三大措施確保學(xué)科評(píng)估客觀公正.doc

三大措施確保學(xué)科評(píng)估客觀公正客觀、公正是一切評(píng)估排名的生命線。據(jù)高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評(píng)估所負(fù)責(zé)人介紹，有三大措施確保一級(jí)學(xué)科評(píng)估做到“科學(xué)客觀、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、公正合理、公開透明”。評(píng)估指標(biāo)體系科學(xué)合理。學(xué)科評(píng)估從2000年底開始籌備，評(píng)估方案在咨詢近300名各學(xué)科專家意見的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了多次修改，并數(shù)次專門召開專家會(huì)議，就評(píng)估對(duì)象、評(píng)估周 期、評(píng)估指標(biāo)和方法等問題進(jìn)行了深入研討，在此基礎(chǔ)上確定了學(xué)科評(píng)估方案。此后，每次評(píng)估均根據(jù)有關(guān)專家意見，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行改進(jìn)，使學(xué)科評(píng)估方案不斷得到完善。客觀數(shù)據(jù)采集真實(shí)可靠。在全國(guó)首次采用公共信息源和申請(qǐng)單位提交數(shù)據(jù)相結(jié)合的方式獲取評(píng)估信息，并采用多項(xiàng)措施來保證數(shù)據(jù)的可靠性。一是申請(qǐng)單位不僅提交數(shù)據(jù)，還提供數(shù)據(jù)相對(duì)應(yīng)的詳細(xì)清單，并表明數(shù)據(jù)出處；二是通過教育部、科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心清華同方CNKI等，獲取公共信息，并進(jìn)行學(xué)科對(duì)應(yīng)分析；三是征得參評(píng)單位同意、并遵照國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定，將學(xué)科有關(guān)數(shù)據(jù)在本學(xué)科參評(píng)單位范圍內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上公布，接受同行人士異議，確保評(píng)估數(shù)據(jù)的可靠性；四是在進(jìn)行反復(fù)核實(shí)、查對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用信息化容錯(cuò)技術(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行輔助分析，與數(shù)據(jù)提供者反復(fù)核對(duì)，提高數(shù)據(jù)可靠性。學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查嚴(yán)謹(jǐn)有效。客觀數(shù)據(jù)的采集和學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查有效結(jié)合。由于同行專家對(duì)各單位學(xué)科整體水平比較了解，因此在評(píng)估過程中主要聘請(qǐng)同行專家進(jìn)行聲譽(yù)調(diào)查。調(diào)查的方法是為每位專家提供一份學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查表，將每個(gè)一級(jí)學(xué)科所有參評(píng)的學(xué)科點(diǎn)名單提供給專家，請(qǐng)專家對(duì)該學(xué)科各單位的學(xué)術(shù)聲譽(yù)進(jìn)行排序。聘請(qǐng)專家數(shù)逐年增加，2004年的專家數(shù)由原來的50人學(xué)科拓展到100人學(xué)科。（資料來源： 2004/10/10 10:15 新浪教育 ）對(duì)文科學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的思考和建議對(duì)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估可行性的再思考2002年開始的研究生一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估，歷經(jīng)3年，完成了除軍事學(xué)之外的全部80個(gè)一級(jí)學(xué)科的評(píng)估。這是在教育主管部門指導(dǎo)下由學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心實(shí)施的迄今為止我國(guó)學(xué)位與研究生教育最為系統(tǒng)、全面的評(píng)估，標(biāo)志著我國(guó)學(xué)位與研究生教育評(píng)估正逐步走向規(guī)范化和制度化，其意義影響深遠(yuǎn)。反思和總結(jié)這一系列評(píng)估是一項(xiàng)很有意義的工作。 我們認(rèn)為這次評(píng)估也有若干不足，其中一個(gè)比較突出的問題就是：在按學(xué)科分類進(jìn)行評(píng)估時(shí)，還沒有真正做到從不同學(xué)科類型、特點(diǎn)和本質(zhì)要求出發(fā)建立相應(yīng)的評(píng)估理念和指標(biāo)體系，尤其是在文科學(xué)科評(píng)估方面沒能充分反映文科學(xué)科的特點(diǎn)。從2004年一級(jí)學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系我們可以看出：在一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)完全相同的情況下，僅用教育部人文社科重點(diǎn)研究基地代替國(guó)家、國(guó)防重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程中心；用國(guó)家社科基金項(xiàng)目?