技術檔案管理制度-電力建設版.doc

技術檔案資料管理制度為搞各單位工程竣工技術資料的收集、整理、匯總和歸檔工作，根據(jù)電力建設工程竣工技術檔案歸檔的有關文件精神、華能岳陽電廠工程流程管理辦法（試行）及文件歸檔制度，結合項目管理制度和項目實際情況，特制定本規(guī)定。1、機構設置和職責分工1.1工程技術檔案歸口部門為項目部工程技術科，工程技術科設置檔案資料室，負責對項目部的工程技術檔案的編制、整理等工作進行技術指導和把關。1.2XXX 機組技術資料檔案資料員為XXX 同志， XXX 機組技術資料檔案資料員為XXX ；XXX主要負責編制、收集、整理、匯總及歸檔工作以及現(xiàn)場技術資料的把關和校對工作?？⒐ぜ夹g檔案資料負責人為XXX、XXX，主要負責項目部竣工技術檔案的全面管理，迎檢各項檢查，直接對項目經理負責。資料員之間的工作采取既分工又合作的關系。2、火電工程竣工技術檔案資料的編制工程竣工技術檔案資料的編制應做到三同步和五統(tǒng)一。所謂三同步是指單位工程一開始，就與建立施工技術記錄和竣工圖同步進行；工程進行中就與施工技術記錄和竣工圖的積累、整編、審定工作同步進行；工程交工驗收時，要與提交一套合格的施工技術記錄和竣工圖同步進行。所謂五統(tǒng)一是指工程的計劃管理、施工管理、施工圖預算、工程預算和竣工圖、施工技術記錄編制移交統(tǒng)一進行。五統(tǒng)一是工程技術資料和工程管理的有機結合，是確保工程技術檔案資料完整、提高管理水平的重要手段。2.1火電工程竣工文件的編制范圍2.1.1竣工技術文件,包括：修改單、聯(lián)系單、技術記錄、驗收記錄、原材料合格證、材料質量證明書、施工測量記錄、設備及管線的安裝記錄、會議記錄及聲像材料、竣工圖等。具體內容為：工程概況；重要文件；施工技術記錄；設計修改單、工程聯(lián)系單及匯總表；焊接材料、鋼材、混凝土合格證及試驗報告；缺陷處理記錄；照片、聲像文件；其它內容見火電機組達標投產考核標準2.1.2工程概況為：主要敘述開工、竣工日期、建筑面積、項目的施工概況及施工大事記等。2.1.3重要文件主要有：開工報告、竣工報告；圖紙會審記錄及技術設計交底記錄；有關協(xié)議、會議紀要、降低或提高質監(jiān)標準的技術文件；施工組織設計、方案；施工進度計劃；特殊工種人員報審、工程簽證量、進度款其它未列出的重要文件等。2.1.4施工技術記錄為：單位工程質量檢驗評定表、單位工程質量檢驗主要技術資料核查表、分部工程質量驗評表、分項工程質量驗評表、隱蔽工程驗收記錄、整改通知及報驗表、工程測量記錄、沉降記錄等其它未列出的施工技術記錄。2.1.5設計修改單、工程聯(lián)系單及匯總表為已執(zhí)行的修改單、聯(lián)系單標段工程各單位工程編制的編號排列匯總、匯總表內容為序號、聯(lián)系單編號、提出單位、聯(lián)系單主要內容、執(zhí)行情況、備注等。2.1.6缺陷處理：包括處理情況及記錄，還要附照片、聲像資料。火電建設項目竣工文件的編制2.2項目施工文件的編制2.2.1項目施工文件用表式及填寫1）、質量驗評和施工技術記錄表式應符合電力建設施工質量驗收及評定規(guī)程第1部分：土建工程（DL/T5210.12005）要求，使用統(tǒng)一表式，不足部分由監(jiān)理單位提出用表式樣，經業(yè)主核批后使用。2）、質量驗評記錄表的填寫不得以“”或“”代替“不合格”或“合格”；應填數(shù)字處必須如實填寫數(shù)字，不得以“符合標準”、“符合設計規(guī)范”等字樣替代；試驗報告應填寫報告編號。3）、記錄表格未填滿內容處需蓋上“以下空白”（字體：宋9；行距：11磅；外形尺寸：154.5）或“空白”（字體：宋9；行距：11磅；外形尺寸：94.5）的紅色條形印章加以注明（格式如下）：以下空白空白各級驗收的簽名處不能蓋“此欄空白”。4）、單位工程質量驗評匯總表中的分部工程、分部工程中的分項工程名稱、編號一定要與后續(xù)表式中的名稱、編號一致。