商能夠滿足客戶對產(chǎn)品范圍的要求，并在授予合同時(shí)可以考慮。,視條件給予合同。在某些情況下，供應(yīng)商需要客戶的支持來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的要求。在某些條件下，一個(gè)有限的批準(zhǔn)合同可能會(huì)給予（quantityreduction,smallerseries.）。,可能授予的條件：以盡量減少風(fēng)險(xiǎn)可能的條件：,限定數(shù)量的限制（小規(guī)模生產(chǎn)）對定義的產(chǎn)品的限制對整體詢價(jià)數(shù)量的限制（潛在）供應(yīng)商收到試用期的試用訂單（潛在的）供應(yīng)商包括在供應(yīng)商開發(fā)計(jì)劃供應(yīng)商開發(fā)團(tuán)隊(duì)的特別支持，認(rèn)真監(jiān)測項(xiàng)目的進(jìn)展。,注：必須在有關(guān)質(zhì)量和采購部門之間指定條件。,5.5潛力分析評估-Evaluationofapotentialanalysis,紅色：,（潛在的）供應(yīng)商是被禁止的,不可能在組件或產(chǎn)品上授予其項(xiàng)目。,積極評價(jià)的潛在分析（“綠色”，“黃色”）不一定授予合同。否定評價(jià)的潛在分析（“紅色”）不會(huì)授予合同。,5.6合同授予后的后續(xù)活動(dòng)-Follow-upactivitiesaftercontractaward,潛力分析的結(jié)果作為輸入，當(dāng)策劃方法或方法應(yīng)用程序的選擇時(shí)（e.g.Processauditforreleaseoflocation,VDA-RGA）。,VDARGA：Ensuringmaturityfornewparts,驗(yàn)證質(zhì)量能力及批量生產(chǎn)的條件，盡管PPA過程對應(yīng)客戶范圍。,為了達(dá)到過程審核的結(jié)果，可以同時(shí)進(jìn)行過程放行。,6.0針對物質(zhì)類產(chǎn)品的過程審核的評價(jià)Evaluatingaprocessauditformaterialproducts,VDA6.3:2016,6.1對各問題的評價(jià)-Evaluationoftheindividualquestions,針對每個(gè)提問，應(yīng)根據(jù)有效滿足相關(guān)的要求以及存在風(fēng)險(xiǎn)的情況，開展具體的評價(jià)。每個(gè)提問的評分可以是0分，4分，6分，8分或10分，在這里，證實(shí)了的、對要求的落實(shí)情況被作為打分依據(jù)。,+所謂“基本上”，是指超過大約四分之三的所有相關(guān)要求在實(shí)際應(yīng)用中都被證實(shí)得到了有效的落實(shí)，并且不存在任何特定的風(fēng)險(xiǎn)。,6.1對各問題的評價(jià)-Evaluationoftheindividualquestions,下表說明了對問題的評價(jià)的適當(dāng)?shù)脑u分標(biāo)準(zhǔn)：,6.1對各問題的評價(jià)-Evaluationoftheindividualquestions,6.1對各問題的評價(jià)-Evaluationoftheindividualquestions,6.1對各問題的評價(jià)-Evaluationoftheindividualquestions,審核員可能需要立即采取行動(dòng)，這取決于發(fā)現(xiàn)結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)。,6.1對各問題的評價(jià)-Evaluationoftheindividualquestions,如果一個(gè)問題沒有回答（NA），必須說明理由。每個(gè)評價(jià)的過程要素、子要素或過程步驟至少有2/3的問題必須回答。為保證可比性，VDA6.3過程要素在整個(gè)問題中清單應(yīng)全面覆蓋。,如果有不符合是以前的審核的重復(fù)發(fā)生的，對糾正措施的實(shí)施缺乏也可以看做一種偏差：例如：“原因分析”、“措施實(shí)施”、“滿足客戶需求”。,涉及特殊產(chǎn)品和過程風(fēng)險(xiǎn)的問題（*問題）：在這個(gè)過程中的要素，包括產(chǎn)品和過重要殊風(fēng)險(xiǎn)的問題都是由一個(gè)星號(hào)（*）識(shí)別。在*問題的具體風(fēng)險(xiǎn)已考慮到分類規(guī)則。與其他的問題進(jìn)行類似的評價(jià)，這意味著，*問題并不比其他問題更嚴(yán)厲的評估。,6.2評價(jià)和降級(jí)規(guī)則-DetailedEvaluationandDowngradingRules,評價(jià)要素包括過程元素和P6各個(gè)過程步驟子要素。,過程要素,EPn過程要素（P2，P3，P7）的計(jì)算公式為：,有關(guān)問題的總得分,有關(guān)問題的總的可能的得分,EPn%=,例外：當(dāng)一個(gè)以上的結(jié)果是在過程要素P3、P4和P6的問題，一個(gè)問題可以給出幾個(gè)結(jié)果。在這種情況下，問題的所有結(jié)果的算術(shù)平均值必須先計(jì)算。在計(jì)算后，平均值應(yīng)保留兩個(gè)小數(shù)點(diǎn)。,當(dāng)計(jì)算過程要素的符合性時(shí)，這些平均值是用來代替“總分”的。對于每一個(gè)問題，只有10分可以被授予為總數(shù)可能的分值的數(shù)量，無論每一個(gè)問題的結(jié)果的數(shù)量。