CNAS-WI13-02-14 C1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件系統(tǒng)符合性檢查單(R)

CNAS-WI13-02-14 C1 文件系統(tǒng)符合性檢查單(R)受評(píng)審方： 地址： 電話： 傳真： EMAIL: 評(píng) 審 方： 中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS） 評(píng)審員： 日 期： 年 月 日第24頁(yè) 共24頁(yè)說(shuō)明：1.本檢查單依據(jù)CNAS-CC03和CNAS-CC14編制2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)在填寫(xiě)檢查單第三列時(shí)，不僅需填寫(xiě)與準(zhǔn)則要求所對(duì)應(yīng)文件的具體條款，還應(yīng)簡(jiǎn)要描述為滿足認(rèn)可準(zhǔn)則要求所采取的具體措施。如涉及到手冊(cè)和程序文件以外的文件，則提交文審材料時(shí)應(yīng)將這些文件一并提交。3.評(píng)審員應(yīng)逐項(xiàng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，將發(fā)現(xiàn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件存在的問(wèn)題記入“問(wèn)題描述”欄，并進(jìn)一步記錄所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的糾正情況，描述最終的文件符合性，且需在本文件首頁(yè)簽字。文件系統(tǒng)符合性檢查單(人員認(rèn)證)認(rèn)可準(zhǔn)則條款號(hào)檢查事項(xiàng)與該認(rèn)可準(zhǔn)則要求相對(duì)應(yīng)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)文件名稱及條款（認(rèn)證機(jī)構(gòu)填寫(xiě)）問(wèn)題描述（評(píng)審員填寫(xiě)）符合性評(píng)價(jià)（評(píng)審員填寫(xiě)）4 通用要求4.1 法律事宜認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)是一個(gè)法律實(shí)體，或一個(gè)法律實(shí)體內(nèi)有明確界定的一部分，以便認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠?qū)ζ渌姓J(rèn)證活動(dòng)承擔(dān)法律責(zé)任。政府性質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)因其政府地位而被視為法律實(shí)體。4.2 認(rèn)證決定的責(zé)任認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)與認(rèn)證有關(guān)的決定(包括認(rèn)證的授予、保持、更新、暫停或撤銷以及認(rèn)證范圍的擴(kuò)大、縮小)負(fù)責(zé)，并應(yīng)保持做出上述決定的權(quán)力，不應(yīng)委托給他人。4.3 公正性的管理4.3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將其組織結(jié)構(gòu)、政策和程序形成文件，以管理公正性并確保認(rèn)證活動(dòng)得到公正的實(shí)施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)最高管理者應(yīng)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的公正性做出承諾。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有可公開(kāi)獲取的聲明，表明其理解公正性在認(rèn)證活動(dòng)中的重要性，對(duì)利益沖突進(jìn)行管理并確保其認(rèn)證活動(dòng)的客觀性。4.3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公正對(duì)待申請(qǐng)人、候選人和獲證人員。4.3.3 人員認(rèn)證的政策和程序應(yīng)對(duì)所有申請(qǐng)人、候選人和獲證人員保持公平。4.3.4 人員認(rèn)證不應(yīng)設(shè)定不適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)的或其它的限制性基礎(chǔ)條件，例如某協(xié)會(huì)或團(tuán)體的成員資格。認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)利用程序不公平地阻礙或限制申請(qǐng)人或候選人的申請(qǐng)。4.3.5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其認(rèn)證活動(dòng)的公正性負(fù)責(zé)，不應(yīng)允許商業(yè)的、財(cái)務(wù)的或其他方面的壓力損害公正性。4.3.6 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷地識(shí)別對(duì)公正性的威脅，包括那些源自認(rèn)證機(jī)構(gòu)活動(dòng)、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、社會(huì)關(guān)系及工作人員人際關(guān)系的威脅。當(dāng)然，這些關(guān)系并非必然對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性構(gòu)成威脅。注1：威脅認(rèn)證機(jī)構(gòu)公正性的關(guān)系可能源自其所有權(quán)、法人治理結(jié)構(gòu)、行政管理、工作人員、共享資源、財(cái)務(wù)、合同、營(yíng)銷（包括品牌）、支付銷售傭金或新客戶中介費(fèi)等。