反恐GSV手冊(cè) (1).doc

C-TPAT(GSV)手冊(cè) 簡(jiǎn)述目的及職責(zé) 一、目的編制此C-TPAT(GSV)手冊(cè)的目的是：為了確保工廠的運(yùn)作符合C-TPAT(GSV)的安全指引，為了確保工廠的財(cái)產(chǎn)安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車(chē)輛進(jìn)行走私或者恐怖活動(dòng)，為了使貨物和車(chē)輛能夠快速獲得海關(guān)的批準(zhǔn)和放行，特制定此手冊(cè)作為推行和運(yùn)作指引。C-TPAT(GSV)手冊(cè)會(huì)因應(yīng)海關(guān)、客戶(hù)和C-TPAT(GSV)的最新需求隨時(shí)進(jìn)行修訂。二、職責(zé)為了貫徹落實(shí)C-TPAT(GSV)安全指引在工廠的執(zhí)行，工廠任命財(cái)務(wù)董事作為專(zhuān)責(zé)C-TPAT(GSV)之管理代表，貨倉(cāng)部副經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)貨物和交通工具的進(jìn)出和遷移，保安部隊(duì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)廠房的秩序安全，系統(tǒng)稽核部負(fù)責(zé)C-TPAT(GSV)的定期內(nèi)部評(píng)估/審核。1、 C-TPATT管理代表之職責(zé)包括：負(fù)責(zé)在工廠內(nèi)推行和維持C-TPAT安全管理體系；負(fù)責(zé)向工廠內(nèi)部傳達(dá)C-TPAT的最新要求以及策劃內(nèi)部的自我評(píng)估審核；負(fù)責(zé)與客戶(hù)、海關(guān)等有關(guān)政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò)；負(fù)責(zé)根據(jù)自我評(píng)估、審核和調(diào)查所發(fā)現(xiàn)之缺點(diǎn)采取改善措施；負(fù)責(zé)為C-TPAT的推行和維持提供必需的資源。2、貨倉(cāng)部副經(jīng)理/貨倉(cāng)部負(fù)責(zé)監(jiān)察貨物的裝卸和流動(dòng)以及載貨車(chē)輛在廠內(nèi)的遷移；負(fù)責(zé)監(jiān)察來(lái)料的接收、流轉(zhuǎn)和貨物的發(fā)放；負(fù)責(zé)監(jiān)察、調(diào)查、分析和報(bào)告貨物的短缺和盈余。3、人事及行政部主管/人事及行政部負(fù)責(zé)維持車(chē)輛貨物人員出入廠房的控制（查驗(yàn)、登記、核實(shí)等）。負(fù)責(zé)廠房?jī)?nèi)的治安巡查和秩序維護(hù)，查驗(yàn)/監(jiān)控員工出入廠房有無(wú)攜帶違禁物品，防止非授權(quán)人員、物品、交通工具進(jìn)出廠房。4、系統(tǒng)稽核部負(fù)責(zé)協(xié)助管理代表在工廠內(nèi)推行實(shí)施C-TPAT；負(fù)責(zé)定期執(zhí)行C-TPAT的內(nèi)部審核和跟進(jìn)有關(guān)之改善措施。5、船務(wù)部職責(zé)：負(fù)責(zé)貨運(yùn)單證的準(zhǔn)備和跟進(jìn)裝貨情形；負(fù)責(zé)與海關(guān)/商檢部門(mén)預(yù)先完成辦理通關(guān)單之溝通聯(lián)絡(luò)。6、其他部門(mén)職責(zé)：下班后鎖好門(mén)窗、關(guān)閉水電，做好貨物標(biāo)識(shí)和保存，做好物品的流轉(zhuǎn)控制以預(yù)防遺失/損壞；培訓(xùn)員工了解C-TPAT要求。一、集裝箱保安(ContainerSecurity)1、總則：工廠必須有完整的集裝箱使用管理程序；所有運(yùn)載往美國(guó)的集裝箱必須有保安功能較好的封條并符合現(xiàn)有的PAS ISO 17712高度安全的封條標(biāo)準(zhǔn)；集裝箱內(nèi)不允許裝載未經(jīng)授權(quán)的物料；非授權(quán)人員不可進(jìn)入集裝箱內(nèi)。2、集裝箱的檢查：工廠必須制定完整的空柜檢驗(yàn)程序，以確保貨柜的完整性；確保使用的集裝箱或拖車(chē)的結(jié)構(gòu)密實(shí)并且狀態(tài)良好；檢查過(guò)程需包括以下幾方面如柜頭、左面、右面、頂部、底部、內(nèi)/外門(mén)（柜門(mén)須有合法的鎖閉裝置）和外底盤(pán)；檢驗(yàn)人員應(yīng)在集裝箱的檢驗(yàn)單上簽名確認(rèn)。