內(nèi)審檢查表參考資料

質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 組織是否有文件 的管理體系 相關(guān)文 件是否齊全 文件是 書面形式還是電子 形式 與管理體系相關(guān)的文件有多少 與受審核部門相關(guān)的文件是多少 組織結(jié)構(gòu)圖 管理方針 三同時(shí)報(bào) 告等是否存完好 電子形式文件的使用是否有效 管理體系文件是 否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適 用要素 或過程 并 符合其要求 要素 或過程 之間相互 作用關(guān)系是否給予 確定及描述 管理體系文件的內(nèi)容是否滿足 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 的要求 一體化管理體系要素 過程 間的邏 輯關(guān)系 文件的接口是否清楚 4 2 1 總則 4 4 4 環(huán)境管理 體系文件 4 4 4 文件 查詢相關(guān)文件的 途徑 有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 文件是否便于查閱 4 2 2 質(zhì)量 手冊(cè) 管理手冊(cè)的覆蓋 面是否完整 如對(duì) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)有剪 裁 剪裁細(xì)節(jié)說明的 是否合理 管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍 管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié) 與合理性 管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件 管理手冊(cè)是否包括管理體系過程 或 要素 之間的相互作用的表述 手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào) 是否有可 操作性 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 4 2 2 質(zhì)量 手冊(cè) 管理手冊(cè)的控制 情況 手冊(cè)的發(fā)放 更改是否符合文件控 制要求 制定的文件控制 程序是否符合要求 文件控制程序內(nèi)容是否完整 是否有 可操作性 程序中是否對(duì)文件的編制 發(fā)布 存檔 查找 修訂 評(píng)審做出 了規(guī)定 程序文件是否有效版本 外來文件 如標(biāo)準(zhǔn) 是否包括在控制 范圍之例 是否規(guī)定了文件夾的保管辦法 是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的 有效性 對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是 否得到現(xiàn)行有效文件 是否規(guī)定了失效文件的處置 管 理辦法 4 2 3 文件 控制 4 4 5 文件 控制 4 4 5 文件和 資料控制 文件的編寫 批 準(zhǔn) 發(fā)布 保管 修訂 評(píng)審情況 所有文件是否字跡清楚 所有文件標(biāo)識(shí)是否明確 文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn) 所有文件是否均注明制定或修訂日 期 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 文件的編寫 批 準(zhǔn) 發(fā)布 保管 修訂 評(píng)審情況 文件修改后是否重新批準(zhǔn) 識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什 么 是否滿足要求 使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效 版本 文件的查找是否方便 文件的保管是否有效 外來文件的控制 是否對(duì)外來文件夾的收集 審查 批準(zhǔn) 歸檔 發(fā)放 使用 評(píng)審 更 新 補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定 執(zhí)行的如何 4 2 3 文件 控制 4 4 5 文件 控制 4 4 5 文件和 資料控制 作廢文件的管理 是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和 管理 以防止誤用 4 2 4 記錄 控制 4 5 3 記錄 4 5 3 記錄和記錄 管理 是否有對(duì)記錄進(jìn) 行管理的程序 程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí) 收集編 目 歸檔 保存 維護(hù) 查閱 處置 等管理內(nèi)容做了規(guī)定 本組織與有關(guān)的記錄有哪些 與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些 程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求 是否有保存期限的規(guī)定 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 4 2 4 記錄 控制 4 5 3 記錄 4 5 3 記錄和記錄 管理 記錄管理的實(shí)況 是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理 并列出了清 單 對(duì)記錄的標(biāo)識(shí) 貯存 檢索 保護(hù) 是否與書面程序的要求相一致 記錄是否填寫正確 字跡清楚 貯存是否便于存取和檢索 貯存環(huán)境如溫度 濕度是否適宜 防 塵 防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng) 過期記錄是否完整 能否提供足夠信 息 信息是否可靠 可見證 記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng) 產(chǎn)品或 服務(wù)的可追溯性 員工在需要時(shí)能否從組織的記錄 信 息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息 5 1 管理 承諾 最高管理者對(duì)其 建立和改進(jìn)管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù) 總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全方針和目標(biāo) 并采 取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行 是否通過培訓(xùn) 宣傳 會(huì)議 評(píng)審 報(bào)告文件等方式將相關(guān)方 客戶 的要 求 法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員 工 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 5 1 管理 承諾 最高管理者對(duì)其 建立和改進(jìn)管理體 