注2：對(duì)公正性的威脅可能是實(shí)質(zhì)性的，也可能是被認(rèn)識(shí)到的。注3：關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)指與認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有共同（不論是全部的或部分的）所有者、共同的董事會(huì)成員、合同關(guān)系、共有名稱、共同職員、非正式協(xié)議或其他形式等關(guān)系的機(jī)構(gòu)，這些關(guān)系可使關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)從認(rèn)證決定中獲利或者具有影響認(rèn)證過(guò)程的潛在能力。4.3.7 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)分析、消除或最小化由人員認(rèn)證活動(dòng)引起的潛在的利益沖突并將其形成文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能夠證實(shí)其是如何消除、最小化或管理這些威脅的，并將其形成文件。所有識(shí)別出的潛在的利益沖突源均應(yīng)被覆蓋，無(wú)論其是源自認(rèn)證機(jī)構(gòu)內(nèi)部因素（例如人員職責(zé)的指派）或源自其他人員、機(jī)構(gòu)或組織的活動(dòng)。4.3.8 對(duì)認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行組織和管理，以維護(hù)公正性。其中應(yīng)包括利益相關(guān)方的均衡參與機(jī)制（見(jiàn)3.21）。 4.4 財(cái)力和責(zé)任認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有實(shí)施認(rèn)證過(guò)程所必需的財(cái)務(wù)資源，并做好適當(dāng)?shù)陌才牛ㄈ绫ｋU(xiǎn)和儲(chǔ)備）以應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任。5結(jié)構(gòu)要求5.1 管理和組織結(jié)構(gòu)5.1.1 對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行組織和管理，以維護(hù)公正性。5.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將其組織結(jié)構(gòu)形成文件，并明確管理層、認(rèn)證工作人員和各委員會(huì)的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是一個(gè)法律實(shí)體內(nèi)有明確界定的一部分時(shí)，組織結(jié)構(gòu)文件應(yīng)說(shuō)明權(quán)力從屬關(guān)系及與法律實(shí)體內(nèi)其他部分的相互關(guān)系。應(yīng)明確對(duì)下列事項(xiàng)負(fù)責(zé)的人員或部門(mén)：a) 與認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作有關(guān)的政策和程序；b) 政策和程序的實(shí)施；c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)；d) 認(rèn)證活動(dòng)的資源；e) 認(rèn)證方案的開(kāi)發(fā)和保持；f) 評(píng)審活動(dòng)；g) 認(rèn)證決定，包括認(rèn)證的授予、保持、更新、暫停或撤銷以及認(rèn)證范圍的擴(kuò)大、縮??；h) 合同安排。5.2 與培訓(xùn)有關(guān)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)5.2.1 完成培訓(xùn)課程可以是認(rèn)證方案（見(jiàn)8.3）規(guī)定的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)培訓(xùn)課程的確認(rèn)、批準(zhǔn)，不應(yīng)損害公正性或降低評(píng)審和認(rèn)證的要求。5.2.2 如果將教育和培訓(xùn)作為認(rèn)證的前提條件，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提供此類教育和培訓(xùn)的有關(guān)信息。但是，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)宣稱或暗示任何特定的教育或培訓(xùn)服務(wù)可使認(rèn)證更簡(jiǎn)單、容易或優(yōu)惠。5.2.3 在同一法律實(shí)體內(nèi)提供人員培訓(xùn)和人員認(rèn)證將對(duì)公正性構(gòu)成威脅。那些作為提供培訓(xùn)的法律實(shí)體的一部分的認(rèn)證機(jī)構(gòu)：a) 應(yīng)不斷地識(shí)別對(duì)公正性的威脅并將其形成文件：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有形成文件的過(guò)程，以證實(shí)其如何消除或最小化這些威脅；b) 應(yīng)證實(shí)其實(shí)施的所有過(guò)程均獨(dú)立于培訓(xùn)，以確保沒(méi)有損害保密性、信息安全和公正性；c) 不應(yīng)使申請(qǐng)人認(rèn)為同時(shí)使用認(rèn)證和培訓(xùn)兩種服務(wù)可為其帶來(lái)便利；d) 當(dāng)具有等效的可替代的教育或培訓(xùn)時(shí)，不應(yīng)要求候選人完成本認(rèn)證機(jī)構(gòu)的教育或培訓(xùn)作為排他的前提條件；e) 應(yīng)確保在2 年內(nèi)曾對(duì)特定候選人實(shí)施過(guò)培訓(xùn)的工作人員不得作為對(duì)該候選人的考核人員：如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠證實(shí)不會(huì)損害公正性，此時(shí)間間隔可以縮短。