淺析知識產權法對公共利益的保障作用.doc

淺析知識產權法對公共利益的保障作用王海華 【摘要】知識產權法的直接目的是保護相應的知識產權，但最終的價值追求卻是促進經濟社會文化事業(yè)的全面、迅速和可持續(xù)發(fā)展的社會公共利益目標。我國在進行知識產權立法時要兼顧知識產權人的利益和社會公共利益，達到兩者的平衡。 【關鍵詞】知識產權；公共利益；社會公共利益“私權”性是知識產權的基本屬性，知識產權作為知識財產私有的權利形態(tài)，得到法律的嚴格保護。但是，知識產權的保護客體知識產品，它是一種信息，具有私人產品和公共產品的雙重性質，而由此帶來的權利義務的分配，不僅關系到知識產權人的個人利益，也關系到社會公共利益。因此，知識產權立法在確認和保障知識產權人的利益同時也需要兼顧對公共利益的保障。近些年來，國際上的一些知識產權公約明確地對知識產權法中的公共利益問題作了規(guī)定，確保公共利益已成為各國知識產權立法的宗旨。本文僅結合知識產權專門法中的著作權法、專利權法、商標權法的相關法律規(guī)定，分析知識產權法對公共利益的保障作用。 一、知識產權法在賦予專有使用知識產品的基礎上激勵知識產品的創(chuàng)造活動 知識產品需要產權確認?！爸R是資源、是資本、是財富?！?知識產品同時又是知識商品,“知識產權是指知識商品的產權”2?！爸R經濟的精髓在于把知識變成財富。”3知識產權作為商品,只有轉化為產業(yè),才能最大限度地發(fā)揮其作用,“因為知識的價值和知識的經濟效益都反應在知識產業(yè)上”4 ，知識產品作為無形財產與有形財產不同，知識產品一旦被公開就很難由原來的知識產品所有人專有地控制。競爭者可以通過研究、模仿市場中的知識產品生產同類產品，而不需要付出大量的智力勞動和研發(fā)成本，并承擔相應的市場風險。因此，競爭者可以以更低的價格在市場上出售同類知識產品，與知識產品所有人展開競爭，這使得知識產品所有人很難從其智力活動中收回投資，更談不上收益，極大地挫傷了知識產品所有人進行智力活動的積極性。 知識產權刺激知識創(chuàng)造。知識產權法賦予知識產品所有人以專有使用權，排除他人擅自使用，知識產權的權利人可以憑借這種壟斷地位收回自己為進行智力活動所進行的各方面的投資，這種制度設計激勵著知識產品的創(chuàng)作活動。例如，著作人身權財產權的賦予激發(fā)對智力作品的創(chuàng)作和傳播、專有實施權所帶來的巨大收益激發(fā)人們從事發(fā)明創(chuàng)造活動、商標的專有使用促使廠商改善商品質量，創(chuàng)造出更多的知名品牌。所以說，知識產權法反映了賦予有限的壟斷權刺激革新目的的動態(tài)效率，它通過授予有限的壟斷權利刺激了知識創(chuàng)造活動，報償在創(chuàng)新上的投資從而刺激對創(chuàng)新者在時間、精力和資金方面的投入，從而創(chuàng)造出更多的知識產品，不斷地滿足社會對知識產品的需求。 二、以壟斷換“公開的機制”產生了巨大的社會公共利益 知識經濟呼喚知識產權制度。 知識經濟是一場巨變的社會革命，它不僅要求不斷地進行知識創(chuàng)新,因為“創(chuàng)新是知識價值的核心,創(chuàng)新越是高,知識價值也越高”5,而且要求進行知識產權制度的創(chuàng)新,因為“知識產權制度是知識經濟的主要支柱,沒有知識產權制度就不可能有知識經濟社會”6。 產權公開產生巨大社會效應。知識產權法通過一系列制度設計激勵將知識產品盡早向社會公開，可以說公開也是一種重要的社會公共利益。