系的承諾能夠提供 哪些證據(jù) 各階層員工是否充分理解這些要求 的重要性 并在工作中確保這些要求的 實(shí)現(xiàn) 是否定期進(jìn)行管理評(píng)審 確保質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全管理體系的適用 性 有效性和充分性 是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源 5 2 以顧客 為關(guān)注 焦點(diǎn) 組織是怎樣做到 以顧客 環(huán)境和員 工為關(guān)注焦點(diǎn)的 組織是通過什么方法掌握顧客 員 工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求 以及對(duì)保護(hù)環(huán)境 保障職業(yè)健康安全 的要求 組織如何將顧客的要求 環(huán)境保護(hù) 的要求 職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為 各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施 從而達(dá)到顧 客 員工以及其他相關(guān)方的滿意 質(zhì)量 環(huán)境 職 業(yè)健康安全方針的 制定 是否制定了文化的管理方針 管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) 5 3 質(zhì)量 方針 4 2 環(huán)境 方針 4 2 職業(yè)健康 方針 管理方針的內(nèi)容 是否與組織的宗旨相適宜 是否適合于組織活動(dòng) 產(chǎn)品或服務(wù) 的性質(zhì) 規(guī)模 適合于組織環(huán)境的 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 管理方針的內(nèi)容影響 職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī) 模 是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要 求 對(duì)持續(xù)改進(jìn) 污染預(yù)防和降低風(fēng) 險(xiǎn)作出承諾 是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè) 健康安全法律 法規(guī)和其他要求作出 承諾 是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的 框架 是否與公司的其他方針一致 管理方針的傳達(dá) 與管理 如何向全體員工傳達(dá)的 采取了哪些方式 詢問員工 看員工是否了解管理方 針 為公眾如何獲得管理方針 管理方針是否得 到實(shí)施 檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果 確認(rèn)方針是否 得到實(shí)施 5 3 質(zhì)量 方針 4 2 環(huán)境 方針 4 2 職業(yè)健康 方針 管理方針的評(píng)審 與修訂 是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 5 3 質(zhì)量 方針 4 2 環(huán)境 方針 4 2 職業(yè)健康 方針 管理方針的評(píng)審 與修訂 最高管理者是否定期評(píng)審過管理方 針 如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂 評(píng)審 修訂的依據(jù)是什么 是否建立了環(huán)境 因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的 程序 有無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序 程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng) 價(jià)的要求 是否對(duì)組織的活 動(dòng) 產(chǎn)品和服務(wù)中 的環(huán)境因素進(jìn)行了 識(shí)別 是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素 是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象 是否有環(huán)境因素的清單 受審核部門的環(huán)境因素有哪些 用什么方法和怎 樣進(jìn)行環(huán)境因素的 識(shí)別 是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法 方法是否適宜 識(shí)別環(huán)境因素時(shí) 收集了哪些原始資 料 識(shí)別環(huán)境因素應(yīng) 把握的要點(diǎn) 是否考慮三種狀態(tài) 是否考慮三種時(shí)態(tài) 是否考慮了環(huán)境因素的七種類型 是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān) 方帶來的環(huán)境因素 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 4 3 1 環(huán)境 因素 如何進(jìn)行環(huán)境影 響評(píng)價(jià) 有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法 準(zhǔn) 則和步驟 有無重大環(huán)境因素清單 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素 的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià) 如何對(duì)重大環(huán)境 因素的控制進(jìn)行策 劃 是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果 制定了 重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃 對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些 對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng) 急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 環(huán)境因素的住處 能否及時(shí)更新 有無更新信息的規(guī)定 是否按規(guī)定實(shí)施更新 在制定方針 目 標(biāo)和指標(biāo)時(shí) 是否考 慮了重大環(huán)境因素 哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo) 其他環(huán)境因素如何控制 4 3 1 對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃 是否建立了危險(xiǎn) 源辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的 程序 