法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立與思考

摘要 中國經(jīng)濟(jì)的迅速崛起是近年來頗為引人注目的一個現(xiàn)象 這與我國企 業(yè)的迅速發(fā)展是分不開的 但是我國企業(yè)在快速發(fā)展中也普遍存在問題 那就 是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力普遍較差 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)由不規(guī)范行為所引起 有企 業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境之分 有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 是企業(yè)參與市場競爭 自身 發(fā)展壯大 構(gòu)建和諧社會的需要和保障 必須強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識 企業(yè)在運(yùn)營 中應(yīng)當(dāng)注重構(gòu)建公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系 建立和完善規(guī)章制度 根據(jù)實(shí)際抓重 點(diǎn) 提高中高級管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識 重視人才培養(yǎng) 加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督 與考核 進(jìn)行 法律診斷 加強(qiáng)合同 知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密管理 一旦卷入 法律糾紛 就應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)及時 優(yōu)化 全面地處理法律糾紛 關(guān)鍵詞 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防范 企業(yè) 尤其是現(xiàn)代化的大型企業(yè) 作為一定社會歷史發(fā)展階段的 寵兒們 自它們誕生之日起 像宇宙中存在的任何事物一樣 它們中每一個獨(dú)立個體都 面臨著隨時夭亡的危險(xiǎn) 所以 如何更加盡心地去呵護(hù)它們 讓它們在經(jīng)歷一 切風(fēng)險(xiǎn)和磨難之后仍能健康地成長便成為我們?nèi)祟惿鐣毡殛P(guān)注的問題 近 年來 我國企業(yè)法制建設(shè)雖然有了長足發(fā)展 但發(fā)展仍然很不平衡 特別是國 有企業(yè)和外貿(mào)企業(yè)在經(jīng)營管理中還存在著許多法律漏洞和法律風(fēng)險(xiǎn) 引起的法 律糾紛不斷 這些法律糾紛案件產(chǎn)生的主要原因是企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清 制度不 健全 監(jiān)管失控 法律意識淡薄等 反映出企業(yè)在依法經(jīng)營觀念 風(fēng)險(xiǎn)防范意 識和內(nèi)部制度控制等方面普遍存在較大差距 因此 迫切需要加強(qiáng)法制建設(shè) 提高法律服務(wù)水平 最大可能地防范 化解企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 促進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)保值 增值 一 現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)的成因分析 在一個法治的國度里 現(xiàn)代企業(yè)所存在的決策 人事 財(cái)務(wù) 商業(yè)等管理和運(yùn) 營方面的風(fēng)險(xiǎn)最終都可歸結(jié)到法律上的風(fēng)險(xiǎn) 因?yàn)楫a(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的深層次 原因都離不開最終通過國家法律予以調(diào)整的企業(yè)運(yùn)營不可避免的涉及國家 社 會 企業(yè)自身和個人等方方面面利益沖突 而這些利益和矛盾沖突就是產(chǎn)生企 業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)的一系列原因或條件 對此關(guān)乎企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)的原因或條 件問題 