它不僅保障公眾正當地接近原創(chuàng)者的知識產品，為后續(xù)創(chuàng)新提供充分的“養(yǎng)料”，促進技術創(chuàng)新和文化創(chuàng)新；而且避免了對同一客體的重復創(chuàng)作和研究，節(jié)約了社會資源。這一點在著作權法和專利權法中表現的尤為明顯，著作權法賦予了權利人專有復制發(fā)行權換取了對作品的公開，為后續(xù)性創(chuàng)作提供了大量的資料，雖然限制了對作品的自由接近，特別是帶有盈利性質的利用和傳播，在獨創(chuàng)性的層面上刺激更多的合乎社會需要的新作品的創(chuàng)作，最終促進了文化繁榮和文明進步。專利法更是如此，專利法通過專利的“充分公開”要件確保所授予的專利公開，這些以公開的專利成為重要的信息來源，為后續(xù)發(fā)明和研究提供了技術信息和知識，避免了對同一客體的重復投資，研發(fā)者將節(jié)省的時間和經費來進行其他的研發(fā)，不斷促進新發(fā)明更多的被創(chuàng)造出來，以滿足社會對技術進步的需要。 三、適當的限制知識產權人的權利以達到個人利益和社會公共利益的平衡國內外相關法律，都將公共利益作為知識產權人行使其權利的前提，如我國著作權法第四條第2款規(guī)定，著作權人行使著作權，不得違反憲法和法律，不得損害社會公共利益；因此，知識產權都具有有條件的獨占性、有限制的排他性和有期限的時間性的特點。社會主義國家使用的“社會公共利益”或“社會利益”等概念被關注得較少，其含義尤感含糊。不過，按照民法學界的通行觀點，“社會公共利益”在內涵和作用方面與西方國家民法中的“公序良俗”概念大體上是相當的。7需要對知識產權做一定的限制，包括對財產權的時間限制和對知識產權權利效力的限制?！皩χR產權權利效力的限制是指為了國家或公共的利益，行使了法律規(guī)定通常屬于權利人才能行使的權利，這種行為依法不屬于侵權行為”8。這主要表現在以下幾個方面：首先，知識產權法對知識產權保護做了時間和范圍的限制。如我國現行專利法對于發(fā)明專利的保護期規(guī)定為20年。經過20年后，發(fā)明專利就成為全社會的共同財富。其次，知識產權法還規(guī)定了一些“合理使用”、“法定許可”以及“強制實施”條款。我國著作權法規(guī)定：為個人學習、研究或欣賞，使用他人已經發(fā)表的作品，可以不經著作權人許可，不向其支付報酬。美國學者埃德加博登海默曾經為確定共同福利或公共福利這類基本概念的內容和范圍指出了一些基本原則。他認為，共同福利或公共福利不能被認為是個人欲望和要求的總和，同時，“我們也不能同意將共同福利視為是政府當局所作的政策決定”。9專利法規(guī)定：專利權人制造或者經專利權人許可制造的專利產品售出后他人使用或銷售該產品不構成侵權，即專利權人權利用盡后的使用不侵權。在1948年，美國最高法院堅持，知識產權法“對知識產權人的報償是作第二位考慮的”。10 在更早的1909年關于美國著作權法的國會委員會報告中則指出：“國會根據憲法的條款制定著作權法，不是基于作者在他的作品中存在的自然權利，而是基于要服務于公共福利手段是保障作者對其作品以有限的保護期的專有權。”11在充分保護權利基礎上對知識產權作以必要的限制是為了在保護私權的前提下維護公共利益，尋求個人利益與社會利益的平衡。正所謂權利的限制，應是在充分保護權利基礎上的必要限制；權利的保護，應是在實現社會利益前提下的必要保護。