淺談建筑行業(yè)安全生產(chǎn)行政處罰程序及相關(guān)知識

淺談建筑行業(yè)安全監(jiān)督行政處罰程序及相關(guān)知識魏高峰 南昌市建筑行業(yè)安全管理監(jiān)督站【摘要】目前，我市對安全生產(chǎn)監(jiān)督工作研究較多，但建筑行業(yè)安全監(jiān)督工作的行政處罰工作還沒有涉及，本文從一般程序、步驟詳解、常見的安全隱患及配套的法律法規(guī)、附表四部分進行分析?！娟P(guān)鍵詞】建筑行業(yè) 安全監(jiān)督 行政處罰一、一般程序中華人民共和國行政處罰法第36條至第41條及安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法（國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第15號）第23條至第32條規(guī)定了安全生產(chǎn)違法行為行政處罰的一般程序，主要包括：（1）立案；（2）調(diào)查取證；（3）審查調(diào)查結(jié)果；（4）制作行政處罰決定書；（5）送達行政處罰決定書。考慮到相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章對建筑安全生產(chǎn)的違法違規(guī)行為基本都給予較重的行政處罰，本人建議建筑行業(yè)安全監(jiān)督的行政處罰程序在上述程序的基礎(chǔ)上作細部修改，主要包括：（1）收集相關(guān)佐證材料；（2）立案；（3）調(diào)查詢問筆錄；（4）案情調(diào)查；（5）集體討論；（6）填寫行政處罰決定審批表；（7）下發(fā)行政處罰聽證告知書；（8）下發(fā)行政處罰決定書；（9）結(jié)案；（10）案卷歸檔。注意：執(zhí)法人員在日常執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)某個公司承建某個工程存在違法違規(guī)事實時就提前收集好材料，留給該公司一定的整改時間，如整改不到位，立即上報建設行政主管部門進行行政處罰，不要等到工程項目屢教不改，不聽安全指令，開始要處罰的時候再去整理收集材料。二、下面重點講解前四個步驟，步驟一：收集相關(guān)佐證材料1、相關(guān)佐證材料。主要包括：1.1 經(jīng)招投標管理部門備案的施工、監(jiān)理合同（或中標通知書）；1.2 資質(zhì)證書；1.3 營業(yè)執(zhí)照；1.4 下發(fā)的執(zhí)法文書及整改前后現(xiàn)場圖片（需要被處罰對象的管理人員簽字確認）。步驟二、立案，填寫立案審批表。填表有幾點說明如下：2.1、案件來源。大致可分為執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)、有關(guān)管理部門移送和上級部門交辦三類。執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)的案件，應當寫明案發(fā)時間、案發(fā)地點。案發(fā)時間應當寫明違法行為被發(fā)現(xiàn)的具體時間；案發(fā)地點應當寫明違法行為被發(fā)現(xiàn)的具體地點；接受移送的案件，應當在案情簡介欄目中寫明移送部門名稱和移送時間；上級部門交辦的案件，應當在案情簡介欄目中寫明交辦部門名稱和交辦時間。上述幾種情況，凡是有相關(guān)證據(jù)材料文件的，應當將證據(jù)材料文件附在本文書之后，一并呈送領(lǐng)導審閱。2.2、案情簡介。應當寫明立案的事實根據(jù)，摘要介紹案情和敘述違法事實，執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的違法事實，應當寫明檢查方式、違法行為人、違法行為以及施工進度。2.3、承辦部門意見。建議立案的，承辦人要寫明建議立案的法律依據(jù)，寫明當事人違法行為涉嫌違反法律規(guī)范的法律依據(jù)。注意：這里要填寫法律依據(jù)而不是罰則。步驟三、調(diào)查詢問筆錄執(zhí)法人員既要通知公司安全負責人又要通知項目負責人到場做詢問筆錄，并要求被詢問人提供本人身份證復印件加蓋公章及就業(yè)協(xié)議或者勞動合同。如果沒有就業(yè)協(xié)議或勞動合同，就要求公司出具人事證明。制作調(diào)查詢問筆錄需要注意的幾點：3.1、案由。我們按照哪個法律條款進行處罰，就寫企業(yè)這方面存在的問題。3.2、詢問的內(nèi)容。建議從三個方面詢問，首先讓被詢問人自我介紹，其次執(zhí)法人員直入主題，直接問下發(fā)的執(zhí)法文書中的安全隱患是否屬實？最后告知被詢問人，你公司的違法違規(guī)行為具體違反了哪條法律法規(guī)，我們將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進行處罰。