我們不妨從企業(yè)內(nèi)外兩方面做一些更為具體的分析 一 企業(yè)自身內(nèi)部存在的風(fēng)險(xiǎn)因素 企業(yè)作為一種社會存在的組織形式 其的運(yùn)營首先體現(xiàn)為人的因素 其運(yùn)營的 風(fēng)險(xiǎn)也必然首先是人的風(fēng)險(xiǎn) 人 在企業(yè)中可大致分為管理者和被管理者兩類 當(dāng)然 這一分類又具有極大的相對性 因?yàn)樵谝粋€企業(yè)中總有相當(dāng)比重的人對 下是管理者同時對上又是被管理者 企業(yè)經(jīng)營好壞 歸根結(jié)底 人的因素是最 重要的 尤其是企業(yè)的管理者們基本可以控制并決定著企業(yè)的生死存亡 所以 從一定意義上講 企業(yè)在選擇用人時 本身就存在著對所用人員道德的一種賭 博 而這種賭博本身就是一種風(fēng)險(xiǎn) 其次 從制度層面上講 企業(yè)自身制度存在的缺陷也是導(dǎo)致或產(chǎn)生企業(yè)運(yùn)營法 律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在潛因 俗話說 沒有規(guī)矩 不成方圓 組織管理企業(yè) 不能光 靠企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)個人的權(quán)威和能力 科學(xué)的管理其實(shí)最主要是指先進(jìn)的企業(yè)管理制 度 正是由于我們每個人都不是圣人或天使 每個人都有自己的私欲和弱點(diǎn) 所以才需要良好的制度來約束 當(dāng)然 制度本身也包括對物 對事的管理 但 這一切最終還是通過對人的管理來得到落實(shí) 制度是由人來制定產(chǎn)生的 而我 們?nèi)俗陨淼恼J(rèn)識能力是有限的 所以 十全十美的制度也是不可能存在的 企 業(yè)運(yùn)營的效率與風(fēng)險(xiǎn)總是一對矛盾的統(tǒng)一體 這就猶如一把雙刃劍 如我們?yōu)?偏重提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益而制定的一些管理制度 其中也必然暗含著企業(yè)運(yùn)營法 律風(fēng)險(xiǎn)的增加 二 企業(yè)外部存在的風(fēng)險(xiǎn)因素 第一 競爭對手方面的原因 企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體總是要在市場競爭中謀 求生存和發(fā)展的 也就是說 參與競爭的任何一方都會想方設(shè)法盡可能為自己 爭得有利地位 包括會利用競爭對手對方的一些弱點(diǎn) 在法律方面的疏忽來達(dá) 到自己的目的 例如 在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面 如果一方權(quán)利保護(hù)的意識比較淡 薄 對知識產(chǎn)權(quán)的管理不完善等 那么就極有可能會被競爭對手或第三方利用 反而將自己置于被動地位 遭受不該承受的利益損失 隨著科技的發(fā)展 尤其 是在高科技領(lǐng)域 企業(yè)面臨這方面的法律風(fēng)險(xiǎn)會越來越突出 目前不少現(xiàn)代知 名企業(yè)的商標(biāo) 網(wǎng)絡(luò)域名被強(qiáng)注就是很好的說明 況且 現(xiàn)代企業(yè)的競爭已經(jīng) 跨越了國界 企業(yè)競爭的水平和激烈程度在不斷升級 自然企業(yè)所面臨競爭對 手方面的法律風(fēng)險(xiǎn)也會加大 第二 政策及法律法規(guī)自身變化的原因 國家政策 法律法規(guī)自身也是一個不 斷變化的動態(tài)系統(tǒng) 毋庸質(zhì)疑 我們所賴以生存的社會環(huán)境 社會關(guān)系在不斷 地發(fā)生著變化 國家舊有的政策 法律法規(guī)在不斷的被廢止和變更 同時新的 政策 法律法規(guī)在不斷的產(chǎn)生 或者說正在日趨走向嚴(yán)密和完善 每個企業(yè)都 會遇到昔日合法或不違法的事情 今日或明日可能就變成非法的 然而在現(xiàn)實(shí) 的經(jīng)濟(jì)生活中 幾乎每一個企業(yè)都是按照一定的慣性來進(jìn)行企業(yè)管理或從事交 易行為的 盡管企業(yè)的管理者總想了解最新的國家政策 法律法規(guī)的變動 但 總有了解不到或了解不全面的時候 可是 法律又是那樣的無情 它不會因?yàn)?