6資源要求6.1 工作人員通用要求6.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)所有參與認(rèn)證過(guò)程的工作人員實(shí)施管理，并對(duì)他們的行為表現(xiàn)負(fù)責(zé)。6.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有數(shù)量充分的、具備與崗位工作類型、范圍和數(shù)量相適應(yīng)的能力的工作人員。6.1.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定參與認(rèn)證過(guò)程的工作人員的能力要求。工作人員應(yīng)能勝任其特定的任務(wù)和職責(zé)。6.1.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)為工作人員提供描述其任務(wù)和職責(zé)的指導(dǎo)文件。這些文件應(yīng)保持最新?tīng)顟B(tài)。6.1.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持最新的工作人員記錄，包括相關(guān)信息，如資格、培訓(xùn)、經(jīng)歷、專業(yè)資格、專業(yè)地位、能力以及已知的利益沖突等。6.1.6 除非根據(jù)法律要求或得到申請(qǐng)人、候選人或獲證人員的授權(quán)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工作人員應(yīng)對(duì)從事認(rèn)證活動(dòng)期間獲得或形成的各種信息予以保密。6.1.7 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其工作人員簽署文件，承諾遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定，其中應(yīng)包括與保密、公正性和利益沖突等有關(guān)的內(nèi)容。注：法律允許的其他方法（包括電子簽名）也可接受。6.1.8 當(dāng)對(duì)自己的雇員實(shí)施認(rèn)證時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采用程序以保持公正性。6.2 參與認(rèn)證活動(dòng)的工作人員6.2.1 總則認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其工作人員在與任何候選人存在任何潛在利益沖突時(shí)，均應(yīng)予以聲明。6.2.2 考核人員要求6.2.2.1 考核人員應(yīng)滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求?？己巳藛T的選擇和批準(zhǔn)過(guò)程應(yīng)確?？己巳藛T：a) 理解有關(guān)的認(rèn)證方案；b) 能夠正確應(yīng)用考核程序和考核文件；c) 在考核領(lǐng)域內(nèi)具有相應(yīng)能力；d) 書(shū)面和口頭均能熟練使用考核語(yǔ)言。當(dāng)使用翻譯人員時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有適當(dāng)?shù)某绦蛞源_保不會(huì)影響考核的有效性；e) 已識(shí)別任何已知的利益沖突，以確保做出公正判斷。6.2.2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)視考核人員的行為表現(xiàn)及其所作判斷的可信度。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)采取糾正措施。注：針對(duì)考核人員的監(jiān)視程序可包括諸如現(xiàn)場(chǎng)觀察、考核報(bào)告復(fù)核、候選人的反饋等。6.2.2.3 如果考核人員在考核過(guò)程中與候選人存在潛在的利益沖突，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施，以確保考核的保密性和公正性不受到損害。上述措施應(yīng)予以記錄。6.2.3 對(duì)參與評(píng)審的其他工作人員的要求6.2.3.1 對(duì)參與評(píng)審過(guò)程的其他工作人員（如監(jiān)考人員），認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立形成文件的崗位職責(zé)與任職資格說(shuō)明書(shū)。6.2.3.2 如果參與評(píng)審的其他工作人員在考核過(guò)程中與候選人存在潛在的利益沖突，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施，以確?？己说谋Ｃ苄院凸圆皇艿綋p害。上述措施應(yīng)予以記錄。6.3 外包6.3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)與每個(gè)承擔(dān)與認(rèn)證過(guò)程有關(guān)的外包工作的機(jī)構(gòu)簽訂具有法律約束力的協(xié)議，其中應(yīng)包括保密性和利益沖突等內(nèi)容。注：對(duì)于本文件，術(shù)語(yǔ)“外包”和“分包” 被認(rèn)為是同義詞。6.3.2 當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)將與認(rèn)證有關(guān)的工作外包時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：a) 對(duì)外包的工作承擔(dān)全部責(zé)任；b) 確保承擔(dān)外包工作的機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)能力并符合本文件適用條款的要求；c) 按照形成文件的程序，對(duì)承擔(dān)外包工作的機(jī)構(gòu)的績(jī)效進(jìn)行評(píng)審和監(jiān)視；d) 形成記錄，以證實(shí)承擔(dān)外包工作的機(jī)構(gòu)滿足有關(guān)外包工作的所有要求；e) 保持承擔(dān)外包工作的機(jī)構(gòu)名錄。