工程施工項目安全生產(chǎn)的保證體系.doc

施工項目安全生產(chǎn)保證體系和管理資料手冊 中國建筑第三工程局編 制 說 明局于2002年9月編制印發(fā)了安全管理手冊，為了使項目更切合實際地落實好這些制度，使安全管理走向正規(guī)化，并與外部先進管理方式接軌，形成全局統(tǒng)一制度、統(tǒng)一運做的模式。在局領導的大力支持和關心下，局安全管理部組織總承包、一、二、三公司共同編制了施工項目安全生產(chǎn)保證體系及配套管理資料(包括光盤)。項目安全生產(chǎn)保證體系是企業(yè)安全生產(chǎn)體系的重要組成部分，是促進各項制度在項目上落實的有效方式。該套管理資料是在依據(jù)施工項目安全生產(chǎn)保證體系和安全生產(chǎn)法、JGJ59-99標準等法律法規(guī)、標準規(guī)范，借鑒了其他地方和企業(yè)的先進管理經(jīng)驗，總結我局原有項目安全管理資料的基礎上編制的。該套資料分策劃、實施、檢查與糾正、改進四大部分，共有90項工作要求和表格（其中策劃8項，實施52項，檢查與糾正28項，改進2項）。由總承包公司、一公司、二公司、三公司和局安全管理部共同起草，經(jīng)過編委會幾輪審核后，局安委會最終確定。該套資料從2003年9月15日起開始執(zhí)行，是工程局檢查項目安全管理體系運行情況及內業(yè)資料的依據(jù)。各單位在執(zhí)行過程中如發(fā)現(xiàn)需要修改或補充之處，請將有關信息反饋到局安全管理部，以便進行修訂。該套資料由局安全管理部負責解釋。本套資料的主要編寫人員名單：主編：葉浩文編審：胡鐵生 馬國榮 柏宗保 易 軍主要起草人：葉浩文 馬國榮 易 軍 劉士亮 李 琦 張 帆 黃紅兵 王一新 黃志鋒 趙金權 周光明 程 鑒 二00三年八月二十八日目 錄施工項目安全生產(chǎn)保證體系-11 總則-2 引用標準-3 術語-4 施工項目安全保證體系要求（要素）-施工項目安全生產(chǎn)保證體系資料-安1 策劃-安1-1 工程概況-安1-2-1 危險源（危害）識別與風險評價清單-安1-2-2 重大危險源（危害）及其控制計劃清單-安1-2-3 環(huán)境因素識別與評價清單-安1-2-4 重要環(huán)境因素及其控制計劃清單-安1-3 適用的法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求清單-安1-4 安全保證計劃編制要求-安1-4-1 安全保證計劃審批表-安2 實施-安2-1-1 項目部安全生產(chǎn)領導小組-安2-1-2 項目部安全管理組織結構圖-安2-1-3 項目部安全生產(chǎn)保證體系要素及職能分配表-安2-1-4 安全生產(chǎn)責任制編制要求及說明-安2-1-5 安全生產(chǎn)責任制執(zhí)行情況考核表-安2-1-6 安全、文明施工投入范圍-安2-1-7 安全生產(chǎn)、文明施工資金預算表-安2-1-8 安全生產(chǎn)、文明施工費用統(tǒng)計表-安2-2 安全教育和培訓-安2-2-1 職工勞動保護教育卡匯總表-安2-2-2 職工勞動保護教育卡-安2-2-3 安全教育記錄-安2-2-4 班前安全活動周講評記錄-安2-2-5 安全員及特種作業(yè)人員名冊-安2-2-6 中小型機械作業(yè)人員名冊-安2-3 采購-安2-3-1 合格供應商名錄-安2-3-2 供方提供符合要求的安全物資能力評價記錄-安2-3-3 安全用品驗收記錄-安2-3-4 不合格品采購驗收資料附件-安2-3-5 不合格品通知書-安2-4 分包管理-安2-4-1 合格分包方名錄安2-4-2 本工程分包方名錄安2-4-3 分包方安全保證能力評價記錄安2-4-4 安全管理協(xié)議書（包工不包料）安2-4-5 安全管理協(xié)議書（包工包料）安2-4-6 項目與分承包商信息溝通情況記錄安2-5 施工過程控制安2-5-1 總包對分包進場安全總交底安2-5-2 人工挖孔樁工程安全技術交底安2-5-3 土方工程安全技術交底安2-5-4 腳手架搭設（拆除）工程安全技術交底安2-5-5 附著升降腳手架工程安全技術交底安2-5-6 模板工程安全技術交底安2-5-7 鋼筋工程安全技術交底安2-5-8 砼工程施工安全技術交底安2-5-9 塔吊安裝、拆卸工程安全技術交底安2-5-10 物料提升機安裝拆卸工程安全技術交底安2-5-11 外用電梯安裝拆卸工程安全技術交底安2-5-12 砌磚、抹灰工程安全技術交底安2-5-13 外墻面石材施工安全技術交底安2-5-14 電工操作安全技術交底安2-5-15 電焊工操作安全技術交底安2-5-16 氣焊工操作安全技術交底安2-5-17 起重工操作安全技術交底安2-5-18 