論破產(chǎn)管理人團(tuán)隊建設(shè)之職業(yè)化.doc

論破產(chǎn)管理人團(tuán)隊建設(shè)之職業(yè)化摘 要 本文主要根據(jù)當(dāng)前破產(chǎn)管理人團(tuán)隊建設(shè)的一些問題，結(jié)合破產(chǎn)管理人工作之實務(wù)，提出團(tuán)隊建設(shè)職業(yè)化的建議，并從職業(yè)化的意義，必要性及如何做進(jìn)行進(jìn)一步的論述。關(guān)鍵詞 破產(chǎn)管理人 團(tuán)隊建設(shè) 職業(yè)化2007年6月1日施行的中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法有諸多亮點，其中最大的亮點就是創(chuàng)立了專業(yè)化、市場化的破產(chǎn)管理人制度。該制度之所以取代存在已久的清算組制度，就是因為其具有清算組所不具有的優(yōu)越性，比如：相對獨立性，專業(yè)性，中立性，主體性等等?？梢哉f，這是順應(yīng)歷史潮流，與國外破產(chǎn)管理人制度相銜接的結(jié)果，也是日益完善的市場經(jīng)濟(jì)的自覺選擇，可事實上，我們現(xiàn)有的破產(chǎn)管理人做到這些了嗎?或者說，達(dá)到了立法之良好目的了嗎？破產(chǎn)是讓那些不適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的企業(yè)有序退出市場的法律制度，破產(chǎn)程序本質(zhì)上是一種強(qiáng)制性概括清償程序，即對破產(chǎn)人的破產(chǎn)財產(chǎn)進(jìn)行管理、處分、變價并將其按法定程序公平地分配于每一債權(quán)人，而所有這些事務(wù)都由破產(chǎn)管理人承擔(dān)、執(zhí)行。破產(chǎn)管理人是指人民法院受理破產(chǎn)申請后受法院指定接管債務(wù)人財產(chǎn)并負(fù)責(zé)債務(wù)人財產(chǎn)管理和其他事務(wù)的專業(yè)人員，破產(chǎn)管理人制度完善與否，效率如何將直接關(guān)系到破產(chǎn)程序中各方當(dāng)事人的切身利益。雖然，理論上破產(chǎn)管理人具有一定的法律、經(jīng)濟(jì)和財會知識，需要通過一定的資格考試并取得相應(yīng)的從業(yè)資格，比一般的注冊律師和注冊會計師要求更高，在執(zhí)業(yè)過程中還需要接受來自行業(yè)協(xié)會和主管部門的約束，但事實上，破產(chǎn)清算工作本身就是一項復(fù)雜艱巨的任務(wù)，而且要兼顧債權(quán)人，債務(wù)人、債務(wù)人職工及其他利益相關(guān)人的合法利益，利害關(guān)系復(fù)雜，沖突嚴(yán)重，加之破產(chǎn)工作實務(wù)性強(qiáng)，又因某些法律規(guī)定缺乏操作性，破產(chǎn)管理人在現(xiàn)有框架內(nèi)順利完成工作也絕非易事。一、目前破產(chǎn)管理人團(tuán)隊存在的問題1、具體辦案者缺乏專業(yè)的工作技能一方面，破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中是連接各方當(dāng)事人的樞紐，是破產(chǎn)清算程序中的靈魂和重心，相應(yīng)地，破產(chǎn)案件對破產(chǎn)管理人的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)要求比較高，具體就是要求破產(chǎn)管理人必須專業(yè)化，要通曉法律，熟知破產(chǎn)法的相關(guān)規(guī)定；要熟悉會計業(yè)務(wù)，具有管理財產(chǎn)的能力；要熟悉商業(yè)交易規(guī)則；要連續(xù)從事該工作，具有相應(yīng)的實踐工作經(jīng)驗。另一方面，由于破產(chǎn)案件的特殊性，與普通案件相比，數(shù)量非常有限，尤其是在控制企業(yè)破產(chǎn)率，社會穩(wěn)定壓倒一切的社會大語境下，能正式進(jìn)入破產(chǎn)程序的案件更少，拿到案件有相當(dāng)?shù)呐既恍?