2011年9月證券從業(yè)考試《證券交易》沖刺試卷(1)

一 單項選擇題一 單項選擇題 第 1 題 結算參與人應使用其 C 完成新股申購的資金交收 A 證券賬戶 B 結算賬戶 C 資金交收賬戶 D 銀行賬戶 第 2 題 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照 B 進行申報 A 價格 B 證券賬戶 C 回購期限 D 交易的券種 第 3 題 首次發(fā)行的股票在 B 發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結果確定發(fā)行價格 不再進 行累計投標詢價 第 4 題 2005 年 10 月重新修訂后的 A 取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定 A 證券法 B 證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法 C 公司法 D 企業(yè)所得稅法 第 5 題 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是 B A 融券專用證券賬戶 B 融資專用資金賬戶 C 客戶信用交易擔保證券賬戶 D 客戶信用交易擔保資金賬戶 第 6 題 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起 個交易日內(nèi) 將專用證券賬戶報證券交易所備 案 A 2 B 3 C 5 D 15 第 7 題 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時 要求申購日 B 申購資金需全部到位 A 15 00 后 B 15 00 前 C 16 00 后 D 16 00 前 第 8 題 證券公司的 B 是自營業(yè)務的最高決策機構 A 股東大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)事會 第 9 題 上市開放式基金的合同生效后即進入 封閉期 一般不超過 3 個月 第 10 題 上海證券交易所買斷式回購每筆申報限量 競價撮合系統(tǒng)最小 1000 手 最大 50000 手 A 500 1000 B 1000 50000 C 1000 10000 D 5000 10000 第 11 題 固定收益平臺報價交易中 交易商的每筆買賣報價數(shù)量為 5000 手或其整數(shù)倍 報價按 每 5000 手逐一進行成交 第 12 題 與滾動交收相對應的是 C 即在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行交收 A 單日交收 B 結算日交收 C 會計日交收 D T 1 滾動交收 第 13 題 在 B 營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉變 如認可或支持該公司及其產(chǎn)品 第 14 題 上海證券交易所規(guī)定 B 大宗交易單筆買賣申報數(shù)量應當不低于 50 萬股 或者交易金額 不低于 30 萬美元 第 15 題 全國銀行間債券市場債券交易管理辦法 規(guī)定 全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng) A 批準 可在全國銀行間債券市場交易的政府債券 中央銀行債券和金融債券等記賬式債券 A 中國人民銀行 B 中國證券業(yè)協(xié)會 C 中國證券監(jiān)督管理委員會 D 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 第 16 題 交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量 不得超過其證券賬戶內(nèi)的 A 第 17 題 A 公司權證的某日收盤價是 4 元 A 公司股票收盤價是 16 元 行權比例為 1 次日 A 公司股票 最多可以上漲或下跌 10 則權證次日的漲跌幅比例為 C 第 18 題 債券買斷式回購交易也稱 B A 雙向回購 B 開放式回購 C 封閉式回購 D 一次性回購 第 19 題 參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在 D 辦理債券的質(zhì)押登記 A 證券交易所 B 證券登記結算公司 C 全國銀行間同業(yè)拆借中心 D 中央國債登記結算有限責任公司 第 20 題 從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣 C A 3000 萬元 B 5000 萬元 C 1 億元 D 2 億元 第 21 題 國債買斷式回購交易按照 B 原則結算 A 一次成交 一次清算 B 一次成交 兩次清算 C 兩次成交 一次清算 D 兩次成交 兩次清算 第 22 題 2009 年 6 月 從深圳證券交易所 上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對 資金 申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法 和 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法 進一步修訂的內(nèi)容看 主要是采用了 D 第 23 題 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的 客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的 B 計算 A 凈值 B 市值 C 面值 D 發(fā)行價格 第 24 題 對于 C 達到 15 的前 3 只股票 基金 證券交易所分別公布相關證券當日買入 賣出金 額最大的 5 家會員營業(yè)部 深圳證券交易所是營業(yè)部或席位 的名稱及其買入 賣出金額 第 25 題 客戶維持擔保比例低于 B 時 證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物 A 50 B 130 C 150 D 300 第 26 題 證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物的 這個期限不得超過 B 個交易日 A 1 B 2 C 5 D 10 第 27 題 合格境外機構投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券 不包括 B A A 股 B B 股 C 國債 D 可轉換債券 合格境外機構投資者可在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除 B 股以外的股票 國債 可轉換債券 企業(yè)債券 封閉式基金 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金 還可參與股票增發(fā) 配股 新股發(fā)行和可 轉換債券發(fā)行的申購 第 28 題 證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施 A 并予以公告 相關當事人應按照證券 交易所的要求提交書面報告 A 特別停牌 B 摘牌 C 停牌 D 掛牌 第 29 題 證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起 C 個月內(nèi) 使集合資產(chǎn)管理計劃 的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定 第 30 題 證券公司的 D 負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作 制定融資融券合同的標準文本 確 定對具體客戶的授信額度 對分支機構的業(yè)務操作進行審批 復核和監(jiān)督 A 董事會 B 分支機構 C 業(yè)務決策機構 D 業(yè)務執(zhí)行部門 第 31 題 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定 但最長不得超過 C A 30 天 B 61 天 C 91 天 D 137 天 第 32 題 C 是指債券交易參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的 