中小企業(yè)信用擔保有限責任公司管理制度匯編.doc

中小企業(yè)信用擔保有限責任公司管理制度匯編一九九九年八月中小企業(yè)信用擔保有限責任公司員工八字方針團 結(jié) 奮斗公 正 廉潔中小企業(yè)信用擔保有限責任公司員工五十六字公約艱苦創(chuàng)業(yè)講求奉獻客觀公正不謀私利鼓勵競爭求實創(chuàng)新人格平等共同進步追求完美業(yè)績第一執(zhí)行制度嚴于律己各司其職各盡其責中小企業(yè)信用擔保有限責任公司管理制度匯編目錄第一部份 行政管理制度第二部份 人事管理制度第三部份 財務管理制度第四部份 會計核算制度第一部份 行政管理制度第一章 總則 第一條 為完善公司行政管理機制，實行規(guī)范化的行政管理，使公司各項行政工作有章可循，特制定本制度。 第二條 本制度包括： 1、日常辦公制度 2、辦公秩序管理制度 3、保密規(guī)定 4、文件收發(fā)、傳閱，檔案管理制度 5、印鑒、介紹信管理制度 6、文印、辦公設備管理制度 7、辦公用品領用制度 8、通信設備使用制度 9、財產(chǎn)管理制度 10、車輛使用與維護管理辦法 11、文件銷毀制度第二章 日常辦公制度 第三條 公司上下都要嚴格遵守勞動管理制度和費用管理制度，高效率地為公司服務。 第四條 實行例會制度。重大問題、人事安排由總經(jīng)理辦公會決定；各項擔保項目由公司審保委員會集體討論決定?？偨?jīng)理辦公會、中心經(jīng)理會每月不定期召開。 第五條 各中心及業(yè)務部門要認真履行職責，廣泛聽取員工的意見和建議。各中心及業(yè)務部門之間應按公司操作程序交流工作情況和信息。 第六條 員工之間互相尊重，團結(jié)友愛。重大問題堅持原則，一般分歧互相體諒、互相理解。 第七條 嚴格檔案管理，嚴守保密紀律。公司利益第一，個人利益服從公司利益。第三章 辦公秩序管理制度 第八條 員工的儀容儀表： 員工個人形象代表著公司的形象，所以員工個人儀表的優(yōu)劣對公司至關重要，為此，公司對員工上班時間的儀容儀表作如下要求：要求項目 男士 女士 服裝要求西服套裝或整潔服裝職業(yè)套裝禁止背心、短褲、無領上裝低胸、無領、超短裙、短褲 鞋要求穿皮鞋且保持光亮、干凈禁止穿拖鞋，鞋面骯臟，有污垢、灰塵 發(fā)飾要求整齊、自然整齊禁止亂蓬蓬、過長零亂面容修飾要求保持精神、每日剃須清淡的化妝禁止蓄須，無精打采濃妝艷抹或不化妝 其它手指甲不能太長，禁止涂鮮艷的指甲油 第九條 員工在辦公時間和辦公地點不得大聲喧嘩、打鬧，不得在辦公室吃東西，不準干私活，不得長時間看非專業(yè)性報紙（如成都商報、成都晚報、華西都市報、商務早報、蜀報、四川青年報）。 第十條 員工在辦公場所和辦公時間，原則上不準打私人電話和會私客，不準帶小孩到公司玩耍。必須接的私人電話要盡量低聲，不得影響他人工作，最長不得超過三分鐘。必須接待的私客應到接待室或走廊接待。 第十一條 向領導請示、匯報工作，應簡明扼要，節(jié)省時間。原則上不允許越級請示、匯報，情況緊急、事關重大者除外。 第十二條 除談工作外，不準串崗閑聊、擅自離崗，進入各辦公室應先請示，允許后方可進入。 第十三條 員工負責本辦公室清潔衛(wèi)生，公共辦公區(qū)域內(nèi)禁止吸煙、亂丟棄物，愛護辦公環(huán)境。 第十四條 員工要保持自己辦公桌桌面的整潔，禁止放置與辦公無關的雜物，下班時應整潔辦公桌面，私人物品均放入員工貯物柜，將辦公桌鎖好，防止文件資料的丟失。 第十五條 員工要禮貌待客，禮貌用語，禮貌接轉(zhuǎn)電話，耐心解答相關的業(yè)務事項及電話詢問，自覺樹立維護公司的良好形象。 第十六條 愛護公司財產(chǎn)，最后離開辦公室的員工必須檢查門窗是否關閉，空調(diào)、電腦、電燈、飲水機是否關閉，防止火災和失竊事件的發(fā)生。第四章 保密規(guī)定 第十七條 密級確定： 公司文件分“秘密”、“機密”、“絕密”三個等級，凡涉及三個等級內(nèi)文件均屬保密范圍。 1、“秘密”：內(nèi)部規(guī)章制度屬秘密級，只限全體員工周知，不可外傳。 、“機密”：公司“總經(jīng)理辦公會議紀要和中心經(jīng)理辦公會議紀要”、“項目進度計劃”、“項目建議書”、“項目可行性研究報告”、“ 有關財務制度”、“財務報表”“各類經(jīng)濟合同、協(xié)議”等屬機密級，此類文件發(fā)至中心經(jīng)理及相關人員。、“絕密”：公司“董事會會議紀要”、“總經(jīng)理工作報告”、“年度財務決算報告書”、“年度財務收支和利潤分配方案”等屬公司絕密級，此類文件發(fā)至公司領導。第十八條 保密規(guī)定：1、由各中心及業(yè)務部門建立的專業(yè)性“機密”級以下文件（含“機密”級）由各中心及業(yè)務部門向辦公室提交文件軟盤及文件原稿備案，各中心及業(yè)務部門留存一份，其中軟盤及文件原稿由各中心經(jīng)理或業(yè)務部門主管負責保管，保存在計算機軟、硬盤上的文件必須作加密處理，密碼由各中心經(jīng)理或業(yè)務部門主管掌握。 