XX證券公司營銷上半年總結

XXXX 證券公司營銷上半年總結證券公司營銷上半年總結 本篇 XX 證券公司營銷上半年總結 是由工作總結頻 道為大家提供的 還為大家提供優(yōu)質(zhì)的年終總結 年度總 結 個人總結 包括班主任工作總結 財務工作總結及試用 期工作總結等多種工作總結范文 供大家參考 點擊查看 詳情 相關推薦 年度總結 個人總結 年中總結 半年總結 實習總結 黨支部工作總結 班主任工作總結 一 市場背景 市場環(huán)境趨暖 變革創(chuàng)生新機 20 xx 年上半年 隨著證券市場改革實現(xiàn)重大突破 證 券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效 市場走出了 近四年來低迷不振的格局 步入新的歷史性的發(fā)展時期 市場日趨活躍 行業(yè)走出困境 20 xx 年 1 6 月 上證 綜指從 1161 點上漲至 1672 點 漲幅達 44 深證成指從 2863 點上漲至 4301 點 漲幅達 50 市場持續(xù)活躍 股票 基金 權證及債券現(xiàn)券市場交易總額 98825 億元 較去年 同期 32470 億元 增長了 204 在市場強勁回升的有利條件 下 證券公司結束了近幾年的行業(yè)性虧損 股改進入突破階段 市場面臨歷史轉折 到 20 xx 年 6 月底 股改上市公司市值占比已達到 70 隨著管理層以股 改為重點全面推進資本市場基礎性 制度性建設 證券市 場的深層次矛盾和結構性問題正在逐步解決 為市場的長期 穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎 帶來了前所未有的生機和活力 券商整治基本結束 行業(yè)格局重整 自 XX 年以來的證 券公司綜合治理工作取得明顯成效 證券公司的違規(guī)經(jīng)營 問題得到有效遏制 證券行業(yè)風險明顯釋放 同時 在扶 優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下 部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務 快速增強實力 行業(yè)集中度進一步提高 行業(yè)競爭格局發(fā) 生了根本性的變化 政策空前支持 創(chuàng)新力度加大 20 xx 年上半年 隨著 新的 公司法 證券法 頒布實施 監(jiān)管層推出了一 系列的新政策 新措施 涉及拓展入市資金渠道 吸引戰(zhàn) 略投資者 發(fā)展多層次市場體系等各個方面 同時 資產(chǎn) 證券化 融資融券 股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞 釀成熟或相繼出臺 有力地增加了市場活躍程度 同時也 為券商開辟了新的業(yè)務空間和贏利渠道 二 20 xx 年上半年經(jīng)營情況 一 上半年總體財務指標 20 xx 年上半年 公司實現(xiàn)收入總額 28 97 x 元 支 出總額 12 93 x 元 其中營業(yè)費用 10 32 x 元 實現(xiàn) 利潤總額 16 04 x 元 比去年同期增加 18 17 x 元 其中 經(jīng)紀業(yè)務實現(xiàn)收入 17 59 x 元 利潤 8 79 x 元 固定收益證券總部實現(xiàn)收入 10 53 x 元 利 潤 8 75 x 元 投資銀行總部實現(xiàn)收入 18 x 元 利潤 16 x 元 企業(yè)融資部實現(xiàn)收入 68 x 元 利潤 潤 36 x 元 證券投資部實現(xiàn)收入 39 x 元 利潤 28 x 元 二 上半年各項業(yè)務經(jīng)營情況 1 經(jīng)紀業(yè)務 乘勢而上 穩(wěn)步增長 1 主要經(jīng)營業(yè)績 實現(xiàn)收入 17 59 x 元 利潤 8 79 x 元 股票 基 金 權證及債券現(xiàn)券成交金額億元 較去年同期增長了 212 市場占有率 市場排名第 3 x 6 月末客戶資產(chǎn)總額億元 較期初增長了億元 增 幅為 66 其中客戶資產(chǎn)凈流入億元 增幅 20 客戶資產(chǎn)投 資增值億元 