2.2.2施工中進行跟蹤的項目，應填寫“項目跟蹤記錄表”，且跟蹤記錄表與施工記錄表放在一起，跟蹤記錄表在前施工記錄在后。2.2.3隱蔽工程隱蔽前，要有隱蔽記錄并辦理簽證；簽證在前記錄在后。2.2.4若一個“單位工程”多家單位施工，由檔案部門視具體情況劃分案卷編號，各施工單位均應視為一個獨立的“單位工程”立卷整理。2.2.5項目施工技術總結的編制各單位工程項目完工后，應編制施工技術總結。施工技術總結主要內容：工程概況；施工管理（包括：施工組織機構、主設備及工程量、施工計劃管理主要項目施工工期、里程碑進度、施工大事記、施工總平面及機械布置總平面布置、主要吊裝機械布置、主要機械設備配備、主要吊裝方案及交叉作業(yè)發(fā)電機定子運輸與吊裝、汽包運輸與吊裝、主變壓器運輸與就位、重大交叉作業(yè)、力能供應、新工藝、新技術、新設備、新材料應用；工程管理（質量保證及環(huán)境保護體系、質量管理、焊接管理、試驗管理、安全管理、機械管理、設備材料管理、文件資料管理、培訓管理）；經營管理；勞動力管理（按系統(tǒng)圖分列實耗工日、按年度分列安裝及建筑各工種實用勞動力統(tǒng)計、建筑實物工程量統(tǒng)計等）；機組試運（主要試運考核指標匯總、試運發(fā)生的問題和采取措施）。2.2.6其它項目施工文件的編制項目竣工后，項目施工文件中應附有：本工程所有驗收項目總數(shù)及項目清單明細、優(yōu)良率、合格率統(tǒng)計；混凝土強度匯總材料；受監(jiān)焊口無損檢驗一次合格率統(tǒng)計及匯總材料。2.3為了提高工程竣工技術檔案資料的使用價值和利用率，適應長期保管、重復查看和使用的目的，在編制時必須符合業(yè)主檔案管理流程規(guī)定要求，做到表式規(guī)格統(tǒng)一，文字符號清楚，圖文整潔，數(shù)據(jù)準確、齊全，不得漏項。用紙規(guī)格和填寫要求如下：2.3.1用紙尺寸為A4型297mm210mm（長寬）。2.3.2印制要求：用紙的天頭寬200.5mm；地腳70.5mm；訂口寬200.5mm；翻口寬150.5mm。2.3.3文字填寫及繪圖，不得使用鉛筆、圓珠筆、易褪色的墨水，也不得采用復寫的文件資料歸檔。2.3.4印制或自制工程竣工技術檔案資料用表時，除應保證用紙幅面尺寸和紙幅面圖文尺寸外，在裝訂時應防止產生裝訂后內文被覆蓋或裝訂不牢等缺陷。2.3.5工程竣工技術的檔案資料應按照有關規(guī)定采用統(tǒng)一的表式，在實際應用時可適當調整圖文區(qū)尺寸和線格間距。2.3.6圖示畫法與加工符號的表示?；痣娊ㄖ惭b工程竣工技術檔案資料中的圖示畫法及尺寸、加工符號的標注，應清晰規(guī)范，以保證工程竣工技術檔案資料的質量。2.3.7抄件與復印件。為保證工程竣工技術檔案資料的真實性和準確性，對于抄件與復印件，必須將出廠的廠家名稱、公章及原經辦人，產品的名稱、規(guī)格、數(shù)量，原件編號，制造出廠的時間，規(guī)定的指標、性能等主要項目內容毫無遺漏地抄寫、復印清楚，并應有抄寫、復印人的簽字，以便于追蹤核查。3、竣工技術資料的組成竣工資料主要由施工綜合資料、施工技術資料、工程竣工圖組成。3.1竣工資料編制的具體內容3.1.1施工綜合資料主要有以下內容1） 工程總結：含工程數(shù)量匯總表、材料用量匯總表、土建工程主要質量數(shù)據(jù)表、施工機具表、人工表、安全統(tǒng)計表表等。2） 竣工建、構筑物相片（3.5寸9寸彩照）。3）工程合同名稱、編號（或復印工程合同封頁、蓋章）。3.1.2施工技術資料內容及要求1）建筑工程質量檢驗評定資料定位放線； 基礎工程； 主體工程； 裝飾工程； 門窗工程； 樓地面工程； 屋面工程； 結構安裝工程； 通風、采暖、衛(wèi)生工程。