青海省期貨從業(yè)資格：國內(nèi)期貨市場考試試題

青海省期貨從業(yè)資格：國內(nèi)期貨市場考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、套期保值是在現(xiàn)貨市場和期貨市場上建立一種相互沖抵的機(jī)制，最終兩個(gè)市場的虧損額與盈利額_。A大致相等B完全相等C始終相等D始終不等 2、滬深300指數(shù)的基日是。A：2004年12月31日B：2005年4月8日C：2001年1月31日D：2002年2月18日3、會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。A3B5C7D10 4、是指在期貨市場上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)相同或相關(guān)、數(shù)量相等或相當(dāng)、方向相反，月份相同或相近的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A：套期保值B：投機(jī)C：保值增值D：套利5、期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開次會(huì)議A：1B：2C：3D：4 6、與持倉限額制度緊密相關(guān)。A：大戶報(bào)告制度B：保證金制度C：漲跌停板制度D：當(dāng)日無負(fù)債制度 7、下列選項(xiàng)中，不屬于參加從業(yè)資格考試條件的是（）。A年滿18周歲B具有完全民事行為能力C具有本科以上文化程度D中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 8、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（）個(gè)工作日。A10B15C20D30 9、期貨合約的價(jià)格是_。A期貨交易所決定的B標(biāo)的資產(chǎn)的提供者確定的C買賣雙方在簽訂合約時(shí)確定的D交易者在市場上競價(jià)確定的 10、下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是_。A任免期貨交易所總經(jīng)理B選舉和更換會(huì)員理事C決定會(huì)員的接納和退出D決定解散期貨交易所11、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列_情形的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)B占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營C股東未按照出資比例行使表決權(quán)D報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 12、某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入10手大豆期貨合約(1手=10噸)，成交價(jià)格為2030元/噸?？纱撕髢r(jià)格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價(jià)反彈到_元/噸時(shí)才可以避免損失(不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A2010B2015C2020D2025 13、芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報(bào)價(jià)增加1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，該合約增加。A：10美元B：12.5美元C：25美元D：31.25美元14、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的_方式免除合約履行義務(wù)。A實(shí)物交割B現(xiàn)金結(jié)算交割C對沖平倉D套利投機(jī) 15、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備的條件包括_。A注冊資本最低限額為人民幣5000萬元B有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件 16、在_情況下，牛市套利可以獲利。A遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元B遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?0元C遠(yuǎn)月合約價(jià)格高于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元D遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，價(jià)差由10元變?yōu)?元 17、下列關(guān)于我國期貨法律法規(guī)體系的說法，正確的有_。A期貨交易所管理辦法是由國務(wù)院頒布的行政法規(guī)B期貨交易管理?xiàng)l例是由中國證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件C期貨從業(yè)人員管理辦法是由中國證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件D期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)是由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的自律規(guī)則 18、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是_A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供套期保值的功能C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥 19、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）推薦人的書面推薦意見。A1位B2位C3位D5位 20、每一交易日結(jié)束后，_對會(huì)員的盈虧進(jìn)行計(jì)算。A財(cái)務(wù)部門B期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)C專業(yè)委員會(huì)D業(yè)務(wù)部門 21、下面屬于經(jīng)濟(jì)的周期性運(yùn)行規(guī)律的是A：衰退-蕭條-復(fù)蘇-繁榮-衰退B：蕭條-衰退-復(fù)蘇-繁榮-蕭條C：復(fù)蘇-繁榮-衰退-蕭條-復(fù)蘇D：復(fù)蘇-繁榮-蕭條-衰退-復(fù)蘇 22、我國期貨分級結(jié)算體系中的結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。A交易結(jié)算會(huì)員B中層結(jié)算會(huì)員C全面結(jié)算會(huì)員D特別結(jié)算會(huì)員23、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。A處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 24、下列選項(xiàng)中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是A：股票多頭/空頭B：期貨多頭/空頭C：特殊境況投資D：全球宏觀25、題干：_可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況改變執(zhí)行大戶報(bào)告的持倉界限。