3、集裝箱的封條：工廠須制定封條監(jiān)管和使用的程序含不正確使用和遺失處理；管理部門(mén)須指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)封條的監(jiān)管工作；封條號(hào)碼應(yīng)準(zhǔn)確無(wú)誤地記錄在運(yùn)輸單上。4、集裝箱的儲(chǔ)存：集裝箱必須儲(chǔ)存在安全區(qū)域防止未經(jīng)授權(quán)和非法操作；工廠須制定有效的報(bào)告和制止未經(jīng)授權(quán)進(jìn)入的程序文件。二、物理保安(Physical Security)1、圍欄：在貨物堆放及儲(chǔ)存的區(qū)域周?chē)鷳?yīng)建有圍欄；圍欄內(nèi)外應(yīng)清除雜物如樹(shù)木、植物等，以保證保安人員的視線無(wú)遮擋物，防止有人躲藏或爬入而無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)；工廠應(yīng)定期對(duì)圍欄進(jìn)行檢查，以確保圍欄完整無(wú)損。2、進(jìn)出口：車(chē)輛及人員進(jìn)入的大門(mén)必須有登記記錄或監(jiān)控措施；對(duì)進(jìn)出的司機(jī)須驗(yàn)證其身份或駕駛證；正常的出入口數(shù)量應(yīng)控制在最少的范圍內(nèi)。3、停車(chē)場(chǎng)：訪客及私人的車(chē)輛禁止停在接近貨物堆放或儲(chǔ)存的區(qū)域尤其貨物裝卸的區(qū)域。4、建筑物結(jié)構(gòu)：所有建筑物的結(jié)構(gòu)應(yīng)能防止非法闖入和防止從外面進(jìn)入。工廠應(yīng)定期組織人員對(duì)建筑物進(jìn)行檢查和維修，確保其完好無(wú)損。5、鎖閉裝置和鑰匙保管：所有窗戶(hù)、大門(mén)和圍欄必須有足夠數(shù)量的鎖閉裝置；管理層或保安人員必須保管所有的鎖和鑰匙，確保鎖和鑰匙的使用及保管過(guò)程是安全的。6、燈光：在出入口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、貨物堆放及儲(chǔ)存區(qū)域、集裝箱存放的地方、圍欄和停車(chē)場(chǎng)/停車(chē)區(qū)域必須提供充足的燈光；確保閉路電視的影像清晰可見(jiàn)。7、報(bào)警系統(tǒng)和閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)：工廠裝置有效的警報(bào)系統(tǒng)以防范和阻嚇?lè)鞘跈?quán)人員在非工作時(shí)間內(nèi)進(jìn)入貨物裝卸和存放區(qū)；在工廠的出入口包括人員進(jìn)出口、緊急出口、裝卸貨區(qū)的出入口、拖車(chē)和集裝箱的裝卸區(qū)以及貨物存放區(qū)需利用警報(bào)系統(tǒng)和閉路電視進(jìn)行監(jiān)控，以防止未經(jīng)授權(quán)的進(jìn)入；閉路電視錄下的影像至少需要保持30天；錄像帶需每3-6個(gè)月更換一次，以確保錄像質(zhì)量或定期檢查其質(zhì)量；如設(shè)立保安人員站崗的，應(yīng)對(duì)此崗位的任務(wù)和工作程序進(jìn)行文件記錄，文件應(yīng)已于理解和定期更新。8、貨物管理：對(duì)于存放的國(guó)際、國(guó)內(nèi)、高價(jià)值的貨物和危險(xiǎn)品必須加以標(biāo)注并分開(kāi)存放在安全有圍欄或圍墻的區(qū)域內(nèi)。9、溝通系統(tǒng)：擁有良好的內(nèi)外部溝通系統(tǒng)，確保能及時(shí)與內(nèi)部保安人員或當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門(mén)取得溝通。10、物品管理：工廠應(yīng)制定政策阻止員工攜帶私人物品進(jìn)入工作區(qū)域；檢查員工的隨身物品防止帶入不明物品或擅自帶走公司財(cái)物。工廠需抽查垃圾有無(wú)可疑物品存在，并對(duì)存放垃圾的地方和搬運(yùn)垃圾的過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。