2）建筑工程質量保證資料鋼材出廠合格證、試驗報告； 焊接試驗報告、焊條（劑）合格證； 水泥出廠合格證及試驗報告； 磚（砌塊）出廠合格證或試驗報告； 防水材料合格證、試驗報告； 預制構件合格證； 混凝土試塊試驗報告； 砂漿試塊試驗報告； 土壤試驗； 地基驗槽記錄，鋼筋隱蔽驗收記錄； 結構吊裝記錄。3）建筑工程質量管理資料工程施工承包合同及開工報告、竣工報告；圖紙會審記錄； 施工組織設計、作業(yè)指導書； 技術交底； 設計變更及技術核定單； 工作聯(lián)系通知單； 測量成果； 工程質量評定； 主要材料使用跟蹤記錄；施工日記及各項施工記錄；質量事故分析和處理；工程施工總結資料。3.1.3竣工圖1）項目竣工圖是項目建設最終情況的真實反映,是項目工程建成后維護、保養(yǎng)必不可少的憑證和依據(jù)。因此,竣工圖必須準確、清楚、完整，真實反映工程竣工驗收時的實際情況?？⒐D和施工圖數(shù)要相符。2）項目設計圖紙由設計單位編制，但施工單位要編制一份與現(xiàn)場實際相符的竣工草圖供設計院編制竣工圖用；設備圖紙由施工單位編制。3）竣工圖必須使用經審查簽字的全新施工圖編制，不得使用未經審查簽字、褪色、有污點的施工圖編制。4）無設計變更的施工圖，竣工圖編制單位必須逐張審核，確認與現(xiàn)場相符后方可在原圖標題欄正上方空白處或其它空白處加蓋、簽署“竣工圖”章（格式如下），蓋印材料應用紅色印泥。5）編制竣工圖時，應編制“竣工圖編制總說明”（敘述竣工圖編制原則并包括各專業(yè)的竣工圖卷冊目錄）。對每冊修改圖紙，應編制分冊說明（包括修改內容、修改原因、修改依據(jù)文件等）。6）見變更依據(jù) 凡有一般性圖紙變更，可在原圖（新圖）上進行修改，并標注“修改依據(jù)”（格式如下）章，加蓋“竣工圖”章。(尺寸：808)7）竣工圖的修改部分須用碳素墨水更改，改圖要工整、清晰。若修改部位狹小，可引至空白處繪制，在修改部位旁加蓋“修改依據(jù)”章，標出“變更單”編號；凡結構形式、工藝、平面布置等重大改變及圖面變更面積超過35%的，應重新繪制竣工圖。重繪圖按原圖編號，末尾加注“竣”字，或在新圖圖標內注明“竣工階段”。 4、各項資料的填寫、簽字、格式及整理規(guī)定4.1所有資料的表格，電力建設工程應采用電力部頒發(fā)的電力建設施工質量驗收及評定規(guī)程第1部分：土建工程（DL/T5210.12005）、電力建設土建工程主要技術記錄表式以及業(yè)主單位頒發(fā)的資料歸檔制度與流程制度。4.2資料的整理，必須保證內容與工程實際情況相符；各項資料之間必須交圈對口。4.3整理歸檔的工程竣工技術檔案資料，必須正確地反映工程施工全過程的工程結果，不得擅自修改、仿造或事后補做。凡是文件資料在達不到要求的技術標準和對某些資料的準確性有懷疑時，必須經設計單位技術負責人和施工單位技術負責人審核，并簽署處理意見。處理后的結果要有技術負責人的簽字認可，否則其工程不算完工，也不能驗收和結算，檔案資料不能歸檔。4.4科學分類、規(guī)格統(tǒng)一、字跡清楚、圖形規(guī)整、無漏項，所蓋公章清晰。4.5所有簽名必須齊全、真實、易于辯認，不能代簽和簡化。4.6不準用鉛筆和其它易于褪色的墨水填表和繪圖，一律使用碳黑墨水。4.7復印件、抄件應注明原件存放單位，抄件應有抄件人、抄件單位的簽字和印章。4.8匯總后的資料應有目錄、頁次。5、竣工技術資料的管理5.1所有資料除施工日記外，均應在分發(fā)時預留竣工資料歸檔時的份數(shù)，施工技術資料應及時，不得寫“回憶錄”，更不得偽造。5.2項目總工、項目技術負責人是資料管理的第一責任者，負有領導、主持、檢查、督促資料工作的職責和權限。5.3項目施工員、質安員、試驗員、測量員對各自分工的資料負有如實填寫、辦理簽證、分發(fā)并交檔的責任；生產技術組負責開工報告、竣工報告的辦理及交檔、工程承包合同的辦理及交檔；材料科負責各種原材料、成品、半成品、設備的出廠合格證及隨貨（機）試驗、檢驗報告單的收集、歸檔。5.4項目部資料員負責資料的收發(fā)、復制、收