2、各類“絕密”級文件統(tǒng)一由辦公室負責保管，保存在計算機軟、硬盤上的文件必須作加密處理，密碼由辦公室主管掌握。3、各中心及業(yè)務部門的專業(yè)性“機密”級以下文件（含“機密”級）的打印草稿各中心經(jīng)理或業(yè)務部門主管負責收集，以備下次打印之用，凡不能繼續(xù)使用的草稿紙，各中心及業(yè)務部門必須及時銷毀，不得隨意放置。4、辦公室定期對保存的各類文件軟盤進行拷貝更新，避免因軟盤損壞導致文件丟失。 第十九條 借閱規(guī)定： 1、凡借閱本中心或本部門“機密”級以下文件（含“機密”級），需經(jīng)部門主管允許，辦理借閱手續(xù)，并于借閱當日歸還，若需帶出公司，需經(jīng)中心經(jīng)理簽字批準； 2、凡借閱其他中心或部門“機密”級以下文件（含“機密”級），需經(jīng)中心經(jīng)理允許，到辦公室登記辦理借閱手續(xù)，并于借閱當日歸還，若需帶出公司，需經(jīng)總經(jīng)理簽字批準； 3、凡借閱“絕密”級文件，經(jīng)總經(jīng)理簽字批準，到辦公室登記、辦理借閱手續(xù)，并于借閱當日歸還，不得帶出公司。 第二十條 對泄密行為的處理凡私自傳播、散發(fā)、復印公司保密范圍內(nèi)的文件，均屬泄密行為。 泄露公司“秘密”者，給予警告處分一次。 泄露公司“機密”者，給予記過處分一次。 泄露公司“絕密”者，給予除名。第二十一條 任何人不得隨意涂改或自行處理公司文件，必須妥善保管，公司不定期收回保密范圍內(nèi)文件統(tǒng)一銷毀。第五章 文件收發(fā)、傳閱，檔案管理制度 第二十二條 管理分類及原則 1、公司檔案按三類實行“部門立卷、分類管理”辦法： 人事檔案：人力資源部立卷、管理； 業(yè)務檔案：各中心及業(yè)務部門立卷、管理；財務檔案：財務中心立卷、辦公室管理； 2、立卷、歸檔中凡涉及兩個中心的檔案整理、保管工作因規(guī)定不明的，由行政管理中心協(xié)調(diào)后決定職責歸屬及處理辦法。 第二十三條 立卷歸檔要求凡記載公司的具有查閱、保管價值的各類文件材料、磁盤、實物等，均屬歸檔范圍。具體如下：1、行政管理中心立卷歸檔范圍(1)辦公室立卷歸檔范圍 公司成立的有關資料。包括可行性研究報告、合同協(xié)議、章程、申請報告、主管部門批復、營業(yè)執(zhí)照、董事會成員的簡歷、公司領導班子個人情況等。 公司歷屆董事會的主要資料。如通知、董事會參加人員名單、會議日程安排、總經(jīng)理工作報告、董事會會議紀要、總經(jīng)理辦公會會議紀要等文字材料及聲像材料等。 政府有關部門、單位發(fā)送我公司的來文、來函及其它資料。 相關公司發(fā)送的各種邀請書、信息資料等。 公司的規(guī)章制度、發(fā)文、紀要、通知。 公司與有關單位簽訂的各種合同、協(xié)議書、意向書(正本)。 其它在公司各項行政、業(yè)務活動中形成的具有考查、利用價值的資料。 (2)人力資源部立卷歸檔范圍 公司人事檔案，包括部門主管以上人員的任免通知、員工試用、聘用以及升職、獎懲、辭退的各種記錄； 公司各類人員技術職稱、技術培訓的各種記錄； 建立人才檔案庫，對所有技術專業(yè)人才設置特殊檔案； 2、財務中心立卷歸檔范圍 各類財務報表、憑證、資料以及與上級財稅部門、金融機構(gòu)相互來往的函件、協(xié)議、合同及其它文件。 3、其他中心及業(yè)務部門立卷歸檔范圍： 其他中心及業(yè)務部門專業(yè)資料、文件及其它。 第二十四條 文件的傳閱 1、需傳閱文件（上級政策性文件、公司的決策方案、公司的發(fā)文、公司收集的經(jīng)濟信息等），根據(jù)文件內(nèi)容由辦公室決定傳閱范圍。 2、建立卡片式文件的傳閱單，傳閱單上應有領導批示、閱文人及傳閱、退回時間。 3、辦公室應及時催閱已傳出的文件； 第二十五條 文件的借閱 1、公司員工借閱各類文件按第三章、第三條的有關規(guī)定辦理；2、外單位人員借閱文件時，須持有介紹信，介紹信寫明文件號、借閱人姓名、政治面貌、職務、借閱時間、借閱目的等，經(jīng)總經(jīng)理審批后在辦公室辦理借閱手續(xù)。第二十六條 文件的立卷歸檔存放 1、在年終，通過對照收發(fā)文登記本和借閱文件登記本，把所有應歸檔的文件收集齊全；2、立卷時應保持文件之間的歷史聯(lián)系，按文件的共同特征和相互聯(lián)系進行組卷；3、公司內(nèi)文件按文號以年為單位立卷。其他單位來文以單位名立卷。專題事項單獨立卷，即按問題特征立卷；4、定卷時，對卷內(nèi)文件進行系統(tǒng)排列、編號，填寫卷內(nèi)目錄和卷本備考表，填好案卷的封皮及案卷的目錄。 第二十七條 文件的收發(fā)制度1、 發(fā)文 （1）在領導對文件草擬后，由辦公室對文件進行擬稿，也可由具體業(yè)務部門擬稿； （2）文稿通過檢稿并證明無誤后，送往公司主管領導人審批簽發(fā)； （3）經(jīng)簽發(fā)的文稿應在發(fā)文登記簿上登記，填寫編號、成文日期、送發(fā)范圍、文件名稱、文號、份數(shù)、附件、簽發(fā)人等事項； （4）經(jīng)登記后的文稿方可正式印制、蓋章； （5）文件收領部門必須在發(fā)文登記單上簽字，發(fā)文登記單隨留底文件一同保存，以備核查。