6.4 其他資源認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)使用充足的基礎(chǔ)設(shè)施，包括考試場(chǎng)所、設(shè)備以及其他開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)所需的資源。7 記錄和信息的要求7.1 申請(qǐng)人、候選人和獲證人員的記錄7.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保持相關(guān)記錄，其中應(yīng)包括確認(rèn)獲證人員的狀態(tài)的方法。記錄，特別是申請(qǐng)表、評(píng)審報(bào)告（包括考核記錄）以及與認(rèn)證的授予、保持、更新、暫停或撤銷及認(rèn)證范圍的擴(kuò)大、縮小有關(guān)的文件，應(yīng)證實(shí)認(rèn)證或再認(rèn)證過(guò)程已經(jīng)得到有效實(shí)施。7.1.2 應(yīng)以能夠確保過(guò)程完整性和信息保密性的方式，識(shí)別、管理和處理記錄。記錄保存期限應(yīng)適當(dāng)，至少是一個(gè)完整的認(rèn)證周期或協(xié)議、合同、法律法規(guī)及其他規(guī)定所要求的時(shí)間。7.1.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具備有約束力的措施，要求獲證人員當(dāng)出現(xiàn)影響其持續(xù)滿足認(rèn)證要求的能力的情況時(shí)，及時(shí)通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。7.2 公開(kāi)信息7.2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)請(qǐng)求提供人員持有有效認(rèn)證證書(shū)及認(rèn)證范圍的信息，或?qū)@些信息予以驗(yàn)證，除非法律要求禁止披露這些信息。7.2.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)公開(kāi)提供（無(wú)需請(qǐng)求）認(rèn)證方案范圍的信息以及認(rèn)證過(guò)程概述。7.2.3 所有認(rèn)證方案的前提條件要求應(yīng)明確列出并公開(kāi)提供（無(wú)需請(qǐng)求）。7.2.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供的信息（包括廣告）均應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤，避免造成誤導(dǎo)。7.3 保密7.3.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立關(guān)于信息維護(hù)與發(fā)布的文件化的政策和程序。7.3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)利用具有法律約束力的協(xié)議，對(duì)在認(rèn)證過(guò)程中獲得的信息保密。該協(xié)議應(yīng)覆蓋所有工作人員。7.3.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保未經(jīng)個(gè)人（包括申請(qǐng)人、候選人或獲證人員）書(shū)面同意，不向未授權(quán)方透露在認(rèn)證過(guò)程中獲得的信息（包括非直接來(lái)自申請(qǐng)人、候選人和獲證人員的信息），除非法律要求披露這些信息。7.3.4 當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)法律要求披露保密信息時(shí)，除非法律禁止，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將所提供的信息通知有關(guān)人員。7.3.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)不會(huì)損害保密性。7.4 安全7.4.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定必要的政策和程序并形成文件，以確保整個(gè)認(rèn)證過(guò)程的安全性。當(dāng)出現(xiàn)安全漏洞時(shí)，應(yīng)有適當(dāng)?shù)陌才乓圆扇〖m正措施。7.4.2 安全政策和程序應(yīng)包括確?？己速Y料安全性的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)關(guān)注：a) 考核資料的位置（例如，運(yùn)輸、電子傳送、處理、貯藏、考試中心）；b) 考核資料的性質(zhì)（例如，電子的、紙張、測(cè)試設(shè)備）；c) 考核過(guò)程中的各步驟（例如，開(kāi)發(fā)、管理、報(bào)告結(jié)果）；d) 考核資料的重復(fù)使用帶來(lái)的威脅。7.4.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施來(lái)防止考核作弊行為：a) 要求候選人簽署保密協(xié)議或者其他協(xié)議，承諾不泄露保密性考核資料、不發(fā)生考試作弊行為；b) 要求監(jiān)考人員或考核人員到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；c) 確認(rèn)候選人的身份；d) 執(zhí)行程序規(guī)定，防止任何不允許使用的輔助用具被帶進(jìn)考核現(xiàn)場(chǎng)；e) 防止候選人在考核期間獲得并使用不允許使用的輔助用具；f) 監(jiān)視考核結(jié)果，以發(fā)現(xiàn)作弊跡象。8認(rèn)證方案8.1 每個(gè)認(rèn)證領(lǐng)域均應(yīng)制定認(rèn)證方案。8.2 認(rèn)證方案應(yīng)包含下列要素：a) 認(rèn)證范圍；b) 工作和任務(wù)描述；c) 所要求的能力；d) 機(jī)能（適用時(shí)）；e) 前提條件要求（適用時(shí)）；f) 行為規(guī)范（適用時(shí)）。