證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀100分答案

一 單項(xiàng)選擇題 1 按照 證券法 第 127 條的規(guī)定 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 證券承銷與保薦 證券資產(chǎn)管理 其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的 注冊(cè) 資本最低限額為人民幣 A 5 億元 B 2 億元 C 1 億元 D 0 5 億元 2 按照 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法 第 19 條的規(guī)定 證 券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng) 證券承銷與保薦 證 券資產(chǎn)管理 其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的 其凈資本不得低于人民幣 A 0 5 億元 B 5 億元 C 1 億元 D 2 億元 3 按照 關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定 甲證券公司如果要委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投 資管理 以下關(guān)于甲證券公司的描述正確的是 A 甲證券公司可以不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 B 甲證券公司必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格 C 甲證券公司必須具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格 D 甲證券公司必須具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 二 多項(xiàng)選擇題 4 按照 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引 的規(guī)定 以下關(guān)于證券公 司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的描述 正確的有 本題有超過一個(gè)的正確 選項(xiàng) A 應(yīng)采用三級(jí)體制即董事會(huì) 投資決策機(jī)構(gòu) 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門 B 董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu) C 自營(yíng)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu) D 投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu) 5 按照 證券法 第 137 條 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第 42 條的規(guī)定 以下關(guān)于證券公司證券自營(yíng)賬戶的開立和使用的描述 正 確的有 本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶 B 證券公司的證券自營(yíng)賬戶 應(yīng)當(dāng)自開戶之日起 3 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案 C 證券公司不得將自營(yíng)賬戶借給他人使用 D 證券公司可以將自營(yíng)賬戶借給他人使用 6 按照 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引 的規(guī)定 以下關(guān)于證券公 司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作管理的描述 正確的有 本題有超過一個(gè)的 正確選項(xiàng) A 建立健全止盈止損機(jī)制 B 必須以自身名義 通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) C 加強(qiáng)資金調(diào)度管理和會(huì)計(jì)核算 由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度 D 完善可投資證券品種投資論證機(jī)制和證券池制度 7 按照 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第 43 條的規(guī)定 證券公司從 事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 不得有下列行為 本題有超過一個(gè)的正確選 項(xiàng) A 利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱市場(chǎng) B 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券 C 違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā) 行的證券 D 法律 行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為 8 按照 關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定 證券公司為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)可以參與 等金融衍生產(chǎn)品的交易 不受 清單 的限制 本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A 債券遠(yuǎn)期 B 利率互換 C 權(quán)證 D 股票 9 按照 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 第 41 條的規(guī)定 證券公司從 事證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 限于買賣 本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A 依法公開發(fā)行的債券 權(quán)證 B 依法公開發(fā)行的證券投資基金 C 依法公開發(fā)行的股票 D 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券 10 按照 證券法 和 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 的規(guī)定 下列 屬于證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為的有 本題有 超過一個(gè)的正確選項(xiàng) A 違反規(guī)定超范圍或者超比例自營(yíng) B 違反規(guī)定假借他人名義或者以