人工拆除工程安全技術交底安2-5-19 防水工程安全技術交底安2-5-20 安全防護設施交接驗收記錄安2-5-21 一級動火許可證安2-5-22 二級動火許可證安2-5-23 三級動火許可證安2-5-24 模板拆除申請表安2-5-25 塔吊、外用電梯、井架拆除申請表安2-6 事故應急救援安2-6-1 應急準備與響應計劃（提綱）安2-6-2 應急救援預案演練和評價記錄安3 檢查與糾正措施安3-1-1 項目安全檢查匯總安3-1-2 項目安全檢查記錄表安3-1-3 安全員工作日志安3-1-4 隱患整改通知書安3-1-5 安全檢查罰款通知書安3-1-6 上級檢查匯總記錄安3-1-7 政府部門檢查匯總記錄安3-2-1 腳手架搭設技術要求、允許偏差與檢驗方法安3-2-2 施工腳手架驗收單（外部）安3-2-3 腳手架搭設驗收單（內部）安3-2-4 （挑）腳手架驗收單安3-2-5 （附著式）升降腳手架驗收單安3-3 模板支撐系統(tǒng)驗收單安3-4 物料提升機（井架與龍門架）搭設驗收單安3-5-1 上回轉塔式起重機安裝加節(jié)驗收單安3-5-2 下回轉塔式起重機安裝加節(jié)驗收單（附行業(yè)檢測后的合格證）安3-6 施工升降機安裝（加節(jié)）驗收單（附行業(yè)檢測后的合格證）安3-7-1 落地式操作平臺搭設驗收單安3-7-2 懸掛式鋼平臺驗收單安3-8-1 施工現(xiàn)場臨時用電驗收單安3-8-2 接地電阻測驗記錄安3-8-3 移動及手持電動工具絕緣電阻定期測驗記錄表安3-8-4 電工巡視維修工作記錄卡安3-9 施工機具驗收單安3-10-1 基坑支護驗收表安3-10-2 基坑支護監(jiān)測記錄安3-11 洞口臨邊防護驗收表安3-12 內審記錄安4 改進安4-1 安全評估報告安4-2 安全會議 / 160 施工項目安全生產(chǎn)保證體系1 總 則1.1 本規(guī)范規(guī)定了施工項目安全生產(chǎn)保證體系的基本要求，以便于項目經(jīng)理部貫徹“安全第一、預防為主”的方針，自覺遵守適用法律法規(guī)、標準規(guī)范和有關要求，控制和減少安全風險和不利環(huán)境影響，并持續(xù)改進安全績效。1.2 本規(guī)范適用于局屬各項目經(jīng)理部的下述活動：1.2.1建立、實施和持續(xù)改進施工項目安全生產(chǎn)保證體系，有效地控制和減少員工和其他相關方因工程施工可能遭受的安全風險和不利環(huán)境影響。1.2.2施工項目安全生產(chǎn)保證體系進行自我評價。1.2.3尋求認證審核機構對施工項目安全生產(chǎn)保證體系的認證。1.3 本規(guī)范應用時涉及的四種關系：1.3.1本規(guī)范與適用法律法規(guī)、標準規(guī)范的關系按本規(guī)范要求建立施工項目安全生產(chǎn)保證體系時，應同時滿足適用法律法規(guī)、標準規(guī)范的要求，本規(guī)范保證體系的要求是對規(guī)定技術要求的補充，而不是替代。1.3.2本規(guī)范與GB/T24001、GB/T28001標準的關系本規(guī)范與GB/T24001、GB/T28001系列標準遵循共同的管理原則和系統(tǒng)管理思想，具有相同的結構和運行模式，項目經(jīng)理部貫徹本規(guī)范是企業(yè)按照GB/T24001、GB/T28001標準建立、實施和保持環(huán)境管理體系、職業(yè)安全健康管理體系的基礎，企業(yè)貫標為項目經(jīng)理部貫標創(chuàng)造了更適宜的條件。1.3.3項目經(jīng)理部與企業(yè)在貫徹本規(guī)范時的關系項目經(jīng)理部施工項目安全生產(chǎn)保證體系時企業(yè)安全生產(chǎn)保證體系的組成部分，企業(yè)應對項目部的貫標工作加強指導、幫助、監(jiān)督、檢查和審核。1.3.4工程項目總包單位和分包單位在貫徹本規(guī)范時的關系施工項目安全生產(chǎn)保證體系必須由總包單位項目經(jīng)理部負責在其承包工程范圍內建立并統(tǒng)一協(xié)調管理，與其簽訂分包合同的各分包單位項目經(jīng)理部應結合分包工程的范圍、特點和總包單位項目經(jīng)理部的要求，建立相應的施工項目安全生產(chǎn)保證體系。2 引用標準本體系參考并引用了下列標準：2.1 GB/T24001-1996環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南。2.2GB/T28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范。