2、 收文 （1）建立收文登記簿。填寫順序號、收文日期，來文單位、文號、文件名稱、份數(shù)、內(nèi)容摘要、處理情況等事項。 （2）上級或其它單位文件、內(nèi)部資料以及掛號信件等都應登記。一些帶廣告性質(zhì)的信函以及不具文件性質(zhì)的電報、報刊等不必記錄。 （3）急件隨到隨登，并及時分送，不得延誤。 （4）在收文登記的同時，在文件右上角加蓋本公司的收文專用章。第六章 印鑒、介紹信管理制度 第二十八條 公司印鑒、法定代表人個人印鑒、總經(jīng)理個人印鑒由總經(jīng)理指派專人保管，公司各中心及業(yè)務部門的印鑒由部門負責人指派專人保管。 第二十九條 印鑒必須放在安全的地方，不可亂放，發(fā)現(xiàn)印鑒丟失或有異?，F(xiàn)象，應及時報告領導，迅速查明情況，及時處理，確認丟失，應向有關部門聲明作廢。 第三十條 各中心及業(yè)務部門因?qū)ν鈽I(yè)務需要使用公司印鑒時，需經(jīng)行政管理中心審核、簽字登記后，方可辦理。公司投資、擔保等重大經(jīng)濟活動涉及各種對外合同使用公司印鑒，需經(jīng)總經(jīng)理簽字，交由辦公室登記后方可辦理。第三十一條 所有公司文件應先編上文號，經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)后方可加蓋公司印鑒。 第三十二條 各中心及業(yè)務部門印鑒或?qū)Ｓ糜¤b因機構(gòu)變動或其他原因停用時，應統(tǒng)一交回行政管理中心并指定辦公室加以銷毀。第三十三條 凡以公司名義出具的介紹信，須由行政管理中心經(jīng)理簽發(fā)。填寫介紹信應按規(guī)定內(nèi)容填寫，持出部分和存根部分內(nèi)容一致，經(jīng)辦人需在存根聯(lián)上簽字。 第三十四條 所有介紹信均應按順序編號，非經(jīng)總經(jīng)理書面特許，不能出具空白介紹信。經(jīng)特批出具的空白介紹信必須說明有效期限，并由使用人在介紹信存根簽名。第三十五條 非本公司工作人員，不得使用公司介紹信。因工作需要必須使用時，須經(jīng)總經(jīng)理書面批準。第三十六條 妥善保管介紹信存根，及時歸檔。第七章 文印、辦公設備管理制度 第三十七條 辦公室文印人員必須遵守公司的保密規(guī)定，不得泄露工作中接觸的公司保密事項；第三十八條 打印文件，應按文件收發(fā)規(guī)定由各級領導簽字批準。各中心及業(yè)務部門草擬的文件、報表和業(yè)務資料，需注明擬稿人及打印份數(shù)，經(jīng)中心經(jīng)理簽字批準方可打印。第三十九條 公司各中心及業(yè)務部門需復印的各種文件、資料，要求注明復印份數(shù)，復印量過大時需注明用途，由中心或部門負責人簽字并經(jīng)辦公室主管審核登記后方可復印。第四十條 公司各中心及業(yè)務部門需傳真的各種文件、資料，需注明傳真號、對方的單位名稱及接件人，經(jīng)中心或部門負責人簽字并經(jīng)辦公室主管審核登記后發(fā)送。第四十一條 文印工作人員必須按時、按質(zhì)完成打字、傳真、復印任務，不得積壓遲誤，任務緊急時應加班完成。第四十二條 復印機、傳真機由專人管理。一般情況下非專管人員未經(jīng)允許不準開機；第四十三條 原則上不接受外單位、個人資料打印、復印，如確實需要，經(jīng)辦公室主管批準后辦理登記收費手續(xù)。復印收費標準：（3，4）0.2元張，（4，5）0.1元張；打字收費標準：以4計算每頁收費5元。收據(jù)由財務部出具； 第四十四條 文印人員應愛護設備，按操作程序進行操作，節(jié)約用紙，降低消耗，注意安全。 第四十五條 文印的消耗材料采購，須報辦公室批準方可購買。 第四十六條 嚴禁私事用傳真電話，嚴禁將電腦用于私人學習或玩游戲。違者按公司的有關規(guī)定處罰。 第四十七條 各中心及業(yè)務部門發(fā)生的文印材料消耗及傳真、長途電話費用由辦公室負責統(tǒng)計，并報財務部門備案，作為年終各中心及業(yè)務部門費用考核的依據(jù)。第八章 辦公用品領用制度 第四十八條 公司各部門所需的辦公用品（財務部除外），按計劃由辦公室統(tǒng)一購置，各部門按實際需要領用。 第四十九條 辦公室指派專人負責對辦公用品進行造冊，領用時實行登記制度。 第五十條 辦公用品只能用于辦公，不得移作他用或私用。 第五十一條 所有員工要本著勤儉節(jié)約、杜絕浪費的原則，愛惜辦公用品。 第五十二條 購置日常辦公用品或報銷正常辦公費用，由行政管理中心經(jīng)理審批，購置大宗辦公用品，必須按財務管理規(guī)定報總經(jīng)理批準后購置。第九章 通訊設備使用制度 第五十三條 接聽外來電話必須用規(guī)范用語，通話時講普通話，如對方為本地人時可講地方語言。