增值率為 46 同時 截至 6 月末 共托管了 2 x 上市公司億股的有限售條件流通股 總市值約為億元 2 重點工作回顧 以客戶增值為原則 加強傳統(tǒng)業(yè)務的客戶開發(fā)和客戶 盤活工作 組織資源加強了咨詢服務的組織和推廣工作 積極參與公司投資策略研究小組的工作 與研發(fā)中心共同 組織公司晨會 提高 晨會摘要 等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量 并 推出了 客戶持倉前 5 x 股票投資周報 等新的資訊產(chǎn) 品 為營業(yè)部提供了二類 9 種資訊產(chǎn)品和相應的配送服務 大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線 同時 積極探索盤活客 戶資產(chǎn)的有效方法 策劃了 睡眠客戶資產(chǎn)盤活競賽活動 積極開拓新業(yè)務 搶占客戶資源 培養(yǎng)新利潤增長點 強化營業(yè)部的營銷職能 繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度 上半年累計代銷基金億元 其中富蘭克林國海彈性市值基 金銷售額達到億元 同時 制定了限售流通股托管業(yè)務的 管理及獎勵措施 組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當?shù)貎?yōu)勢 抓住 股改機遇搶占寶貴的機構客戶資源 目前已托管的限售股 份市值近 70 億元 有意向正在開發(fā)中的上市公司 1 x 限售股份余額約億股 完善風控機制 加強日常監(jiān)控 促進合規(guī)運行 提出 了解決 非實名資金賬戶 及 異戶下掛 一掛多 賬 戶 的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實施方案 開展了權限管 理專項自查 同時加強總部對營業(yè)機構權限使用的日常監(jiān) 控 建成并啟用 重要客戶管理系統(tǒng) 對重要客戶 重要 業(yè)務進行監(jiān)控和報備審批 針對權證等高風險產(chǎn)品 進一步 加強證券賬戶管理 防范違規(guī)操作 對營業(yè)部人員和崗位管 理的制度進行完善 開源節(jié)流 提高創(chuàng)利能力 根據(jù)公司倡導的 我為公 司多賺一分錢 我為公司多節(jié)省一分錢 的價值理念 對 全系統(tǒng)的營業(yè)費用開支情況進行及時跟蹤監(jiān)控 發(fā)現(xiàn)問題 及時調(diào)整 確保營業(yè)費用的開支控制在準事業(yè)部制的費用 控制目標之內(nèi) 上半年經(jīng)紀業(yè)務收入同比增長 而營業(yè)費 用同比基本持平人力資源費和資產(chǎn)使用費 行政及業(yè)務費 用均控制在準事業(yè)部制要求的控制目標之內(nèi) 營業(yè)費用得 到了的控制 并未隨著凈收入的大幅增長而明顯增長 2 固定收益業(yè)務 提前實現(xiàn)收入和品牌雙突破 1 主要經(jīng)營業(yè)績 上半年實現(xiàn)收入 10 53 x 元 利潤 8 75 x 元 累 計完成記帳式國債承銷億元 國開行金融債承銷 41 億元 在券商中排名分別居第 3 和第 4 位 實現(xiàn)收入 2 x 元 銀 行間債券市場交易總量億元 比去年同期增長了 在證券 公司中排名第 10 位 累計實現(xiàn)現(xiàn)券交易差價收入 7 52 x 元 完成 x 企業(yè)債券主承銷及 4 只債券分銷 實現(xiàn)承銷收 入 249 x 元 2 重點工作回顧 完善準事業(yè)部制度 加強部門內(nèi)部管理 成立固定收 益證券業(yè)務委員會 負責部門業(yè)務發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范 制 定了客戶管理 費用管理 績效考核等管理辦法和固定收 益證券總部業(yè)務流程及規(guī)范 繼續(xù)加強項目儲備和客戶開發(fā)工作 對客戶進行細分 指定專門的客戶經(jīng)理負責維護 加強與客戶的日常溝通 