建設(shè)項目全過程跟蹤審計表格-工程類

附表-工程類序號表格名稱二工程類（B）表B-1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表表B-2建設(shè)項目管理制度調(diào)查表表B-3建設(shè)項目基本情況表表B-4審計相關(guān)資料提供情況一覽表表B-5招投標(biāo)情況審查表表B-6合同管理情況審查表表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表表B-10工程進度情況統(tǒng)計表表B-11工程進度款支付審批單表B-12工程變更審批情況審查表表B-13工程變更價款審批單表B-14工程簽證價款審批單表B-15材料、設(shè)備價款審批單表B-16工程索賠審批單表B-17工程造價審計情況統(tǒng)計表表B-18項目的社會效益和社會影響情況統(tǒng)計表- 179 -表B-1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表項目名稱：序號基建程序名稱批準(zhǔn)情況備注1項目建議書報送單位： 日期： 文號：編制單位： 資質(zhì)：批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：申請總投資： 批準(zhǔn)總投資：申請建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積：2環(huán)境影響評估報告報送單位： 日期： 文號：編制單位： 資質(zhì)：批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：3可行性研究報告報送單位： 日期： 文號：編制單位： 資質(zhì)：批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：申請總投資： 批準(zhǔn)總投資：申請建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：4初步設(shè)計概算報送單位： 日期： 文號：編制單位： 資質(zhì)：編制主要內(nèi)容：批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：5概算調(diào)整報送單位： 日期： 文號：編制單位： 資質(zhì)：編制主要內(nèi)容：批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：6建設(shè)用地許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：7建設(shè)規(guī)劃許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：8建設(shè)施工許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：建設(shè)規(guī)模： 合同價格：合同開工： 合同竣工：9房屋拆遷許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：10消防審查批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：11施工圖審查批準(zhǔn)單位： 日期： 文號：批準(zhǔn)主要內(nèi)容：12質(zhì)量監(jiān)督指定質(zhì)量監(jiān)督單位：編號： 日期： 文號：13其他編制人：負責(zé)人（簽章）：日期： 年 月 日表B-2建設(shè)項目管理制度調(diào)查表項目名稱：序 號項目有關(guān)管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設(shè)備、材料的招投標(biāo)制度2合同管理制度3質(zhì)量控制制度4進度控制制度5工程物資采購、保管、收發(fā)制度6檔案管理制度7成本控制制度8財務(wù)管理制度9建設(shè)資金專戶存儲、?？顚Ｓ?0財、錢、物分開管理11固定資產(chǎn)保管、定期盤點制度12債權(quán)、債務(wù)定期清理核對制度13非正常損失核銷報批制度14各類工程申請、審計、審批制度15161718192021審計人員：復(fù)核：日期：說明：1.好制度得到全面有效的落實,未發(fā)現(xiàn)明顯失控； 2.中制度基本得到落實,發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象； 3.差制度未能得到有效落實,失控現(xiàn)象較為普遍。表B-3建設(shè)項目基本情況表編號：建設(shè)單位單位地址： 項目名稱建設(shè)地址項目法人代表聯(lián)系電話財務(wù)負責(zé)人聯(lián)系電話建設(shè)時間計劃開、竣工日期年 月 日 至 年 月 日實際開、竣工日期年 月 日 至 年 月 日可研報告編制單位估算投資萬元批準(zhǔn)估算單位及文號批復(fù)日期初步設(shè)計編制單位概算投資萬元批準(zhǔn)概算單位及文號批復(fù)日期調(diào)整概算單位文號調(diào)整后概算萬元主要參建單位設(shè)計單位勘察單位監(jiān)理單位施工總承包單位主要專業(yè)分包單位分包工程名稱分包工程名稱計劃投資來源萬元實際投資來源萬元萬元萬元萬元萬元建設(shè)規(guī)模目前工程形象進度累計付款萬元其他需要說明的事項： 編制：審核：日期：年 月 日表B-4審計相關(guān)資料提供情況一覽表單位名稱：編制人：日 期索引號：項目名稱：復(fù)核人：日 期頁 次：序號資料名稱資料來源是否提供提供時間備 注123456789表B-5招投標(biāo)情況審查表單位：萬元序號工程項目概算金額標(biāo)底價招標(biāo)方式招標(biāo)組織形式公告日期投標(biāo)日期投標(biāo)評委成員中標(biāo)合同價備注投標(biāo)單位數(shù)量最終評標(biāo)價中標(biāo)單位資質(zhì)中標(biāo)價制表： 