,6.2評價(jià)和降級(jí)規(guī)則-DetailedEvaluationandDowngradingRules,P6子要素,P6過程中要素包括以下子要素的評價(jià)：,ERU1RProcessInputERU2RProcessmanagementERU3RPersonnelresourcesERU4RMaterialresourcesERU5REfficiencyERU6RProcessOutputERU7RTransport,Handlingofparts,子要素的計(jì)算以相同的方式進(jìn)行，作為使用例外的過程要素：給定的一個(gè)問題有一個(gè)以上的結(jié)果。,在P6的子要素相關(guān)問題的總得分,在P6的子要素相關(guān)問題的可能的總分,EUn%=,6.2評價(jià)和降級(jí)規(guī)則-DetailedEvaluationandDowngradingRules,每個(gè)過程步驟,P6的問題是用于每個(gè)過程步驟的評價(jià)。從P6的所有問題都可以在每一過程步驟的回答。每一個(gè)過程步驟的符合性水平可以計(jì)算如下：,P6過程問題總得分,對于這個(gè)過程步驟的P6所有問題的總分,En%=,降級(jí)規(guī)則的應(yīng)用,這些結(jié)果（過程要素、P6子要素或過程步驟）在降級(jí)規(guī)則考慮，但不作為中間結(jié)果來計(jì)算整體結(jié)果的百分比。,6.3總符合水平-OverallLevelofCompliance,過程審核的總的符合性EG計(jì)算如下：,TotalpointsfromallevaluatedquestionsfromERP2R,ERP3R,ERP4R,ERP5R,ERP6RundERP7,Totalofallpossiblepointsfromthesequestions,EG%=,6.3總符合水平-OverallLevelofCompliance,對過程要素P3和P4獨(dú)立進(jìn)行評估針對產(chǎn)品開發(fā)（EP3產(chǎn)品）或工藝開發(fā)（EP4過程）。為所有過程要素的整體結(jié)果的計(jì)算（如P2到P7）使用P3或P4段各自問題的平均值。將規(guī)則應(yīng)用到整個(gè)過程要素的P3或P4（產(chǎn)品和過程開發(fā)聯(lián)合評估）。,如果在審核過程中使用個(gè)別過程要素的問卷，僅基于評價(jià)的過程要素計(jì)算結(jié)果。在審計(jì)報(bào)告中必須明確使用的過程要素。,ExampleP5/P6/P7:,如果使用過程要素P5、P6、P7進(jìn)行評估（例如批量生產(chǎn)審核）結(jié)果計(jì)算如下：,EG(P5P6P7)%=,TotalpointsawardedforallevaluatedquestionsfromERP5R,ERP6RandERP7,Sumofallpossiblepointsfromthesequestions,UExampleP4:,如果只對P4評價(jià)（例如：在將項(xiàng)目移交給批量生產(chǎn)的時(shí)間進(jìn)行審核），計(jì)算結(jié)果如下：,ERG(P4)%=,TotalnumberofpointsawardedforallevaluatedquestionsfromP4(ERP4R),Sumofallpossiblepointsfromthesequestions,指定EG（P5P6P7）和EG（P4）是用來更容易的進(jìn)行過程要素的評價(jià)。,6.3總符合水平-OverallLevelofCompliance,總符合性水平：,部分審核的符合性水平：,對部分審核的符合性進(jìn)行分類，并計(jì)算出的符合性（如EG(P5P6P7)和EG(P4)）是相對于基準(zhǔn)以上（至少80%“B”的有條件的質(zhì)量或至少90%質(zhì)量能力）。,降級(jí)規(guī)則：,使用以下降級(jí)并記錄在審核報(bào)告：,6.3總符合水平-OverallLevelofCompliance,從A降級(jí)到B的原因，即使EGorEG(Pn)90%,至少一個(gè)過程要素（P2到P7）或過程步驟的符合性水平（E1到EN）EGorEG(Pn)orEnfrom80%。在一個(gè)P6子要素的符合性水平是小于80%。至少有一個(gè)*問題被評為4分。至少有一個(gè)問題，過程審核是0分。,降級(jí)到C的原因，即使EGorEG(Pn)80%,至少一個(gè)過程要素（P2到P7）或過程步驟的符合性水平（E1到EN）EGorEG(Pn)orEnfrom70%。至少P6的一個(gè)子要素EU1到EU7的符合性水平70%。至少有一個(gè)*問題被評為0分。,總的結(jié)果保留到最近的百分比（不保留小數(shù)點(diǎn)）。同樣，當(dāng)應(yīng)用降級(jí)規(guī)則（過程要素、子要素或過程步驟），單獨(dú)計(jì)算結(jié)果EPN，EUN被舍入到最接近的百分點(diǎn)。,6.4產(chǎn)品組的評價(jià)-EvaluationofProductGroups,如果需要，質(zhì)量能力的整體評價(jià)可以分解為產(chǎn)品組和各過程階段。本程序主要用于汽車制造商用于對其供應(yīng)商的質(zhì)量能力進(jìn)行分類。以這種方式進(jìn)行供應(yīng)商評價(jià)，他們的質(zhì)量能力僅限于產(chǎn)品組。這構(gòu)成了未來授予合同的先決條件的一部分。,利用評價(jià)矩陣（見章節(jié)9：評價(jià)形式和概述）將相關(guān)的過程階段分配給將要評價(jià)的產(chǎn)品組。