規(guī)范用語為：“您好，擔保公司”，“請問找哪位”，“請稍等”，“謝謝”，“再見”。 第五十四條 電話為辦公配備、使用，私事打市內(nèi)電話不得妨礙聯(lián)系公務。通話須簡單明了，禁止用電話聊天。 第五十五條 因公撥打長途電話按下列程序辦理： （）詳細填寫“長途電話使用申請單”；（）交中心或部門負責人簽字；（）通話完結(jié)后，將登記表項目完成以備核查。 第五十六條 禁止員工為私事掛撥長途電話。確有急事需要，比照因公程序辦理，并按電信局收費標準收費，由財務部出具收據(jù)。禁止撥打各種信息臺及股市信息電話。如有違反，將給予以元人民幣罰款。 第五十七條 公司報銷限額費用的傳呼、手機必須隨時處于待機狀態(tài)，并在公司呼叫時立即回答。第十章 財產(chǎn)管理制度 第五十八條 公司全部固定資產(chǎn)、低值易耗品、辦公設備用品由辦公室統(tǒng)一負責購置、保管、調(diào)配、報廢處理。 第五十九條 購置財產(chǎn)、辦公用具按下列程序辦理： 1、公司購買辦公用品及低值易耗品，均需使用部門填寫物品購置計劃單報辦公室匯總，并報主管副總（總經(jīng)理助理）或總經(jīng)理審查同意，財務部憑審批后的物品購置計劃單預付貨款。 2、日常耗用的辦公用品由辦公室根據(jù)業(yè)務需要量，編制全年預算和分批采購計劃。 3、各部門業(yè)務必需的書報、雜志、學習資料等，由各部門列出清單，行政管理中心經(jīng)理批準后方可購買。 4、購置的各項財產(chǎn)、辦公用品、書刊等，均憑正式發(fā)票和實物，由辦公室驗收、登記并在發(fā)票上簽收后，連同審批后的物品購置計劃單在財務部按費用報銷規(guī)定報銷，并據(jù)此入帳。 第六十條 財產(chǎn)的保管與使用。 1、公司全部固定資產(chǎn)、低值易耗品、辦公用品，統(tǒng)一由辦公室登記、建卡、保管，其中固定資產(chǎn)和大宗低值易耗品，財務部還應建立分類明細帳，進行固定資產(chǎn)折舊和低值易耗品攤銷的會計核算。 2、各部門所需使用的各項物品，在辦公室辦理領用手續(xù)，并按部門建立在用物品登記簿。員工所用的辦公用品，由使用者負責保管。 第六十一條 財產(chǎn)物資的報廢。 1、固定資產(chǎn)報廢由使用部門向辦公室申報，經(jīng)總經(jīng)理審批后，分別在財務部、辦公室辦理核銷手續(xù)。 2、各類需清理變賣的財產(chǎn)物資由辦公室登記造冊，財務部審查并合理定價報總經(jīng)理批準后處理，所獲變賣收入財務部據(jù)以入帳。第十一章 車輛使用與維護管理辦法 第六十二條 車輛使用： 1、公司車輛由辦公室負責管理和調(diào)配，并首先保證領導使用。 2、各中心及業(yè)務部門用車時，應由中心或部門負責人填寫派車申請單說明去向、用途，提前通知辦公室，辦公室主管視業(yè)務的輕重緩急和出車地點合理調(diào)配。 3、根據(jù)業(yè)務需要有駕駛執(zhí)照的員工，經(jīng)行政管理中心經(jīng)理派遣，可以駕駛公司車輛。 4、保證財務部取款、送款用車； 5、因業(yè)務急需，公司又無車需乘出租車時，由各業(yè)務中心經(jīng)理說明理由，行政管理中心經(jīng)理同意并簽字后才能報銷。 6、每日下班時各車輛鑰匙統(tǒng)一交回辦公室保管，節(jié)假日、晚上車輛一律停放在公司，若因外出加班超過21時，或其他原因不能停放公司時，經(jīng)請示后，可以停放它處。 第六十三條 車輛維護： 1、專職駕駛員負責公司車輛保養(yǎng)、維護、年審等。車輛需要檢修時，專職駕駛員說明情況，經(jīng)行政管理中心經(jīng)理審核同意后，實施檢修。維修費用達500元以上，需經(jīng)總經(jīng)理審核后，再進行檢修。 2、購置車輛備件（品）金額在500元以上的，由專職駕駛員填寫物品購置計劃單，經(jīng)總經(jīng)理審批后報銷。 第六十四條 事故的處理 1、發(fā)生行車事故后，不論行車事故大小必須報辦公室備案。 2、公務用車情況下?lián)p失金額在5000元以下的責任事故，保險公司賠付后的不足部份由責任人自行承擔。 3、公務用車情況下?lián)p失在5000元以上的責任事故，保險公司賠付后的不足部份40%由責任人承擔；60%由公司承擔。 4、經(jīng)批準后的私人用車如發(fā)生事故，維修費用一律自負。 第六十五條 其它情況處理 1、駕駛者因違章被處罰公司不予以報銷。 2、未經(jīng)批準自行出車、執(zhí)行公務擅辦私事者，除扣發(fā)駕駛者當月全部獎金外，還將受到公司行政處罰。 3、未經(jīng)批準自行出車、執(zhí)行公務擅辦私事時發(fā)生行車事故的，不僅要自負全部經(jīng)濟責任，公司還要處以500-2000元的罰款。 4、不具備駕駛資格的未經(jīng)批準擅自駕駛，扣發(fā)駕駛者當月全部獎金。在此期間發(fā)生行車事故的自負全部責任，并將受到公司嚴厲的行政處罰。第十二章 文件銷毀制度 第六十六條 銷毀文件指把沒有保存價值或作廢的文件、資料、合同、協(xié)議、刊物等書面資料，按有關規(guī)定加以銷毀。 