山東省企業(yè)技術改造辦法說明.doc

山東省企業(yè)技術改造項目管理辦法有關規(guī)定共六個部分第一部分 綜合內容一、辦法制定依據2006年省經貿委根據國務院關于投資體制改革的決定、國家發(fā)展和改革委企業(yè)投資項目核準暫行辦法、外商投資項目核準暫行管理辦法、關于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見的通知以及有關法律法規(guī)要求，結合本省實際制定的。二、辦法適用范圍山東省（不含青島市）行政區(qū)域內實施的技術改造項目，適用于本辦法。三、技改項目定義技術改造（以下簡稱技改）是指現有企業(yè)利用各種資金，采用新技術、新工藝、新設備和新材料等，對生產設施及相應配套設施進行改造、更新，以達到調整產品結構，提高產品質量，增加花色品種，促進產品升級換代，擴大出口創(chuàng)匯，增強市場競爭能力，降低能源和原材料消耗，搞好資源綜合利用和污染治理，改善勞動條件，提高經濟或社會效益等目的的投資活動。技術改造的范圍主要包括：（一）生產工藝、技術、裝備和檢測手段的更新改造；工程設施、建筑物的更新改造，以及與生產性主體工程配套設施的建設；（二）現有企業(yè)調整產品結構、提高技術水平或產品檔次而建設的新的生產裝置和生產線；（三）現有企業(yè)為節(jié)約能源和原材料、治理“三廢”污染、資源綜合利用或防止職業(yè)病而建設的工程設施；（四）現有企業(yè)由于城市規(guī)劃、環(huán)境保護、安全生產或專業(yè)化協(xié)作的需要而進行的遷建工程。四、管理部門各級經貿部門負責企業(yè)技術改造管理工作。需報國務院或國務院投資主管部門核準的企業(yè)技術改造項目，由省發(fā)展改革委牽頭會同省經貿委審核后，省發(fā)展改革委負責組織上報（這一條很快就會有變化）。第二部分 項目管理方式及權限對于企業(yè)不使用政府投資建設的技改項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。根據國家頒布的政府核準的投資項目目錄規(guī)定，目錄范圍內的項目實行核準制，范圍以外的項目實行備案制（目錄可從網上下）。實行核準制管理的國內投資技改項目（以下簡稱內資技改項目），除明確規(guī)定由國家核準的以外，其余項目由省經貿委負責核準。實行備案制管理的技改項目，總投資5000萬元及以上和中央、省屬企業(yè)技改項目由省經貿委備案，其余技改項目由市經貿部門備案。（濟南市需核準管理的企業(yè)技改項目，凡國家未明確由國家和省級投資主管部門核準的，由濟南市經貿部門核準。濟南市企業(yè)技改項目備案管理權限與其它市相同。）外商投資技改項目（以下簡稱外資技改項目），包括中外合資、中外合作、外商購并境內企業(yè)、外商投資企業(yè)增資等，一律實行核準管理。總投資1億美元以上的鼓勵類、允許類項目和5000萬美元以上的限制類項目，由省發(fā)改委商省經貿委報國家發(fā)改委核準。總投資1億美元以下、3000萬美元及以上的鼓勵類、允許類項目和5000萬美元以下的限制類項目，由省經貿委核準?？偼顿Y3000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目，由項目企業(yè)所在市經貿部門核準。濟南市企業(yè)外資技改項目，總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目，由濟南市經貿部門核準。中央和省屬企業(yè)總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和5000萬美元以下的限制類項目，均由省經貿委核準。第三部分 項目申報材料及編制項目申請核準，企業(yè)應編制項目申請報告。申請報告與相關附件報項目核準部門。企業(yè)應對所有申報材料內容的真實性負責。內資技改項目申請報告，總投資2億元及以上項目由企業(yè)委托甲級工程咨詢資格的機構編制，總投資5000萬元及以上項目由企業(yè)委托乙級或以上工程咨詢資格的機構編制，總投資5000萬元以下項目可以由企業(yè)委托丙級或以上工程咨詢資格的機構編制，并對其內容真實性負責。申請報告應主要包括以下內容：（一）企業(yè)基本情況；（二）擬建項目情況；（三）進口設備和國產設備清單；（四）建設用地與相關規(guī)劃；（五）資源利用和能源耗用分析；（六）生態(tài)環(huán)境影響分析；（七）經濟和社會效果分析。