11、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)：工廠應(yīng)設(shè)立有效的措施以防止計(jì)算機(jī)系統(tǒng)遭非法進(jìn)入如設(shè)置用戶(hù)密碼、系統(tǒng)防火墻、病毒防護(hù)裝置和服務(wù)器安全等。12.進(jìn)入管制：a. 對(duì)于員工的進(jìn)入管制，工廠必須建立一套員工檔案數(shù)據(jù)系統(tǒng)，并可作為進(jìn)入管制和識(shí)別工具；員工進(jìn)入廠區(qū)應(yīng)佩帶廠牌(廠牌上的照片應(yīng)與本人相符)，保安人員應(yīng)禁止無(wú)廠牌者進(jìn)入和對(duì)其進(jìn)行盤(pán)問(wèn)。b. 對(duì)于訪客的進(jìn)入管制，訪客進(jìn)入工廠時(shí)必須經(jīng)管理層批準(zhǔn)并出示帶有相片的個(gè)人證件，以供識(shí)別和登記使用；所有訪客在工廠范圍內(nèi)必須有保安人員或相關(guān)工作人員陪同，并佩帶訪客證。c. 對(duì)于郵寄品/郵件的管制，收到的郵包或郵件應(yīng)在分發(fā)前定期進(jìn)行檢查。d. 對(duì)于未經(jīng)授權(quán)人員的管制，工廠必須建立一套用以識(shí)別、查問(wèn)和驅(qū)逐未經(jīng)授權(quán)人員進(jìn)入的管理程序。e. 禁止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入裝、卸貨柜和貨物堆放的區(qū)域。三、人事保安(Personnel Security)1、應(yīng)聘者的審核：在雇傭前應(yīng)對(duì)應(yīng)聘者進(jìn)行背景調(diào)查包括犯罪背景和申請(qǐng)資料(如前雇主或公民身份)的確認(rèn)。2、背景的審核/調(diào)查：對(duì)新員工包括臨時(shí)工和合同工的背景進(jìn)行調(diào)查和研究，以確保其符合國(guó)家的法律法規(guī)；對(duì)身處敏感工作崗位的員工進(jìn)行定期檢查或重新調(diào)查如倉(cāng)庫(kù)和船務(wù)人員。3、雇傭關(guān)系的終止：對(duì)離廠人員應(yīng)制定有關(guān)程序以有效撤銷(xiāo)其證件、設(shè)施和進(jìn)入系統(tǒng)的使用權(quán)。4、藥物測(cè)試：工廠需對(duì)所有人員進(jìn)行藥物測(cè)試。5、管理政策：工廠需制定明確的行為規(guī)范文明條例。四、程序保安(Procedural Security)1、文件保管程序：工廠應(yīng)建立文件保管程序包括計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)的安全性，確保所有業(yè)務(wù)和貨物數(shù)據(jù)是清晰、完整和正確的；防止調(diào)換、遺失或提交不正確數(shù)據(jù)。2、載貨單保管程序：工廠應(yīng)建立載貨單保管程序確保顧客準(zhǔn)時(shí)及正確的收到數(shù)據(jù)；對(duì)有權(quán)接觸和允許輸入或變更交易數(shù)據(jù)的人員進(jìn)行管制。3、收貨及出貨的管理：工廠應(yīng)制定書(shū)面的保安程序包括對(duì)進(jìn)出貨物的處理措施以防止非法物品、掉包和其它損失；指派專(zhuān)門(mén)的保安主管對(duì)貨物進(jìn)出和裝卸過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控，以及有系統(tǒng)地監(jiān)察和追蹤貨物的進(jìn)出時(shí)間;工廠應(yīng)將私人停車(chē)區(qū)及裝卸貨區(qū)域及貨物存放區(qū)隔離開(kāi)來(lái);對(duì)裝卸貨區(qū)進(jìn)行分隔，并限制非授權(quán)人士進(jìn)入；對(duì)非授權(quán)人員或身份不明的人員進(jìn)入廠房及裝卸貨區(qū)的，制定有關(guān)的盤(pán)問(wèn)和阻止程序；在裝卸區(qū)域及拖車(chē)和集裝箱停放區(qū)域安裝閉路電視并進(jìn)行錄像；對(duì)于收到的貨物必須有載貨單，貨物的重量、數(shù)量、標(biāo)簽和商標(biāo)均為正確并且經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)；核對(duì)運(yùn)貨單和包裝單上的貨物，當(dāng)有超額、短缺、損壞或其它反?