有無危險(xiǎn)源辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制策劃的程序 程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 是否對(duì)組織的活 動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行了辨識(shí) 是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng) 險(xiǎn) 是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象 是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單 受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪 些 用什么方法和怎 樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其 風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí) 是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的 方法 方法是否適宜 辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí) 收集了哪些 原始資料 辨識(shí)危險(xiǎn)源及其 應(yīng)把握的要點(diǎn) 是否考慮三種狀態(tài) 是否考慮三種時(shí)態(tài) 是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況 是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān) 方帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 4 3 1 對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃 如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià) 有無規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法 準(zhǔn)則和 步驟 有無重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單 評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)和事前評(píng)價(jià) 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制 進(jìn)行策劃 是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果 制定了風(fēng)險(xiǎn) 控制措施計(jì)劃 對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪 些 對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定 了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) 的信息能否及時(shí)更 新 有無更新信息的規(guī)定 是否按規(guī)定實(shí)施更新 4 3 1 對(duì)危險(xiǎn)源辨 識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià) 和風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃 在制定方針 目 標(biāo)時(shí) 是否考慮了重 大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) 哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo) 其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制 4 3 2 法律和 其他要 求 4 3 2 法律和 其他要 求 是否建立并保持 了識(shí)別 獲得和更 新法律及其他要求 的程序 程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的 法規(guī)和其他要求的方法 程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道 程序中是否規(guī)定了收集 登錄 保 存的責(zé)任單位和人員 是否規(guī)定了收集 頻次 途徑登錄方法 該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處 的跟蹤及負(fù)責(zé)人 該程序是否規(guī)定了向員工和其他相 關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方 法和職責(zé) 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 適用于本公司的 法規(guī)和其他要求有 哪些 受審核部門適用 的法律法規(guī)有哪些 是否建立了法規(guī)和其他要求的清單 有無遺漏 受審核部門適用的法規(guī)有哪些 有無 遺漏 法規(guī)住處是否及 明變更 由誰負(fù)責(zé) 做得如何 如何向員工和其 他相關(guān)方傳達(dá)法律 法規(guī)和其他要求的 信息 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi) 外部溝通 誰 負(fù)責(zé) 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的 員工面談 看其是否充分了解 員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果 4 3 2 法律和 其他要 求 4 3 2 法律和 其他要 求 本組織的守法情 況及守法證明性文 件 過去 現(xiàn)在有無違法 各項(xiàng)質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是 否清楚 有無違背情況 有無守法證明性文件 如新建 擴(kuò)建 項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境 職業(yè)健 康安全評(píng)價(jià)報(bào)告 三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 噪 聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等 5 4 1 質(zhì)量 目標(biāo) 4 3 3 目標(biāo)和 指標(biāo) 4 3 3 目標(biāo) 組織是否設(shè)定了 管理目標(biāo)和指標(biāo) 目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件 是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) 