注1：行為規(guī)范是認(rèn)證方案中關(guān)于道德和人員行為的要求。注2：機(jī)能可包括身體機(jī)能，如視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)和運(yùn)動(dòng)能力。8.3 認(rèn)證方案應(yīng)包括下列認(rèn)證過(guò)程要求：a) 初次認(rèn)證和再認(rèn)證的準(zhǔn)則；b) 初次認(rèn)證和再認(rèn)證的評(píng)審方法；c) 監(jiān)督的方法和準(zhǔn)則（適用時(shí)）；d) 暫停和撤銷認(rèn)證的準(zhǔn)則；e) 變更認(rèn)證范圍或級(jí)別的準(zhǔn)則（適用時(shí)）。8.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件以證實(shí)，在認(rèn)證方案的開(kāi)發(fā)和評(píng)審過(guò)程中包括了下列內(nèi)容：a) 有適宜的專家參與；b) 采用了適宜的組織結(jié)構(gòu)，以公正地代表各重要利益相關(guān)方，且沒(méi)有任何利益方占主導(dǎo)地位；c) 識(shí)別并設(shè)置了與能力要求相關(guān)的（適用時(shí)）前提條件要求；d) 識(shí)別并設(shè)置了與能力要求相關(guān)的評(píng)審機(jī)制；e) 進(jìn)行了工作或?qū)嵺`分析并保持更新，以便： 識(shí)別完成績(jī)效所需的任務(wù)； 識(shí)別各項(xiàng)任務(wù)所需的能力； 識(shí)別前提條件要求（適用時(shí)）； 確定評(píng)審機(jī)制和考核內(nèi)容； 識(shí)別再認(rèn)證的要求及時(shí)間間隔。注：如果認(rèn)證方案已經(jīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)以外的其他組織完成開(kāi)發(fā)，則工作或?qū)嵺`分析也許已經(jīng)作為一個(gè)組成部分包含在現(xiàn)有工作之中。在這種情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可對(duì)認(rèn)證方案文件中的細(xì)節(jié)進(jìn)行驗(yàn)證。8.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保對(duì)認(rèn)證方案實(shí)施了持續(xù)的、系統(tǒng)的評(píng)審和確認(rèn)。8.6 如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)不是其實(shí)施的認(rèn)證方案的方案所有者，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保本章（第8章）中的所有要求均得到滿足。9認(rèn)證過(guò)程要求9.1 申請(qǐng)過(guò)程9.1.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)?zhí)峁┱J(rèn)證方案中認(rèn)證過(guò)程的概述，其中至少應(yīng)包括認(rèn)證要求、認(rèn)證范圍、評(píng)審過(guò)程說(shuō)明、申請(qǐng)人權(quán)利、獲證人員責(zé)任以及相關(guān)費(fèi)用。9.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求認(rèn)證申請(qǐng)人完成申請(qǐng)并簽名，申請(qǐng)內(nèi)容至少包括：a) 申請(qǐng)人的身份識(shí)別信息，例如，姓名、地址和認(rèn)證方案要求的其他信息；b) 申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；c) 申請(qǐng)人關(guān)于同意遵守認(rèn)證要求、提供評(píng)審所需信息的聲明；d) 能夠客觀地證實(shí)申請(qǐng)人符合認(rèn)證方案前提條件的信息；e) 告知申請(qǐng)人其可以提出為其特殊需求提供便利（見(jiàn)9.2.5）的合理請(qǐng)求。注：簽名也可采用法律允許的其他方法，如電子簽名。9.1.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評(píng)審申請(qǐng)，以確定申請(qǐng)人符合認(rèn)證方案的申請(qǐng)要求。9.2 評(píng)審過(guò)程9.2.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照認(rèn)證方案規(guī)定的特定方法和機(jī)制實(shí)施評(píng)審。9.2.2 當(dāng)認(rèn)證方案發(fā)生變化需要增加評(píng)審內(nèi)容時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)布書(shū)面公告，告知將采用何種方法和機(jī)制來(lái)驗(yàn)證獲證人員與變化要求的符合性。注：可通過(guò)再認(rèn)證來(lái)完成驗(yàn)證。9.2.3 為了確認(rèn)候選人的能力，應(yīng)對(duì)評(píng)審進(jìn)行策劃和組織，以確保認(rèn)證方案的要求得到客觀、系統(tǒng)、有文件證據(jù)支持的驗(yàn)證。9.2.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證候選人評(píng)審方法，以確保每次評(píng)審的公平和有效。9.2.5 對(duì)申請(qǐng)人的特殊需求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)予以驗(yàn)證，并在符合國(guó)家法規(guī)（見(jiàn)9.1.2 e）、不損害評(píng)審?fù)暾?、合情合理的前提下提供便利?.2.6 如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)采信其他機(jī)構(gòu)的工作結(jié)果，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有適當(dāng)?shù)膱?bào)告、數(shù)據(jù)和記錄來(lái)表明此結(jié)果等同并符合認(rèn)證方案規(guī)定的要求。