同時開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機構客戶 上半年開發(fā)儲備企業(yè)債項 目 x 其中 x 已經(jīng)簽署協(xié)議 債券銷售交易客戶新增 工商銀行等四家大型機構客戶 提高研究報告的專業(yè)水準和實效性 與研究 經(jīng)紀業(yè) 務互動 重點著眼于研究報告的準確性實效性 得到了市 場認可 策略報告和專題報告對貨幣政策走向進行了準確 的分析和預判 同時積極參與了公司投資策略小組 集合 理財方案設計小組 股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務的研究工作 加強合作與品牌創(chuàng)建 以中國固定收益證券網(wǎng)的名義 與證券時報社合作 成功舉辦了 XX 中國債市之星評選活動 在成都舉辦了大型債券投資策略報告及客戶聯(lián)誼會 3 投行業(yè)務 抓住了市場機會 初步實現(xiàn)突破 1 主要經(jīng)營業(yè)績 上半年投資銀行總部完成西水股份 兩面針 五洲交 通 x 企業(yè)融資部完成冠城大通 康達爾 深圳華強 桂林旅游 x 合計 x 上市公司股改保薦項目 投資銀行總部完 成桂柳工股改財務顧問項目 同時 二個投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲備項目 合計有 x 股改項目已簽署協(xié)議或正在實施 在會審核 ipo 項目 x 惠程電氣和 三環(huán) 再融資項目 x 收購 兼并財務顧問 x 2 重點工作回顧 加大重點地區(qū)的客戶開發(fā)力度 實現(xiàn)股改收益 充分 利用公司資源 上半年以公司成立以來的最大力度進行了 地區(qū)的項目開發(fā) 鞏固了投行業(yè)務的地區(qū)優(yōu)勢 股改業(yè)務方面 目前 區(qū)內(nèi)共有 2 x 上市公司 1 x 完成股改 投資銀行總部擔任其中兩面針 五洲交通 的股改保薦機構 擔任桂柳工 南化股份 北海國發(fā)股改 財務顧問 同時 投資銀行總部正在進行桂東電力 世紀光 華的股改財務顧問項目 爭取南方控股改保薦項目 加上 企業(yè)融資部在區(qū)內(nèi)完成和正在進行的股改項目 公司在區(qū) 內(nèi)的市場占有率接近 4 x 上半年 區(qū)內(nèi)儲備項目也取得長足進展 體現(xiàn)在 三環(huán) ipo 項目已上報證監(jiān)會 桂林廣陸 柳州歐維 姆 源安堂等公司已達成 ipo 初步意向 同時投行業(yè)務部門和 區(qū)政府國資委 金融辦 證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道 為區(qū)內(nèi)后續(xù) 業(yè)務發(fā)展奠定了堅實基礎 為工作重心轉移做好了準備 針對政策環(huán)境和業(yè)務形 勢的變化 投行部門及時調(diào)整策略 在努力爭取股改項目 的同時 及時更新上會的 ipo 項目材料 加快 ipo 在融資 等客戶的開發(fā)和培育工作 逐漸將工作重點轉移到企業(yè)改 制 財務顧問方面 爭取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項目儲備 4 投資業(yè)務 把握機會 積極轉型 1 主要經(jīng)營業(yè)績 20 xx 年上半年 平均自營總規(guī)模 2 36 x 元 收入 總額 39 x 元 實現(xiàn)利潤 28 x 元 并完成了集合資產(chǎn) 管理計劃的產(chǎn)品設計 做好了申報準備 2 重點工作回顧 加強研究 積極提供決策支持和業(yè)務協(xié)作 堅持 macro 選股原則 從選股 基本面深入研究 實地調(diào)研等方面把 好風險控制關 與研發(fā)中心一道挖掘市場投資機會 共同 進行股票池維護 截止到 6 月初 股票池上半年總收益率 達到 在關鍵時點正確研判大勢 為公司領導決策提供支 持 積極參與公司每日晨會 積極參與投資策略小組的各項 工作 為經(jīng)紀業(yè)務和投資業(yè)務提供及時的資訊和研判 穩(wěn)步推進集合資產(chǎn)管理業(yè)務的籌備工作 成立了客戶 理財中心籌備小組 