淺談企業(yè)如何開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控.doc

淺談企業(yè)如何開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作者：長(zhǎng)空隱士2011年9月16日【摘要】廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門當(dāng)前刻不容緩的第一要?jiǎng)?wù)。本文概述了廉潔風(fēng)險(xiǎn)的概念、性質(zhì)、特征與種類，介紹了*探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主要做法、成效與不足，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了系統(tǒng)的思考，設(shè)計(jì)并解讀了廉潔風(fēng)險(xiǎn)“1349防控模式”及其運(yùn)行方法，指出了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的注意事項(xiàng)?！娟P(guān)鍵詞】企業(yè) 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 防控【正文】胡錦濤總書記在十七屆中央紀(jì)委第五次全會(huì)上指出，要推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，形成有效預(yù)防腐敗的長(zhǎng)效機(jī)制。2010年，湖北省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了湖北省國(guó)有企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施意見及五個(gè)配套制度。2011年1月，十七屆中紀(jì)委第六次全會(huì)提出，要以懲防體系建設(shè)為重點(diǎn)，全面加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控及制度加科技防治腐敗工作。5月，中紀(jì)委、監(jiān)察部和國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開強(qiáng)化廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控、加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)懲防體系建設(shè)座談會(huì)。由此可見，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控已經(jīng)成為企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門當(dāng)前刻不容緩的第一要?jiǎng)?wù)。本文就此談一些看法，供商榷。一、正確理解廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的含義1、有關(guān)概念。廉潔風(fēng)險(xiǎn)是指有業(yè)務(wù)處置權(quán)的在職人員在履職和生活中發(fā)生腐敗的可能性。簡(jiǎn)言之，就是在職人員利用公權(quán)謀取私利的可能性。廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指有業(yè)務(wù)處置權(quán)的在職人員在履職和生活中可能產(chǎn)生不廉潔行為的具體環(huán)節(jié)或崗位。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是為最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，針對(duì)在職人員可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)防、控制的過程。2、廉潔風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)與特征。一是客觀性與可描述性。任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的崗位都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)是可以描述清楚的客觀存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。二是損失性與危害性。一旦風(fēng)險(xiǎn)的可能性變成現(xiàn)實(shí)的傷害，必然對(duì)個(gè)人、家庭、企業(yè)、社會(huì)造成經(jīng)濟(jì)、信譽(yù)等方面的損失和危害。三是不確定性與可防范性。風(fēng)險(xiǎn)只是可能發(fā)生，并非必然發(fā)生。有針對(duì)性、有目的性地開展防控工作，就能減少廉潔風(fēng)險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí)傷害的可能性。3、廉潔風(fēng)險(xiǎn)的種類。一是思想道德風(fēng)險(xiǎn)。因不正確的人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀和利益觀等導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。二是崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。因不履行或不正確履行職責(zé)導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。三是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。因工作流程缺陷而不作為、慢作為、亂作為導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。四是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。因制度機(jī)制缺失、權(quán)力制約失效導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。五是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。因受外部利益誘惑或其他非正常影響導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的可能性。二、*廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀1、主要做法與成效。2010年來，*及各工廠對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控進(jìn)行了積極的探索與實(shí)踐。各單位自行開展了排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制訂防控措施、崗位廉潔承諾等工作，分別建立了廉潔風(fēng)險(xiǎn)基本信息庫。*總部還開展了制度加科技防治腐敗建言獻(xiàn)策活動(dòng)，征集建議18條，相關(guān)部門會(huì)商后，采納落實(shí)2條；對(duì)信訪舉報(bào)的物流車輛廢舊配件管理關(guān)問題實(shí)行立項(xiàng)監(jiān)察，健全了制度流程，實(shí)現(xiàn)的規(guī)范管理；在公司局域網(wǎng)上建立了廉潔從業(yè)制度法規(guī)知識(shí)測(cè)試平臺(tái)，952名風(fēng)險(xiǎn)崗位人員參加了首輪測(cè)試，達(dá)標(biāo)率100%，滿分率29.83%；成立了商品、投資、采購(gòu)等六個(gè)決策委員會(huì)及其管理辦法和工作流程，健全了貫徹“三重一大”制度的管理體制和工作機(jī)制。工廠開展了“陽光管理”試點(diǎn)，探索制度、管理、監(jiān)督、信息“四公開”透明管理模式。工廠導(dǎo)入KYT工具排查廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)放廉潔教育KY卡309個(gè)，并以廉潔風(fēng)險(xiǎn)巡視方式促進(jìn)防控措施落實(shí)到位。廠繪制了腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)領(lǐng)域分級(jí)管控示意圖，加強(qiáng)了對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位的監(jiān)督。*及所屬工廠通過對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的探索與實(shí)踐，在深化廉潔從業(yè)教育、開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查、推進(jìn)透明化管理、加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督及規(guī)范化管理等方面取得了可喜成效，在健全懲防體系和實(shí)現(xiàn)源頭防腐方面強(qiáng)化了紀(jì)檢監(jiān)察職能2、存在的問題與不足。