，相?yīng)的不是每個律師都有接觸該類案件的機(jī)會?，F(xiàn)實中，有的破產(chǎn)管理人一起案件都沒辦過，有的即便參與過一兩起破產(chǎn)案件，也只是細(xì)枝末節(jié)辦理一部分，這種情況下很難說有什么經(jīng)驗可談，相應(yīng)的處理問題，解決問題的實際工作技能比較缺乏。2、破產(chǎn)管理人成員缺乏穩(wěn)定性破產(chǎn)管理人是一方破產(chǎn)法律關(guān)系主體，是破產(chǎn)程序中臨時組建的，一般是在破產(chǎn)程序啟動后由法院指定，其組成人員大都是組長自行決定，基本是與本人關(guān)系不錯的，或用著順手的，因為大家都無辦案經(jīng)驗，對專業(yè)性的考量顯得無關(guān)緊要或者無法進(jìn)行。這樣臨時搭建的團(tuán)隊，很難說有什么工作上的默契，只要不出錯，順利完成任務(wù)就不錯了，其戰(zhàn)斗力可想而知。而對于破產(chǎn)案件而言，破產(chǎn)管理人不僅需要處理各種法律事務(wù)，還需要處理各種非法律性的，日常持續(xù)性的事務(wù)，事務(wù)繁雜，幾乎需要與全部參與破產(chǎn)程序的主體打交道，需要解決破產(chǎn)程序的每一個問題，辦案周期長，短則二三年，長則三五年，甚至更長，這樣復(fù)雜漫長，且很多在當(dāng)?shù)赜钟幸欢ㄓ绊懙陌讣?，破產(chǎn)管理人作為破產(chǎn)企業(yè)命運的掌控者，以其專業(yè)知識和豐富的事務(wù)處理經(jīng)驗支撐了絕大部分的破產(chǎn)清算事務(wù)，因此，破產(chǎn)管理人是烏合之眾還是精銳之師，對辦案效果的影響是巨大的。破產(chǎn)管理人團(tuán)隊這樣的不穩(wěn)定狀態(tài)，還有一個嚴(yán)重弊端就是，稍有經(jīng)驗的辦案人員，可能辦了這件，就沒有辦理下一件的機(jī)會，辛辛苦苦獲得的經(jīng)驗無法復(fù)制，更無法與同事共享，寶貴的經(jīng)驗無法最大限度地發(fā)揮效用。而同時，一些毫無經(jīng)驗的同仁又開始重新摸索，從零積累經(jīng)驗，造成一定程度精力，時間的浪費，同時又無謂的增加了辦案風(fēng)險。正如霍爾姆斯所言：“法律的生命在于經(jīng)驗，而不是邏輯?！钡F(xiàn)實沒給我們機(jī)會讓我們?nèi)ゾ毐?，讓我們在辦案中一點點成長，獲得經(jīng)驗，讓我們從業(yè)余選手打造成為職業(yè)選手，現(xiàn)實只希望看到破產(chǎn)管理人一出場就以一個訓(xùn)練有素，胸有成竹的職業(yè)選手投入到案件中。二、破產(chǎn)管理人團(tuán)隊建設(shè)職業(yè)化的必要性縱觀破產(chǎn)管理人發(fā)展的歷史，不難得出這樣的結(jié)論，就是日益專業(yè)化和職業(yè)化，正逐步成為具有獨立性、中立性和專業(yè)性的民事主體參與到破產(chǎn)程序中。這一點在西方已有成熟的范例可資借鑒。1、破產(chǎn)作為企業(yè)退出市場的法定形式，將在相當(dāng)長時間內(nèi)要存在，破產(chǎn)案件將是一個常規(guī)案件，數(shù)量非?？捎^。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和企業(yè)改革的深化，作為市場競爭必然結(jié)果的破產(chǎn)現(xiàn)象日益增加，破產(chǎn)作為企業(yè)退出市場的法定形式，將取代過去那種“只生不死”或“好死不如賴活著”的傳統(tǒng)觀念，有進(jìn)有出，有生有死，各有各的門路，各有各的程序，才真正符合優(yōu)勝劣汰，適者生存的市場規(guī)律?，F(xiàn)行企業(yè)破產(chǎn)法將其適用范圍從全民所有制企業(yè)法人擴(kuò)展為企業(yè)法人，為大量符合破產(chǎn)原因的企業(yè)打開了方便之門。以后隨著時代的發(fā)展，競爭的加劇，以發(fā)展的眼光來看，個人破產(chǎn)提到法律日程也不是不可能的事，這就是意味著破產(chǎn)管理人面臨著更多的業(yè)務(wù)機(jī)會，案件數(shù)量將非常可觀。2、破產(chǎn)案件千差萬別，但其程序至上的特性，決定了其有一定的規(guī)律可循。