第六十七條 應銷毀文件范圍：1、 上級下發(fā)的文件，不需要歸檔立卷或備份的文件。2、 本公司制發(fā)的文件，歸檔立卷后的余份。3、 政級單位報送的無存檔價值的文件、資料等。4、 公司會議文件、資料立卷后的余份。5、 公司決定作廢的合同、協(xié)議及行政文件等。6、 上級機關指定銷毀的文件、資料等。 第六十八條 銷毀程序：1、 清點：總經(jīng)理辦公室把確認就銷毀的文件、資料通知各部門清理出來，按份數(shù)核對點清，交由總經(jīng)理辦公室統(tǒng)一銷毀，各部門不得自行銷毀。2、 登記：將應銷毀的文件、資料逐份登記在文件銷毀申請單上。不允許未經(jīng)登記，私自將文件銷毀。3、 審批：公司所有合同、協(xié)議，上級政發(fā)的文件、資料及一切屬于公司“密級”文件范圍的文件、資料，需經(jīng)總經(jīng)理或分管副總審批后方可銷毀；其它內(nèi)部行政文件、資料等需經(jīng)總經(jīng)理辦公室主任審批后方可銷毀。4、銷毀：辦公室定于每月30日進行文件銷毀工作。5、備案：文件銷毀后，監(jiān)銷人要在文件銷毀申請單上簽字，并注明時間。文件銷毀申請單將長期存檔。 第六十九條 本規(guī)定自頒布之日起生效，請各部門嚴格遵守。 第七十條 本規(guī)定解釋權(quán)在公司總經(jīng)理辦公室。第十三章 附則第七十一條 本制度經(jīng)總經(jīng)理辦公會審核后公布實施，修改亦同。第七十二條 本制度如有未盡事宜，可由總經(jīng)理辦公會另行補充規(guī)定。第七十三條 本制度如與國家有關法律、法規(guī)相抵觸，則以國家法律、法規(guī)為準。行政管理制度附表附表一： 文件簽收單附表二： 文件借閱申請表附表三： 傳真申請單附表四： 長途電話申請單附表五： 派車申請單附表六： 打印登記表附表七： 復印登記表附表八： 印章使用記錄附表九： 圖書、資料借閱表附表十： 物品購置計劃單附表十一：購買辦公用品申請表附表十二：文件銷毀制度附表一： 文件簽收單 文件名稱： 文號： 部 門份 數(shù)簽 名附表二： 文件借閱申請表 年 月 日 部門申請人 文件名稱 借閱事由借閱及歸還時間部門及中心負責人簽字 年 月 日 辦公室意見 年 月 日 備注附表三： 傳真申請單 部門： 年 月 日 申請人負責人簽字 接收單位傳真電話號碼主要傳真內(nèi)容傳真份數(shù)和費用核定人簽字附表四： 長途電話申請單 年 月 日 申請人負責人簽字 聯(lián)系單位聯(lián)系電話號碼主要通話內(nèi)容通話時間和費用核定人簽字附表五： 派車申請單 年 月 日部門申請人目的地用車時間用車事由部門負責人簽字辦公室意見備注附表六： 打印登記表部門文件名稱發(fā)稿人打字人校對人字數(shù)份數(shù)費用時間附表七： 復印登記表部門內(nèi)容份數(shù)紙型簽字費用時間附表八： 印鑒使用記錄部門內(nèi) 容負責人經(jīng)辦人時間附表九： 圖書、資料借閱表部門姓名圖書、資料名稱借閱時間歸還時間簽收附表十： 物品購置計劃單中心 年 月 日 序 號物品名稱數(shù) 量備 注中心經(jīng)理行政中心經(jīng)理 總經(jīng)理附表十一： 購買辦公用品申請表中心： 年 月 日 序 號辦公用品名稱數(shù) 量備 注中心經(jīng)理行政中心經(jīng)理總經(jīng)理附表十二： 文件銷毀申請單年 月 日序號發(fā)文機關文件號文件標題份數(shù)備注審批人： 監(jiān)銷人： 申請人：第二部份 人事管理制度第一章 總則 第一條 公司為追求人事管理制度的健全，以達高度運用人力，提高經(jīng)營效益的目的，特制定本制度。 第二條 公司員工的招聘、任用、服務、待遇、調(diào)遷與差假、工作交接手續(xù)、教育與訓練、員工福利、解聘、辭職、考核與獎懲等事項，除公司章程、組織規(guī)程及政府有關法令及有關規(guī)定外，均依本制度辦理。 第三條 本公司除董事、監(jiān)事外，自總經(jīng)理以下各級人員，均稱為本公司員工。 第四條 公司因業(yè)務工作需要聘請顧問或特約人員，雇用臨時工。其管理辦法另以聘約或合同為準。 第五條 公司員工除本公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會同意任用者外可由各中心經(jīng)理填寫人員增補申請單呈報總經(jīng)理核準招聘。第六條 公司實行年終考核自然淘汰制。 第七條 公司各級員工，均應遵守本制度各項規(guī)定及公司制定的其它規(guī)章制度。第二章 任用 第八條 公司人員的增補以公開招聘為基本原則。 第九條 公司增補人員的考選應分初試與復試。初試以口試為原則，必要時兼行筆試。初試由人力資源部指定人員辦理。復試由錄用部門主管辦理。 第十條 公司增補人員錄用，職員級別者呈總經(jīng)理批準，總（副）經(jīng)理、三總師以上者報董事會批準。 