2.3職業(yè)安全健康管理體系指導意見：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會。2.4 職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范：2001，中華人民共和國國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會。2.5 OHSAS18001：1999 職業(yè)安全健康管理體系規(guī)范。2.6 OHSMS18001：1999 職業(yè)安全健康管理體系試行標準。2.7 DGJ08-903-2003上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系。3 術 語3.1 危險源（危害）可能導致死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)，包括人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理上的缺陷和環(huán)境上的缺陷等。3.2 環(huán)境因素生產(chǎn)活動中能與環(huán)境（包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系）發(fā)生相互作用的要素。3.3 事故造成死亡、傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或超出規(guī)定要求的不利環(huán)境影響的意外情況。3.4 險肇事故可能導致事故而實際未造成事故的意外情況。3.5 隱患未被事先識別或未采取必要的防護措施的可能導致事故的危險源（危害）和環(huán)境因素。3.6 風險某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的結合。3.7 風險評價 評價風險程度并確定其是否在可承受范圍的全過程。3.8 安全生產(chǎn)為了預防生產(chǎn)過程中發(fā)生事故而采取的各種措施和活動。3.9 項目經(jīng)理部由項目經(jīng)理在企業(yè)支持下組建并領導、負責承建項目管理的組織機構。3.10 施工項目安全生產(chǎn)保證體系總的管理體系的一部分，便于項目經(jīng)理部對承建項目相關安全風險和不利環(huán)境影響的管理。它包括制定、實現(xiàn)和保持項目經(jīng)理部安全目標所需要的組織結構、策劃活動、職責、程序、過程和資源。3.11 策劃致力于識別和評價危險源（危害）和環(huán)境因素，制定安全目標并規(guī)定必要的控制、措施、資源和活動順序要求，以實現(xiàn)目標的活動。編制安全保證計劃是其輸出結果的重要組成部分。3.12 施工項目安全保證計劃依據(jù)施工項目安全生產(chǎn)保證體系規(guī)范要求和策劃結果，規(guī)定項目經(jīng)理部的安全目標、控制措施、資源和活動順序的文件。2.13 審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷體系是否符合審核準則的一個系統(tǒng)的、獨立的并形成文件化的過程。3.14 不符合任何能夠直接或間接造成事故、險肇事故的違背法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、作業(yè)標準和程序的行為或偏差。3.15 相關方與施工項目安全生產(chǎn)保證體系績效有關或受其影響的個人或團體。3.16 績效 項目經(jīng)理部根據(jù)其安全目標，在控制和消除安全風險和不利環(huán)境影響方面所取得的結果。4 施工項目安全生產(chǎn)保證體系要求（要素）4.1總要求 項目經(jīng)理部應建立和實施施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系，并不斷改進其有效性。施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系應圍繞實現(xiàn)項目安全目標和持續(xù)改進安全管理活動及其業(yè)績，按照策劃（P）、實施（D）、檢查（C）、改進（A）的循環(huán)模式運行。4.2策劃4.2.1安全目標4.2.1.1項目經(jīng)理部必須制定安全目標，并形成文件。安全目標應： 1）與所在建筑企業(yè)的安全方針、安全目標協(xié)調一致； 2）包括安全指標、管理達標的要求；3）可測量考核。