在現(xiàn)代司法的建構(gòu)中，程序正義被提高到了一個至高無上的地位，其在與實體正義的組合中，一起護(hù)衛(wèi)著司法正義的巨輪穩(wěn)步前進(jìn)。而與實體正義不同的，如果程序出現(xiàn)問題，即便結(jié)果無誤，仍難消除公眾可能的質(zhì)疑，這就是程序至上的根源所在。對破產(chǎn)案件而言，從立案到結(jié)案，破產(chǎn)管理人從刻章到銷章，充斥著數(shù)不清的繁瑣工作，面臨著這樣那樣的問題，可以說是大大小小的程序組成了整個辦案過程。在對破產(chǎn)財產(chǎn)進(jìn)行清理，變現(xiàn)，分配過程，每一步都事關(guān)各方當(dāng)事人的利益，通過破產(chǎn)程序?qū)崿F(xiàn)破產(chǎn)財產(chǎn)價值最大化，是破產(chǎn)管理人的基本工作目標(biāo)，任何不當(dāng)行為都可能損害破產(chǎn)程序之公平價值。所以，破產(chǎn)管理人在破產(chǎn)程序中處于中心地位，幾乎與破產(chǎn)程序共始終，一定程度上決定案件實際效果，破產(chǎn)管理人勤勉盡責(zé)，忠于職守履行職責(zé)過程中，對程序的嚴(yán)格把握是工作的首要要求。3、職業(yè)化將最大可能減少個性化的差異，打造破產(chǎn)管理人訓(xùn)練有素的行為準(zhǔn)則和思維方式。鑒于破產(chǎn)管理人制度為一項全新制度，社會中介機(jī)構(gòu)從事破產(chǎn)管理人工作尚無經(jīng)驗可資借鑒，管理人隊伍整體素質(zhì)不高，其職業(yè)化程度更低，或者說根本沒有職業(yè)化。大家只是憑著想象摸著河頭過河，水深水淺誰也不知道，只能走一步看一步。如上所述，目前存在的諸多問題，一定程度上制約破產(chǎn)管理人團(tuán)隊整體提升，并影響破產(chǎn)案件的實際辦案效果。 “工欲善其事,必先利其器！”破產(chǎn)管理人作為一種職業(yè)或行業(yè)，在走得更遠(yuǎn)之前，我們必須站在一個更高的位置，以全新的角度，來審視破產(chǎn)管理人這一職業(yè)角色。也就是先要進(jìn)行自我完善，解決自身團(tuán)隊建設(shè)-人的問題。所以，破產(chǎn)管理人的團(tuán)隊建設(shè)是迫切的也是必要的。破產(chǎn)管理人制度創(chuàng)立時間短，可以算是現(xiàn)實問題，但這并不能成為破產(chǎn)管理人辦案能力低下的正當(dāng)理由。我不想看著我們走了很多彎路，還未找到完善自我的正途，更不想在破產(chǎn)管理人團(tuán)隊的打造上，忽略至關(guān)重要的關(guān)于職業(yè)化的思考。平心而論，那些沒有受過職業(yè)化熏陶的人給人的感覺就像沒有成熟的杏子，看上去很青澀，很幼稚。這與崇尚成熟與理性的職場格格不入。而那些經(jīng)過系統(tǒng)訓(xùn)練的職業(yè)人，言談舉止、個人素養(yǎng)、思維方式、為人處世和業(yè)務(wù)技能都有了很大變化，因為擁有良好的職業(yè)道德、職業(yè)技能和職業(yè)意識，無論走到哪里都非常受歡迎。職業(yè)化就是專職化或?qū)I(yè)化，簡單的講，職業(yè)化就是一種工作狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化，即在合適的時間、合適的地點，用合適的方式，說合適的話，做合適的事。職業(yè)化培訓(xùn)就是使員工在知識、技能、觀念、思維、態(tài)度、心理上符合職業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。具體講包括：職業(yè)化素養(yǎng)、職業(yè)化行為規(guī)范和職業(yè)化技能三個部分內(nèi)容。這是一個標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)概念，之所以運用到這里，是因為我們破產(chǎn)管理人作為一個團(tuán)隊而言，用自己的專業(yè)技能工作，而且反復(fù)使用，職業(yè)化是其非常明顯的特征。職業(yè)化的作用體現(xiàn)在，工作價值等于個人能力和職業(yè)化程度的乘積，職業(yè)化程度與工作價值成正比，即：工作價值個人能力職業(yè)化的程度。 