在規(guī)范類券商獲得業(yè)務資格前 完成 了全部產(chǎn)品的設計及上報的準備工作 并順利地完成了公 司內(nèi)部路演和相關托管銀行的初步交流溝通 完成了理財 業(yè)務的軟硬件配置預算 評估和招標準備等一系列工作 5 研究 整合研究資源 加強業(yè)務互動 完善研發(fā)產(chǎn)品線 加強產(chǎn)品推廣 研發(fā)中心緊密關注 市場動態(tài)和熱點 根據(jù)機構客戶和營業(yè)部客戶的需求 推 出了 導航晨報 研發(fā)股票池 及各類報告 為業(yè)務 開發(fā)提供了豐富 及時的資訊支持 同時 加快 走出去 市場化 的步伐 通過研討會 巡回報告等多樣化形式加 強產(chǎn)品推廣 在電力 能源等行業(yè)領域形成了一定的優(yōu)勢 和品牌 整合研究資源 加強與業(yè)務部門互動 集合研發(fā)中心 固定收益證券總部 經(jīng)紀業(yè)務總部 證券投資部等部門研 究力量 組成二級市場投資策略研究小組 為客戶開發(fā)和 服務提供了有力的支持 逐步探索針對重點地區(qū) 重點行 業(yè)的研究成果推廣 與債券 投行 經(jīng)紀等業(yè)務部門開始 形成有效的互動 充實研究隊伍 建設研發(fā)體系 上半年研發(fā)中心繼續(xù) 引入了一批研究骨干 擴大研究范圍 提高深度研究能力 為構建優(yōu)秀的研究團隊奠定了良好的基礎 并且 設立了 合理分工的工作小組 制定了較為完整的研發(fā)工作流程和 管理制度 基本建立了比較完善的研發(fā)體系 三 全力應對訴訟案件 積極推進增資擴股 上半年公司集中精力應對啤酒花 成都人壽 中油銷 售三個訴訟案件 通過大量的工作 爭取到了案件終止或 再審 緩解了公司經(jīng)營風險 保證了公司凈資本維持一定 規(guī)模 為公司業(yè)務發(fā)展和增資擴股工作創(chuàng)造了有利的條件 公司在本年度啟動了增資擴股的準備工作 由于證券 行業(yè)的良好發(fā)展前景 以及公司自身的業(yè)務基礎 贏利能 力 經(jīng)過公司董事會和管理班子的努力 與多家機構進行 接觸和商談 目前已有實力雄厚的機構有意對公司增資 有望在下半年進入實質(zhì)性操作階段 四 以準事業(yè)部制實施為契機 提升了綜合管理水平 20 xx 年上半年 公司在業(yè)務部門推廣實施準事業(yè)部制 建立了職責分明 流程清晰 執(zhí)行迅速的權限授權體系 決策效率明顯提高 執(zhí)行力明顯加強 人力資 源 風險控制 財務管理 信息技術等方面的管理水 平得以提升 費用管理上一方面繼續(xù)推進成本控制的工作 通過推 行事業(yè)部制 加強預算管理和費用控制 倡導節(jié)約風氣 有效地控制了運營成本 另一方面 針對良好的市場形勢和 業(yè)務機會 適度提高了合理的業(yè)務投入 強化投入產(chǎn)出 上半年公司實現(xiàn)了較低成本的快速增長 公司的贏利能力 大大增強 完善人才結構 優(yōu)化激勵機制 上半年 公司根據(jù)業(yè) 務發(fā)展的重點 對組織體系適度調(diào)整 引進了一批優(yōu)秀的 業(yè)務專才 組建了收購兼并部 充實了研發(fā)隊伍 恢復設 置了資產(chǎn)管理部 同時配合公司準事業(yè)部制改革 在公司 對準事業(yè)部授權的基礎上 結合各部門需求 人力資源部 加強了對人員招聘 薪酬和績效管理等方面的指導和監(jiān)督 完成了薪資改革試點工作 進一步理順公司薪酬制度 上半年業(yè)務部門實施準事業(yè)部制 同時由于市場比較 活躍 各項業(yè)務得到快速發(fā)展 風險管理部門為此積極應 對 調(diào)整工作思路 加強了對各業(yè)務部門業(yè)務流程的合規(guī) 性審查與稽核力度 上半年共完成了 x 總部部門 x 項 目 x 營業(yè)部 2 x 項目的現(xiàn)場稽核 五 思想政治工作進一步加強 企業(yè)文化建設凸顯成 效 公司發(fā)展戰(zhàn)略清晰地解讀了公司的發(fā)展方向 上半年以 來各主要業(yè)務部門通過實現(xiàn)準事業(yè)部制 極大地解放了生 產(chǎn)力 取得了較好的經(jīng)營業(yè)績 在上半年的經(jīng)營過程中 