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)和中國(guó)高校人文社科研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)代替國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)；用SSCI和A&HCI收錄論文代SCI收錄論文，這只能說是局部的調(diào)整，很難說從根本上體現(xiàn)出了人文社會(huì)科學(xué)獨(dú)特的內(nèi)涵、特點(diǎn)和本質(zhì)要求，因此多少影響到評(píng)估結(jié)果的客觀性或準(zhǔn)確性。 如何構(gòu)建符合人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科內(nèi)涵、特點(diǎn)和本質(zhì)要求的評(píng)估指標(biāo)體系，是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估能否做到科學(xué)、公正、準(zhǔn)確的關(guān)鍵。本文對(duì)此做些探討。 一、樹立正確的評(píng)估理念是構(gòu)建科學(xué)的文科學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的認(rèn)識(shí)前提 所謂要樹立正確的評(píng)估理念，是指必須在準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的內(nèi)涵、特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，明確文科學(xué)科評(píng)估的基本要求是什么，其根據(jù)何在，由此來思考和建立與評(píng)估對(duì)象本質(zhì)要求及其內(nèi)涵和特點(diǎn)相吻合的人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系及其方法。 人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科與其他學(xué)科相比較，具有人文性、歷史性和豐富的個(gè)性等鮮明的特征。 1、人文性 人文性是文科學(xué)科的最重要也是最基本的特征，它是文科學(xué)科的屬人屬性的社會(huì)性表現(xiàn)。文科學(xué)科無論是人文學(xué)科還是社會(huì)科學(xué)學(xué)科，其對(duì)象是人的精神及以人的精神為紐帶結(jié)合起來的社會(huì)。所謂人文是指人能夠?qū)⒆约簭募兇獾淖匀晃镏忻撾x出來，將自然和人自身作為對(duì)象物加以認(rèn)識(shí)。由于人類早期生產(chǎn)力水平低下，人類最早的知識(shí)體系是一個(gè)包容量很大并且以人文為主的整體，是知識(shí)和精神的統(tǒng)一。從孔子的教育思想和西方中世紀(jì)大學(xué)的科目設(shè)置中我們可以看出這一特點(diǎn)。十六世紀(jì)以后，隨著啟蒙運(yùn)動(dòng)的興起，科學(xué)得到極大發(fā)展。人文性不僅是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的基本特征，而且也深深地滲透在其他學(xué)科中。 人文性有兩個(gè)最主要的本質(zhì)特點(diǎn)或要求。其一是它的精神性，其二是它的價(jià)值性。這兩個(gè)特點(diǎn)或要求都是人性派生或是其必然體現(xiàn)。人文學(xué)科是以人的精神為對(duì)象的，社會(huì)科學(xué)學(xué)科以人的社會(huì)為對(duì)象，同樣離不開對(duì)人的精神的研究，因?yàn)樯鐣?huì)和社會(huì)關(guān)系的組成、形成，以及人的社會(huì)實(shí)踐（活動(dòng)）等，不是單純的自然過程，而是由人的意志、精神等因素參與其中并發(fā)揮著“專屬于人”才有的作用。人文和社會(huì)學(xué)科都包含和蘊(yùn)涵了人的情感、理想、價(jià)值判斷及追求等。因此，人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)體系一定要考慮文科學(xué)科所具有的精神性、價(jià)值性等人文特征延伸的要求。 2、 歷史性人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科不僅時(shí)時(shí)表述和呼喚著人類的理想，而且更多地是承載和記錄了人類自身的發(fā)展軌跡及自我提升的艱辛和感受。歷史作為不同時(shí)代人類活動(dòng)及其結(jié)果的總和，是所有人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的基礎(chǔ)。與自然科學(xué)突變式、躍升式的發(fā)展形式不同，人文社會(huì)科學(xué)必須是在前人的積累上完成創(chuàng)新。因此，在較長(zhǎng)的時(shí)間段里考察學(xué)科的源流和趨向，應(yīng)該是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估體系設(shè)計(jì)的一項(xiàng)基本的原則。 3、豐富的個(gè)性人文學(xué)科，包括大部分社會(huì)科學(xué)，都具有自身獨(dú)特的個(gè)性。人文社會(huì)科學(xué)的許多學(xué)科都深深地留有那些偉大學(xué)者的個(gè)人印記，蘊(yùn)含著他們?cè)趯W(xué)術(shù)上不朽的獨(dú)特的創(chuàng)造成果。人文社會(huì)科學(xué)的發(fā)展，杰出人物的作用則特別明顯。人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科的杰出人物之所以杰出，首先在于他們個(gè)人的生命以及與之相連的學(xué)術(shù)創(chuàng)造具有別人不可替代的價(jià)值。對(duì)于人文學(xué)科和部分社會(huì)科學(xué)學(xué)科來說，許多是基于國(guó)情、文化積淀和傳統(tǒng)，具有鮮明的民族特色和國(guó)情特征。人文社會(huì)科學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系，必須關(guān)注學(xué)科的個(gè)性。人文社會(huì)科學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，對(duì)不同學(xué)科的杰出代表人物、學(xué)科特色（尤其是具有獨(dú)創(chuàng)性的學(xué)派）、國(guó)情特點(diǎn)以及獨(dú)特的文化傳統(tǒng)等應(yīng)予充分重視。