如果一個人有100分的能力，而職業(yè)化的程度只有50% ，那么其工作價值顯然只發(fā)揮了一半。如果一個人的職業(yè)化程度很高，那么能力、價值就能夠得到充分、穩(wěn)定的發(fā)揮，而且是逐步上升的。如果一個人的能力比較強(qiáng)，卻自覺發(fā)揮得很不理想，總有“懷才不遇”的感慨，那就很可能是自身的職業(yè)化程度不夠高造成的。這樣就使得個人的工作價值大為降低。如人所言：一個職業(yè)化程度高的員工，他必將成為一個非常優(yōu)秀的員工，一個團(tuán)體職業(yè)化程度高的企業(yè)，它必將會成為一個社會尊敬的企業(yè)。破產(chǎn)管理人通過職業(yè)化訓(xùn)練，將最大可能減少因為個體差異對案件的不利影響，并進(jìn)一步形成訓(xùn)練有素的行為準(zhǔn)則和思維方式，以完成繁雜漫長的破產(chǎn)清算事務(wù)。三、 如何打造破產(chǎn)管理人團(tuán)隊的職業(yè)化根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條規(guī)定，管理人可以由有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的人員組成的清算組或者依法設(shè)立的律師事務(wù)所，會計師事務(wù)所、破產(chǎn)清算事務(wù)所有限公司等社會中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任。如果說，破產(chǎn)管理人只是律師事務(wù)所，會計師事務(wù)所其中一個職業(yè)角色的話，那么對專職辦理破產(chǎn)案件的破產(chǎn)清算事務(wù)所有限公司而言，破產(chǎn)管理人幾乎是其工作的全部了。尤其是其自始至終作為企業(yè)形式而存在，以企業(yè)方式來運作應(yīng)是其應(yīng)有之意。隨著破產(chǎn)案件的增多，毫無疑問，將對破產(chǎn)管理人提出更高的要求，破產(chǎn)管理人職業(yè)化將成為不可逆轉(zhuǎn)之趨勢。被譽(yù)為“中國管理教育第一人”的余世維博士把對職業(yè)化的要求總結(jié)成四個職業(yè)化，并用淺顯易懂的四句話進(jìn)行了概括。職業(yè)化的工作技能就是“像個做事的樣子” ；職業(yè)化的工作形象就是“看起來像那一行的人”；職業(yè)化的工作態(tài)度就是“用心把事情做好”；職業(yè)化的工作道德就是“對一個品牌信譽(yù)的堅持”。從內(nèi)涵上講，職業(yè)化主要包括六種技能：第一，職業(yè)技能。這是一個人的安身立命之本，也是一個人享有的專有才能，短期內(nèi)具有不可替代性。執(zhí)業(yè)律師和會計師經(jīng)過專門的學(xué)習(xí)，并取得相應(yīng)的資質(zhì)，從某種意義上說，已具有與其職業(yè)角色想匹配的職業(yè)技能。但對破產(chǎn)事務(wù)而言，仍需專門的培訓(xùn)與加強(qiáng)。第二，職業(yè)道德。能反映出一個人的人品，一個人的思想，一個人的修養(yǎng)，比如：誠實、正直、守信、忠誠、公平、關(guān)心他人、尊重他人等等 。這是我們做人的準(zhǔn)則，也是我們實現(xiàn)職業(yè)化的基礎(chǔ)。第三，職業(yè)素養(yǎng)。主要體現(xiàn)在責(zé)任感和團(tuán)隊意識上。有了責(zé)任感，才能做到自動自發(fā)地去做事情，并能將事情做的出色。工作只要交代一遍，就能保質(zhì)保量把工作完成好，同理，一個有責(zé)任感的人，一定是勇于負(fù)責(zé)任的人，更是積極主動的人，他能夠時刻思考如何讓自己的工作品質(zhì)做到最佳。事實上，一個具有職業(yè)素養(yǎng)的人也一定是一個有團(tuán)隊合作意識的人。比如，在破產(chǎn)清算繁瑣的事務(wù)中，債權(quán)申報，債權(quán)審查，債權(quán)人會議的召開，債權(quán)分配等等環(huán)節(jié)都要求相互協(xié)調(diào)，把握每個環(huán)節(jié)才能順利完成，想獨立實現(xiàn)自我的成功，如果不依靠團(tuán)隊的力量是萬萬不行的。