,6.4產(chǎn)品組的評價(jià)-EvaluationofProductGroups,每個(gè)產(chǎn)品組的總體符合EG(PGn)的計(jì)算如下：,EG(PGn)%=,Sumofthepointsobtained+fromtheP6questionsfortheprocessstepsoftheproductgroupPGn,Sumofthepossiblepoints+obtainedfromtheP6questionsfortheprocessstepsoftheproductgroupPGn,Explanationsofpointsobtainedandpossiblepointsseechapter6.2.:specialcase.,“得分”和“可能的得分”的解釋見第6.2章的案例。,當(dāng)評估產(chǎn)品組時(shí)，降級(jí)規(guī)則同樣適用。,6.5問卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),問卷是審核人員的主要工具之一。根據(jù)產(chǎn)品生命周期的階段（見2.1章節(jié)），審核員選擇審核的相關(guān)過程要素?？梢蕴砑宇~外的要求，取決于產(chǎn)品/過程中確定的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。,這些問題可以用于過程，無論是對材料產(chǎn)品和輔助材料。,問卷結(jié)構(gòu)：,過程元素的問題結(jié)構(gòu)如下：問題有關(guān)評價(jià)的最低要求可能的示例,在必要時(shí)應(yīng)在產(chǎn)品/過程特性的基礎(chǔ)上選擇相關(guān)的實(shí)例，并在必要時(shí)進(jìn)行擴(kuò)展、分析和評價(jià)。評價(jià)是基于“最低要求/相關(guān)的評價(jià)”列表中的問題，而不是“可能的示例”列表中的問題。,審核員的審核由兩個(gè)相互獨(dú)立的活動(dòng)組成（如下圖所示）：,6.5問卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),審核員詢問開放式的問題，以評價(jià)符合要求。在準(zhǔn)備審核中要考慮確定的風(fēng)險(xiǎn)。審核員使用封閉式的問題，以便基于審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行績效評價(jià)。,封閉式問題回答Yes/No,審核員/審核組,開放式問題1,開放式問題2,開放式問題3,開放式問題4,審核員現(xiàn)場對話,評價(jià)的問題,審核員進(jìn)行評價(jià),審核的問題,在現(xiàn)場開放式問題,圖：審核金字塔,過程要素的P3和P4可以同時(shí)進(jìn)行審核或分別進(jìn)行評估，當(dāng)評價(jià)產(chǎn)品策劃、實(shí)施和過程策劃/實(shí)施時(shí)。這取決于被審核的組織。,6.5問卷的使用-Usingthequestionnaire(ProcesselementsP2toP7),如果過程要素P6“批量生產(chǎn)”需要分解成過程步驟，每一步都必須詳述并分別評價(jià)。,另外，VDA6.3在本書中列出的問題，建議創(chuàng)建一個(gè)知識(shí)庫來存儲(chǔ)與各產(chǎn)品和過程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的信息。存儲(chǔ)在數(shù)據(jù)庫中的經(jīng)驗(yàn)可用于對評價(jià)所列出的要求進(jìn)行附加的使用。,基于第2.4節(jié)中描述的風(fēng)險(xiǎn)分析，確定的風(fēng)險(xiǎn)必須與調(diào)查問卷相一致，并納入現(xiàn)有的問題。如果任何項(xiàng)目不能在邏輯上被分配到一個(gè)現(xiàn)有的問題，可以進(jìn)一步添加問題。然而，這意味著，結(jié)果將不再一定是可比的。在這種情況下，評估矩陣將需要改變。還必須在審計(jì)報(bào)告的封面上作一個(gè)說明，指出這一實(shí)際情況。,7.0問卷Questionnaire,VDA6.3:2016,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,注釋：,7.1潛力分析問卷-OverviewQuestionnaire,突出標(biāo)記表示：*問題,*必須通過問卷調(diào)查進(jìn)行審核，在分析框架內(nèi)最少的問題。,7.2項(xiàng)目管理-Projectmanagement(P2),7.2項(xiàng)目管理-Projectmanagement(P2),7.2項(xiàng)目管理-Projectmanagement(P2),7.2項(xiàng)目管理-Projectmanagement(P2),7.2項(xiàng)目管理-Projectmanagement(P2),7.2項(xiàng)目管理-Projectmanagement(P2),7.2項(xiàng)目管理-Projectmanagement(P2),7.3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),1/2,JIS：JustinSequence-準(zhǔn)時(shí)化順序供應(yīng)，是JIT及時(shí)供貨的一種特殊而極端的狀態(tài)。