二、人文社會(huì)科學(xué)類學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的要素分析 基于人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科具有較強(qiáng)的歷史傳承性，我們?cè)O(shè)想評(píng)估指標(biāo)體系首先應(yīng)埋設(shè)歷史（學(xué)科積累）、現(xiàn)狀和未來（學(xué)科潛質(zhì)）作為一級(jí)指標(biāo)的縱軸線；然后在每一個(gè)一級(jí)指標(biāo)里又以人、學(xué)科領(lǐng)域（方向）、成果等作為二級(jí)指標(biāo)的主要內(nèi)容，形成與一級(jí)指標(biāo)縱軸相交的橫軸系統(tǒng)，組成一個(gè)彼此具有一定有機(jī)聯(lián)系的、又便于相互觀照的魚刺狀體系，如表1所示。 “學(xué)科積累”一級(jí)指標(biāo)主要體現(xiàn)學(xué)科的歷史積淀和曾有的高度。其中的二級(jí)指標(biāo)“代表人物”、 標(biāo)志性成果”、支撐條件”和“人才培養(yǎng)”，從人（包括隊(duì)伍建設(shè)）到基地建設(shè)及成果等，顯示該學(xué)科已經(jīng)在同學(xué)科中達(dá)到的學(xué)術(shù)地位和已有水平?！叭瞬排囵B(yǎng)”主要以已經(jīng)培養(yǎng)的高層次人才的數(shù)量和質(zhì)量（特別是畢業(yè)學(xué)生的聲譽(yù)）體現(xiàn)學(xué)科在培養(yǎng)人才方面對(duì)社會(huì)已經(jīng)做出的貢獻(xiàn)及已經(jīng)形成的社會(huì)影響。 “學(xué)科現(xiàn)狀”一級(jí)指標(biāo)主要體現(xiàn)處在現(xiàn)實(shí)活動(dòng)中的學(xué)科的水平和實(shí)力。由于有“學(xué)科積累”的對(duì)照，大體上能夠觀測(cè)該學(xué)科目前的水平及其進(jìn)步的狀況。因而二級(jí)指標(biāo)要能反映學(xué)科的現(xiàn)實(shí)水平，如主要研究方向（領(lǐng)域）、學(xué)科帶頭人（也許與一直體現(xiàn)本學(xué)科的代表人物是一致的，或不一致，據(jù)此可以做不同的判斷）、隊(duì)伍、科學(xué)研究、學(xué)術(shù)交流等?？茖W(xué)研究中的在研項(xiàng)目應(yīng)該包括自選項(xiàng)目，這是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科科學(xué)研究的重要特點(diǎn)。正是有這樣一些基于人文和社會(huì)科學(xué)學(xué)者個(gè)人興趣或感悟、“不為稻粱謀”的研究項(xiàng)目，也許就能對(duì)一些非共識(shí)的精品的產(chǎn)生起到一定的重視和保護(hù)作用?！皩W(xué)科潛質(zhì)”一級(jí)指標(biāo)主要體現(xiàn)學(xué)科的發(fā)展活力。因此，在人員方面主要觀察中青年的情況，在承接重大研究和建設(shè)計(jì)劃、任務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)力，新開辟的學(xué)科領(lǐng)域及學(xué)科新生長(zhǎng)點(diǎn)等。這一指標(biāo)的內(nèi)容也許相當(dāng)部分與上述兩個(gè)一級(jí)指標(biāo)有重合，有點(diǎn)不符合指標(biāo)設(shè)計(jì)在內(nèi)涵上不能重合的要求。但是，這里提出的指標(biāo)內(nèi)容恰恰是能夠反映學(xué)科活力的最重要的部分，其“重合”在某種意義上恰恰起到了在指標(biāo)權(quán)重上加權(quán)的作用。有必要說明的是，這是一個(gè)提供思索的框架，所以沒有具體的時(shí)間限定和指標(biāo)權(quán)重等。這個(gè)體系很粗糙，還有待進(jìn)一步修正。三、構(gòu)建人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的方法及原則對(duì)于評(píng)估指標(biāo)體系而言，運(yùn)用怎樣的方法和原則，決不是可有可無的。據(jù)此，對(duì)與評(píng)估指標(biāo)體系相關(guān)的方法和原則做如下分析。 1、價(jià)值性判定和客觀性判定相結(jié)合人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科內(nèi)涵的豐富性和復(fù)雜性，價(jià)值判斷的成分不可避免。如代表人物及學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、學(xué)科研究領(lǐng)域、研究方向及畢業(yè)生聲譽(yù)等因素的分析，都包含價(jià)值判定的成分，單純的數(shù)字不能說明問題，因此采取定性和定量結(jié)合、價(jià)值性判定和客觀性判定相結(jié)合的方法更有利于提高學(xué)科評(píng)估的準(zhǔn)確性。另外，考慮到人文學(xué)科的成果和貢獻(xiàn)不是一種方式或標(biāo)準(zhǔn)能夠衡量的，更有超越時(shí)代不被同時(shí)代的人所理解和接受的可能和悲哀，因此，以附加分的形式設(shè)立文化傳承上的貢獻(xiàn)，給評(píng)價(jià)體系之外的成果保留一個(gè)位置，也許有它的合理性。 2、 歷史底蘊(yùn)和學(xué)術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科特色體現(xiàn)在研究領(lǐng)域和研究方向的設(shè)置上，也是其優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)，因此對(duì)研究方向的設(shè)置給予了充分重視。人文社會(huì)科學(xué)在保持優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，在學(xué)科內(nèi)涵的開拓上要勇于與其他學(xué)科交叉融合，注重傳統(tǒng)、積累和創(chuàng)造、創(chuàng)新也是貫穿人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估的原則。 