詢問內(nèi)容應該簡潔明了，與本案無關(guān)的事情沒必要過多。3.3、簽字確認。詢問筆錄的每一頁都需要被詢問人簽字確認，并注明被詢問時間。步驟四：案情調(diào)查，填寫案情調(diào)查終結(jié)報告。 需要注意以下幾點：4.1、案由?！鞍赣伞焙驮儐柟P錄中的案由一致。這里就不重復說明。4.2、寫明當事人（公司）的全稱、聯(lián)系地址。一定要寫公章上全稱，不能寫簡稱；聯(lián)系地址則寫資質(zhì)證書或營業(yè)執(zhí)照中的地址。4.3、調(diào)查事實。首先，寫明違法行為發(fā)生的時間、地點。其次，寫明執(zhí)法人員實施調(diào)查取證的經(jīng)過。最后，寫明本案的主要事實。4.4、爭論要點。寫明當事人與執(zhí)法人員對違法行為在定性、定量(違法物品的數(shù)量、違法所得的數(shù)額)方面的分歧點，以及當事人為證明自己的觀點而提供的理由、證據(jù)。4.5、證據(jù)。在這一欄目中，只需列出各項證據(jù)的名稱即可，如下發(fā)的執(zhí)法文書、詢問筆錄、企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等等。4.6、處理意見。由具體承辦本案的兩名執(zhí)法人員提出行政處罰適用的法律依據(jù)、罰則及建議處罰金額。4.7、部門負責人及分管領(lǐng)導審核、審批意見。步驟五：集體討論。收到上報的處罰材料，我站對相關(guān)材料審核，如無誤，將報市建委質(zhì)安處定時間集體討論，討論會議通過后，我站草擬集體討論記錄并上報市建委法規(guī)處，待委法規(guī)處審核通過后，再找與會人員簽字確認。步驟六：行政處罰決定審批；制作并填寫行政處罰決定審批表，呈送相關(guān)領(lǐng)導簽字審批。 步驟七：下發(fā)行政處罰聽證告知書，并送達；根據(jù)集體討論記錄草擬行政處罰聽證告知書并上報委法規(guī)處。審核通過后蓋建委公章，然后送達相關(guān)企業(yè)。 步驟八：下發(fā)行政處罰決定書，并送達；在行政處罰聽證告知書規(guī)定的時間內(nèi)，未收到相關(guān)申訴材料的，根據(jù)集體討論記錄草擬行政處罰決定書并上報建委法規(guī)處，審核通過后蓋建委公章，然后送達相關(guān)企業(yè)。 步驟九：相關(guān)單位交罰沒款； 步驟十：結(jié)案，填寫結(jié)案報告表；到執(zhí)法辦拿到相關(guān)處罰票據(jù)后，制作并填寫結(jié)案報告表，呈送相關(guān)領(lǐng)導簽字結(jié)案。 步驟十一：案卷歸檔。主要歸檔順序如下：行政處罰決定書行政處罰決定書送達回證立案審批表調(diào)查詢問筆錄案情調(diào)查終結(jié)報告行政處罰集體討論記錄行政處罰聽證告知書行政處罰聽證告知書送達回證行政處罰決定審批表罰沒款專用現(xiàn)金進帳單結(jié)案報告表其他有關(guān)證據(jù)：隱患（停工）整改通知書、當事人營業(yè)執(zhí)照、 資質(zhì)證書、中標通知書或施工（監(jiān)理）合同等三、常見的安全隱患及適用的相關(guān)法律條款（僅供參考）1、手續(xù)問題查閱目前的法律法規(guī)及規(guī)章，未辦理建筑安全監(jiān)督手續(xù)有法律依據(jù)，但尚未出臺相應的罰則，我們在日常執(zhí)法過程中，可以將未辦理建筑安全監(jiān)督手續(xù)和未辦理施工許可手續(xù)打包一起處罰。違反的法律條款：建筑工程施工許可管理辦法（建設部令第18號）第三條及第四條第（六）款。適用的罰則：同一法律的第十二條。2、建筑起重機械方面問題，主要羅列以下幾種常見問題建筑起重機械設備超期未檢測違反的法律條款：建筑起重機械安全監(jiān)督管理規(guī)定（建設部令第166號）第十六條第三款適用的罰則：中華人民共和國特種設備安全法（主席令 第四號）第八十四條第一款建筑起重機械設備超期未辦理使用登記手續(xù)違反的法律條款：建筑起重機械安全監(jiān)督管理規(guī)定（建設部令第166號）第十七條、建筑起重機械備案登記辦法（建質(zhì)200876號）第十四條及中華人民共和國特種設備安全法（主席令 第四號）第三十三條。適用的罰則：中華人民共和國特種設備安全法（主席令 第四號）第八十三條施工升降機安全防墜器超期未檢測違反的法律條款：施工升降機安全規(guī)程GB 100552007第11.1.9條和中華人民共和國特種設備安全法第四十條。適用的罰則：中華人民共和國特種設備安全法第八十四條第一款擅自在建筑起重機械設備上安裝非原制造廠制造的標準節(jié)和附著裝置的 違反的法律條款： 建筑起重機械安全監(jiān)督管理規(guī)定（建設部令第166號）第二十條第三款。 適用的罰則：同上規(guī)章第三十條第（三）款。