第十一條 人員招聘作業(yè)程序： 1、人力資源部根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要，擬訂招聘計劃。 2、登報征聘。 3、應征者的處理： （1）對合格應征者發(fā)“初試通知”，通知前來公司初試。 （2）對不合格者的應征資料，歸檔半年后銷毀，但有要求退件者，給予退件。 4、背景調(diào)查： 經(jīng)初試合格者，初步?jīng)Q定錄用的人員，視情況應做背景調(diào)查，包括原服務單位正式書面工作鑒定或派員親臨原單位外調(diào)。 5、結(jié)果評定： 經(jīng)評定未錄取人員，人力資源部須發(fā)出謝函通知。將其資料歸入儲備人才檔案中，以備不時之需。經(jīng)評定錄取人員，由人力資源部和錄用部門的中心經(jīng)理商定報到日期后，發(fā)給報到通知書。 第十二條 新進員工應驗對身份證及其它有效證件，并于報到時遞交以下資料： 1、相片兩張； 2、自傳一份； 3、最高學歷證件、學位證件及職稱證件各一份（均需原件）； 4、市級以上醫(yī)院最近一個月體格檢查表； 第十三條 應聘人員從到職日起一個月為試用期。必要時視其試用期表現(xiàn)優(yōu)劣予以縮短或延長。中心經(jīng)理以上及特殊人才的應聘人員報總經(jīng)理批準后可免試用期。 第十四條 試用員工表現(xiàn)優(yōu)良者，應由其中心經(jīng)理填報試用期滿通知呈報總經(jīng)理核準正式錄用。 第十五條 試用員工表現(xiàn)欠佳者，由其中心經(jīng)理權(quán)宜延長試用或停止試用，并填報試用期滿通知報人力資源部并呈總經(jīng)理核準。 第十六條 正式錄用的員工，按公司有關規(guī)定簽定勞動合同。 第十七條 人事檔案：公司各級員工的檔案由市人才交流中心或有關人力資源部保管。 第十八條 凡有下列情況之一者，不得予以聘用： 1、剝奪公民權(quán)尚未復權(quán)者。 2、曾犯刑事案件，經(jīng)法院判決或通緝在案者。 3、吸食毒品者。 4、原服務單位，因本人原因沒履行勞動合同者、未辦清離職手續(xù)者、帶有各種經(jīng)濟糾紛者或因各種違規(guī)行為被原服務單位除名者。 5、身體缺陷或患傳染病或健康欠佳難以勝任工作者。第三章 服務 第十九條 公司員工應遵守本公司一切規(guī)章制度。 第二十條 公司員工應接受上級主管指揮與監(jiān)督，不得違抗。如有意見應事前述明，其意見未能得到采納或修正時，均應堅決照辦。 第二十一條 公司員工應維護公司信譽。凡個人意見涉及本公司利益方面，非經(jīng)許可，不得對外發(fā)表，除辦理本公司指定業(yè)務外，不得擅用本公司名義辦理其它業(yè)務及個人私事。 第二十二條 公司員工不得經(jīng)營或出資參與本公司同類的業(yè)務，不得兼任公司以外任何職務。 第二十三條 公司員工應盡忠職守，并保守公司日常事務及業(yè)務上的一切機密。 第二十四條 公司員工執(zhí)行公務時，應力求實際，不得畏難逃避，互相推諉或無故拖延。 第二十五條 公司員工處理業(yè)務，應樹立成本觀念。對一切公物應加以愛護。未經(jīng)許可，不得將公物私自攜出公司。 第二十六條 公司員工對外接洽事務時應態(tài)度謙和，不得有驕傲怠慢損害本公司名譽的行為。 第二十七條 公司員工應彼此通力合作，和衷共濟，不得妄生意見、吵鬧、斗毆、撥弄是非擾亂秩序，妨礙風紀。第四章 勞動管理 第二十八條 工作時間： 每年“五.一”到“十.一”為上午8:3012:00，下午2:005:30 每年“十.一”到次年“五.一”為上午8:3012:00，下午1:305:00 第二十九條 員工上、下班應親自打卡，不得委托他人代打，如有上述情況發(fā)生，雙方均以曠工論處。 第三十條 因外出未打卡、上下班忘記打卡者，應次日由部門主管證明并在卡上注明。否則，均以遲到、早退或曠工論處。 第三十一條 人力資源部每月終了后將出勤情況匯總，編制統(tǒng)計表兩份，一份送財務部核計薪資加扣，一份公布： 1、缺勤統(tǒng)計 2、全勤人員名單 3、加班統(tǒng)計 第三十二條 休假 1、員工除星期六、星期日休息外，享受國家法定節(jié)假日。 2、國家法定休假日薪資及津貼照發(fā)，如工作需要加班時，應征得員工同意，并根據(jù)國家勞動法及公司規(guī)定加發(fā)薪資。 3、帶薪年假凡在本公司工作滿一年者，可于次年開始每年享受帶薪假一周。凡上一年內(nèi)病假累計達15天者、事假達7天者當年不享受帶薪年假（不包括法定節(jié)假日在內(nèi)）。休假期內(nèi)，薪金依照工資標準計發(fā)，按實際休假天數(shù)扣除獎金、其它補貼。 1、帶薪年假應當年內(nèi)一次休完，不得延續(xù)到下一年，確實因工作需要當年不能休假者，報公司人力資源部審核經(jīng)總經(jīng)理批準同意后，按相應天數(shù)發(fā)給（基本工資+崗位工資+獎金）的200%予以補償。如自行放棄休假，工資、獎金照常發(fā)放。 第三十三條 請假 1、員工請假分為七種： （1）事假：因私事必須本人處理者可請事假，每年累計以15天（含15天）為限。