你不知悉或了解不到就對你不產(chǎn)生作用 對國家政策或法律法規(guī)的無知在任何 時候都不可能成為免除法律責(zé)任的正當(dāng)理由 所以 國家政策 法律法規(guī)的不 斷變化對不能把握其變化的企業(yè)來說 無疑也是一種產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的外在因素 第三 其他非企業(yè)自身的原因 導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的其他非企業(yè)方面的原 因主要包括意外事件 不可抗力 外部侵權(quán)等 俗話說 人算不如天算 盡 管我們已經(jīng)盡了極大的努力去規(guī)避盡可能的所有風(fēng)險(xiǎn) 但仍有許多風(fēng)險(xiǎn)是我們 無法規(guī)避掉的 如作為意外事件的社會動亂 罷工等 在有些國家或國際貿(mào)易 中可歸入不可抗力 作為不可抗力的自然災(zāi)害 自然事件等 政府和其他單 位主體或企業(yè)外部人員對企業(yè)合法權(quán)益的侵害 如政府部門對企業(yè)不正當(dāng)?shù)氖?稅和罰沒財(cái)產(chǎn) 等 以上是本文所分析的企業(yè)運(yùn)營中產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)外因素 現(xiàn)實(shí)中導(dǎo)致企業(yè)運(yùn) 營法律風(fēng)險(xiǎn)的因素要比以上所分析的更多 更復(fù)雜 并且不可能是單獨(dú)一個或 幾個因素在起作用 而是在一定的時空條件下各種因素結(jié)合在一塊才起作用 其中必有起主導(dǎo)作用的因素 主導(dǎo)因素的不同又決定著不同的法律風(fēng)險(xiǎn)類型 二 公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的理念 我們認(rèn)為公司首先應(yīng)當(dāng)樹立以事先防范和過程控制為主 以事后救濟(jì)為輔的法 律風(fēng)險(xiǎn)防范理念 一 事先防范是基礎(chǔ) 事先防范與事后救濟(jì)相比 事后救濟(jì)的成本高 效果差 事后救濟(jì)往往是訴訟 或者仲裁 由于第三方介入爭議裁決 為第三方裁決投入的成本 自然都超過 正常的交易成本 第三方裁決為主的事后救濟(jì) 其結(jié)果具有不確定性 法律上 是應(yīng)該贏的官司也可能受地方法治環(huán)境的影響結(jié)果輸了 或者官司雖然贏了 但是無法執(zhí)行 或者贏了官司 輸了生意 因此 事后救濟(jì)的結(jié)果往往 殺敵 一萬損兵三千 而有效的事先防范 能夠避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 也就保障了 公司正常 持續(xù) 健康的運(yùn)轉(zhuǎn) 我們認(rèn)為 一個公司在事前防范的投入與事后救濟(jì)的投入是成反比的 事前防 范投入成本大 事后救濟(jì)投入的成本就小 事前防范投入成本小 事后救濟(jì)投 入的成本就大 并且 取得的效果還比較差 二 過程控制是關(guān)鍵 過程控制關(guān)系到法律風(fēng)險(xiǎn)在公司運(yùn)作中是否得到有效控制 過程控制貫徹并滲 透于公司運(yùn)作的每個過程 關(guān)系到公司每個部門 甚至每一個崗位 事先防范 做好了 但過程控制沒有做好 同樣也不行 例如 一份合同簽訂時對我方很 有利 但是 在履行過程中 雙方的信函往來或形成的會議紀(jì)要足以變更原有 的合同條款 因此 法律風(fēng)險(xiǎn)的過程控制是風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵因素 過程控制做 好了 公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系就做好了 公司的法律風(fēng)險(xiǎn)就得到了有效的控制 事后糾紛也就少了 三 對現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)的防范對策 現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)的防范包括國家的防范 社會的防范 企業(yè)自身的防范 等內(nèi)容 它是一個系統(tǒng)的工程 本文所提及的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范對策只是就企 業(yè)自身的防范而言的 就國家和社會的防范對策則不予涉及 透過以上我們對 現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)營法律風(fēng)險(xiǎn)成因的分析 如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范問 題 我們認(rèn)為企業(yè)自身應(yīng)當(dāng)踏踏實(shí)實(shí)地做好以下幾方面的工作 一 強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部管理制度的建設(shè) 