3、工程現(xiàn)場存在實體安全隱患如：基坑、支模架、腳手架及施工臨時用電等分部分項工程未按安全專項施工方案、標準、規(guī)范及構(gòu)造要求施工的，我們可以把此類問題統(tǒng)稱“安全事故隱患”。違反的法律條款：新版中華人民共和國安全生產(chǎn)法第三十八條。適用的罰則：新版安全生產(chǎn)法第九十九條。注意：現(xiàn)在的工程造價普遍都很高，假如按照強制性標準處罰條款去進行行政處罰，程序及使用的法律法規(guī)方面基本都沒問題，但一要考慮處罰金額巨大，執(zhí)行有難度，二要為了避免不必要的糾紛，本人建議最好不使用實施工程建設強制性標準監(jiān)督規(guī)定（建設部令第81號）第十八條的規(guī)定進行行政處罰。4、文明施工方面的問題南昌市建設工程文明施工管理辦法第三十一條和第三十二條，分別對封閉圍擋施工、在建建筑物兼做宿舍及主要出入口未設置車輛沖洗平臺三個方面做了相應的處罰規(guī)定。5、關(guān)于對監(jiān)理單位實施行政處罰的問題以目前的法律、法規(guī)及規(guī)章，涉及監(jiān)理單位處罰的條款少之又少，使用頻率最高的是建設工程安全生產(chǎn)管理條例第十四條第二款。為了保證對監(jiān)理單位行政處罰證據(jù)的連續(xù)性、可操作性，執(zhí)法人員在日后巡查工作中發(fā)現(xiàn)安全事故隱患的，可向監(jiān)理單位及施工單位同時下發(fā)整改通知書，并在通知書中明確注明“工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應當要求施工單位整改；情況嚴重的，應當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應當及時向有關(guān)主管部門書面報告?！保尡O(jiān)理單位及施工單位都簽收。以上是本人從事建筑行業(yè)安全監(jiān)督行政處罰工作以來的一些工作經(jīng)驗，希望對各位同仁有所幫助。在從事建筑行業(yè)安全監(jiān)督工作六年中，本人發(fā)現(xiàn)建筑安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)一是對行政處罰金額涉及較大，二是現(xiàn)場安全隱患很多有法律依據(jù)而沒有相應的罰則，這兩個現(xiàn)象希望能引起有關(guān)專業(yè)人士的重視，盡量把建筑行業(yè)安全監(jiān)督的行政處罰工作全覆蓋、零死角。四、相關(guān)附表立 案 審 批 表案件來源檢查發(fā)現(xiàn)案發(fā)時間 年 月 日案發(fā)地點檢查發(fā)現(xiàn)違法事實的詳細地點當事人建筑公司全稱聯(lián)系地址公司的詳細地址案情簡介主要包括：1、檢查方式。*年*月*日， 、 依法檢查了 工地；2、項目的基本情況。包括違法當事人承建的工程名稱、規(guī)模、造價、設計單位、監(jiān)理單位等；3、項目現(xiàn)狀及違法情況。如：現(xiàn)已施工至主體一層，施工許可證尚未辦理；4、其他有關(guān)情況。承辦部門意見、依據(jù)建筑工程施工許可管理辦法第十條，建議立案。、擬由 、 （具體姓名）具體承辦。立案時間為領(lǐng)導簽發(fā)時間部門負責人： 年 月 日行政領(lǐng)導審批意見同意立案審批人： 年 月 日備注調(diào) 查 詢 問 筆 錄案由公司承建工程未辦理施工許可證擅自施工 被詢問人 性別 出生年月年月日 必須在立案時間之后工作單位 職務 家庭住址 聯(lián)系電話 時間 年 月 日 地 點 詢 問 地 點 被邀參加人 工作單位 承辦人 、記錄人 問：做筆錄時，應當注意以下問題： 答：1、首先應當向?qū)Ψ奖砻魃矸荩f明來意，出示執(zhí)法證件，告 知其相應的權(quán)利、義務，并在筆錄中記錄執(zhí)法證的號碼 2、詢問筆錄采取一問一答形式 3、整個詢問筆錄中不應出現(xiàn)空白的整體一行 4、詢問筆錄中有涂改的地方的，應當由當事人蓋章確 認或摁手印。 5、詢問完畢后，在正文緊跟的下一行應該有被詢問人的確認，如 “以上情況屬實”、“以上筆錄已閱”、“以上記載與本人口述無誤”， 等。 被詢問人： （要注明簽字的時間）案 情 調(diào) 查 終 結(jié) 報 告案 由公司承建工程未辦理施工許可證擅自施工當 事 人 工作單位 聯(lián)系電話 聯(lián)系電話 法定代表人 職務從立案時間至陳述、申辯或聽證完結(jié)的次日 起止時間年 月 日至 年 月 日調(diào)查部門 調(diào)查人 、調(diào) 查事 實同立案報告中案情簡介爭 議要 點無證 據(jù)詢問筆錄、合同、營業(yè)執(zhí)照復印件等處 理意 見1、違法違規(guī)行為違反了哪條法律、法規(guī)及規(guī)章；2、依據(jù)哪條罰則進行處罰；3