事假期間扣除相應天數(shù)的工資（含崗位工資）、誤餐費、獎金及各種津（補）貼。當月事假連續(xù)或累計超過2天，扣除當月全部獎金。超過3天（含3天）的事假需經(jīng)總經(jīng)理批準。（2）病假：因病必須治療或休養(yǎng)者，應出示市級以上醫(yī)院證明申請病假，每年累計以30天（含30天）為限，連續(xù)病假3個月（含3個月）為限，超過此限者公司將勸其辭職。每月病假5天內(nèi)按實際天數(shù)扣除誤餐補助、獎金和崗位工資；超過5天（含5天）者，扣除全月獎金并按實際天數(shù)扣除誤餐補助、工資（含崗位工資）及各種津（補）貼；連續(xù)病假超過15天（含15天）除扣除全月獎金、誤餐費、崗位工資及各種津（補）貼外，基本工資按以下標準發(fā)放： 工齡110年者，按基本工資的70%給予。 工齡1020年者，按基本工資的80%給予。 工齡20年以上者，按基本工資的90%給予。 公司一旦發(fā)現(xiàn)員工病假理由不實或在病假期、醫(yī)療期內(nèi)從事第二職業(yè)，公司將勸其自動離職或解除勞動合同，并將扣回從該請假之日所發(fā)的全部報酬。 病假期間生活上若有困難，經(jīng)核實，可申請困難補助，并報總經(jīng)理批準。 （3）公傷假：因執(zhí)行公務受傷，憑醫(yī)院的診斷證明及部門主管、中心經(jīng)理意見并經(jīng)總經(jīng)理批準，住院治療期間一切待遇不變；經(jīng)醫(yī)院和總經(jīng)理批準在家修養(yǎng)期間扣除誤餐費，其他待遇不變。 （4）探親假：在公司工作滿2年以上，已婚者配偶在外地工作，可享受每年一次20天的探配偶的探親假；已婚探父母，可享受四年一次20天的探親假。未婚探父母，可享受每年一次7天的探親假。休探親假的員工報銷工作地到休假地點的直達硬座或硬臥（車上時間超過8小時）火車票、汽車票、三等艙的船票。路途假按火車、汽車、輪船直達的時間計算。 （5）婚假：憑結(jié)婚證明，員工一次性享受婚假13天。 （6）產(chǎn)假：對符合國家計劃生育政策的女員工，懷孕期間可到市級以上醫(yī)院建卡定期檢查，醫(yī)院指定檢查時間計半天公假。生育費用由社保局按養(yǎng)老保險中的規(guī)定支付。分娩享受120天假期。員工生產(chǎn)一年內(nèi)，每天可獲一小時哺乳假。公司男員工在妻子生產(chǎn)期間可獲假期七天。違反國家計劃生育政策者除外。 （7）喪假：員工的直系親屬死亡，給予喪假7天。 2、以上七種假均按每月22.5天工作日計發(fā)工資。（4）、（5）、（6）、（7）項假期間扣發(fā)相應天數(shù)的誤餐補助及獎金。 3、以上假期均包括公休日，但不包括法定節(jié)假日在內(nèi)。 4、凡申請休假，需填寫“請假申請單”，中心經(jīng)理以下員工經(jīng)所在部門主管同意后，報人力資源部核定并經(jīng)中心經(jīng)理批準后方可休假；中心經(jīng)理申請休假需經(jīng)總經(jīng)理批準，否則以曠工論處。但因突發(fā)事件或急病來不及先行請假者，應用電話迅速向中心經(jīng)理或總經(jīng)理報告，然后補辦請假手續(xù)，否則視同曠工。 第三十四條 員工請假理由不充分或影響工作時，主管可不予批準或酌情縮短假期或商改假期。 第三十五條 員工以不實理由請假，經(jīng)查明屬實，以曠工論處。全年曠工超過三天者公司將給予除名。 第三十六條 凡超假者，回來后需書面說明，呈報總（副）經(jīng)理批示，方為延長假期。否則按曠工處理。 第三十七條 試用人員請假不論其假別，一律按日扣全部薪金。 第三十八條 人力資源部建立員工年度考勤統(tǒng)計表，逐月依據(jù)考勤情況予以登記。 第三十九條 每一年度終了，人力資源部應依據(jù)年度考勤統(tǒng)計表統(tǒng)計未休帶年薪假的人員，并予以計入十二月份加班統(tǒng)計表內(nèi)，計發(fā)薪金。 第四十條 每一年度終了，人力資源部應編制次年享有帶薪年假人員名單，并制定休假計劃后公布實施。第五章 薪 金 第四十一條 公司員工月薪分為基本工資、崗位工資、各種補貼、特別津貼及獎金。崗位工資根據(jù)各崗位的技能要求類別不同實行差別工資制。 第四十二條 根據(jù)公司各部門（崗位）的重要性、承擔的風險與責任、崗位技術能力要求、業(yè)務工作量等因素將公司各部門分成三類，崗位分為四類。具體分類為： 1、管理中心分類第一類：評估擔保中心第二類：財務管理中心、托管經(jīng)營中心第三類：行政管理中心 2、管理部門分類第一類：資信評估部、擔保業(yè)務部、清算追償部、資產(chǎn)經(jīng)營部第二類：市場管理部、財務部、資金計劃部、法律咨詢部第三類：辦公室、人力資源部、信息管理部、審計部 3、員工崗位分類第一類：項目評價員、資產(chǎn)評估員、擔保業(yè)務員、清算追償業(yè)務員、資產(chǎn)經(jīng)營部業(yè)務員。