科學(xué)的管理制度可以最大限度的化解企業(yè)的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn) 從一定意義上講 完善 企業(yè)的管理 控制企業(yè)運(yùn)營上的風(fēng)險(xiǎn) 就是要搞好企業(yè)內(nèi)部管理制度的建設(shè) 現(xiàn)代企業(yè)管理的關(guān)鍵性問題是圍繞如何實(shí)現(xiàn)制度與人的互動結(jié)合來進(jìn)行的 我 們認(rèn)為 如果要使企業(yè)行為具有相當(dāng)?shù)念A(yù)測性 最大限度地降低企業(yè)的運(yùn)營風(fēng) 險(xiǎn) 其中制度的完善是第一位的 前提性和保障性的 企業(yè)內(nèi)部的制度建設(shè)和 制度化過程實(shí)際上就是企業(yè)內(nèi)部的 法律 制定和 法制化 過程 大型現(xiàn)代 化企業(yè)要實(shí)現(xiàn)順利運(yùn)營就必須建立起完善的企業(yè)組織結(jié)構(gòu) 人事 財(cái)務(wù) 審計(jì) 法務(wù) 投資決策等內(nèi)部規(guī)章制度 通過這些制度建立起實(shí)現(xiàn)對企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)和 工作人員的行為進(jìn)行指引和約束的運(yùn)行機(jī)制 從而增強(qiáng)對企業(yè)行為的可預(yù)測性 實(shí)現(xiàn)對企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的最大控制 二 注重內(nèi)部人才的選拔和培養(yǎng) 對于現(xiàn)代企業(yè)而言 其自身人員的整體素質(zhì)決定了企業(yè)存在的自身價值和未來 的競爭地位 人才的得失是企業(yè)最重要資源的得失 企業(yè)沒有了人才就會逐漸 失去企業(yè)現(xiàn)有的一切 既然人的因素是企業(yè)中最活躍 最具能動性的因素 那 么作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者就沒有必要不注重人才的選拔和培養(yǎng) 這句說來非常的簡 單 其實(shí)做起來是最困難的事情 現(xiàn)在還沒有一種科學(xué)的儀器或標(biāo)準(zhǔn)一下子就 把人的智力高低和道德水準(zhǔn)精密地測算出來 一下子測出到底誰是人才 誰是 更優(yōu)秀的人才 而實(shí)現(xiàn)中真正能稱得上人才真正能做事情的人才又往往有不少 的缺點(diǎn) 所以 選擇人才的確是一件非常困難的事情 這就要求企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo) 尤其是人事部門的領(lǐng)導(dǎo)一定要獨(dú)具慧眼 在擇人時盡量要克服個人的一些偏好 要能夠不拘一格地選擇出或必要時求得企業(yè)所需的人才 同時還要不斷加強(qiáng)對 企業(yè)內(nèi)部人才的培養(yǎng) 企業(yè)要防范運(yùn)營中的法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)自身必須擁有一定 數(shù)量精通法律 財(cái)務(wù) 審計(jì)和運(yùn)營的管理人才 還有一個不容忽視的問題是 企業(yè)內(nèi)部法務(wù) 財(cái)務(wù) 審計(jì)等專業(yè)職能部門的人員存在著一定的局限性和偏 私性決定了他們有時可能不會發(fā)現(xiàn)企業(yè)自身存在的問題和風(fēng)險(xiǎn) 有時甚至隱瞞 存在的問題和風(fēng)險(xiǎn) 這就涉及到如何充分利用企業(yè)外部的人才資源的問題 當(dāng) 然 這里又涉及到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的成本問題和企業(yè)利用外部專業(yè)服務(wù)的目 的性問題 這一切 最終又取決于企業(yè)管理 三 提高中高級管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識 人是公司的核心 各級層面的公司員工 都會碰到各種類型的法律風(fēng)險(xiǎn) 也都 有責(zé)任防范它發(fā)生 公司決策層 管理層 作為公司員工的核心構(gòu)成 更有必 要提高法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制意識 強(qiáng)化基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)法律知識和相應(yīng)專業(yè)法律知識 的學(xué)習(xí) 