企業(yè)報送申請報告時，還應根據國家法律、法規(guī)有關規(guī)定和項目實際情況附以下文件：（一）項目需新選址建設的，城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；（二）項目需新征土地的，國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的批復意見；（四）根據有關法律法規(guī)應提交的其他文件。外資技改項目申請報告應主要包括以下內容：（一）項目名稱、經營期限、投資方基本情況；（二）項目建設規(guī)模、主要建設內容及產品，采用的主要技術和工藝，產品目標市場，計劃用工人數；（三）項目建設地點，對土地、水、能源等資源的需求、主要原材料的消耗量，以及其來源；（四）環(huán)保、節(jié)能、勞動安全措施；（五）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設備名稱、數量及金額，購置國產設備名稱、數量及金額。企業(yè)報送外資技改項目申請報告時，還應根據國家法律、法規(guī)有關規(guī)定和項目實際情況附以下文件：（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證（營業(yè)執(zhí)照）、開戶銀行出具的資金信用證明；（二）投資意向書，增資、購并項目的公司董事會決議；（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的批復意見；（四）項目需新選址建設的，規(guī)劃部門出具規(guī)劃選址意見書；（五）項目需新征土地的，國土資源管理部門出具項目用地預審意見書；（六）以國有資產或土地使用權、礦業(yè)權出資的，需由有關主管部門出具確認文件；（七）根據有關法律法規(guī)應提交的其他文件。項目辦理備案，應提供以下文件：（一）由企業(yè)填報的山東省企業(yè)技術改造項目備案表；（二）技術改造項目引進設備和采用國產設備清單；（三）環(huán)境保護行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的批復意見；（目前已有變）（四）根據有關法律法規(guī)應提交的其他文件。第四部分 項目核準備案程序技改項目辦理核準或備案，應經企業(yè)所在市、縣經貿部門（中央、省屬企業(yè)經省主管部門或公司）初審提出意見并蓋章同意。企業(yè)按要求上報材料齊全后，各級經貿部門、中央或省屬企業(yè)主管部門（公司）應正式受理，并向企業(yè)出具受理通知書。辦理核準的項目，項目核準機關在受理核準項目申請后，如認為有必要，應在4個工作日內委托有資格的咨詢機構進行評估；除特別重大項目外，備案項目一般不進行委托評估。辦理核準的項目，各級經貿部門、省屬企業(yè)主管部門（公司）在受理項目申請報告后20個工作日內，作出對項目申請報告是否核準的決定，或向上級經貿部門提出審查意見。由于特殊原因確實難以在20個工作日內作出核準決定或提出審查意見的，經機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應及時通知企業(yè)，說明延期理由。辦理備案的項目，各級經貿部門、中央或省屬企業(yè)主管部門（公司）受理備案表后，一般項目1個工作日、重大項目5個工作日內做出是否備案或上報的決定。對同意核準或備案的項目，省、市經貿部門按權限向企業(yè)出具項目核準通知書或備案回執(zhí)；對不同意核準或備案的項目，向企業(yè)出具不予核準、備案的決定書，說明不予核準、備案的理由。通知書、回執(zhí)和決定書應同時抄送相關部門和所在市經貿部門或中央、省屬企業(yè)主管部門（公司）。未經核準、備案項目，國土資源、城市規(guī)劃、質量監(jiān)督、證券管理、水資源管理、海關等部門不得辦理相關手續(xù)，金融機構不得發(fā)放貸款。日前正在推行網上備案。第五部分 項目延期及調整項目核準、備案文件有效期2年，自發(fā)布之日起計算。項目在核準、備案文件有效期內未開工建設的，企業(yè)應在有效期屆滿30日前向原核準、備案機關申請延期，原核準、備案機關應在核準、備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準、備案文件有效期內未開工建設也未向原核準、備案機關申請延期的，原項目核準、備案文件自動失效。已經核準、備案的項目進行重大調整，企業(yè)應按程序及時以書面形式向原核準、備案機關報告。原核準、備案機關應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準、備案手續(xù)。