第二類：市場管理員、會計、資金計劃管理員、法律咨詢員第三類：文秘、信息員、人事管理員、出納、審計員第四類：駕駛員、接待員第四十三條 公司總經(jīng)理實行年薪制，年薪由董事會研究決定?？偨?jīng)理以下各級員工工資核定標準如下表所示：職務崗位類別崗位工資基本工資各種補貼備注合計總經(jīng)理助理中心經(jīng)理11450700350評估擔保中心250021300700350托管經(jīng)營中心、財務管理中心235031200700350行政管理中心2250 部門主管11000600300資信評估部、擔保業(yè)務部、清算追償部、資產(chǎn)經(jīng)營部19002900600300市場管理部、財務部、資金計劃部、法律咨詢部、18003800500300辦公室、人力資源部、信息管理部、審計部1600職員1800500300項目評估員、資產(chǎn)評估員、擔保業(yè)務員、清算追償業(yè)務員 、資產(chǎn)經(jīng)營部業(yè)務員16002700450300市場管理員、會計、資金計劃管理員、法律咨詢員、14503600400300文秘、信息員、人事管理員、出納、審計員13004500350300駕駛員、接待員1150試用期員工一般員工試用期為1個月，中心經(jīng)理以上人員及特殊人才可免試用期700 第四十四條 員工在公司服務滿一年后，公司可根據(jù)效益增長幅度按比例增加工齡工資。 第四十五條 員工表現(xiàn)優(yōu)秀者，經(jīng)人力資源部考核、總經(jīng)理批準，可給予加薪或工資進檔。 第四十六條 新到員工或離職員工，薪金按天數(shù)計發(fā)。 第四十七條 公司顧問及特殊人員與臨時工待遇，視實際需要以聘約合同予以規(guī)定。 第四十八條 公司年終決算有盈余時，按公司“獎金分配方案”提撥獎勵金發(fā)給編制內(nèi)員工。第六章 調(diào)遷與出差 調(diào) 遷 第四十九條 公司基于業(yè)務需要，可隨時調(diào)遷員工職務或服務地點，員工不得借故推諉。 第五十條 調(diào)任人員應在規(guī)定限期內(nèi)辦理工作交接手續(xù)并按時報到。如逾期限五日即視同自動辭職。 第五十一條 調(diào)任人員在接任者未到職前離職時，其業(yè)務暫由其主管或其主管指定的其他人員代理。 第五十二條 人力資源部根據(jù)人員變動情況，填入人員異動記錄簿內(nèi)。 出 差 第五十三條 員工因公出差，應先填寫“出差申請單”，依規(guī)定呈上一級主管核準，并報備人力資源部登記后方得出差。遇緊急事故，先行出差者，事后補填“出差申請單”報備人力資源部。 第五十四條 出差人員差旅費標準按公司財務制度中“差旅費報銷標準”執(zhí)行。 第五十五條 出差人員在出差期間，除患病及意外事故阻滯，經(jīng)查屬實者仍按日計算差旅補助費外，如因私事推遲，應按請假規(guī)定辦理，其延遲期間不得報銷差旅補助費。 第七章 工作交接手續(xù) 第五十六條 公司員工工作交接分: 1、主管人員工作交接； 2、經(jīng)管人員工作交接。 第五十七條 稱主管人員者為各級單位(部門)的負責人員。稱經(jīng)管人員者為各級業(yè)務人員。 第五十八條 主管人員應就下列事項分別造冊辦理移交： 1、部門人員名冊、各種資料、文件。 2、未辦及未了事項。 3、主管的財物、辦公用品等。 4、正式詳細的本單位（部門）業(yè)務工作、人事工作等書面報告。 第五十九條 經(jīng)管人員應就下列事項分別造冊辦理移交： 1、所經(jīng)管的財物、事務的資料、文件。 2、未辦及末了事項。 3、本崗位所管理及使用的財物、辦公用品等。 4、本崗位業(yè)務工作詳細全面的書面報告。 第六十條 主管人員交接時應由分中心經(jīng)理派員監(jiān)交。經(jīng)管人員交接時可由該部門主管人員監(jiān)交并在所交接清單上簽字證明。 第六十一條 本公司員工交接，如發(fā)生爭執(zhí)應由監(jiān)交人述明經(jīng)過，會同移交人及接收人擬定處理意見呈人力資源部或逐級上報裁定。 第六十二條 主管人員及經(jīng)管人員移交時應由后任會同監(jiān)交人依移交表冊逐項點收清楚。于前任移交后三日內(nèi)接收完畢，檢齊移交清冊與前任及監(jiān)交人會簽呈報。 第六十三條 各級人員移交應親自辦理。如有特殊原因，經(jīng)批準后指定代理人代為辦理交接手續(xù)，所有一切責任由原移交人負責。 第六十四條 各級人員過期不移交或移交不清者責令于十天內(nèi)交接清楚，其缺少公物及各種資料、文件而至公司受損失者，應負責賠償并加以處罰。第八章 考核與獎懲 考 核 第六十五條 各級主管對其所屬員工應隨時加以考核，對其工作成績、能力、操行及適應能力有客觀的了解。作為年終考評、獎勵及培訓等參考依據(jù)。 第六十六條 每年十二月至次年一月十五日對公司正式員工按年終考核辦法就其本年度工作表現(xiàn)進行綜合考核。 獎 懲 第六十七條 本公司員工有下列情況之一者，應由直屬主管酌情逐級呈報獎勵： 1、年終考核辦法所規(guī)定的