重視法務(wù)人員的專業(yè)支持 某個管理體系的缺陷 某份合同的漏洞 可能會給公司帶來幾百萬 上千萬的財(cái)產(chǎn)損失 因此 有必要加強(qiáng)與各級員工 的職務(wù)行為有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與控制意識 公司法律風(fēng)險(xiǎn)的防范不僅需要有明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié) 而且還需要有公司中高 級管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識的保障 特別在公司無明確的法務(wù)控制環(huán)節(jié)的情況下 就更加依賴于公司各級中高級管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識 實(shí)踐中 一些管理人員會對某件公司合同先作判斷 自己認(rèn)為沒有法律風(fēng)險(xiǎn)的 就不再通過法務(wù)人員的評判 自己認(rèn)為有法律風(fēng)險(xiǎn)的 會尋求法務(wù)人員的評判 結(jié)果 正是一些管理人員自己認(rèn)為沒有法律風(fēng)險(xiǎn)的評判 出了法律風(fēng)險(xiǎn) 因?yàn)?非專業(yè)的判斷與專業(yè)的判斷對事件分析的深度是不一樣的 公司中高級管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識 不僅指他對法律認(rèn)知的程度 更主要的 是指他們尋求各專業(yè)部門特別是法務(wù)部門支持的自覺的管理意識 因此 公司 必須重視中高級管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識的培養(yǎng)和提高 通過管理流程控制 員 工全面培訓(xùn)計(jì)劃來積極引導(dǎo)和培育各級員工的法律意識 管理意識 四 進(jìn)行 法律診斷 1 法律診斷 的概念及其特征 所謂 法律診斷 是指通過聘請法律專業(yè)機(jī)構(gòu) 定期或不定期地對企業(yè)的全部 或者某一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)進(jìn)行審查 指出存在的法律問題 預(yù)測潛在的法律風(fēng)險(xiǎn) 提出排除風(fēng)險(xiǎn)的方案 法律診斷期待的是通過對企業(yè)的歷史 現(xiàn)狀 經(jīng)營涉及 到的法律事項(xiàng)以及各事項(xiàng)之間的聯(lián)系進(jìn)行全方位審查 指出潛在的法律風(fēng)險(xiǎn) 并提出排除法律風(fēng)險(xiǎn)的方案 2 可以委托進(jìn)行法律診斷的機(jī)構(gòu) 進(jìn)行法律診斷 通常是聘請具有執(zhí)業(yè)資格的律師事務(wù)所及其律師進(jìn)行 此外 也可以通過會計(jì)師事務(wù)所 專業(yè)咨詢公司 專利 商標(biāo)事務(wù)所等機(jī)構(gòu)對某些專業(yè) 問題進(jìn)行診斷 比如 通過會計(jì)師事務(wù)所可以對企業(yè)的財(cái)務(wù) 稅務(wù)方面的問題 進(jìn)行審查 判斷企業(yè)潛在的財(cái)物風(fēng)險(xiǎn)和稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 通過專利 商標(biāo)事務(wù)所可以對 企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方面的問題進(jìn)行審查 判斷企業(yè)潛在的知識產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)完全可以根據(jù)自身規(guī)模的大小 歷史的長短 業(yè)務(wù)的多寡來選擇法律診斷 的機(jī)構(gòu) 3 法律診斷需要審查的內(nèi)容 一般來講 法律診斷應(yīng)當(dāng)審查的內(nèi)容包括如下事項(xiàng) 1 企業(yè)主體資格狀況 企業(yè)是否合法成立 企業(yè)法人資格是否有瑕疵等 2 對外投資及分支機(jī)構(gòu)的狀況 投資手續(xù)是否完備合法 與子公司間的關(guān) 聯(lián)交易是否合法等 3 企業(yè)的經(jīng)營狀況 包括公司高管人員的任職 行為有無違法 是否有超 范圍經(jīng)營的情況 是否證照齊全等 4 企業(yè)的財(cái)產(chǎn)狀況 企業(yè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)取得程序是否合法 所有權(quán)證是否完備 合法有效等 5 知識產(chǎn)權(quán)狀況 