湖南省2015年證券從業(yè)《證券市場》第一章匯總考試題.doc

湖南省2015年證券從業(yè)證券市場第一章匯總考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、基金按_，可分為封閉式基金和開放式基金。A投資標的劃分B投資目標劃分C基金的組織形式不同D是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定 2、下列關于憑證式債券的論述，錯誤的是（）。A憑證式債券是一種具有標準格式的債券B我國的憑證式國債通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行C券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額D可記名、掛失，不能上市流通，從購買之日起計息3、下圖中的哪一個代表了買入看漲期權的盈虧（）A.B.C.D. 4、龍債券以（）為基準。A歐洲美元定期存款單利率B香港銀行間同業(yè)拆放利率C倫敦銀行同業(yè)拆放利率D中國人民銀行同業(yè)拆放利率5、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比（）。A更低B更高C一樣D不確定 6、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的（）列入公司法定公積金。A5%B10%C30%D50% 7、采用募集設立方式的股份有限公司，發(fā)起人應于股款繳足后（）日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。A15B30C60D90 8、根據(jù)中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立_個證券賬戶。A1B3C7D10 9、下列不屬于證券中介機構的是_。A證券業(yè)協(xié)會B會計審計機構C律師事務所D資產(chǎn)評估機構 10、可轉債自發(fā)行之日起_后方可轉換為公司股票。A3個月B6個月C9個月D12個月11、利用修正久期可以計算出收益率變動_單位百分點時債券價格變動的百分數(shù)。A1個B2個C10個D5個 12、回售條款相當于債券持有人（）。A五條件出售給發(fā)行人的一張美式賣權B同時持有發(fā)行人出售的一張美式賣權C五條件向發(fā)行人購買的一張美式買權D五條件出售給發(fā)行人的一張美式買權 13、下列關于基金的敘述，正確的是_。A封閉式基金的總量是不固定的B封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣C開放式基金是在交易所進行交易的基金D開放式基金以市場價格交易14、召開股東大會的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 15、目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是_。A凈額結算B總額結算C統(tǒng)一結算D差額結算 16、無記名股票與記名股票的差別在于_。A股東權利B股票記載方式C轉讓方式D安全性 17、開放式基金是指_。A經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司C基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金D基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金 18、關于最優(yōu)證券組合，下列說法正確的是_A最優(yōu)證券組合是收益最大的組合B最優(yōu)證券組合是效率最高的組合C最優(yōu)組合是無差異曲線與有效邊界的交點所表示的組合D相較于其他有效組合，最優(yōu)證券組合所在的無差異曲線的位置最高 19、債券市場上的交易品種不包括_。A政府債券B公司債券C企業(yè)債券D金融債券 20、1963年，_提出了單因素模型，極大地推動了投資組合理論的實踐應用。A哈里馬柯威茨B尤金法瑪C威廉夏普D斯蒂芬羅斯 21、2006年財政部頒布了新的企業(yè)會計準則體系，根據(jù)中國證監(jiān)會關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行企業(yè)會計準則的通知，證券投資基金擬在_起實施新準則。A2007年7月1日B2007年8月1日C2007年9月1日D2007年10月1日 22、關于紅籌股描述不正確的是_。A紅籌股不屬于外資股B紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票C紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道D紅籌股屬于境外上市外資股23、函數(shù)fseek_的正確調(diào)用形式是_。Afseek(位移量，起始點，文件類型指針)；Bfseek(文件類型指針，位移量，起始點)；Cfseek(文件類型指針，起始點，位移量)；Dfseek(起始點，位移量，文件類型指針)； 24、投資者作為委托人必須履行的法律義務，下列說法中不正確的是_。A繳存交易決算資金B(yǎng)如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審核C正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交D委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結果25、關于國際開發(fā)機構人民幣債券審批機制，下列說法錯誤的是（）。A中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核B中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理C國家外匯管理局根據(jù)有關外匯管理規(guī)定，負責對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結、售匯進行管理D財政部及國家有關外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進行管理二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、_反映了市場的利率期限結構，對于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結構理論。A收益風險曲線B風險曲線C收益曲線D收益率曲線 2、在宏觀經(jīng)濟分析的經(jīng)濟指標中，貨幣供給是_。