是否分解到有關(guān)的職能和層次 續(xù)表 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo) 時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的 要求 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要 求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律 法規(guī)和其他要求 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大 環(huán)境因素 重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工 和相關(guān)方的要求 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù) 財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性 目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防 為主和持續(xù)改進(jìn)的精神 目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性 有 無測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法 是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成 時(shí)間 5 4 1 質(zhì)量 目標(biāo) 4 3 3 目標(biāo)和 指標(biāo) 4 3 3 目標(biāo) 目標(biāo)和指標(biāo)的情 況 受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和 指標(biāo) 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù) 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí) 現(xiàn)情況 是否制定 了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方 案 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的 實(shí)現(xiàn) 是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人 是否已向有關(guān)人員傳達(dá) 有關(guān)人員是否清楚 有無目標(biāo)和指標(biāo) 實(shí)現(xiàn)的證據(jù) 檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果 確認(rèn)目標(biāo)和指 標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn) 5 4 1 質(zhì)量 目標(biāo) 4 3 3 目標(biāo)和 指標(biāo) 4 3 3 目標(biāo) 目標(biāo)和指標(biāo)是否 定期評(píng)審 修訂 目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審 修訂 依據(jù)什么評(píng)審 修訂 目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審 修訂是否體現(xiàn) 持續(xù)改進(jìn) 是否制定了管理 方案 方案是如何制定 批準(zhǔn)的 受審核部門有否相應(yīng)的方案 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的 方案 4 3 4 環(huán)境管理 方案 4 3 4 職業(yè)健康安 全管理方案 管理方案的內(nèi)容 是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 是否明確了責(zé)任人 是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施 方法 是否明確了時(shí)間要求 是否規(guī)定了資源保證 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 如何監(jiān)督方案的 實(shí)施 由誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督 如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果 方案能否保證目 標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn) 是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程 是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的 方案 有關(guān)人員是否參與方案的制定 4 3 4 環(huán)境管理 方案 4 3 4 職業(yè)健康安 全管理方案 是否及時(shí)修訂方 案 什么情況下修訂方案 是否進(jìn)行過修訂 策劃是否滿足管 理目標(biāo)及管理體系 總要求 管理體系策 劃的輸出是否形成 文件 如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管 理體系總要求 現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文 件情況 有多少份程序文件 是否滿足 要求 管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn) 以此確認(rèn)管理體 系策劃的有效性 是否提供了實(shí)施 管理目標(biāo)的資源 實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足 有多 少質(zhì)檢員 有多少計(jì)量員 多少內(nèi)審員 是否發(fā)給內(nèi)審員聘書 環(huán)境 職業(yè)健康 安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn) 5 4 2 質(zhì)量管 理體系 策劃 管理體系策劃是 否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn) 現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持 續(xù)改進(jìn) 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 5 4 2 質(zhì)量管 理體系 策劃 管理體系策劃是 否受控 更改期間管 理體系的完整性是 否得到了保持 文件的更改是否受控 是否明確規(guī)定了 組織的組織結(jié)構(gòu) 職責(zé) 權(quán)限 是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖 相關(guān)職能部門或崗位 尤其是從事管 理 執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員 的職責(zé)是 否得到規(guī)定并形成文件 受審核部門的職責(zé)是什么 最高管理者的職 責(zé) 權(quán)限 最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé) 最高管理者是否指定了管理者代表 是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé) 和權(quán)限 5 5 1 職責(zé)和 權(quán)限 4 4 1 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 4 4 1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 管理者的作用 管理者是否為實(shí)施 控制和改進(jìn)管 理體系提供必要的資源 包括人力資源 專項(xiàng)技能 技術(shù)和財(cái)務(wù)資源 提供資源 的途徑是否明確 承擔(dān)管理職責(zé)的人員 如何表明其對(duì) 持續(xù)改進(jìn)的承諾 是否指定了職業(yè)健康安全員工代表 其職責(zé)和權(quán)限是否明確 管理者如何參與和支持質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全活動(dòng) 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 5 5 1 職責(zé)和 權(quán)限 4 4 1 組織 結(jié)構(gòu)和職 責(zé) 4 4 1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 有關(guān)職責(zé) 權(quán)限 如何傳達(dá)到位的 各部門 各類人員的職責(zé) 權(quán)限及 相互關(guān)系是如何傳達(dá)的 各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé) 權(quán)限及相互關(guān)系 各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與 實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系 5 5 2 管理者 代表 4 4 1 組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé) 4 4 1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 管理者代表的職 責(zé)權(quán)限 管理者代表是否對(duì)體系的建立 實(shí) 施 保持負(fù)責(zé) 是否向最高管理者報(bào)告管理體系的 運(yùn)行情況 是否制定了協(xié)商 和交流的程序 組織是否有協(xié)商和交流的程序 程序 中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了 規(guī)定 程序制定過程中是否聽取了員工 意見 程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通 和協(xié)商 外部人員獲得管理方針的途徑和 方法是否可行 是否方便 5 5 3 內(nèi)部溝 通 4 4 3 信息交流 4 4 3 協(xié)商和溝通 內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 員工是否參與質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健 康安全方針的制定 修訂 評(píng)審 員工是否參與管理體系文件 特別是 作業(yè)指導(dǎo)書的制定 修訂和評(píng)審 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容 員工是否參與過程的識(shí)別與確定 環(huán) 境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià) 危險(xiǎn)源辨識(shí) 風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃 員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán) 境 職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng) 如 引入新的或改進(jìn)的設(shè)備 原材料 技 術(shù) 程序或工作模式等 員工是否了解誰是員工代表以及誰 是管理者代表 協(xié)商和交流的記 錄 涉及重大投訴 事故的外部信息有 無適當(dāng)處理和記錄 是否保存有接收和答復(fù)員工意見建 議的記錄 通報(bào)組織管理方 針和管理體系有效 性的過程 將管理體系審核 和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組 織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過程 異常 緊急情況 下的信息如何交流 是否同員工 周圍進(jìn)行過信息交流 是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通 報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員 信息通報(bào)采取何種方式 受審核部門涉及到哪些信息交流 5 5 3 內(nèi)部溝 通 4 4 3 信息交流 4 4 3 協(xié)商和溝通 同外部相關(guān)方的 信息交流 如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息 是否同供方和承包方交流有送信息 如何處理顧客投訴 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 是否有定期進(jìn)行 管理評(píng)審的規(guī)定 評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的 是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審 管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持 5 6 管理 評(píng)審 4 6 管理 評(píng)審 4 6 管理 評(píng)審 受審核部門應(yīng)為 管理評(píng)審提供什么 資料 管理評(píng)審的輸入 是否充分 受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么 資料 管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容 內(nèi) 外部審核結(jié)果 方針 目標(biāo)和指標(biāo) 管理方案實(shí)施 情況 事故 事件調(diào)查處理情況 不符合 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況 