第四，通用管理能力。在團(tuán)隊中，每個人都不是一個獨立的個體，他每天都必須與上司、下屬、同事等不斷的交往，形成一系列的關(guān)系鏈，在這些關(guān)系鏈中，必然就產(chǎn)生了向主管的工作匯報、向下屬的任務(wù)分配，以及同事之間的溝通、協(xié)作與配合，同時，每一個人還必須對自己進(jìn)行有效的管理，如：時間的管理、心態(tài)的管理、突發(fā)事件的處理等等。這些通用的管理能力，是我們在生活和工作中都必須具備的能力，通用能力的高低，在某中程度上也決定著我們實際工作能力的高低，也可以說，一個職業(yè)資質(zhì)和通用管理能力都比較高的人，他的整體工作能力一定是最好的。 第五，職業(yè)行為。簡單地說，就是一種工作狀態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化，也就是在合適的時間、合適的地點，用合適的方式，說合適的話，做合適的事。具體來說，職業(yè)規(guī)范更多的體現(xiàn)在做事情的章法上，而這些章法的來源一是長期工作經(jīng)驗的積累形成的；二是企業(yè)規(guī)章制度所規(guī)定的；三是通過培訓(xùn)、學(xué)習(xí)而得到的。通常，企業(yè)通過監(jiān)督、激勵、考核、示范等形式來形成企業(yè)統(tǒng)一的員工行為規(guī)范。每個人對外的每一次接觸都是代表破產(chǎn)管理人形象的，所以，行為規(guī)范是我們每個人的一門必修課。 第六，學(xué)習(xí)能力。學(xué)習(xí)是一個職業(yè)人永恒的話題，不要認(rèn)為學(xué)習(xí)是一件苦差事。當(dāng)我們意識到不學(xué)習(xí)就會遭到社會淘汰，學(xué)習(xí)能給自己帶來無比快樂的時候，我們就會覺得，學(xué)習(xí)的確是我們成功人生的催化劑。“物競天澤，適者生存”，不要沉浸于過去經(jīng)驗里、知識層面里，因為經(jīng)驗和知識也有保鮮期。因此，要讓自己在職場中能更有競爭力，要讓自己能夠在已有舞臺上盡現(xiàn)才華，我們更要努力充實自己，要像海綿一樣吸取一切有益的知識和經(jīng)驗，讓自己時時處在不斷學(xué)習(xí)、不斷進(jìn)步的軌跡上。概括的說，破產(chǎn)管理人要真正職業(yè)化，必須加強(qiáng)職業(yè)精神建設(shè)職業(yè)化能力提升和職業(yè)化團(tuán)隊建設(shè),前一部分內(nèi)容是從員工思想層面進(jìn)行職業(yè)化再造的,主要涉及敬業(yè)精業(yè)忠誠負(fù)責(zé)等核心職業(yè)精神與信念;而后兩部分是針對員工的行為與能力層面進(jìn)行的,主要內(nèi)容有:心智模式建立執(zhí)行力溝通能力效率提升時間管理完成工作目標(biāo)的有效方法,以及團(tuán)隊問題處理創(chuàng)新協(xié)作力等等.這對我們很多律師同仁來講，是個全新的概念和體驗。目前律師和會計師的管理模式，基本上是行業(yè)管理，就是分別由律師協(xié)會和會計師協(xié)會進(jìn)行管理和培訓(xùn)，不知道破產(chǎn)清算事務(wù)所如何歸屬的，現(xiàn)有的這些形式都無法滿足對破產(chǎn)管理人職業(yè)群體進(jìn)行有效、有針對性管理的需求。于是有人建議在司法部內(nèi)設(shè)一個常設(shè)管理機(jī)構(gòu)，破產(chǎn)管理辦公室或者破產(chǎn)事務(wù)管理局，同時在各省設(shè)立相應(yīng)地垂直領(lǐng)導(dǎo)的分支機(jī)構(gòu)，并賦予該機(jī)構(gòu)管理破產(chǎn)案件和管理破產(chǎn)案件、管理從業(yè)人員即破產(chǎn)管理人的行政職能。該觀點比較符合我們國情，如由該機(jī)構(gòu)對破產(chǎn)管理人進(jìn)行引導(dǎo)、監(jiān)督、培訓(xùn)，應(yīng)是比較務(wù)實的舉措。目前針對破產(chǎn)管理人的培訓(xùn)非常有限，破產(chǎn)法實施之初，各地法院突擊培訓(xùn)一陣子，在這些為數(shù)不多的培訓(xùn)中，