一是工作策劃不夠。缺乏整體推進(jìn)的方法與步驟，沒有形成系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、持續(xù)化的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方案。二是知識(shí)普及不夠。在職人員錯(cuò)誤地認(rèn)為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是在查找自己的腐敗問題，有抵觸情緒，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)排查不準(zhǔn)確、不全面、不徹底。三是協(xié)同推進(jìn)不夠。東風(fēng)德納車橋及所屬工廠自行單獨(dú)探索廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，沒有形成分級(jí)指導(dǎo)、縱橫聯(lián)動(dòng)、整體推進(jìn)的工作格局。三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控方法與步驟為深入、持續(xù)、有效開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，*進(jìn)行了整體策劃，導(dǎo)入PDCA循環(huán)管理工具，制訂了一套完整的實(shí)施方案，簡(jiǎn)稱“1349防控模式”。即“一個(gè)核心”、“三個(gè)環(huán)節(jié)”、“四個(gè)階段”和“九個(gè)步驟”。具體內(nèi)容是緊扣防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)一個(gè)核心，抓好前期預(yù)防、中期控制、后期處置三個(gè)環(huán)節(jié)，分計(jì)劃、執(zhí)行、確認(rèn)、處置四個(gè)階段，落實(shí)現(xiàn)狀調(diào)*廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作圖解查、擬訂方案、風(fēng)險(xiǎn)教育、風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、責(zé)任考核、制度建設(shè)、預(yù)警處置九個(gè)步驟（如上圖）。為保證廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控順利推進(jìn)，*專門制作了培訓(xùn)課件，對(duì)相關(guān)知識(shí)點(diǎn)和如何開展防控工作進(jìn)行了詳細(xì)解讀。同時(shí)，制訂了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程（如下圖）?，F(xiàn)將*廉潔風(fēng)險(xiǎn)“1349防控模式”運(yùn)行辦法分述如下。（一）計(jì)劃階段1、現(xiàn)狀調(diào)查。通過查閱信訪核查、內(nèi)控制度流程、黨風(fēng)廉政建設(shè)、上級(jí)檢查通報(bào)等檔案材料，開展問卷調(diào)查、座談走訪等途徑，掌握廉政建設(shè)現(xiàn)狀，經(jīng)過分析、篩選、甄別，初步圈定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位，明確防控基本方向。2、擬訂方案。根據(jù)現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果，制訂廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施方案。實(shí)施方案符合“簡(jiǎn)單、易行、有效”六字原則，涵蓋風(fēng)險(xiǎn)教育、風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、責(zé)任考核、制度建設(shè)和預(yù)警處置等內(nèi)容。設(shè)計(jì)必要的、規(guī)范的、統(tǒng)一的工作表，標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控。（二）執(zhí)行階段1、風(fēng)險(xiǎn)教育。風(fēng)險(xiǎn)教育就是多打“預(yù)防針”，常念“緊箍咒”，向在職人員明示“警戒線”，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)前期預(yù)防的關(guān)鍵，重點(diǎn)解決“為什么防”的問題。從容易滋生腐敗和不正之風(fēng)的重點(diǎn)領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、崗位入手，有針對(duì)性地開展廉潔教育。通過溫馨提示、案例警示、廉潔知識(shí)測(cè)試、約訪談話等形式，把思想教育、紀(jì)律教育、法制教育與社會(huì)公德、職業(yè)道德、家庭美德教育結(jié)合起來，引導(dǎo)在職人員正確對(duì)待權(quán)力、升遷和政績(jī)，掌握做人、從業(yè)的倫理與法紀(jì)尺度，增強(qiáng)廉潔、風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任意識(shí)，筑牢拒腐防線。同時(shí)，普及廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)，幫助在職人員提高認(rèn)識(shí)，端正態(tài)度，掌握方法步驟，自覺、主動(dòng)參與風(fēng)險(xiǎn)防控。2、風(fēng)險(xiǎn)排查。風(fēng)險(xiǎn)排查是防控的基礎(chǔ)和前提，重點(diǎn)解決“防什么”的問題。只有廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找得準(zhǔn)、找得全，防控措施才有針對(duì)性和有效性。一是定向查找風(fēng)險(xiǎn)。具有物資采購(gòu)、工程建設(shè)、人事管理、財(cái)務(wù)管理、產(chǎn)品銷售、倉儲(chǔ)物流、理賠鑒定等業(yè)務(wù)處置權(quán)的部門和崗位，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查的重點(diǎn)。分單位、部門、崗位三個(gè)層面，采取自己查、相互找、組織審等方式，深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等五個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。二是評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。單位、部門、崗位自評(píng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，自訂防控措施，報(bào)黨委或紀(jì)委審核和糾偏。廉潔風(fēng)險(xiǎn)一般分為一、二、三個(gè)等級(jí)，或分別用紅、橙、黃三種顏色識(shí)別。廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。三是建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫。紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)組織審核、糾偏后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、防控措施及措施執(zhí)行責(zé)任人，按單位、部門、崗位，分一級(jí)（紅色）、二級(jí)（橙色）、三級(jí)（黃色）建立“三級(jí)”廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫。同時(shí)，根據(jù)日常信訪核查、各類監(jiān)督檢查通報(bào)情況，及時(shí)更新廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息內(nèi)容，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。為規(guī)范推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查，東風(fēng)德納車橋設(shè)計(jì)了*廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作表，制訂了*廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找提示表和*廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。3、風(fēng)險(xiǎn)防范。