A先行性指標B后行性指標C同步性指標D滯后性指標3、下列選項中可以是證券投資者，但不可以是證券發(fā)行人的是_。A工商企業(yè)B金融機構C個人D政府及其機構 4、關于股票的價格，下列說法不正確的是_。A理論上，股票價格應由其價值決定，股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證B股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書C根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值D股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定5、資本不變原則是指除依法定程序外，股份有限公司的_不得變動。A資本總額B注冊資本C固定資本總額D法定資本 6、根據(jù)基金投資目標的不同，基金可以劃分為_。A成長型基金B(yǎng)收入型基金C指數(shù)基金D平衡型基金 7、附權益權證債券允許權證持有人_。A以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣B按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金C以約定價格購買發(fā)行人的普通股票D以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 8、基金份額持有人享有基金的_。A資產(chǎn)所有權B資產(chǎn)管理權C剩余資產(chǎn)分配權D基金財產(chǎn)收益分配權 9、整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)是_。A結算與清算B結算與交收C清算與轉賬D清算與交收 10、資產(chǎn)證券化以特定的_為基礎發(fā)行證券。A有價證券B資產(chǎn)池C基金資產(chǎn)D股票組合11、下列有關我國地方政府債券的說法錯誤的是_。A我國從未發(fā)行過地方政府債券B我國地方政府采用發(fā)行企業(yè)債券的形式解決建設資金短缺問題C我國地方政府采用發(fā)行金融債券的形式解決建設資金短缺問題D我國規(guī)定地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國務院另有規(guī)定外) 12、下列關于證券市場的說法中，正確的有_。A按證券進入市場的順序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場B向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場C證券次級市場是證券投資者之間的交易D開放式基金不存在二級交易市場 13、代辦股份轉讓的委托申報時間為轉讓目的_。A9：3011：30，13：0015：30B9：1511：30，13：0015：30C9：3011：30，13：0015：00D9：1511：30，13：0015：0014、基礎資產(chǎn)價格與期權價格的關系是_。A基礎資產(chǎn)價格的波動性越大，期權價格越高B基礎資產(chǎn)價格的波動性越大，期權價格越低C基礎資產(chǎn)價格與期權價格無明顯關系D基礎資產(chǎn)價格與期權價格取決于匯率水平 15、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務應當位于前（）名以內(nèi)。A3B5C15D25 16、在我國，（）不能擔任基金托管人。A證券公司B資產(chǎn)管理公司C保險公司D商業(yè)銀行 17、下列關于股票股息的說法正確的有_。A會對公司的資產(chǎn)產(chǎn)生影響B(tài)可以解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要C會對公司的股東權益產(chǎn)生影響D有利于股票的流通 18、下列關于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是_。A銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B目前銀行間市場的交易品種主要是債券C采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交D交易手續(xù)簡單、清晰，費時少 19、以下關于虛擬資本的描述正確的是_。A有價證券是虛擬資本的一種形式B是指以有價證券的形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用C虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用D虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格 20、附有贖回選擇權條款的債券是指_。A債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權利B債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權C債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利D債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權 21、按照我國現(xiàn)行法律的規(guī)定，挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金，屬于_。A內(nèi)幕交易行為B操縱市場行為C欺詐客戶行為D虛假陳述行為 22、在超額配售選擇權行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應當在中國證監(jiān)會指定報刊披露_等有關超額配售選擇權的行使情況。A因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)B從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額C發(fā)行人本次發(fā)行股份總量D發(fā)行人本次發(fā)行股份的截止時間23、關于債券的發(fā)行，下列描述正確的有_。A債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型B一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標C一般情況下，長期附息債