知識產權的保護與權利行使，目的應在于促進技術的革新、技術的轉讓和技術的傳播，以有利于社會經濟福利的方式促進技術知識的生產者與使用者互利，并促進權利與義務的平衡。12 四、促進公平競爭，維護良好的市場秩序 對有效競爭的促進是知識產權法的一種重要的公共利益。通常，生產者可以使用市場中任何可以獲得的手段，針對他們的競爭者來獲得優(yōu)勢，但是這種手段必須正當、合法、體現市場主體之間的公平競爭。在缺乏知識產權的保護下，企業(yè)可以立即復制被改進的技術與改進者展開競爭而沒有必要投入時間和精力進行技術改造；廠商可以采用“搭便車”，“傍名牌”的方式展開市場競爭而不是在提高產品的質量上展開競爭。這些都是違反市場競爭規(guī)律的不正當的、不公平的競爭，嚴重地擾亂了市場競爭秩序。相反，在賦予專利權的情況下，競爭者意識到他不能隨意地復制、模仿專利發(fā)明。因此，不得不進行獨立的研究和開發(fā)，形成替代發(fā)明和改進發(fā)明，因為他們知道擁有一個合乎社會需要的、具有廣闊市場的專利是企業(yè)占領市場和開拓市場的重要要求，是取得巨大經濟效益、在競爭中立于不敗之地的重要手段，這一種競爭是在不斷開發(fā)新技術的基礎上展開的公平競爭。商標權的賦予使得商標作為一種識別性的商業(yè)標記，商標權人有權禁止他人在核定使用的同種或類似的商品或服務上使用與自己的注冊商標相同或相似的商標。通過制止市場中商品的商標被混淆而維護競爭秩序，促使廠商在提高產品質量的基礎上展開市場競爭。 五、保護消費者的合法權益 知識產品作為公共財富，最終要進入流通領域，成為消費者手中的消費產品，所以保護消費者的利益也就成為知識產權法的立法目標之一。知識產權法是通過兩方面的機制來保護消費者利益的：一方面，賦予知識產品所有人以專有使用權，這使得不同知識產品所有人所創(chuàng)造的知識產品得以區(qū)分，也使得假冒的知識產品不能進入市場流通領域，從而保證消費者可以購買到自己信得過的、高質量的產品。如商標法保護商標權人的商標專用權，從而區(qū)別產品或者服務來源，確保了消費者能夠憑借商標按照自己的意愿選購自己需要的產品。商標不僅具有區(qū)別商品來源的作用，而且具有標識商品一致質量的作用，一旦消費者習慣于將一個特定的商標作為特定商品質量的符號，他就會確信其購買的這種商標的商品具有質量的一致性，逐漸形成一種 “品牌認知”， 并且愿意為此商品支付較高的費用。廠商便可借助商標贏得消費者對其商品的青睞，這樣就能獲得較大的利潤，激勵了廠商提高產品的質量以便利用商標實現更大的利益，最終保證了消費者可以獲得高質量的產品。 所以知識產權法在以法定形式確認和保護知識產權人利益的同時，也兼顧了對公共利益的保障。雖然知識產權的取得意味著權利人獲得一定程度之壟斷地位，這是社會公共利益所做出的讓步，以鼓勵技術創(chuàng)新，權利人在行使權利時也要注意與社會公眾之間實現利益平衡?！緟⒖嘉墨I】1 秦言.知識經濟時代M.天津:天津人民出版社,1998.p32 齊建國等.知識經濟與管理M.北京:社會科學文獻出版社,2001.p973 建國等.知識經濟與管理M.北京:社會科學文獻出版社,2001.p243 4 秦言.知識經濟時代M.天津:天津人民出版社,1998.p2735 秦言.知識經濟時代M.天津:天津人民出版社,1998.p66 鄭勝利.知識產權法定主義A.北大知識產權評論:第2卷C.北京:法律出版社,20047 李雙元，溫世揚.比較民法學M.武漢：武漢大學出版社，19988 劉春田.知識