3、社會(huì)評(píng)價(jià)和專家評(píng)價(jià)相結(jié)合人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科一個(gè)顯著特點(diǎn)，就是它深深植根于人們的社會(huì)生活和精神世界之中，對(duì)社會(huì)有著程度不同的深刻影響。社會(huì)評(píng)價(jià)和社會(huì)性評(píng)價(jià)是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估不容忽視的重要方面。作為學(xué)科評(píng)估，專業(yè)性是其突出的特征，以專家、學(xué)者為主的評(píng)估主體是定性指標(biāo)評(píng)估準(zhǔn)確公正的制度性保障，在此基礎(chǔ)上，再適當(dāng)補(bǔ)充社會(huì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容。 （摘自謝菊等 對(duì)文科學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的思考和建議 對(duì)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科評(píng)估可行性的再思考【M】中國(guó)高等教育，2005，（4） 目前我國(guó)一級(jí)學(xué)科評(píng)估中存在的問題及對(duì)策一、國(guó)內(nèi)一級(jí)學(xué)科評(píng)估的簡(jiǎn)要回顧從現(xiàn)有材料看，國(guó)內(nèi)至今已有3個(gè)單位和幾個(gè)個(gè)人共發(fā)表了4種不同的有關(guān)一級(jí)學(xué)科評(píng)估的指標(biāo)體系，進(jìn)行了相關(guān)領(lǐng)域的實(shí)踐探索。1早期的一級(jí)學(xué)科選優(yōu)評(píng)估。上世紀(jì)90年代中期，隨著我國(guó)研究生招生規(guī)模的迅速擴(kuò)大，研究生特別是博士生培養(yǎng)普遍存在著博士不“博”等問題。為了解決上述問題， 1995年9月，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)委托高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評(píng)估所就數(shù)學(xué)、化學(xué)、力學(xué)、電工、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)等5個(gè)比較成熟的一級(jí)學(xué)科實(shí)施了選優(yōu)評(píng)估試點(diǎn)工作。高等教育研究1997年第6期以一級(jí)學(xué)科選優(yōu)評(píng)估及其分析為標(biāo)題，公布了此次評(píng)估的指標(biāo)體系、評(píng)估方法與技術(shù)及評(píng)估結(jié)果。該評(píng)估指標(biāo)體系采用了“學(xué)科狀況”、“科研成果”和“研究生培養(yǎng)”三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，每個(gè)一級(jí)指標(biāo)又分別設(shè)置了若干個(gè)二級(jí)指標(biāo)，并賦予了不同的權(quán)重。這是我國(guó)首次按一級(jí)學(xué)科進(jìn)行的一級(jí)學(xué)科綜合評(píng)估和排名實(shí)踐。2武書連等人的一級(jí)學(xué)科專業(yè)排名。廣東管理科學(xué)研究院武書連領(lǐng)導(dǎo)的課題組在其2001中國(guó)大學(xué)評(píng)價(jià)中，以學(xué)院排名為基礎(chǔ)，進(jìn)一步對(duì)我國(guó)各大學(xué)的學(xué)院分文理科進(jìn)行一級(jí)學(xué)科專業(yè)排名，其中理科專業(yè)34個(gè)，文科專業(yè)24個(gè)，共計(jì)58個(gè)專業(yè)。理科專業(yè)按SCI、SCICITA、CSCD、CSCDCITA的數(shù)據(jù)排名，文科專業(yè)按CSSCI的數(shù)據(jù)排名。3全國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心的一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估。全國(guó)學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心從 2000年底開始研究、籌備學(xué)科評(píng)估工作，于2002年4月20日啟動(dòng)了學(xué)科評(píng)估試點(diǎn)工作，按學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)聲譽(yù)四項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)對(duì)全國(guó)高校一級(jí)學(xué)科整體水平進(jìn)行評(píng)估。2002年9月，試點(diǎn)工作基本結(jié)束，共對(duì)全國(guó)高校12個(gè)一級(jí)學(xué)科進(jìn)行了排名。該中心于2003年、2004年開展了第二次、第三次學(xué)科評(píng)估工作，分別對(duì)全國(guó)高校42個(gè)一級(jí)學(xué)科和26個(gè)一級(jí)學(xué)科的整體水平進(jìn)行了評(píng)估排名，3年來完成了一輪全部80個(gè)一級(jí)學(xué)科（軍事學(xué)門類除外）的評(píng)估工作。該中心今后將周期性地進(jìn)行此項(xiàng)工作，計(jì)劃每3年對(duì)現(xiàn)有一級(jí)學(xué)科（除軍事學(xué)門類外）進(jìn)行一輪評(píng)估。4魏暉等人的工科類一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估。學(xué)位與研究生教育2004年第3期刊出了北京航空航天大學(xué)魏暉副研究員等人的論文一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估探討。