復(fù)核 ： 年 月 日表B-6合同管理情況審查表客戶： 編制：日期：索引號：會計期間(或工程項目)：復(fù)核：日期：頁 次：序號合同編號合同名稱核對內(nèi)容金額條款是否合規(guī)、完備是否全面履行合同變更、解除是否履行手續(xù)合同糾紛及金額和處理情況是否存在簽訂合同失職或利用職權(quán)通過合同轉(zhuǎn)移資金問題違約者是否依照有關(guān)條款追究責(zé)任其他備注表B-7合同付款情況審查表表B-8合同分包情況審查表表B-9合同變更情況審查表表B-10項目進度情況統(tǒng)計表工程名稱： 統(tǒng)計截止日期：單項（合同）工程名稱計劃開工日期實際開工日期或預(yù)測開工日期原計劃完工日期調(diào)整后的計劃完工日期實際完工日期或預(yù)測的完工日期合同金額或計劃金額（萬元）截至目前的計劃完成投資（萬元）截至目前實際完成投資（萬元）完成比率（）備注合 計編制人： 復(fù)核：表B-11工程進度款支付審批單工程項目名稱： 編號： 合同名稱合同編號預(yù)付款初始預(yù)付款：工作量合同進度款本期申請： 累計進度付款：變更簽證進度款本期申請： 累計變更、簽證進度付款：抵扣款扣預(yù)付款本期扣款： 累計扣款：扣保留金本期扣款： 累計扣款：扣其他本期扣款： 累計扣款：本期申請付款累計付款承包單位負責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責(zé)人： 日期：基建管理部門意見：部門負責(zé)人： 日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負責(zé)人： 日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)。2、本表后須附工程形象進度、計量支付表、各級審批附件等支持材料。表B-12工程變更審批情況審查表序號變更編號變更主要內(nèi)容變更金額(元)審計測試情況增加減少變更審批管理方面變更造價方面現(xiàn)場勘察方面是否超越審批權(quán)限是否存在變更分解逃避上一級審批是否存在時間不一致有超前或滯后變更理由是否充分合理變更資料是否充分齊全變更與變更之間是否有重復(fù)內(nèi)容是否完全扣減變更減少部分的工程量單價套用是否合理是否存在算術(shù)性誤差與丈量結(jié)果是否存在出入變更是否實施是否存在虛假變更審計小結(jié):表B-13工程變更價款審批單工程項目名稱： 編號： 合同名稱合同編號變更原因提出變更單位主要工程內(nèi)容和數(shù)量工程部位：變更項目名稱：工程內(nèi)容與數(shù)量：變更費用預(yù)算本項設(shè)計變更按合同規(guī)定共計增加/減少合同金額 元附件：工程預(yù)算書承包單位負責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責(zé)人： 日期：基建管理部門意見：部門負責(zé)人： 日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負責(zé)人： 日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附批準(zhǔn)的設(shè)計變更文件、變更工程量計算表、各級審批附件等支持材料。表B-14工程簽證價款審批單工程項目名稱： 編號： 合同名稱合同編號簽證事項描述工程部位：簽證內(nèi)容：簽證費用預(yù)算本項簽證按合同規(guī)定申請增加/減少合同金額 元附：工程預(yù)算書 承包單位負責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責(zé)人： 日期：基建管理部門意見：部門負責(zé)人： 日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負責(zé)人： 日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附批準(zhǔn)的簽證記錄、簽證工程量計算表、各級審批附件等支持材料。表B-15材料（設(shè)備）定價審批單工程項目名稱： 編號： 合同名稱合同編號詢價方式詢價時間詢價參加人員詢價記錄1、 材料（設(shè)備）名稱：2、 輔助材料名稱：3、 生產(chǎn)廠家：4、 供應(yīng)商：5、 供應(yīng)方式及供應(yīng)單位報價：6、 材料規(guī)格、品種、質(zhì)地、顏色、等級：7、 質(zhì)保期：8、 質(zhì)保期滿主要維修保養(yǎng)費用零部件、輔材價格承諾書；9、 單價包括的內(nèi)容：10、擬購數(shù)量：11、施工單位報價：附件：承包單位負責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責(zé)人： 日期：基建管理部門意見：部門負責(zé)人： 日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負責(zé)人： 日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附詢價記錄、廠家產(chǎn)品比較數(shù)據(jù)等材料。表B-16工程索賠審批單工程項目名稱： 編號： 合同名稱合同編號索賠理由附件：索賠內(nèi)容及簡明計算過程附件：工期索賠費用索賠承包單位負責(zé)人日期施工監(jiān)理工程師意見：附件：監(jiān)理負責(zé)人： 日期：基建管理部門意見：部門負責(zé)人： 日期：造價咨詢單位意見：附件：項目負責(zé)經(jīng)理： 日期：建設(shè)單位審批：負責(zé)人： 日期：說明：1、本表一式六份，供相關(guān)單位存查；經(jīng)各單位流轉(zhuǎn)后，由施工監(jiān)理單位統(tǒng)一分發(fā)；2、本表后須附索賠申請、索賠計算計量、各級審批附件等支持材料。表B-17工程造價審計情況統(tǒng)計表建設(shè)項目： 填報日期： 統(tǒng)計截止日期：序號