,7.3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),2/2,7.3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),7.3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),1/2,7.3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),2/2,7.3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),NTF：Notroublefound,NTF是指一個(gè)不接受部件分析（標(biāo)準(zhǔn)測試和負(fù)載測試），依據(jù)規(guī)范沒有發(fā)現(xiàn)偏差。該部件被認(rèn)為是OK的，根據(jù)調(diào)查結(jié)果和投訴不能被驗(yàn)證。無法識(shí)別錯(cuò)誤的原因。,7.3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃-Planningtheproductandprocessdevelopment(P3),7.4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn)-Implementationtheproductandprocessdevelopment(P4),7.5供應(yīng)商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應(yīng)商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應(yīng)商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應(yīng)商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應(yīng)商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應(yīng)商管理-SupplierManagement(P5),7.5供應(yīng)商管理-SupplierManagement(P5),7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.1Whatgoesintotheprocess?Processinput過程輸入是什么？過程輸入,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產(chǎn)過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產(chǎn)過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產(chǎn)過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產(chǎn)過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.2AreallProductionProcessescontrolled?(processsequence)所有生產(chǎn)過程是否受控？過程順序,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)過程支持人力資源,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)過程支持人力資源,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.3Whatfunctionssupporttheprocess?(personnelresources)過程支持人力資源,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實(shí)現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實(shí)現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實(shí)現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實(shí)現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.4Whatmeansareusedtoimplementtheprocess?MaterialResources使用什么方法來實(shí)現(xiàn)過程？材料資,7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste過程實(shí)施的有效性如何？有效性，效率，消除浪費(fèi),7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste過程實(shí)施的有效性如何？有效性，效率，消除浪費(fèi),7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste過程實(shí)施的有效性如何？有效性，效率，消除浪費(fèi),7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProduction(P6),P6.5Howeffectiveistheprocessbeingcarriedout?Effectiveness,efficiency,eliminationofwaste過程實(shí)施的有效性如何？有效性，效率，消除浪費(fèi),7.6過程分析/生產(chǎn)-ProcessAnalysisProd