相關(guān)方 顧客 的投訴 建議及其要 求 監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告 過程的業(yè)績(jī) 及產(chǎn)品符合性報(bào)告 法規(guī)及其他要求 符合性報(bào)告 來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體 系總體運(yùn)行情況的報(bào)告 法規(guī)及其他 要求符合性報(bào)告 危險(xiǎn)源辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制 善的總結(jié)報(bào)告 環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià) 的總結(jié)報(bào)告 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外 部要求 如法律法規(guī)的變化 機(jī)構(gòu)人員 的調(diào)整 市場(chǎng)的變化等 改進(jìn)的建議 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 5 6 管理 評(píng)審 4 6 管理 評(píng)審 4 6 管理 評(píng)審 管理評(píng)審的實(shí)施 情況 管理評(píng)審的內(nèi)容 是否充分 如何參加管理評(píng)審 是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審 1 方針是否適宜 方針實(shí)現(xiàn)程序如 何 是否需要更新目標(biāo) 指標(biāo)和管理 方案 2 現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制過程是否適宜 風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水 平和現(xiàn)行控制措施是否有效 3 現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適 宜 現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效 4 過程控制情況如何 包括過程是否 受控 某些過程是否需要改善或優(yōu)化 5 產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何 有無得大質(zhì)量 問題 6 環(huán)境 職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì) 7 事故和事件的調(diào)查處理情況 8 糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況 9 顧客的滿意度 與顧客溝通的情 況 顧客投訴處理的情況以及顧客反 饋的其他信息 10 相關(guān)方的投訴 建議及其要求 11 法規(guī)和其他要求符合性善如何 12 資源是否配置得當(dāng) 能否滿足實(shí) 現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求 13 組織結(jié)構(gòu) 管理職能是否合適和 協(xié)調(diào) 活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修 正 14 自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi) 容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性 15 管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能 力 16 需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 管理評(píng)審的輸出 是否完整并形成文 件 有無評(píng)審記錄和形成的其他文件 管理評(píng)審報(bào)告 中有無管理體系 適宜性 充分性和有效性的結(jié)論 是否提出了需要加以修正的方針 目標(biāo)和管理體系的其他要素 或過程 有無符合 是否提出了糾正要求 5 6 管理 評(píng)審 4 6 管理 評(píng)審 4 6 管理 評(píng)審 管理評(píng)審的后續(xù) 管理 評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何 對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行 了跟蹤驗(yàn)證 驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并 上報(bào)給最高管理者 組織怎樣確定并 提供所需的資源 組織是否規(guī)定了提供資源的途徑 對(duì)與質(zhì)量 環(huán)境 職業(yè)健康安全有 關(guān)的人員如何進(jìn)行培訓(xùn) 如何進(jìn)行人員補(bǔ)充 設(shè)施 設(shè)備更 新如何實(shí)施 6 1 資源提 供 4 4 1 組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé) 4 4 1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 提供資源是否滿 足體系的要求 是否配備足夠的資源 有多少人員 計(jì)量器具 設(shè)備 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 是否確定了影響 質(zhì)量 環(huán)境職業(yè)健 康安全的各類人員 的能力要求 對(duì)人員的能力要求 是否包括對(duì)教 育 培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求 是否對(duì)人員能力用途與否進(jìn)行了培 訓(xùn)與考核 人員的安排是否滿足要求 是否建立了確定 培訓(xùn)需求和實(shí)施培 訓(xùn)的程序 組織是否制定了 實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì) 劃 是否根據(jù)需要制 定 評(píng)審和修訂培 訓(xùn) 應(yīng)接受培訓(xùn)的人 員是否都經(jīng)過了培 訓(xùn) 培訓(xùn)需求是如何確定的 是否考慮 到職責(zé) 能力 文化程度以及工作性 質(zhì) 環(huán)境因素 風(fēng)險(xiǎn)的不同情況的要 求 培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn) 計(jì)劃 有沒有進(jìn)行方針 目標(biāo) 意識(shí) 程 序的培訓(xùn) 有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要 求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn) 對(duì)從事特殊工作的人員是否進(jìn)行了 培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定 