風(fēng)險(xiǎn)防范是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作成敗的關(guān)鍵，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)中期控制的核心，重點(diǎn)解決“怎么防”的問題。一是合理分配監(jiān)管強(qiáng)度。對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施的落實(shí)情況，實(shí)行不同的監(jiān)管強(qiáng)度。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)制監(jiān)管，每季度檢查一次；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)例行監(jiān)管，每季度抽查一次；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)適度監(jiān)管，實(shí)行日常抽查。一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施應(yīng)經(jīng)黨委或紀(jì)委審核其可行性、有效性后實(shí)施；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施應(yīng)經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門確認(rèn)后實(shí)施。二是形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合力。紀(jì)檢監(jiān)察部門要理直氣壯、大張旗鼓開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，以督導(dǎo)部門負(fù)責(zé)人履行“一崗雙責(zé)”為抓手，形成風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所在部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門齊抓共管的合力。通過深化廉潔從業(yè)教育，防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)；清理、細(xì)化、規(guī)范工作流程，防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)；考評(píng)、監(jiān)督崗位履職情況，防范崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)；健全完善制度、強(qiáng)化權(quán)力制約，防范制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)與法紀(jì)教育，防范外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。三是建立防范管理機(jī)制。紀(jì)檢監(jiān)察部門建立健全監(jiān)督檢查、考評(píng)糾正和責(zé)任追究等廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦法，形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能糾正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制。通過部門自查和組織監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，及時(shí)完善、更新和落實(shí)防控措施，把問題解決在萌芽狀態(tài)。（三）確認(rèn)階段1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是驗(yàn)證廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育、排查、防范的有效性，是后期控制、責(zé)任考核和持續(xù)改進(jìn)的關(guān)節(jié)點(diǎn)，重點(diǎn)解決“防到位”的問題。評(píng)估的重點(diǎn)是廉潔從業(yè)教育、風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)普及情況，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的準(zhǔn)確性、全面性和徹底性，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施的可行性及執(zhí)行情況，風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制的建設(shè)情況。要通過信訪舉報(bào)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、員工滿意度調(diào)查等渠道掌握的信息，綜合衡量單位、部門、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控成效。同時(shí)，也要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)防控方法、載體的有效性，分析、研究存在的問題，制訂落實(shí)改善措施。通過上述工作，找出短板或漏項(xiàng)，拾遺補(bǔ)缺，為責(zé)任考核提供依據(jù)。2、責(zé)任考核。責(zé)任考核就是落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督檢查、考評(píng)糾正和責(zé)任追究制度，重點(diǎn)解決“防得住”的問題。對(duì)有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的，及時(shí)糾錯(cuò)和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生腐敗問題；對(duì)有輕微違紀(jì)的，采取警示教育、談話誡勉、責(zé)令整改、通報(bào)批評(píng)、組織處理和紀(jì)律處分等方式，及時(shí)糾正失誤和偏差，實(shí)行超前防范和動(dòng)態(tài)監(jiān)督；對(duì)防范措施執(zhí)行不力、問題整改不力、信訪舉報(bào)和違法違紀(jì)上升，造成嚴(yán)重后果的，嚴(yán)肅追究當(dāng)事人和部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。把考核結(jié)果作為被考核人今后提拔任用與崗位競(jìng)聘的重要參考內(nèi)容。（四）處置階段1、制度建設(shè)。制度建設(shè)是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和責(zé)任考核中暴露的問題，結(jié)合組織機(jī)構(gòu)、職能職責(zé)的調(diào)整，以健全完善懲防體系建設(shè)為目標(biāo)，對(duì)內(nèi)控制度及流程進(jìn)行的清理、補(bǔ)充和完善，重點(diǎn)解決“持續(xù)防”的問題。通過開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步促進(jìn)懲防體系和源頭防腐長(zhǎng)效機(jī)制的健全與完善。2、預(yù)警處置。預(yù)警處置是根據(jù)已經(jīng)掌握的廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，以及“一崗雙責(zé)”和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況等，在必要范圍內(nèi)作出的崗位預(yù)警、單位預(yù)警、綜合預(yù)警和防范，重點(diǎn)解決“及早防”的問題。主要采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進(jìn)行預(yù)警和糾正，防止小錯(cuò)釀成大錯(cuò)。預(yù)警處置是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作承上啟下、承前啟后的重要步驟，基本原則是沒有問題早防范、有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴(yán)重問題早查處。四、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控注意事項(xiàng)1、把握“三個(gè)要領(lǐng)”。一是正確理解廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的含義才能準(zhǔn)確查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是抓住風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和關(guān)