，F(xiàn)象時(shí)應(yīng)及時(shí)向管理層匯報(bào)；對(duì)于發(fā)出的貨物必須有采購(gòu)訂單或發(fā)貨單；對(duì)進(jìn)出的貨車(chē)、拖車(chē)和司機(jī)進(jìn)行檢查并登記在案；確保司機(jī)的駕駛執(zhí)照是否有效并把其執(zhí)照號(hào)碼及其車(chē)輛的號(hào)碼登記在記錄表上。貨車(chē)司機(jī)在發(fā)貨或收貨時(shí)必須鑒定貨物有無(wú)異常；制定清晰的程序以規(guī)范如何匯報(bào)發(fā)現(xiàn)非授權(quán)人員，不明物料或不法行為以及如何匯報(bào)不準(zhǔn)確的封條和遺失封條的處理方法；制定可靠的保安措施，確保供應(yīng)鏈的貨物運(yùn)輸、處理和存放的過(guò)程是安全無(wú)誤的。4、運(yùn)輸設(shè)備的管理：正確儲(chǔ)存空/重集裝箱以及拖車(chē)，防止不明物品或違禁品混入，或集裝箱內(nèi)的物品被人盜竊。5、貨物差異的管理：當(dāng)貨物出現(xiàn)差異或有異常情況時(shí)應(yīng)向海關(guān)或相關(guān)執(zhí)法部門(mén)報(bào)告。五、信息技術(shù)保安(Information Technology Security)1、用戶(hù)密碼保護(hù)：自動(dòng)化操作系統(tǒng)必須有專(zhuān)人的賬戶(hù)和密碼，并定期更改用戶(hù)密碼；必須對(duì)員工進(jìn)行信息技術(shù)安全知識(shí)培訓(xùn)。2、監(jiān)控措施：工廠應(yīng)針對(duì)計(jì)算機(jī)保安系統(tǒng)制定標(biāo)準(zhǔn)的明文條例；安裝有關(guān)的監(jiān)控程序以便有系統(tǒng)去識(shí)別濫用信息技術(shù)的情況包括非法的進(jìn)入公司IT網(wǎng)絡(luò)、臨時(shí)的或更改商業(yè)數(shù)據(jù)；對(duì)違反者進(jìn)行相應(yīng)的懲罰處分。六、安全培訓(xùn)和反恐意識(shí)(Security Training & Threat Awareness)1、工廠應(yīng)建立反恐系統(tǒng)使保安人員知曉并能勝任工作；培養(yǎng)保安人員識(shí)別由恐怖分子或非法走私犯所帶來(lái)的危險(xiǎn)意識(shí)，此程序必須包括日常工作簡(jiǎn)報(bào)和走私記錄，查封和通報(bào)恐怖分子在供應(yīng)鏈的恐怖活動(dòng)。2、工廠必須制定描述現(xiàn)實(shí)情況和如何匯報(bào)的程序；同時(shí)為身處重要崗位的員工如船務(wù)和倉(cāng)庫(kù)的人員提供額外的培訓(xùn)，特別是識(shí)別文件詐騙和計(jì)算機(jī)保安培訓(xùn)。3、培訓(xùn)員工的反恐意識(shí)包括防止非授權(quán)人員的進(jìn)入，恐怖活動(dòng)的威嚇，如何維持貨物的完整性和辨識(shí)內(nèi)部間諜等；接受過(guò)安全培訓(xùn)的員工應(yīng)能識(shí)別可疑或違法行為并懂得舉報(bào)的方法;工廠應(yīng)設(shè)置員工舉報(bào)熱線和制定其它程序鼓勵(lì)員工匿名匯報(bào)任何錯(cuò)誤行為；工廠應(yīng)積極鼓勵(lì)員工參與保安控制的活動(dòng)并對(duì)舉報(bào)的員工進(jìn)行獎(jiǎng)賞。七、保安系統(tǒng)(Security System)1、工廠必須指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)整體保安系統(tǒng)之事宜，并應(yīng)向整體人員通報(bào)其職責(zé)和聯(lián)系方式。2、每個(gè)部門(mén)應(yīng)指派保安代表負(fù)責(zé)保安實(shí)施及審核交收貨物過(guò)程中的保安問(wèn)題。3、工廠須制定書(shū)面的保安政策和程序包括實(shí)體保安、門(mén)禁管理、人事保安、教育和培訓(xùn)、集裝箱保安、提貨單及運(yùn)輸保安、出入貨物管理，以鑒定貨物有否超重或短少以及有否不明或違法的物品混入。4、有關(guān)保安事件的匯報(bào)和調(diào)查應(yīng)建立書(shū)面的實(shí)施程序，并定期將其向海關(guān)和當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門(mén)匯報(bào)。5、工廠應(yīng)與當(dāng)?shù)貓?zhí)法部門(mén)保持