4.2.1.2項目經(jīng)理部在制定安全目標時，應綜合考慮下述各因素： 1）項目自身的危險源與環(huán)境因素識別和評價結果（見3.2.2）； 2）適用法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求識別結果（見3.2.3）； 3）可供選擇的技術方案； 4）經(jīng)營和管理上的要求； 5）相關方的要求和意見。4.2.2危險源（危害）與環(huán)境因素識別、評價和控制策劃4.2.2.1項目經(jīng)理部必須根據(jù)工程對象的特點和條件，充分識別各個施工階段、部位和場所需控制的危險源與環(huán)境因素，它們涉及到： 1）正常的、周期性和臨時性的、緊急情況下的活動； 2）進入施工現(xiàn)場所有人員的活動； 3）施工現(xiàn)場內所有的物料、設施、設備。4.2.2.2項目經(jīng)理部必須采用適當?shù)姆椒ǎu價已識別的全部危險源和環(huán)境因素對施工現(xiàn)場場界內外產(chǎn)生的安全風險和環(huán)境影響，從中確定重大危險源與重大環(huán)境因素。對其中風險較大或專業(yè)性較強的施工過程、階段或部位的活動，還應進行安全論證。評價和論證的結果應形成文件，其內容包括危險源與不利環(huán)境因素識別、評價結果和清單。4.2.2.3為實現(xiàn)安全目標，項目經(jīng)理部必須根據(jù)評價結果和法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他要求，對需控制的危險源和不利環(huán)境因素的控制方式進行策劃并形成文件。其中重大危險源與重大環(huán)境因素的控制方式應包括制定施工組織設計、專項施工方案或專項安全措施。4.2.2.4項目經(jīng)理部應及時評審和更新關于危險源與環(huán)境因素識別、評價和控制策劃的結果。4.2.3適用法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求4.2.3.1項目經(jīng)理部必須建立有效渠道，以識別并獲取適用于施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他應遵循的要求。4.2.3.2項目經(jīng)理部應編制適用法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求的清單，及時更新，并將有關信息傳達給有關人員和相關方。4.2.4施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃（安全管理方案）4.2.4.1項目經(jīng)理部在施工前必須策劃并編制施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃。4.2.4.2施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃應針對工程項目的類型和特點，依據(jù)危險源、環(huán)境因素識別、評價和控制策劃結果，以及適用法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求，確定安全目標，并以實現(xiàn)安全目標為目的，描述本規(guī)范各項要求以及適用法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求在施工現(xiàn)場具體應用實施的途徑，內容包括：1）工程概況 2）項目安全目標及為實現(xiàn)安全目標而規(guī)定的相關部門或崗位的職責和權限； 3）危險源與環(huán)境因素識別、評價、論證的結果和相應的控制方式；4）適用法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度和其他要求的識別結果及清單； 5）實施階段有關各項要求的具體控制活動和方法，針對性的確定控制和檢查手段，配備必要的設施、設備和人員； 6）檢查、審核、評估和改進活動的安排，以及相應的運行程序和準則； 7）實施、控制和改進施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系所需的資源與提供方式； 8）施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系文件清單，包括施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃及計劃所引用企業(yè)與項目經(jīng)理部的通用或專用的安全程序、規(guī)章制度、施工組織設計、專項施工方案、專項安全措施、作業(yè)指導書等支持性文件；9）提供證據(jù)所需的安全記錄清單，包括直接采用或自選設計的記錄表式；10）專業(yè)性強、危險性大的分項工程安全技術方案；11）安全保證計劃的管理要求，如：編審、收發(fā)、變更和處理程序。