作者對(duì)工科類一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估的指標(biāo)體系構(gòu)建、學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查及評(píng)估結(jié)果排序等提出了一系列建議。二、一級(jí)學(xué)科評(píng)估中存在的主要問題1以自愿參加為基礎(chǔ)，評(píng)估結(jié)果代表性不足。從近幾年已進(jìn)行的3次學(xué)科評(píng)估情況看，參與評(píng)估的對(duì)象選擇都以自愿參加為基礎(chǔ)。在每次評(píng)估中，往往是具有一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)的單位參加評(píng)估的積極性較高，具有二級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)但不具有一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)的單位次之，具有碩士學(xué)位授予權(quán)但不具有博士學(xué)位授予權(quán)的單位積極性更小。由于部分單位特別是一些具有一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)、在國(guó)內(nèi)有較大影響力的單位缺席，使得各學(xué)科評(píng)估的代表性不足，評(píng)估結(jié)果難以完全令人信服，也易引起爭(zhēng)議。2指標(biāo)體系設(shè)計(jì)不盡合理，學(xué)科評(píng)估的導(dǎo)向性功能不足。一流的學(xué)科應(yīng)培養(yǎng)一流的高素質(zhì)人才，創(chuàng)造一流的科研成果，提供一流的社會(huì)服務(wù)。因此評(píng)價(jià)一級(jí)學(xué)科整體水平時(shí)應(yīng)當(dāng)包括這三個(gè)方面。但是當(dāng)前存在五個(gè)方面問題：一是評(píng)價(jià)學(xué)科現(xiàn)狀、條件和規(guī)模的指標(biāo)，如師資隊(duì)伍、碩博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)數(shù)、重點(diǎn)學(xué)科數(shù)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和基地?cái)?shù)等的指標(biāo)的權(quán)重偏大。二是指標(biāo)體系的國(guó)際可比性不強(qiáng)。三是部分指標(biāo)和權(quán)重設(shè)計(jì)不合理，導(dǎo)向性差。如現(xiàn)有指標(biāo)體系的指標(biāo)選擇和權(quán)重設(shè)計(jì)往往會(huì)導(dǎo)致大家重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重當(dāng)前輕長(zhǎng)遠(yuǎn)、重個(gè)人輕團(tuán)隊(duì)合作的不良后果。四是指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中存在一定的重自然科學(xué)、輕人文社會(huì)科學(xué)的現(xiàn)象。五是部分指標(biāo)數(shù)據(jù)必須源于各學(xué)位點(diǎn)的填報(bào)，而對(duì)這些填報(bào)的數(shù)據(jù)往往又難加以核實(shí)，可能導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果的較大偏差。3學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查的主觀性較強(qiáng)，調(diào)查結(jié)果有較大的偏向性。學(xué)科聲譽(yù)是讓同行專家根據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)喜好來做判斷，依靠專家個(gè)人的主觀因素太大，這種評(píng)價(jià)往往很難取得一致性的結(jié)論。學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查往往只是簡(jiǎn)單地通過邀請(qǐng)一定數(shù)量的同行專家就各一級(jí)學(xué)科點(diǎn)進(jìn)行打分，而缺乏相關(guān)的客觀數(shù)據(jù)采集，有較大的主觀偏向性。此外，與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家類似調(diào)查邀請(qǐng)的專家數(shù)量比較，國(guó)內(nèi)一級(jí)學(xué)科評(píng)估的學(xué)科聲譽(yù)調(diào)查樣本數(shù)還存在一定的差距，被邀參與調(diào)查的同行專家數(shù)量偏少、覆蓋面偏窄。4評(píng)估信息的靜態(tài)性，評(píng)估結(jié)果難以準(zhǔn)確反映各學(xué)科點(diǎn)的變化態(tài)勢(shì)。目前一級(jí)學(xué)科評(píng)估的數(shù)據(jù)資料主要來源為官方定期公布的統(tǒng)計(jì)公報(bào)和學(xué)校自身定期發(fā)布的年度報(bào)告等。評(píng)估結(jié)果更多地是對(duì)每個(gè)學(xué)科點(diǎn)過去情況的評(píng)價(jià)，難以準(zhǔn)確反映每一學(xué)科點(diǎn)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)力及其將來的變化態(tài)勢(shì)。三、進(jìn)一步完善我國(guó)一級(jí)學(xué)科評(píng)估工作的幾點(diǎn)建議1至少一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予點(diǎn)要全部參加評(píng)估。部分單位特別是一些具有一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予權(quán)、在國(guó)內(nèi)有較大影響力的單位缺席，使得以往各學(xué)科評(píng)估的覆蓋面不夠，評(píng)估結(jié)果難以完全令人信服，故而，至少應(yīng)動(dòng)員各一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予點(diǎn)要全部參加評(píng)估。