A期貨交易所B會(huì)員C期貨經(jīng)紀(jì)公司D中國證監(jiān)會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、6 月5 日，某投資者在大連商品交易所開倉買進(jìn)7 月份玉米期貨合約20 手，成交價(jià)格2220元/噸，當(dāng)天平倉10 手合約，成交價(jià)格2230 元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格2215 元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天的平倉盈虧、持倉盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是_A：:、500 元 -1000 元 11075 元B：1000 元 -500 元 11075 元C：-500 元 -1000 元 11100 元D：1000 元 500 元 22150 元 2、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了_的作用。A穩(wěn)定貨源B避免價(jià)格波動(dòng)C穩(wěn)定產(chǎn)銷D鎖住經(jīng)營成本3、2000年12月29日，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)過多年醞釀終于宣告成立，它標(biāo)志著_。A中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束B期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮C我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成D期貨市場開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變 4、基差隨著到期日的臨近（）。A趨近于零B變大C變小D不變5、下列關(guān)于我國期貨交易代碼的說法，正確的有。A：陰極銅合約的交易代碼為CUB：黃金合約的交易代碼為GC：天然橡膠合約的交易代碼為RUD：燃料油合約的交易代碼為FU 6、期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括_。A責(zé)令整改B暫停受理申請開立新的交易編碼C暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)D調(diào)整或者取消會(huì)員資格 7、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以（ ）A：買日元期貨買權(quán)B：賣歐洲日元期貨C：賣日元期貨D：賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán) 8、市場年利率為8%，指數(shù)年股息率為2%，當(dāng)指數(shù)為1 000點(diǎn)時(shí)，3個(gè)月后的指數(shù)期貨理論值應(yīng)為_點(diǎn)。A1 020B1 015C1 080D1 006 9、水平套利又稱_。A價(jià)格套利B日歷套利C貨幣套利D時(shí)間套利 10、關(guān)于正向市場和反向市場敘述正確的是。A：在正向市場中，市場行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格都會(huì)上升B：一般來說，在商品期貨的正向市場中，市場行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格會(huì)上升C：一般來說，在商品期貨的反向市場中，市場行情上漲時(shí)，在近期月份合約價(jià)格上升時(shí)，遠(yuǎn)期月份合約的價(jià)格也上升，且遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升可能更多D：在反向市場中，如果市場行情下滑，近期月份合約受的影響較小，跌幅很可能小于遠(yuǎn)期月份合約11、期貨公司管理辦法對期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴(yán)格限制，其內(nèi)容具體包括（）。A不得濫用權(quán)利B不得占用期貨公司的資產(chǎn)C不得挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益 12、下列針對投資基金的表述，正確的有_。A投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度B投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具C投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托D投資基金執(zhí)行按資分配的法則 13、CFTC持倉分析中最牛氣的市場格局是：A：大型對沖機(jī)構(gòu)的凈持倉為多頭，且其數(shù)量大大地超過了季節(jié)性正常值B：大型投機(jī)商明顯地持有凈多頭寸C：小型投資者的凈頭寸為多頭，且數(shù)量也大大地超過季節(jié)性正常值D：小型投資者的凈頭寸為空頭，且數(shù)量也大大地超過季節(jié)性正常值14、依法對期貨公司實(shí)行自律管理。A：期貨交易所B：會(huì)員大會(huì)C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D：中國證監(jiān)會(huì) 15、期貨的品種可以分為_。A股指期貨B外匯期貨C商品期貨D金融期貨 16、目前世界交易量比較大的股指期貨合約有_。A標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約B日經(jīng)225指數(shù)期貨合約C紐約NYSE指數(shù)期貨合約D法國CAC40指數(shù)期貨合約 17、下列關(guān)于期權(quán)類型的說法，正確的有_。A根據(jù)期權(quán)合約標(biāo)的物的不同，可分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)B根據(jù)期權(quán)買方的權(quán)利的不同，可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C根據(jù)期權(quán)交易地域的不同，可分為美式期權(quán)和歐式期權(quán)D近年來，歐式期權(quán)已占據(jù)主流，交易量超過美式期權(quán) 18、國際收支出現(xiàn)大量順差時(shí)會(huì)導(dǎo)致下列_經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。A：本幣匯率上浮，出口增加B：本幣匯率上浮，出口減少C：本幣匯率下浮，出口增加D：本幣匯率下浮，出口減少 19、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。A申請書B任職資格申請表C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D期貨從業(yè)人員資格證書 20、目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括_等。A大豆B紅小豆C豆粕D啤酒大麥 21、當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個(gè)交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時(shí)，交易所可以采取的措施有_。A對全部會(huì)員雙邊提高交易保證金B(yǎng)對全部會(huì)員單邊提高交易保證金C對部分會(huì)員不同比例地提高交易保證金D對部分會(huì)員同比例地提高交易保證金 22、奔馳式通貨膨脹，指年通貨膨脹率在_之間的通貨膨脹。A：1%一10%B：10%