4.2.4.3施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃應與施工組織設計同步策劃，形式上可單獨編制，也可在施工組織設計中體現(xiàn)，實施前應經(jīng)上級機構審核確認并形成記錄，以確保：1）安全生產(chǎn)職責、權限和相互關系明確、適宜；2）覆蓋安全保證體系的全部要求，與重大危險源和重大環(huán)境因素有關活動的安全程序、規(guī)章制度、施工組織設計、專項施工方案、專項安全措施、作業(yè)指導書切實可行；3）與施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃不一致的問題得到解決；4）項目經(jīng)理部有能力滿足要求；5）查詢相關文件的途徑清楚。4.2.4.4針對工程設計、施工條件的變化，對施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證計劃及時進行評審，必要時進行修訂，并送上級機構備案。4.3實施4.3.1組織機構與職責權限4.3.1.1項目經(jīng)理是施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)的第一責任人，在項目安全管理活動中起領導作用。4.3.1.2必須確定項目經(jīng)理部與安全風險和不利環(huán)境影響有關的管理、執(zhí)行和驗證人員的作用、職責、權限和相互關系，形成文件并予以傳達溝通，以確保施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系各項要求的正確實施。4.3.1.3為了建立、實施和改進施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系，項目經(jīng)理部必須有計劃地及時配置必要的資源：1）稱職的技術、管理人員和操作人員，包括專職安全生產(chǎn)管理人員；2）適用于工程施工特點的專項技能和技術；3）應當具備的安全設施、檢驗設備和防護用品，用電和消防設施；4）安全生產(chǎn)所需的資金。4.3.2安全教育和培訓4.3.2.1項目經(jīng)理部應把安全教育和培訓貫穿于施工生產(chǎn)的全過程，有計劃地對施工現(xiàn)場的所有從業(yè)人員（包括分包單位的從業(yè)人員）進行相應的安全教育和培訓。只有經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓并且合格的從業(yè)人員才能上崗。通過安全教育和培訓使得： 1）從業(yè)人員上崗前應了解： 遵章守紀，服從管理，以及落實施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系要求的重要性；本職工作中存在的危險源和環(huán)境因素，以及違章指揮和違章作業(yè)可能產(chǎn)生的不良影響和后果；本崗位在施工現(xiàn)場安全保證體系中的作用與職責。2）從業(yè)人員上崗前應熟悉和掌握本職工作所需的安全知識和技能（包括與本規(guī)范有關的環(huán)境保護知識的技能）：安全法律法規(guī)和規(guī)章制度；安全操作規(guī)程和安全操作技能；施工現(xiàn)場針對性的安全防范措施，包括涉及新工藝、新技術、新材料和新設備的特定安全技術特性和規(guī)定；緊急情況下，預防或減少安全風險、環(huán)境影響和現(xiàn)場急救的應急措施。4.3.2.2項目經(jīng)理、專職安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員，應按法律法規(guī)通過有關部門對其安全生產(chǎn)知識、管理能力、安全操作技能進行的考核或復試，取得資格證書，持證上崗。4.3.2.3安全教育和培訓應根據(jù)從業(yè)人員的職責對意識、能力要求分層分類進行。除經(jīng)常性的安全教育和培訓外，上崗前、節(jié)假日前后、事故后、工作對象改變時，還應按規(guī)定進行針對性的安全教育和培訓，包括新進從業(yè)人員三級安全教育、分包方從業(yè)人員進場安全教育。4.3.2.4項目經(jīng)理部應建立和保持安全教育和培訓記錄以及從業(yè)人員的勞動保護記錄卡。4.3.3文件控制4.3.3.1施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系所要求的文件應予控制，包括適用法律法規(guī)、標準規(guī)范及其他的外來文件、施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系文件。