少數(shù)一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授予點(diǎn)可能因各種原因不愿參加評(píng)估和提供相應(yīng)數(shù)據(jù)，對(duì)其評(píng)估只能模擬進(jìn)行，有關(guān)數(shù)據(jù)能從公共信息渠道獲得的就從公共渠道獲取，其他部分可以通過估計(jì)值方式間接獲取，對(duì)確實(shí)無法得到或過于陳舊的數(shù)據(jù)，參考瑞士洛桑國(guó)際管理發(fā)展學(xué)院（IMD）的通常做法，可將其標(biāo)準(zhǔn)缺省值設(shè)置為零（即排名最后），并加以特別說明。2指標(biāo)體系設(shè)計(jì)力求科學(xué)合理。學(xué)科整體水平評(píng)估包括很多方面，既包括師資隊(duì)伍狀況、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和學(xué)科聲譽(yù)，還包括學(xué)科本身的建設(shè)情況、學(xué)術(shù)交流、學(xué)科管理及社會(huì)服務(wù)等，要全面評(píng)價(jià)，但更要突出重點(diǎn)。選擇評(píng)估指標(biāo)時(shí)，一要考慮人文社會(huì)科學(xué)區(qū)別于自然科學(xué)的學(xué)科特征，區(qū)別對(duì)待。二要考慮各項(xiàng)指標(biāo)的國(guó)際可比性，以國(guó)際視野來看待學(xué)科評(píng)估問題。三要科學(xué)合理。要根據(jù)有關(guān)專家意見，對(duì)指標(biāo)體系不斷改進(jìn)和完善。四要考慮各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性和客觀性。各項(xiàng)數(shù)據(jù)的獲得要以采用公共信息源為主，盡可能少采用各參評(píng)學(xué)科點(diǎn)填報(bào)的數(shù)據(jù)。五是指標(biāo)設(shè)計(jì)既要考慮規(guī)模指標(biāo)也要考慮人均指標(biāo)，既要考慮數(shù)量指標(biāo)也要考慮質(zhì)量指標(biāo)，既要考慮存量資源指標(biāo)，也要考慮社會(huì)貢獻(xiàn)指標(biāo)。3權(quán)重設(shè)置上要注重質(zhì)量，突出創(chuàng)新性、標(biāo)志性成果。在指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的權(quán)重設(shè)置上，必須牢牢緊扣最能體現(xiàn)學(xué)科水平的重要指標(biāo)和標(biāo)志性成果，要適當(dāng)降低反映數(shù)量的指標(biāo)的權(quán)重，提高反映質(zhì)量水平的指標(biāo)的權(quán)重，特別是反映創(chuàng)新水平的重大重點(diǎn)項(xiàng)目、重大獎(jiǎng)項(xiàng)和新華文摘轉(zhuǎn)載等指標(biāo)，要給予更高的權(quán)重，對(duì)于數(shù)量則可提出一個(gè)基數(shù)的要求。4學(xué)科聲譽(yù)指標(biāo)要進(jìn)一步細(xì)化。學(xué)科聲譽(yù)在留給同行專家一定的經(jīng)驗(yàn)判斷空間的同時(shí)，可考慮將客觀數(shù)據(jù)指標(biāo)納入其中，即在學(xué)科聲譽(yù)這一級(jí)指標(biāo)下設(shè)立兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)：學(xué)術(shù)影響（由專家按5個(gè)等級(jí)打分）、學(xué)術(shù)地位（評(píng)價(jià)該學(xué)科點(diǎn)教師的學(xué)術(shù)兼職情況，如國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)學(xué)科評(píng)議組成員數(shù)、國(guó)家自然科學(xué)基金社會(huì)科學(xué)基金評(píng)審委員數(shù)、國(guó)家級(jí)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)副會(huì)長(zhǎng)常務(wù)理事和理事數(shù)、省級(jí)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)副會(huì)長(zhǎng)數(shù)等），并賦予相應(yīng)的權(quán)重。5逐步建立和完善學(xué)科評(píng)估數(shù)據(jù)庫。要逐步建立和完善學(xué)科評(píng)估數(shù)據(jù)庫，盡可能少地采用各學(xué)科點(diǎn)自報(bào)的指標(biāo)數(shù)據(jù)。此外，數(shù)據(jù)庫類型的數(shù)據(jù)源由于能及時(shí)更新。一些資料匯編特別是專門用于學(xué)科評(píng)估的數(shù)據(jù)往往更新較慢，難以及時(shí)反映各學(xué)科點(diǎn)的最新情況。（朱允衛(wèi)等，目前我國(guó)一級(jí)學(xué)科評(píng)估中存在的問題及對(duì)策【M】中國(guó)高教研究，2004，（12）開展一級(jí)學(xué)科評(píng)估，推動(dòng)學(xué)科建設(shè)中國(guó)加入WTO后，國(guó)內(nèi)教育市場(chǎng)面臨的是國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)。提高高等教育國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，保證高等學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展是我國(guó)高等教育面臨的新的挑戰(zhàn)。