9.3 考核過(guò)程9.3.1 考核應(yīng)經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)，采用書(shū)面、口頭、實(shí)踐、觀察或其他客觀可信的方式，根據(jù)認(rèn)證方案要求對(duì)能力進(jìn)行評(píng)審?？己艘蟮脑O(shè)計(jì)應(yīng)確保每次考核的結(jié)果、內(nèi)容和難度方面的可比性，以及考試結(jié)論是有效的。9.3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有程序，以確?？己斯芾淼囊恢滦?。9.3.3 應(yīng)制定和監(jiān)視實(shí)施考核的條件標(biāo)準(zhǔn)并將其形成文件。注：條件可能包括照明、溫度、候選人的間距、噪音，以及候選人安全等。9.3.4 當(dāng)考核過(guò)程使用技術(shù)設(shè)備時(shí)，應(yīng)對(duì)其進(jìn)行驗(yàn)證或適當(dāng)?shù)男?zhǔn)。9.3.5 應(yīng)建立并實(shí)施文件化的恰當(dāng)方法和程序（例如搜集和維護(hù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)），按照合理的時(shí)間間隔復(fù)核每次考核的公平性、有效性、可信度和總體效果，糾正所有識(shí)別出來(lái)的問(wèn)題。9.4 認(rèn)證決定9.4.1 認(rèn)證過(guò)程中搜集的信息應(yīng)是充分的，以便：a) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出認(rèn)證決定；b) 追溯有關(guān)事件；例如，申訴和投訴。9.4.2 關(guān)于認(rèn)證的授予、保持、更新、暫?；虺蜂N以及認(rèn)證范圍的擴(kuò)大、縮小的決定權(quán)不應(yīng)外包。9.4.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證決定應(yīng)限定在與認(rèn)證方案要求有關(guān)的事項(xiàng)上。9.4.4 對(duì)候選人的認(rèn)證決定應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證過(guò)程中收集到的信息獨(dú)立做出。做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)未參加過(guò)對(duì)候選人的考核或培訓(xùn)。9.4.5 做出認(rèn)證決定的人員應(yīng)具備充分的認(rèn)證過(guò)程知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以確定認(rèn)證要求是否得到滿足。9.4.6 只有在滿足了所有認(rèn)證要求后，方可授予認(rèn)證。9.4.7 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向所有獲證人員頒發(fā)證書(shū)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保留證書(shū)的唯一的所有權(quán)。證書(shū)應(yīng)采取信函、卡片或其他媒介的形式，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人簽署或批準(zhǔn)。9.4.8 證書(shū)應(yīng)至少包括下列信息：a) 獲證人員的姓名；b) 唯一性的標(biāo)識(shí)；c) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的名稱；d) 認(rèn)證方案、標(biāo)準(zhǔn)或有關(guān)文件的信息，包括發(fā)布日期（如果適用）；e) 認(rèn)證范圍，包括生效條件和限制條件（如果適用）；f) 認(rèn)證生效日期和失效日期。9.4.9 證書(shū)的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮防偽因素。9.5 暫停、撤銷或縮小認(rèn)證范圍9.5.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具有暫?；虺蜂N認(rèn)證、縮小認(rèn)證范圍的政策和文件化程序，其中應(yīng)規(guī)定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的后續(xù)措施。9.5.2 如果在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，造成暫停的問(wèn)題不能得到解決，則應(yīng)撤銷認(rèn)證或縮小認(rèn)證范圍。9.5.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲證人員做出有約束力的規(guī)定，以確保在暫停認(rèn)證的情況下獲證人員不得再利用被暫停的認(rèn)證。9.5.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲證人員做出有約束力的規(guī)定，以確保在撤銷認(rèn)證的情況下獲證人員不得再以任何方式使用認(rèn)證。9.6 再認(rèn)證過(guò)程9.6.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，按照認(rèn)證方案要求實(shí)施再認(rèn)證過(guò)程。9.6.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在再認(rèn)證過(guò)程中，對(duì)獲證人員的能力以及與現(xiàn)行認(rèn)證方案要求的持續(xù)符合性進(jìn)行確認(rèn)。9.6.3 再認(rèn)證周期應(yīng)根據(jù)認(rèn)證方案要求確定。