內資技改項目的重大調整是指有下列情況之一的：（一）投資主體發(fā)生變化；（二）建設地點發(fā)生變化；（三）建設規(guī)模、主要建設內容及主要產品發(fā)生變化；（四）環(huán)境影響發(fā)生較大變化；（五）項目總投資超過原核準或備案投資額10%及以上，引進項目用匯超過原核準或備案用匯額10%及以上；（六）有關法律法規(guī)和產業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。外資技改項目的重大調整是指有下列情況之一的：（一）建設地點發(fā)生變化；（二）投資方或股權發(fā)生變化；（三）建設規(guī)模、主要建設內容及主要產品發(fā)生變化；（四）總投資超過原核準投資額20%及以上，引進項目用匯超過原核準用匯額10%及以上；（五）有關法律法規(guī)和產業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。第六部分 項目免稅及抵稅確認符合國家產業(yè)結構調整指導目錄鼓勵類的內資技改項目和符合國家外商投資產業(yè)指導目錄鼓勵類的外資技改項目，引進除國內投資項目不予免稅的進口商品目錄所列商品外的設備，可享受減免關稅、進口環(huán)節(jié)增值稅優(yōu)惠政策；購置國產設備可享受抵免新增所得稅優(yōu)惠政策。技改項目辦理引進設備減免關稅、進口環(huán)節(jié)增值稅，需申請辦理國家鼓勵發(fā)展的內外資項目確認書；辦理國產設備抵免所得稅，需申請辦理符合產業(yè)政策的技術改造項目確認書?，F有外資企業(yè)技改項目辦理引進設備減免關稅、進口環(huán)節(jié)增值稅，需申請辦理技術改造項目確認登記證明；辦理國產設備抵免所得稅，需申請辦理符合產業(yè)政策的技術改造項目確認書。免稅、抵稅確認書或證明按項目投資額大小分別由國家發(fā)改委或省經貿委出具。內資項目總投資額5000萬元以下的，由省經貿委出具，5000萬元及以上的由國家發(fā)改委出具。外資技改項目總投資額1億美元以下的，由省經貿委出具，1億美元及以上的由國家發(fā)改委出具。內資技改項目申請辦理項目確認書需提供以下材料：（一）項目備案、核準文件；（二）進口設備或國產設備清單；（三）加蓋項目法人單位公章的法人單位營業(yè)執(zhí)照復印件；（四）按規(guī)定需要進行招標設備的委托招標合同和中標通知書復印件，設備采購合同復印件；（五）項目可行性研究報告或初步設計；（六）其他需要說明或提供的材料。外資技改項目申請辦理項目確認書需提供以下材料：（一）項目核準文件；（二）進口設備或國產設備清單；（三）加蓋項目法人單位公章的法人單位營業(yè)執(zhí)照復印件及外商企業(yè)證明；（四）按規(guī)定需要進行招標設備的委托招標合同和中標通知書復印件，設備采購合同復印件；（五）其他需要說明或提供的材料。向省經貿委申請辦理項目確認書或證明，由項目單位逐級報市級經貿部門或中央、省屬企業(yè)主管部門（公司），經初審并在申請免稅的設備清單上加蓋公章后，報省經貿委。向國家申請辦理的項目確認書或證明，由項目單位逐級正式行文報省經貿委，經省經貿委審核后，正式行文報國家發(fā)改委。免稅確認書采取一次確認清單方式，不得分批辦理，并不得由項目法人單位以外的其他中介機構或個人代理。確認書一經出具，原則上不辦理變更。在執(zhí)行中如確需進行延期、增加用匯額度等事項變更的，需由經貿部門或中央、省屬企業(yè)主管部門（公司）逐級報文提出申請，并提供已出具的免稅確認書原件、調整事項前后對比表及其它有關說明材料，原發(fā)文機關審核同意后進行變更。2007年底，國務院辦公廳又下發(fā)了關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知規(guī)定：實行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書，依據項目建議書批復文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護部門申請辦理規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)。完成相關手續(xù)后，項目單位根據項目論證情況向發(fā)展改革等項目審批部門報送可行性研究報告，并附規(guī)劃選址、用地預審和環(huán)評審批文件。項目單位依據可行性研究報告批復文件向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正