高校學(xué)科的發(fā)展是高校發(fā)展的關(guān)鍵，開展一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估（簡(jiǎn)稱學(xué)科評(píng)估）目的是推動(dòng)博士、碩士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的建設(shè)與發(fā)展，提高研究生培養(yǎng)和學(xué)位授予質(zhì)量，增強(qiáng)我國(guó)研究生教育的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；宣傳學(xué)科建設(shè)和學(xué)位與研究生教育成果，擴(kuò)大學(xué)位與研究生教育的社會(huì)影響，發(fā)揮社會(huì)輿論監(jiān)督作用；引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、激發(fā)活力，使各學(xué)科點(diǎn)找準(zhǔn)自己的優(yōu)勢(shì)和差距，明確建設(shè)目標(biāo)；為社會(huì)人才流動(dòng)，學(xué)生求學(xué)、就業(yè)提供相關(guān)信息；為政府提供決策依據(jù)。在比較和借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)科評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)和成果，結(jié)合我國(guó)學(xué)科建設(shè)的特點(diǎn)，征求全國(guó)幾百位專家意見的基礎(chǔ)上，高等學(xué)校與科研院所學(xué)位與研究生教育評(píng)估所（簡(jiǎn)稱評(píng)估所）開展了學(xué)科評(píng)估工作。這是我國(guó)第一次由社會(huì)中介組織開展的一級(jí)學(xué)科整體水平評(píng)估。這項(xiàng)工作根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)各參評(píng)單位相關(guān)學(xué)科的整體學(xué)術(shù)水平進(jìn)行了排名。隨著高等教育和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，不同學(xué)科之間相互交叉、融合和滲透。為了配合國(guó)家教育發(fā)展的思路和規(guī)劃，促進(jìn)按一級(jí)學(xué)科平臺(tái)進(jìn)行學(xué)科規(guī)劃和建設(shè)，鼓勵(lì)只有碩士授權(quán)的一級(jí)學(xué)科參與評(píng)估，我們將學(xué)科評(píng)估的評(píng)估對(duì)象界定為具有碩士或博士授權(quán)的一級(jí)學(xué)科。一、 科學(xué)評(píng)估指標(biāo)體系學(xué)科評(píng)估是通過判斷一級(jí)學(xué)科整體情況達(dá)到所設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的程度和能力，來量度被評(píng)學(xué)科水平的高低。因此學(xué)科評(píng)估是一種水平評(píng)估或稱選優(yōu)評(píng)估。根據(jù)評(píng)估目的，指標(biāo)體系注重反映一級(jí)學(xué)科整體實(shí)力，包括一級(jí)學(xué)科范圍內(nèi)學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)三個(gè)方面。此外，參考國(guó)外學(xué)科評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合我國(guó)學(xué)科建設(shè)的實(shí)際情況，采用學(xué)科的“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”指標(biāo)，組成學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系的基本內(nèi)容。我們依據(jù)以下四個(gè)基本原則來構(gòu)建指標(biāo)體系，使之能夠科學(xué)客觀地反映學(xué)科整體實(shí)力和水平。其一，規(guī)模和效益（質(zhì)量）指標(biāo)結(jié)合。質(zhì)量和效益是衡量學(xué)科學(xué)術(shù)水平的最重要的指標(biāo)，如科研獲獎(jiǎng)、人均發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)、人才培養(yǎng)中全國(guó)百篇博士學(xué)位論文獲得數(shù)等，但沒有規(guī)模不能全面反映學(xué)科的實(shí)力，因此指標(biāo)體系中采用了一定比例的規(guī)模指標(biāo)，如科研經(jīng)費(fèi)總數(shù)、院士數(shù)、學(xué)位授予數(shù)等。其二，資源和成果指標(biāo)結(jié)合。學(xué)科點(diǎn)產(chǎn)出的成果是衡量學(xué)科點(diǎn)水平的重要方面，如科研獲獎(jiǎng)、發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)，但有些資源指標(biāo)也可以體現(xiàn)學(xué)科實(shí)力的一種積淀，如國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)數(shù)、人文社科基地?cái)?shù)等科研條件、教師數(shù)等。其三，主觀評(píng)價(jià)和客觀評(píng)價(jià)結(jié)合。指標(biāo)體系采用了主觀評(píng)價(jià)和客觀評(píng)價(jià)相結(jié)合，以客觀評(píng)價(jià)為主的評(píng)估方法。學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究和人才培養(yǎng)二級(jí)指標(biāo)采用客觀評(píng)估；“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”則采用以同行專家為主問卷調(diào)查方式的主觀評(píng)估。學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查是同行專家、學(xué)者對(duì)被評(píng)學(xué)科點(diǎn)的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)地位所做出的評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)地位是通過該學(xué)科對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的貢獻(xiàn)、對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)建設(shè)的貢獻(xiàn)以及人才培養(yǎng)的質(zhì)量等方面直接或間接地體現(xiàn)出來。