確定再認(rèn)證周期應(yīng)考慮下列相關(guān)因素：a) 法規(guī)要求；b) 規(guī)范性文件的變化；c) 認(rèn)證方案相關(guān)要求的變化；d) 獲證人員工作行業(yè)或領(lǐng)域的性質(zhì)和成熟度；e) 由于人員不能勝任所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；f) 技術(shù)以及對(duì)獲證人員要求的不斷變化；g) 利益相關(guān)方的要求；h) 監(jiān)督活動(dòng)的頻次和內(nèi)容（認(rèn)證方案有要求時(shí)）。9.6.4 所選擇的再認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)足以確保實(shí)施公正的評(píng)審，實(shí)現(xiàn)對(duì)獲證人員持續(xù)能力的確認(rèn)。9.6.5 按照認(rèn)證方案規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)再認(rèn)證時(shí)應(yīng)至少考慮下列活動(dòng)：a) 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；b) 專業(yè)發(fā)展；c) 結(jié)構(gòu)化面試；d) 對(duì)持續(xù)滿足要求的工作和工作經(jīng)歷記錄的確認(rèn)；e) 考核；f) 檢查與能力有關(guān)的體能。注：“體能”檢查可能需要請(qǐng)健康專業(yè)人士或有相應(yīng)資格的人士對(duì)身體機(jī)能進(jìn)行評(píng)價(jià)，例如靈活度、力量、耐力以及認(rèn)證所需的技術(shù)技巧等。9.7 證書(shū)、徽標(biāo)和標(biāo)志的使用9.7.1 提供認(rèn)證標(biāo)志或徽標(biāo)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定文件以明確其使用條件，應(yīng)對(duì)其使用權(quán)和表現(xiàn)形式進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓芾?。注：ISO/IEC 17030提供了第三方標(biāo)志使用要求。9.7.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證人員簽署一份包括下列內(nèi)容的協(xié)議：a) 遵守認(rèn)證方案的相關(guān)規(guī)定；b) 僅在獲得認(rèn)證的范圍內(nèi)宣示有關(guān)認(rèn)證；c) 不以有損認(rèn)證機(jī)構(gòu)聲譽(yù)的方式使用認(rèn)證，不針對(duì)認(rèn)證發(fā)表任何未經(jīng)授權(quán)的或使認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為會(huì)引起誤導(dǎo)的言論；d) 一旦認(rèn)證被暫?；虺蜂N，不再繼續(xù)行使任何涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)或認(rèn)證的權(quán)利，并交回認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的證書(shū)；e) 不以造成誤導(dǎo)的方式使用證書(shū)。注：簽名也可采用法律許可的其他方法，如電子簽名。9.7.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取措施對(duì)任何錯(cuò)誤使用認(rèn)證標(biāo)志或徽標(biāo)的行為予以糾正。9.8 對(duì)認(rèn)證決定的申訴9.8.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有受理和評(píng)價(jià)申訴并對(duì)之做出決定的形成文件的過(guò)程。申訴處理過(guò)程應(yīng)至少包括下列因素和方法：a) 受理、確認(rèn)和調(diào)查申訴的過(guò)程，以及參考以前類似申訴的結(jié)果，決定采取何種措施以回應(yīng)申訴的過(guò)程；b) 跟蹤和記錄申訴，包括為解決申訴所采取的措施；c) 確保在可行時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。9.8.2 政策和程序應(yīng)確保以建設(shè)性的、公正的、及時(shí)的方式處理所有申訴。9.8.3 應(yīng)主動(dòng)公布有關(guān)申訴處理過(guò)程的說(shuō)明。9.8.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申訴處理過(guò)程的各個(gè)層次的所有決定負(fù)責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保在申訴處理過(guò)程中做出決定的人員不是做出被申訴的決定的相同人員。9.8.5 申訴的提交、調(diào)查和決定不應(yīng)導(dǎo)致對(duì)申訴人采取任何歧視行為。9.8.6 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申訴進(jìn)行簽收登記并向申訴人提供過(guò)程報(bào)告和結(jié)果。9.8.7 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在申訴處理過(guò)程結(jié)束時(shí)正式通知申訴人。9.9 投訴9.9.1 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有受理和評(píng)價(jià)投訴并對(duì)之做出決定的形成文件的過(guò)程。9.9.2 應(yīng)主動(dòng)公布有關(guān)投訴處理過(guò)程的說(shuō)明。相關(guān)程序應(yīng)對(duì)有關(guān)各方保持公平和平等。9.9.3 政策和程序應(yīng)確保以建設(shè)性的、公正的、及時(shí)的方式處理所有投訴。