黨工團各級組織也積極發(fā)揮作用 組織了多層次多樣化的 文體活動 進一步活躍了公司氛圍 全體員工士氣振奮 對公司目標 發(fā)展戰(zhàn)略有了高度認同 形成了 比上進 比創(chuàng)利 比貢獻 的積極向上的良好內(nèi)部文化氛圍 三 上半年工作中存在的問題 雖然上半年公司取得了較好的成績 但我們要保持清 醒的頭腦 要認識到公司整體的業(yè)務實力還不強 與競爭 對手還存在一定差距 對與公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)還有相當 的距離 還存在一些不足和問題 一 資源整合與業(yè)務協(xié)同的力度尚需加強 尚未建立有效的跨部門業(yè)務合作的機制 業(yè)務協(xié)作的 操作流程 成本分攤 收入分配等無章可循 導致業(yè)務協(xié) 作的動力不足 效率偏低 缺乏統(tǒng)一的協(xié)調(diào)管理 資源整合與業(yè)務協(xié)作主要仍局 限于部門自發(fā)地推動 公司整體層面上沒有進行系統(tǒng)的規(guī) 劃和組織 推動資源共享 資源調(diào)度的力度還不夠 二 客戶綜合開發(fā)與服務進展緩慢 單兵作戰(zhàn) 不能全面把握客戶需求 挖掘客戶價值 在業(yè)務開發(fā)與客戶服務的過程中 主要還是各部門各自為 陣 沒有形成 兵團作戰(zhàn) 的優(yōu)勢 特別是對于核心客戶 的綜合需求把握不足 信息溝通和協(xié)調(diào)機制不暢 在挖掘 經(jīng)紀業(yè)務客戶的投行業(yè)務價值 對投行業(yè)務客戶提供企業(yè) 綜合理財服務方面 還需要進一步探索和推動 客戶分級管理和差異化服務的體系仍未建立 尚未建 立公司層面的客戶關系管理體系 客戶信息不準確 不充 分 不集中 針對核心客戶服務的客戶經(jīng)理制度仍未全面 推廣 客戶服務的方法和手段還比較單薄 三 對創(chuàng)新業(yè)務的前瞻性研究和準備不足 對市場的 快速反應與應變能力有待提高 隨著市場創(chuàng)新力度加大 新產(chǎn)品 新業(yè)務會越來越多 對券商的業(yè)務模式和競爭格局可能產(chǎn)生深遠的影響 雖然 由于資格的限制 公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務 但是 各相關部門對新產(chǎn)品 新業(yè)務的敏感度不高 缺乏前瞻性 的研究 對業(yè)務人員的新產(chǎn)品培訓沒有到位 也沒有進行 必要的人員和項目的儲備 對市場的快速反應和應變能力 不足 四 內(nèi)部管理仍需改進 公司的管理總體上還比較粗放 不夠精細 特別是業(yè) 務部門準事業(yè)部制實施后 對公司管理提出了更高的要求 目前管理轉型仍處于摸索階段 還不同程度地存在管理缺 位與管理越位現(xiàn)象 公司缺乏統(tǒng)一的 有組織的品牌宣傳與推廣 品牌建 設跟不上業(yè)務發(fā)展的需要 第二部分 20 xx 年下半年工作安排 市場與行業(yè)環(huán)境 長期全面復蘇 短期謹慎樂觀 20 xx 年上半年 股票二級市場自谷底快速回升 結束 了持續(xù) 4 年的低迷行情 同時 股權分置改革和券商綜合 治理接近尾聲 解決了市場和行業(yè)歷史遺留的重大問題 標志著證券市場開始全面的復蘇 開始步入一個新的歷史 性的發(fā)展階段 證券行業(yè)也面臨前所未有的發(fā)展機遇 從 短期來看 下半年市場整體可能進入階段性調(diào)整 但有望 繼續(xù)維持活躍狀態(tài) 創(chuàng)新業(yè)務推出的力度加大 頻率加快 證券行業(yè)的競爭格局發(fā)生變化 因此 整體上講 未來證 券公司的經(jīng)營環(huán)境機遇大于挑戰(zhàn) 一 市場的有利因素 1 證券市場的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善 股權分置改革接近尾聲 逐步解決了多年來制約和困 擾資本市場發(fā) 展的重大制度性障礙 監(jiān)管層抓住股改的有利時機 進一步規(guī)范上市公司控股股東行為 加大清理大股東占用上 市公司資金的力度 努力解決上市公司違規(guī)擔保等問