對手方確認即可成交的 報價 A 雙邊報價 B 公開報價 C 對話報價 D 格式化詢價 第 33 題 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形 應于 有關事實發(fā)生之日起 A 工作日內(nèi)以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所 A 2 個 B 3 個 C 5 個 D 10 個 第 34 題 C 是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險 A 經(jīng)營風險 B 政策風險 C 市場風險 D 法律風險 第 35 題 自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起 6 個月 內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同 約定的 應于 次日 以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況 A 3 個月 當日 B 3 個月 次日 C 6 個月 次日 D 6 個月 當日 第 36 題 中小企業(yè)板開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的 連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的 上下 A A 3 B 5 C 10 D 15 二 多項選擇題二 多項選擇題 第 1 題 下列屬于證券經(jīng)營機構的禁止行為的有 ACD A 委托他人代為買賣證券 B 證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作 C 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易 D 非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券 第 2 題 在上海證券交易所大宗交易的意向申報中 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格 由買賣雙方 在 AD 自行協(xié)商確定 第 3 題 營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理 AD 開立賬戶 A 法人以個人名義 B 個人以個人名義 C 法人以法人名義 D 個人以法人名義 客戶開立資金賬戶 必須持有效身份證明文件或法人合法證件 以客戶本人名義開立 不得受理法人以 個人名義 個人以法人名義開立賬戶 第 4 題 凈額清算又分為 BC 第 4 題 在深圳證券交易所 證券交易所會員交易申報的途徑有 AB 第 5 題 少數(shù)通過托管機構持有 B 股的境外投資者未取得直接的股東身份 只能通過其 BD 間接行 使股東權利 A 管理公司 B 托管機構 C 境內(nèi)代辦處 D 名義持有人 第 6 題 根據(jù)我國 上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法 的規(guī)定 可轉債具體轉股期限應由發(fā)行人根 據(jù) BD 確定 A 持有人要求 B 公司財務情況 C 流通股價格 D 可轉債的存續(xù)期 第 7 題 下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容的是 ABD A 投資限制 B 投資理念與投資策略 C 投資規(guī)模與投資方 D 投資決策依據(jù) 投資程序與風險控制 第 8 題 下列屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有 BC 專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是 1 綜合性 即證券公司與客戶可以是 一對一 也可以是 一對多 2 特定 性 即要設定特定的投資目標 3 通過專門賬戶經(jīng)營運作 第 9 題 資產(chǎn)管理業(yè)務的主要類型有 ABC A 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 B 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 C 為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務 D 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 資產(chǎn)管理業(yè)務包括三種 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 為客戶 特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務 第 10 題 在以證券公司名義開立的 CD 內(nèi) 應當為每一客戶單獨開立信用賬戶 第 11 題 客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書 是客戶與其指定 BC 簽訂的 A 會計師事務所 B 存管銀行 C 證券經(jīng)紀商 D 結算公司 第 12 題 根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定 集合競價確定成交價的原則為 ACD A 可實現(xiàn)最大成交量的價格 B 使未成交量最小的申報價格 C 與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格 D 高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格 13 題 下列關于 A 股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法 正確的有 ABD T 3 日前為中國證券登記結算有限責任公司上海分公司核準答復日 第 14 題 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的含義 說法正確的有 ABCD 第 15 題 關于證券經(jīng)紀業(yè)務 下列表述正確的有 AC 委托人的指令具有權威性 證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券 數(shù)量 價格和有效時間買賣證 券 不能自作主張 擅自改變委托人的意愿 證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失 證券經(jīng)紀商應承 擔賠償責任 第 16 題 AC 應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控 發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的 須及時報告中國證券監(jiān)督管理委員會 第 17 題 下列屬于操縱證券市場手段的有 ABD 第 18 題 債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務的區(qū)別是 BD A 質(zhì)押式回購的初始交易中 債券持有人將債券 賣 給逆回購方 所有權轉移至逆回購方 B 買斷式回購的初始交易中 債券持有人將債券 賣 給逆回購方 所有權轉移至逆回購方 C 買斷式回購的初始交易中 債券所有權并不轉移 逆回購方只享有質(zhì)權 D 質(zhì)押式回購的初始交易中 債券所有權并不轉移 逆回購方只享有質(zhì)權 第 19 題 首批申請融資融券業(yè)務試點的證券公司應當滿足的條件有 ACD 第 20 題 自營業(yè)務的風險主要包括 BCD A 政策風險 B 經(jīng)營風險 C 合規(guī)風險 D 市場風險 第 94 題 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格 應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有 ACD A 申請書 B 