知識產(chǎn)權(quán)取得 相關(guān)合同是否合法 所有權(quán)證是否完備 有效等 6 債權(quán)狀況 7 納稅情況 企業(yè)適用的稅率是否正確 是否有偷漏稅現(xiàn)象 8 正在進(jìn)行中的訴訟或仲裁案件的狀況 9 有無行政違法行為等 4 法律診斷的步驟和方法 一般來講 法律診斷應(yīng)遵從以下步驟 1 聽取企業(yè)的介紹 2 審查企業(yè)提供的資料 3 必要時到有關(guān)部門調(diào)查 4 出具法律審查報(bào)告 5 與企業(yè)共同采取措施排除風(fēng)險(xiǎn) 6 跟蹤風(fēng)險(xiǎn)排除情況 法律診斷一般來講至少每年進(jìn)行一次 初次的法律診斷應(yīng)當(dāng)對公司的所有項(xiàng)目 進(jìn)行審查 而此后可以僅就最近一年度的新情況進(jìn)行審查即可 當(dāng)然 企業(yè)也 可以根據(jù)自身的不同情況就某一領(lǐng)域或單項(xiàng)業(yè)務(wù)的進(jìn)行法律診斷 五 加強(qiáng)合同管理 合同管理是指企業(yè)為維護(hù)自身合法權(quán)益 提高經(jīng)濟(jì)效益 根據(jù)企業(yè)特性依法對 合同行為和合同在生產(chǎn)經(jīng)營中的活動而進(jìn)行的綜合管理活動 企業(yè)合同管理意 識薄弱 合同管理制度不規(guī)范 簽訂合同前沒有進(jìn)行相應(yīng)的資信調(diào)查 合同文 本未經(jīng)嚴(yán)格的審查 簽訂合同后沒有跟蹤落實(shí)等 是企業(yè)法律糾紛產(chǎn)生的主要 原因 因此加強(qiáng)合同管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作 應(yīng)該得以嚴(yán)格落 實(shí) 合同管理是個較為復(fù)雜的系統(tǒng)工程 按照管理的過程 它主要包括以下幾個方 面內(nèi)容 1 合同簽訂前的管理制度 具體包括崗位責(zé)任制度 項(xiàng)目審批制度 資信調(diào)查 制度等等 2 合同簽訂過程中的管理制度 包括委托代理制度 合同示范文本制度 合同 審查制度 合同會簽制度 合同審批制度 合同專用章制度等等 3 合同履行中的管理制度 包括合同協(xié)作履行制度 合同變更解除制度 合同 履行情況臺帳制度 合同糾紛報(bào)告處理制度等等 4 合同履行后的管理制度 包括合同歸檔制度 合同信息匯總制度 合同考核 獎懲制度等等 六 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理 隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加大 民眾知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的提高 企業(yè)特 別是外貿(mào)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件日益增多 這類案件涉及的賠償請求大多較 高 往往給公司造成較大的經(jīng)濟(jì)損失 客觀形勢要求企業(yè)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管 理 加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的管理包括兩個方面的內(nèi)容 一是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新 保護(hù)自身 知識產(chǎn)權(quán) 維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益 另一方面 要完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防范機(jī)制 避免侵權(quán)事件的發(fā)生 減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 具體實(shí)行途徑包括 1 加強(qiáng)培訓(xùn) 提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識 2 通過制度安排或協(xié)議約定 明確知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬 3 建立自有知識產(chǎn)權(quán)登記保護(hù)制度 具體包括申請專利 商標(biāo)注冊 著作權(quán)登 記三方面的內(nèi)容 4 完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)防范機(jī)制 