投訴處理過(guò)程應(yīng)至少包括下列因素和方法：a) 受理、確認(rèn)和調(diào)查投訴的過(guò)程，以及決定采取何種措施以回應(yīng)投訴的過(guò)程；b) 跟蹤和記錄投訴，包括所采取的相應(yīng)措施；c) 確保在可行時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。9.9.4 一旦收到投訴，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)投訴是否與其負(fù)責(zé)的認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)，如果是，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)回復(fù)。9.9.5 只要有可能，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)投訴進(jìn)行簽收登記并向投訴人提供過(guò)程報(bào)告和結(jié)果。9.9.6 收到投訴的認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)收集與核實(shí)對(duì)投訴進(jìn)行確認(rèn)所需的一切信息。9.9.7 只要有可能，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在投訴處理過(guò)程結(jié)束時(shí)正式通知投訴人。9.9.8 經(jīng)查實(shí)的關(guān)于獲證人員的投訴，應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在合適的時(shí)間告知相應(yīng)的獲證人員。9.9.9 當(dāng)涉及投訴人和投訴事項(xiàng)時(shí)，投訴處理過(guò)程應(yīng)遵守保密要求。9.9.10 向投訴人員通報(bào)的投訴處理決定應(yīng)由與投訴事項(xiàng)無(wú)關(guān)的人員做出或評(píng)審與批準(zhǔn)。10管理體系要求10.1 總則認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持能夠支持和證實(shí)其持續(xù)達(dá)到本文件要求的管理體系，并形成文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)除了滿足本文件第4章至第9章的要求外，其實(shí)施的管理體系還應(yīng)符合下列選項(xiàng)A或選項(xiàng)B的要求： 選項(xiàng)A：滿足本文件10.2條要求的通用管理體系； 選項(xiàng)B：依據(jù)GB/T19001要求建立和保持并能夠支持和證實(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)持續(xù)達(dá)到本文件（GB/T27024）要求的管理體系，可視為滿足本文件10.2條的要求。10.2 通用管理體系要求10.2.1 總則認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)能夠支持和證實(shí)其持續(xù)達(dá)到本文件要求的管理體系，并形成文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的活動(dòng)建立方針和目標(biāo)，并形成文件。最高管理者應(yīng)提供證據(jù)，以證實(shí)其對(duì)按本文件要求建立和實(shí)施管理體系的承諾。最高管理者應(yīng)確保各項(xiàng)方針在認(rèn)證機(jī)構(gòu)各個(gè)層級(jí)中得到理解、實(shí)施和保持。認(rèn)證機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)指定一名管理層成員，無(wú)論其在其他方面的職責(zé)如何，該成員應(yīng)具有下列職責(zé)和權(quán)限：a) 確保管理體系所需的過(guò)程和程序得到建立、實(shí)施和保持；b) 向最高管理者報(bào)告管理體系的績(jī)效和任何改進(jìn)的需求。10.2.2 管理體系文件應(yīng)將本文件的適用要求形成文件。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保向所有相關(guān)工作人員提供管理體系文件。10.2.3 文件控制認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件控制程序，對(duì)與滿足本文件要求有關(guān)的文件（內(nèi)部的和外部的）進(jìn)行管理。程序應(yīng)規(guī)定下列方面所需的控制：a) 為使文件是充分與適宜的，文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)；b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并再次批準(zhǔn)；c) 確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識(shí)別；d) 確保在使用處配備了有關(guān)版本的適用文件；e) 確保文件保持清晰、易于識(shí)別；f) 確保外來(lái)文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；g) 防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對(duì)這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。注：文件可以采用任何形式或類別的媒介。10.2.4 記錄控制對(duì)于與滿足本文件要求有關(guān)的記錄，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置等活動(dòng)的控制做出規(guī)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立程序，按照合同和法律義務(wù)規(guī)定的期限保存記錄。對(duì)這些記錄的查閱應(yīng)符合保密規(guī)定。注：關(guān)于申請(qǐng)人、候選人、獲證人員的記錄的要求，見(jiàn)7.1。10.2.5 管理評(píng)審10.2.5.1