4.3.3.2對文件的控制應做到：1）發(fā)布前由授權人員確認其適宜性，必要時予以修訂，并重新確認；2）文件的收發(fā)記錄、修訂狀態(tài)清楚，易于查找；3）編制項目經(jīng)理部所需現(xiàn)行有效文件的清單，并確保與施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系運行有關的重要崗位，都能得到相關文件的現(xiàn)行有效版本；4）及時將失效文件從發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用。4.3.4安全物資采購和進場驗證4.3.4.1項目經(jīng)理部應對用于施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證措施的物料、設備及防護用品予以控制，以確保這些安全物資的質量符合規(guī)定的要求。4.3.4.2自行采購或外部租賃。1）項目經(jīng)理部應持有所在企業(yè)形成文件的合格供應商名錄、評價與選擇安全物資供應商的準則。必須向合格的供應商采購或租賃所需的安全物資。項目經(jīng)理部被授權自行實施采購或租賃前，應對不在名錄中的供應商提供符合要求的安全物資的能力進行評價，并形成記錄。評價內容應包括：技術、生產(chǎn)管理和質量保證能力；生產(chǎn)許可證和營業(yè)執(zhí)照；法律法規(guī)要求提供的準用或經(jīng)營證明文件；市場信譽和履約能力。2）采購或租賃計劃、協(xié)議、合同應：注明規(guī)格、型號、等級；明確適用的生產(chǎn)制造規(guī)程和標準；規(guī)定驗收準則和方法；由項目經(jīng)理對其充分性和適宜性審核簽認，并按所在企業(yè)規(guī)定進行審批。3）項目經(jīng)理部應對采購、租賃的安全物資實施驗證，并形成記錄。驗證方法包括：查驗供應商提供的合格證明，包括出廠質量檢驗和有效期證明文件；查驗實物重質量，包括外觀檢查和規(guī)格檢查；按規(guī)定要求抽樣復試。4.3.4.3內部轉移或調撥。應對企業(yè)內部轉移或調撥的安全物資進行外觀、規(guī)格檢查，必要時可抽樣復試，并形成記錄。4.3.4.4分包方采購或自帶。分包方采購或自帶安全物資時，項目經(jīng)理部應在分包合同中明確規(guī)定并實施下述控制要求：1）對采購資料或合同進行簽認；2）對進場的安全物資共同驗證。4.3.4.5應對進場安全物資的驗證狀態(tài)進行標識和記錄，防止誤用或錯用。嚴禁未經(jīng)驗收或驗收不合格的安全物資投入使用。4.3.5分包控制4.3.5.1項目經(jīng)理部應對勞務、專業(yè)工程、機械租賃與安裝拆除分包商予以控制，以確保分包活動符合規(guī)定的要求。4.3.5.2項目經(jīng)理部應持有企業(yè)形成文件的合格分包商名錄、評價與選擇分包商的準則。必須向合格的分包商發(fā)包施工或服務業(yè)務。項目經(jīng)理部被授權實施分包前，應對分包商的安全保證能力進行評價，并形成記錄。評價內容應包括：1）合法的資質，法律法規(guī)要求提供的經(jīng)營許可證明文件；2）與本企業(yè)或其他企業(yè)合作的市場信譽和業(yè)績；3）技術、質量、生產(chǎn)和安全管理能力；4）承擔本項目特殊要求的能力。4.3.5.3分包合同應：1）明確各自安全職責權限，規(guī)定分包商應滿足施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的要求，并附有安全生產(chǎn)、治安、消防、環(huán)保、衛(wèi)生等協(xié)議文件；2）明確對分包商施工或服務方案、過程、程序和設備的批準要求；3）規(guī)定分包商從業(yè)人員資格的要求；4）符合有關法律法規(guī)、標準規(guī)范和企業(yè)規(guī)定，審核審批與簽署手續(xù)齊全、有效。4.3.5.4項目經(jīng)理部必須按分包合同規(guī)定對分包商在施工現(xiàn)場內的施工或服務活動實施控制，并形成記錄。控制內容和方法包括：1）審核批準分包商的專項施工組織設計和施工方案，包括安全技術措施；2）提供或驗證必要的安全物資、工具、設施、設備；3）確認分包商進場從業(yè)人員的資格，依據(jù)施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系文件，進行針對性的安全教育、培訓和施工交底，形成由雙方負責人簽字認可的記錄，并確保在作業(yè)前和作業(yè)時，由分包商對其從業(yè)人員實施必要的安全教育和培訓；4）安排專人對分包商施工和服務全過程的安全生產(chǎn)實施指導、監(jiān)督、檢查和業(yè)績評價，對發(fā)現(xiàn)的問題進行處理，并與分包商及時溝通信息。