避免侵權(quán)事件的發(fā)生 具體防范制度應(yīng)根 據(jù)不同類型的知識產(chǎn)權(quán)特性有針對性進(jìn)行設(shè)計(jì) 七 加強(qiáng)商業(yè)秘密管理 許多企業(yè)在商業(yè)秘密保護(hù)方面較為薄弱 導(dǎo)致許多關(guān)系企業(yè)重大利益的經(jīng)營決 策 市場戰(zhàn)略 客戶資源等信息被競爭對手輕易攫取 給企業(yè)利益造成較大損 失 分析企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)不力的原因 主要有員工商業(yè)秘密保護(hù)意識不夠 對秘密泄露可能造成的后果未引起足夠重視 企業(yè)尚未建立起完善的商業(yè)秘密 保護(hù)制度 許多有關(guān)企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)的措施和具體要求未能落到實(shí)處 企業(yè) 人事管理制度不夠健全 造成人才流動較頻繁 保護(hù)商業(yè)秘密的關(guān)鍵是建立完善有效的保密制度 在具體制度設(shè)計(jì) 首先應(yīng)明 確屬于企業(yè)商業(yè)秘密的范圍 其次應(yīng)明確商業(yè)秘密的保護(hù)措施和人員分工 最 后對重要技術(shù)人員 業(yè)務(wù)骨干或經(jīng)營管理人員 可根據(jù)情況簽訂保密協(xié)議和競 業(yè)限制協(xié)議 以提供保密責(zé)任意識 八 應(yīng)當(dāng)及時 優(yōu)化 全面地處理法律糾紛 公司的任何經(jīng)營行為 都會表現(xiàn)為相應(yīng)的法律行為 公司的員工聘用 對外投 資 產(chǎn)品銷售 材料采購等等 都會帶來法律后果 公司作為經(jīng)濟(jì)組織 與自 然人一樣 都是生活在法律編織出來的社會之中 公司的經(jīng)營行為 在本質(zhì)上 表現(xiàn)為謀利行為 在形式上則通過法律行為而實(shí)現(xiàn) 公司在經(jīng)營中 因此發(fā)生 各種法律糾紛是難免的 有些是自己的原因 有些是別人的原因 有些則是不 可抗力的因素 法務(wù)部門對于潛在的法律糾紛 公司應(yīng)當(dāng)評估其顯性化的可能以及將會對公司 的影響 并作好方案準(zhǔn)備 提前化解法律風(fēng)險(xiǎn) 對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛 公 司應(yīng)當(dāng)評估其法律風(fēng)險(xiǎn)并決定采用非訟方法解決還是訴訟方法解決 是讓步解 決還是不讓步解決 對法律糾紛解決方法的評估 應(yīng)當(dāng)結(jié)合糾紛的原因 己方 過錯 他方過錯 風(fēng)險(xiǎn)大小 主動權(quán) 社會影響等多方面的因素來決定 法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕 它只是公司在生存時的一個不可或缺的舞伴 只要我們掌 握了其中的基本規(guī)則 就能與法律風(fēng)險(xiǎn)共舞 就能預(yù)防 控制風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失 使法律風(fēng)險(xiǎn)可以被評估 被預(yù)防 被控制 對認(rèn)識法律風(fēng)險(xiǎn)的提倡 也并不是 要束縛員工 公司的手腳 而是促進(jìn)員工 公司在可控的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)運(yùn)作 增 強(qiáng)公司的贏利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力 九 建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系 建立健全公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是一個漸進(jìn)的過程 首要的是需要公司決策 層的高度重視并設(shè)置專門的法務(wù)機(jī)構(gòu) 如此 法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系才可能得以建 構(gòu)并執(zhí)行 在公司決策層作出法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建構(gòu)決策后 我們認(rèn)為 應(yīng)當(dāng) 完成以下各個階段的工作 1 盡職調(diào)查公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的九個子項(xiàng)目具有相對獨(dú)立性 公司