投資公司盡調清單.doc

盡職調查清單編號資料內(nèi)容備注一企業(yè)基本情況 （一）歷史沿革1在工商局打印公司全套工商資料(包括設立登記、歷次變更登記資料,含子公司)2公司最新營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證（二）組織架構及內(nèi)部機構設置3現(xiàn)時股權結構圖（用方框注明擬上市公司的股東、實際控制人、子公司、參股公司、分公司或辦事處等其他分支機構，主要股東及實際控制人控制或參股的其他企業(yè)，用線條標明股權關系，并用百分比股權比例）4組織架構的文字說明（組織架構的變動情況及即將發(fā)生的變動）5如股東和實際控制人是法人，請?zhí)峁┓ㄈ藸I業(yè)執(zhí)照6公司子公司、參股公司的法人營業(yè)執(zhí)照，實際控制人及主要股東子公司、參股公司的法人營業(yè)執(zhí)照7公司治理結構（圖示或文字說明），包括董事會組成（董事會成員，如是獨立董事須注明，董事會專門委員會設置）、監(jiān)事會組成、調查期內(nèi)董事會及監(jiān)事會的變動情況。董監(jiān)高背景資料。8公司現(xiàn)時內(nèi)部機構設置圖9內(nèi)部機構設置的文字說明（內(nèi)部機構的職能說明、變動情況及即將發(fā)生的變動）（三）其他情況10調查期內(nèi)已進行或者準備進行的重大投資（對外和對內(nèi)）、重大資產(chǎn)收購和出售、企業(yè)并購相關資料。11調查期內(nèi)重大戰(zhàn)略轉變、重大業(yè)務調整相關資料12調查期內(nèi)中高層管理人員調整情況13現(xiàn)時員工情況，包括員工人數(shù)，員工結構（年齡結構、學歷結構、專業(yè)結構等，專業(yè)結構一般按管理人員、技術人員、銷售人員、生產(chǎn)人員劃分），員工社保繳納情況。14所獲榮譽和所受處罰的相關資料及其說明。二行業(yè)及業(yè)務情況（一）行業(yè)狀況、法律及監(jiān)管環(huán)境1公司所屬行業(yè)監(jiān)管機構、行業(yè)協(xié)會名稱三經(jīng)營模式（一）經(jīng)營模式采購(以下請采購部門提供)1.說明公司的采購模式。包括采購是國內(nèi)采購還是國外進口，零星采購和大宗采購分別采用何種模式；大宗采購是招標還是與供應商長期穩(wěn)定合作等等，提供五份有代表性的采購合同。如調查期內(nèi)，公司采購模式曾經(jīng)有重大變化以，請說明。維蘇威、興源、2.請說明公司主要原材料、重要輔助材料、所需能源動力以及調查期內(nèi)市場供求情況（三）經(jīng)營模式技術1.企業(yè)技術狀況：包括產(chǎn)品技術來源、產(chǎn)品技術先進性、相關專利證書資料，研發(fā)機構設置、人員配備、資金投入情況等；儲備項目研發(fā)情況（起止時間、進展、預計投產(chǎn)時間、投產(chǎn)后對利潤影響、主要競爭對手）（四）經(jīng)營模式銷售（以下請銷售部門提供）3.說明公司的營銷模式、銷售策略、產(chǎn)品定價方式4.調查近三年一期主要產(chǎn)品價格的市場走勢5.銷售隊伍、銷售渠道建設、市場開拓情況、售后服務策略；6.產(chǎn)品所使用的商標和品牌四業(yè)務的獨立性（同業(yè)競爭及關聯(lián)交易）1.說明公司是否存在與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事相同、相似業(yè)務的情況。如與其他主要股東（比如第二大股東）從事相同相似業(yè)務亦請說明。2.重大關聯(lián)交易的協(xié)議或合同3.重大關聯(lián)交易的決策資料，如股東會、董事會決議等五財務情況（一）會計核算體系1)會計核算機構的設置情況說明，包括人員分工、崗位職責2)總賬科目、明細科目、核算項目的設置3)行業(yè)特有會計事項的會計處理方法4)工資及整體薪酬結構；激勵政策、獎勵計劃（獎金、股權與期權安排等），內(nèi)部期權持有人名單。（二）財務狀況、盈利情況及現(xiàn)金流量5)調查期內(nèi)的財務報告（會計報表及附注），如經(jīng)審計請?zhí)峁徲媹蟾?009、2010、2011年審、2012.10財務報表6)期末銀行對賬單及調節(jié)表；調查期內(nèi)的借款合同及相關的擔保合同7)一至末級的科目余額表8)期末存貨盤點表9)期末固定資產(chǎn)清單10)擬上市公司擁有的商標、專利、版權、特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)以及房產(chǎn)、土地使用權、主要生產(chǎn)經(jīng)營設備、車輛等主要財產(chǎn)的權屬憑證。11)對外投資協(xié)議、相關驗資報告、參股公司會計報表12)貸款卡信息查詢資料（完整版）13)公司財務分析資料14)對外擔保統(tǒng)計表，并附對外擔保協(xié)議15)調查期內(nèi)訴訟資料，如調查期前發(fā)生，調查期內(nèi)結案或仍存續(xù)的訴訟，亦提供。（三）稅務情況16)納稅登記證（含國、地稅）17)公司稅收優(yōu)惠所依據(jù)的文件18)調查期內(nèi)納稅申報表、稅審報告等資料19)是否受到稅務處罰，有請說明六內(nèi)部控制1調查期內(nèi)治理層（股東會、董事會、監(jiān)事會）及管理層會議資料2內(nèi)部控制制度（即各項管理制度）七發(fā)展戰(zhàn)略1公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略的相關文件，包括戰(zhàn)略規(guī)劃資料、董事會會議紀要、戰(zhàn)略委員會會議紀要、獨立董事意見等相關文件。公司戰(zhàn)略目標、實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的依據(jù)、步驟、方式、手段及各方面的行動計劃。2企業(yè)對未來三年乃至更長時間的發(fā)展規(guī)劃，切實可行的實施細則和保障規(guī)劃實施的措施；歷年發(fā)展計劃的執(zhí)行和實現(xiàn)情況方面的資料。八業(yè)績預測1（1）業(yè)務發(fā)展目標（2）