4.3.6施工過程控制4.3.6.1項目經(jīng)理部必須根據(jù)施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系策劃的結果和安排，確保與所識別的危險源和不利環(huán)境因素有關的活動、人員、設施、設備在施工過程中處于受控狀態(tài)，以便從根本上控制和減小安全風險和環(huán)境影響。4.3.6.2項目經(jīng)理部對施工過程控制的內容和方式應包括：1）針對施工過程中需控制的活動，制定或確認必要的施工組織設計、專項施工方案、專項安全措施、安全程序、規(guī)章制度或作業(yè)指導書，并組織落實；2）將采購和分包活動中需實施控制的有關要求通知供應商和分包商，并按要求對其施工和服務提供過程進行控制；3）對從業(yè)的管理和操作人員進行針對性的資格能力鑒定、安全教育和培訓、安全交底，及時提供必需的勞動防護用品；4）對安全物資進行驗收、標識、檢查和防護；5）對施工設施、設備及安全防護設施的搭設和拆除進行交底與過程防護、監(jiān)控，在使用前進行驗收、檢測、標識，在使用中進行檢查、維護和保養(yǎng)，并及時調整和完善；6）對重點防火部位、活動和物資進行標識、防護，配置消防器材和實行動火審批；7）保持場容場貌、作業(yè)環(huán)境和生活設施文明衛(wèi)生、規(guī)范有序，保護道路管線和周邊環(huán)境，減少并有效處理廢水、廢氣、粉塵、噪聲、振動和固體廢棄物，組織好施工期間的道路交通；8）對與重大危險源和重大環(huán)境因素有關的重點部位、過程和活動，組織專人監(jiān)控；9）就施工現(xiàn)場危險源、環(huán)境因素及安全生產(chǎn)的有關信息，與從業(yè)人員及相關方進行交流與溝通，對涉及重大危險源和重大環(huán)境因素的問題及時作出處理，并形成記錄和回復；10）形成并保存施工過程控制活動的記錄。4.3.7事故應急救援4.3.7.1項目經(jīng)理部應針對可能發(fā)生的事故制定相應的應急救援預案，準備應急救援物資，并在事故發(fā)生時組織實施，防止事故擴大，以減少與之有關的傷害和環(huán)境影響。應急救援預案應： 1）包括以下內容：應急救援組織和人員安排，應急救援器材、設備的配備與維護；在作業(yè)場所發(fā)生事故時，保護現(xiàn)場、組織搶救的安排；建立內部和外部聯(lián)系的方法、渠道，根據(jù)事故性質，按規(guī)定在相應期限內報告上級、政府主管部門和其他有關部門，通知有關的近鄰及消防、救險、醫(yī)療等單位；作業(yè)場所內全體人員的疏散方案。2）根據(jù)實際情況可定期演練應急救援預案。對不能進行演練的應急預案，應通過培訓、交流等方式將應急預案傳達到有關人員3）在演練后或事故發(fā)生后，對應急救援預案的實際效果進行評價，必要時進行修訂。4.3.7.2項目經(jīng)理部應配合事故的調查、分析，并制定和實施糾正措施和預防措施（見3.4.2）。4.4檢查和糾正措施4.4.1安全檢查4.4.1.1項目經(jīng)理部應建立安全檢查制度，對施工現(xiàn)場的安全狀況和業(yè)績進行日常的檢查，掌握施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理活動和結果的信息。4.4.1.2安全檢查的內容應包括：1）項目安全目標的實現(xiàn)程度；2）安全職責的落實情況；3）遵守適用法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求的情況；4）施工活動符合施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系文件和規(guī)定的情況；5）具有重大安全風險或重大環(huán)境影響的活動的關鍵特性、設施和設備的狀態(tài)、人員的意識和行為；6）現(xiàn)行建筑施工安全檢查標準、建筑施工安全工會檢查標準要求的達標情況。4.4.1.3項目經(jīng)理部應：1）規(guī)定檢查的人員及其職責權限；2）規(guī)定檢查的對象、標準、方法和頻次；3）對安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定要求和存在隱患的設施、設備、過程、行為，定人、定時間、定措施進行整改，并跟蹤復查；4）對安全檢查和整改處置活動進行記錄，并通過匯總分析，尋找薄弱環(huán)節(jié)，確定需改進的問題及采取糾正措施或預防措施的要求（見3.4.2）；5）對用于檢查的監(jiān)測設備進行校正和維護，并保存校正和維護的記錄。