2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》全真模擬試題A卷 含答案.docVIP

省（市區(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎(chǔ)知識全真模擬試題A卷 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理2、期貨公司的董事會除應(yīng)當行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務(wù)管理制度D、績效管理制度3、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會B、董事會C、專門委員會D、股東大會4、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯誤的是（ ）A、期貨的結(jié)算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結(jié)算價與客戶開倉價比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價與當天結(jié)算價比較的結(jié)果B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差5、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權(quán)益D、風(fēng)險度6、期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當按（ ）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。A、每周B、每月C、每季度D、每年 7、期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、國家工商局D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)8、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨9、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 10、期貨交易應(yīng)當采用（ ）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易11、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風(fēng)險12、會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究 B、責任追究C、刑事責任 D、民事責任13、期貨公司應(yīng)當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優(yōu)先B、會員等級優(yōu)先C、交易價格優(yōu)先D、交易量優(yōu)先14、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。A、國務(wù)院B、期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會15、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日16、申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）A、20 B、45C、70 D、8517、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 18、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由（ ）承擔。A、該經(jīng)營機構(gòu) B、客戶C、期貨交易所 D、客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔19、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過20、下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是（ ）A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導(dǎo)和監(jiān)督C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。21、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（ ）承擔。A、期貨公司 B、客戶C、期貨交易所 D、居間人22、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會 23、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計報告B、稅務(wù)報告C、經(jīng)營計劃D、財務(wù)會計報告24、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同等中介服務(wù)時，基于經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人25、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當承擔（ ）A、侵權(quán)責任B、違約責任C、侵權(quán)責任和違約責任D、不承擔責任26、宋體期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（ ）A、向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B、認真審核投資者開戶申請材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求D、審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力27、期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于（ ）A、30%B、50%C、100%D、150%28、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（ ）A、維護客戶和公司的合法利益B、保護客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D、謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)29、宋體期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當在對王某做出處分決定后向（ ）報告。A.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會30、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分（ ）：A、暫停從業(yè)人員資格6至12個月B、撤銷從業(yè)人員資格C、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請D、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款31、宋體首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3032、我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 33、我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產(chǎn)地D、買賣雙方約定的場所 34、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益35、下列屬于期貨公司的風(fēng)險的是（ ）A、交易所的風(fēng)險管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全36、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。A、7個工作日B、10個工作日C、15個工作日D、20個工作日 37、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%38、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當降低風(fēng)險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員39、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、1040、申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人41、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15042、宋體協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，（ ）應(yīng)當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所43、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1 B、2C、3 D、444、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權(quán)利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D、遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策45、關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（ ）A、基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差B、基差風(fēng)險源于套期保值者C、當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失D、基差可能為正、負或零46、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員47、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下48、空頭套期保值者是指（ ）A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭49、下列不屬于客戶下達的交易指令中必須包括的事項是（ ）A、品種B、數(shù)量C、成交價格D、買賣方向50、宋體關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（ ）A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件51、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（ ）A、可控風(fēng)險B、不可控風(fēng)險C、代理風(fēng)險D、交易風(fēng)險52、甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是（ ）A、該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準B、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準C、該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準D、甲公司應(yīng)當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司53、下面關(guān)于投機說法錯誤的是（ ）A、投機者承擔了價格風(fēng)險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作54、短期國庫券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨55、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所56、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會B、期貨交易所會員大會由大會主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆57、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風(fēng)險控制不力致使紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（ ）A、901萬元B、990萬元C、802萬元D、1000萬元58、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉59、期貨公司會員應(yīng)當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ）A、違約風(fēng)險B、風(fēng)險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入60、期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A、內(nèi)部控制制度B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式 61、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（ ）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、10日D、15日62、投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（ ）A、以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認63、宋體在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（ ）管理。A、監(jiān)督B、自律C、市場D、計劃 64、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應(yīng)定為（ ）A、受賄罪B、詐騙罪C、敲詐勒索罪D、受賄罪與敲詐勒索罪65、宋體A期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請Et前（ ）個月的。A、3 B、5C、6 D、966、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標準化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會D、期貨經(jīng)紀公司67、宋體根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在（ ），應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前68、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份69、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范 70、宋體期貨交易所應(yīng)當（ ）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期71、1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）A、芝加哥期權(quán)交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）72、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當由（ ）批準。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會73、（ ）不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。A、全面結(jié)算會員B、特別結(jié)算會員C、交易結(jié)算會員D、普通結(jié)算會員74、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額（ ）A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十75、依據(jù)最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定，下列不能認定合同無效的是（ ）A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的76、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是（ ）A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會77、申請從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（ ）名從事境外業(yè)務(wù)（ ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險管理人員。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，178、我國期貨交易所應(yīng)當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10日B、20日C、30日D、14日79、會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年80、根據(jù)期貨交易管理條例，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院財政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔2、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標預(yù)警標準的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元3、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 4、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 5、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ）A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元6、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 7、宋體期貨公司應(yīng)當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗 D、客戶投資喜好8、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務(wù)C、擔保D、咨詢9、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應(yīng)當符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C、最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿10、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 11、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標準B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 12、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式 13、宋體期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應(yīng)當向公司全體董事書面報告 14、宋體小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應(yīng)當向小王出示期貨交易風(fēng)險說明書，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險，履行風(fēng)險告知的義務(wù)15、宋體經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包16、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會員17、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè) D、保護客戶的合法權(quán)益18、宋體出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D、某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 19、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶 B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶 D、特別結(jié)算會員期貨公司 20、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當進行驗收;D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當進行驗收。 21、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金22、宋體下列屬于期貨公司申請全面結(jié)算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元 23、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會員大會D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 24、宋體人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位25、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營 26、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表;B、相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。 27、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件28、宋體期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰29、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 30、宋體以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人31、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標水平;C、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標的影響;D、責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。 32、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔33、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 34、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險官提出的整改意見35、宋體交易所應(yīng)當履行的職能包括：（ ）A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場信息C、監(jiān)管會員業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務(wù)36、宋體期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)37、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任 38、宋體期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（ ）A、申請書 B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料39、宋體中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（ ）進行監(jiān)督管理。A、設(shè)立、變更、終止 B、創(chuàng)建、設(shè)立、變更C、日常經(jīng)營活動 D、項目審批40、宋體期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。 A、錯B、對2、（ ）期貨公司對期貨交易所交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定時間內(nèi)提出的，視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認。A、錯B、對3、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、錯B、對4、（ ）期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，%考*試大%由期貨公司承擔舉證責任。A、錯B、對5、（ ）期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法將客戶的保證金和其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其他期貨公司。A、錯B、對6、（ ）期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。A、錯B、對7、（ ）期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會當?shù)嘏沙鰴C構(gòu)進行印制。A、錯B、對8、（ ）證券公司不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)