因此，主客觀結(jié)合的評(píng)估體系能更客觀、更真實(shí)地反映學(xué)科的實(shí)力和水平。其四，普遍性與特殊性結(jié)合。根據(jù)反映各個(gè)學(xué)科門類整體實(shí)力和水平的具有普遍性的指標(biāo)，構(gòu)建指標(biāo)體系框架。在保證具有統(tǒng)一的學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系基本框架下，即一級(jí)指標(biāo)相同的前提下，根據(jù)不同學(xué)科門類反映科學(xué)研究成果的特殊性，分類建立不同的二級(jí)指標(biāo)。如理工類采用國(guó)家三大獎(jiǎng)等來反映科研成果，而人文社會(huì)科學(xué)則采用“人文社科基金項(xiàng)目獎(jiǎng)”等指標(biāo)，醫(yī)科類則增加“中華醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)”等獎(jiǎng)項(xiàng)。 指標(biāo)體系一級(jí)指標(biāo)給出的權(quán)重是參考權(quán)重，實(shí)際用于綜合評(píng)估結(jié)果的權(quán)重集，是在進(jìn)行學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查的同時(shí)，征求專家意見再進(jìn)行數(shù)學(xué)處理后所得到的權(quán)重集。二、客觀、公正、透明的評(píng)估原則“客觀、公正、透明”的原則始終貫穿到評(píng)估的每一個(gè)環(huán)節(jié)。其一，是科學(xué)合理、透明的評(píng)估指標(biāo)體系。自年首次啟動(dòng)學(xué)科評(píng)估以來，我們不斷完善指標(biāo)體系形成客觀、公正、透明的指標(biāo)體系完善和改進(jìn)機(jī)制，并經(jīng)媒體公布。每次評(píng)估的指標(biāo)體系以上次的體系為基礎(chǔ)，召開學(xué)科評(píng)估專題研討會(huì)，在保持指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)相對(duì)穩(wěn)定前提下，每次評(píng)估均征求相關(guān)學(xué)科、院校有關(guān)專家意見并在網(wǎng)上征求意見后，對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行改進(jìn)，使學(xué)科評(píng)估方案不斷得到完善。其二是客觀數(shù)據(jù)采集真實(shí)可靠。學(xué)科評(píng)估最終信息有主觀評(píng)價(jià)信息和客觀數(shù)據(jù)信息，主觀評(píng)價(jià)的信息來自“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”調(diào)查的評(píng)價(jià)信息；客觀數(shù)據(jù)主要來自各單位填報(bào)的信息和部分公共信息。在評(píng)估活動(dòng)中由于各種主觀客觀因素的影響，評(píng)估信息會(huì)出現(xiàn)失真現(xiàn)象。評(píng)估信息失真情況將直接影響評(píng)估結(jié)果。因此在指標(biāo)體系確定后保證信息的準(zhǔn)確無誤是評(píng)估工作成功的關(guān)鍵。在全國(guó)首次采用公共信息源和申請(qǐng)單位提交數(shù)據(jù)相結(jié)合的方式獲取評(píng)估信息，并采用多項(xiàng)措施來保證數(shù)據(jù)的可靠性。一是申請(qǐng)單位不僅提交數(shù)據(jù)，還提供數(shù)據(jù)相對(duì)應(yīng)的詳細(xì)清單，并標(biāo)明數(shù)據(jù)出處；二是通過教育部、科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心、南京大學(xué)中國(guó)社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心、清華同方等獲取公共信息并進(jìn)行對(duì)應(yīng)分析。三是在我國(guó)首次實(shí)行“評(píng)估數(shù)據(jù)公開”制度。在征得參評(píng)單位同意后，遵照國(guó)家有關(guān)保密規(guī)定將學(xué)科有關(guān)數(shù)據(jù)在本學(xué)科參評(píng)單位范圍內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上公布，接受同行人士異議，以加強(qiáng)監(jiān)督，確保評(píng)估數(shù)據(jù)的可靠性；四是在進(jìn)行反復(fù)核實(shí)#查對(duì)評(píng)估數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用信息化容錯(cuò)技術(shù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行輔助分析，與數(shù)據(jù)提供者反復(fù)核對(duì)，并進(jìn)行誠(chéng)信確認(rèn)提高數(shù)據(jù)可靠性。三、學(xué)科評(píng)估效果及展望 自 年首次對(duì)計(jì)算機(jī)等12個(gè)一級(jí)學(xué)科排名評(píng)估以來，學(xué)科評(píng)估進(jìn)行到了第三個(gè)年度學(xué)科評(píng)估對(duì)象已涉及 80個(gè)一級(jí)學(xué)科375個(gè)單位1365個(gè)具有碩士點(diǎn)以上的一級(jí)學(xué)科。評(píng)估結(jié)果或消息在教育部、光明日?qǐng)?bào)、中國(guó)研究生等媒體上發(fā)布并被許多大型網(wǎng)站鏈接，還開辟了專欄，在社會(huì)上引起了強(qiáng)烈的反響。評(píng)估結(jié)果得到了有關(guān)高校和社會(huì)各界的普遍認(rèn)可和肯定。業(yè)內(nèi)