4.4.2不符和、糾正和預防措施4.4.2.1項目經(jīng)理部應對嚴重的或經(jīng)常發(fā)生的不符合，事故或險肇事故，企業(yè)或政府主管部門提出的問題，隱患及整改要求，社會投訴的問題，進行調查和原因分析，針對原因制定并實施相應的糾正措施或預防措施，以防止其再次發(fā)生或發(fā)生。4.4.2.2 所有擬定的措施應：1）在實施前通過安全風險和環(huán)境影響評價；2）規(guī)定實施職責和進度計劃；3）跟蹤確認實施結果和有效性；4）對措施的制定、實施和跟蹤，以及導致施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系文件的修改情況進行記錄。4.4.3安全記錄4.4.3.1項目經(jīng)理部應及時形成安全記錄，包括供應商和分包商的各類安全管理資料，以提供施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系符合要求并有效運行的證據(jù)。安全記錄應： 1）符合國家、行業(yè)地方的法律法規(guī)與標準規(guī)范和上級的有關規(guī)定； 2）填寫完整準確、字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動； 3）編目立卷，便于查詢；4）妥善保存，避免損壞、變質或遺失，直至工程竣工交付后分類留存或歸檔。4.4.4內部審核4.4.4.1項目經(jīng)理部必須以施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的業(yè)績?yōu)橹攸c，在各主要施工階段（基礎、主體、裝修），組織內部審核，以便確定其是否： 1）符合施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系策劃的安排，包括本規(guī)范的要求； 2）得到正確實施和保持； 3）有效地滿足項目安全目標。4.4.4.2內部審核應： 1）由具有資格的人員進行； 2）編制計劃，包括審校的范圍、方法和審核人員能力； 3）對發(fā)現(xiàn)的不符合，有關責任部門或崗位應制定并實施糾正措施； 4）驗證、評價糾正措施的結果和有效性； 5）編制審核報告； 6）形成并保存內部審核活動的記錄。4.5改進4.5.1安全評估4.5.1.1項目經(jīng)理部應對各主要施工階段（基礎、主體、裝修）施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的適宜性、充分性、有效性及時組織評估，并編制階段性安全評估報告。4.5.1.2安全評估報告的內容應包括：1）安全目標的實現(xiàn)情況、重大危險源和重大環(huán)境因素的控制狀況；2）施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的自我完善機制的運行情況；3）從業(yè)人員遵紀守法和安全意識的提高情況；4）建立、實施和改進施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的經(jīng)驗和做法；5）為確保施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，需要對安全目標以及施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系進行改進的要求和措施。施工項目安全生產(chǎn)保證體系管 理 資 料 工 程 名 稱： 總（承）包單位： 建 設 單 位： 監(jiān) 理 單 位： 中國建筑第三工程局 中建三局安全生產(chǎn)保證體系管理資料策 劃（安1） 項目經(jīng)理部策劃目錄及記錄說明1、工程概況2、危險源（危害）識別與風險評價清單3、重大危險源（危害）及其控制計劃清單4、環(huán)境因素識別與評價清單5、重要環(huán)境因素及其控制計劃清單 危險源（危害）和環(huán)境因素識別和評價清單，應隨著施工進程不斷更新。6、適用的法律法規(guī)、標準規(guī)范和其他要求清單7、項目安全保證計劃(1)項目應對現(xiàn)在和將來可能存在的危險源和環(huán)境因素進行全面識別，然后對這些危險源和環(huán)境因素進行風險評價，確定出重要危險源和重要環(huán)境因素，并通過安全管理方案進行有效控制。(2)對適用的法律法規(guī)、標準規(guī)范、操作規(guī)程和其他要求