負責資產(chǎn)管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表 負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記 表 C 申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明 D 凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表 第 21 題 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定 連續(xù)競價時 成交價格確定原則包括 ABD 第 22 題 自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比具有的特點有 ACD A 決策的自主性 B 交易過程的高效性 C 收益的不穩(wěn)定性 D 交易的風險性 第 23 題 客戶融券賣出后 可以選擇 AC 的方式 償還向證券公司融入的證券 A 直接還券 B 現(xiàn)金抵券 C 買券還券 D 以借還借 第 24 題 根據(jù) 深圳證券交易所交易規(guī)則 的規(guī)定 在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下 AC D 條件的 可以采用大宗交易方式 三 判斷題三 判斷題 第 1 題 權證是基礎證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的 約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日 有權 按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券 或以現(xiàn)金結算方式收取結算差價的有價證券 錯錯 市場價 格 改 約定價格 第 2 題 債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融人資金的同時 雙方約定在將來某一指 定日期 由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金 融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融 資行為 錯錯 債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融人資金的同時 雙方約定在將來某一指定日期 由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金 融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為 第 3 題 上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前 融資方和融券方均可就該日到期回購進行不履約申報 對對 第 4 題 證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算 由自營業(yè)務部門自己負責自營 業(yè)務所需資金的調(diào)度和會計核算 錯錯 證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算 由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所 需資金的調(diào)度和會計核算 第 5 題 深圳證券交易所規(guī)定國債 企業(yè)債折成的標準券不能合并計算 因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債 回購 對 第 6 題 最低結算備付金可用于應急交收 但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時 結算參與人應于當日補足 錯 最低結算備付金可用于應急交收 但如日終余額扣減凍結資金后低于其最低結算備付金限額時 結算 參與人應于次一營業(yè)日補足 第 7 題 補辦原號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司 或 B 股托管機構 出具的原證券賬戶凍結證 明 錯 補辦新號碼上海證券賬戶卡還應當提供托管證券公司 或 B 股托管機構 出具的原證券賬戶凍結證明 第 8 題 投資者在進行債券質(zhì)押式回購交易委托時 標準券余額不足的 債券回購的申報無效 對 第 9 題 證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理 建立嚴格的崗位隔離制度 對對 第 10 題 深圳證券交易所規(guī)定 股票每一申購單位為 1000 股 申購數(shù)量不少于 1000 股 超過 1000 股 的必須是 1000 股的整數(shù)倍 錯 深圳證券交易所規(guī)定 股票每一申購單位為 500 股 申購數(shù)量不少于 500 股 超過 500 股的必須是 500 股的整數(shù)倍 第 11 題 在債券買斷式回購交易中 以一定數(shù)量的資金購得對應的國債 并在約定期滿后以事先商定的價 格向對方賣出對應國債的為融資方 申報時為賣方 錯 在債券買斷式回購交易中 以一定數(shù)量的資金購得對應的國債 并在約定期滿后以事先商定的價格向對方 賣出對應國債的為融券方 申報時為賣方 第 12 題 如果在交易日 15 O0 前處于停牌狀態(tài)的證券 則上海證券交易所不受理其大宗交易的申報 對 第 13 題 期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收 只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易 平倉了結 錯 期貨交易多數(shù)情況下不進行實物交收 而是在合約到期前進行反向交易 平倉了結 第 14 題 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務 應當以自己的名義 在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬 戶 客戶信用交易擔保證券賬戶 信用交易證券交收賬戶 信用交易資金交收賬戶 融資專用資金賬戶和 客戶信用交易擔保資金賬戶 錯 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務 應當以自己的名義 在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶 客戶信用交易擔保證券賬戶 信用交易證券交收賬戶 信用交易資金交收賬戶 在商業(yè)銀行開立融資專用 資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶 第 15 題 漲跌幅價格的計算公式為 漲跌幅價格 當日收盤價 1 土漲跌幅比例 錯 漲跌幅價格的計算公式為 漲跌幅價格 前收盤價 1 漲跌幅比例 第 16 題 因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的 應在 3 個工作 日內(nèi)進行調(diào)整 并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況 錯 因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的 應在 10 個工作日內(nèi)進 行調(diào)整 并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況 第 17 題 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務 可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合 資產(chǎn)管理計劃 錯 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務 可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃 第 18 題 證券公司對客戶的授信和融出資金 證券均應由公司總部統(tǒng)一