對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn) 對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn) 受審核部門員工培訓(xùn)情況如何 6 2 人力資 源 4 4 2 培訓(xùn) 意 識(shí)和能力 4 4 2 培訓(xùn) 意識(shí) 和能力 培訓(xùn)程序和培訓(xùn) 計(jì)劃是否得到有效 實(shí)施 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 是否對(duì)培訓(xùn)的有 效性進(jìn)行了評(píng)價(jià) 培訓(xùn)的記錄 培訓(xùn)是否有記錄 培訓(xùn)后是否考核 以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性 實(shí) 際效果如何 供方和承包方是 否需要培訓(xùn) 效果 如何 培訓(xùn)的內(nèi)容是什么 培訓(xùn)的效果如何 6 2 人力資 源 4 4 2 培訓(xùn) 意 識(shí)和能力 4 4 2 培訓(xùn) 意識(shí) 和 能力 對(duì)從事可能產(chǎn)生 重大環(huán)境影響 重 大職業(yè)健康安全風(fēng) 險(xiǎn)的工作人員是否 進(jìn)行了培訓(xùn) 效果 如何 可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響 重大職業(yè) 健康安全風(fēng)險(xiǎn)的崗位有哪些 是否明 確 這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng) 培訓(xùn) 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān) 負(fù)的工作 組織怎樣確定提 供并維護(hù)所需的基 礎(chǔ)設(shè)施 組織是否規(guī)定了確定 提供并維護(hù) 基礎(chǔ)設(shè)施方法 6 3 基礎(chǔ)設(shè) 施 4 4 1 組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé) 4 4 1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 提供的基礎(chǔ)設(shè)施 是否滿足要求 組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備 設(shè)施和設(shè)備是否符合需要 設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護(hù) 6 4 工作環(huán) 境 4 4 1 組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé) 4 4 1 結(jié)構(gòu)和職責(zé) 工作環(huán)境是否合 適 如何管理工作環(huán) 境 組織是否具有合適的工作環(huán)境 組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦 法 工作環(huán)境是否得到了管理 與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 產(chǎn)品的過程是否 確定 是否形成了必要 的文件 沒有形成 文件夾的過程和活 動(dòng)如何實(shí)施 是否 明確了必要的資源 是否規(guī)定了必要 的記錄 有哪些過程 是否充分 有哪些描述過程的文件 是否充分 適用 沒有文件的過程是否得到有效控制 是否有文件對(duì)資源的提供進(jìn)行了規(guī) 定 是否有文件對(duì)驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng) 以 及驗(yàn)收準(zhǔn)則進(jìn)行了規(guī)定 有哪些記錄 是否適用 7 1 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 是否針對(duì)特定的 產(chǎn)品 項(xiàng)目或合同 編制了質(zhì)量計(jì)劃 質(zhì)量計(jì)劃內(nèi)容是 否完整 針對(duì)特定的產(chǎn)品 項(xiàng)目或合同 這 些特定的產(chǎn)品 項(xiàng)目或合同與現(xiàn)有的 產(chǎn)品不同 是否編制了質(zhì)量計(jì)劃 是如何編制的 質(zhì)量計(jì)劃是否包括下列內(nèi)容 1 產(chǎn)品 項(xiàng)目或合同的要求和質(zhì)量 目標(biāo) 2 所需的過程及其控制方法 3 所需的文件和記錄 4 所需提供的資源 5 驗(yàn)收的準(zhǔn)則 6 驗(yàn)證 確認(rèn) 監(jiān)控 檢查和試驗(yàn) 的方法與要求等 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 7 1 產(chǎn)品實(shí) 現(xiàn)的策 劃 質(zhì)量計(jì)劃的初稿 情況 如何實(shí)施質(zhì)量計(jì)劃 有無對(duì)質(zhì)量計(jì)劃的實(shí)施進(jìn)行檢查 驗(yàn)證 如何確定產(chǎn)品要 注 與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng) 制性的法律法規(guī)有 哪些 產(chǎn)品要求有無文 件規(guī)定 是否有識(shí)別 確定產(chǎn)品要求的相關(guān) 規(guī)定 這些規(guī)定是否包括識(shí)別 確定 產(chǎn)品要求的職責(zé) 方法 組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求 隱含的要求 法律法規(guī)的要求以及組 織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要 求 有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律 法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單 其文本是否 有效 產(chǎn)品要求是否形成文件 說明產(chǎn)品要求的文件 如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 銷售合同 設(shè)計(jì)任務(wù)書 服務(wù)承諾等 有哪些 產(chǎn)品要求評(píng)審的 情況 產(chǎn)品要求變更后 文件是否及時(shí)更改 是否將變更后的信 息傳遞給有關(guān)部門 是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾 之前 如投訴 接受合同或訂單之前 對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審 評(píng)審的內(nèi)容有哪些 是否符合標(biāo)準(zhǔn) 的要求 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 產(chǎn)品要求評(píng)審的 情況 產(chǎn)品要求變更后 文件是否及時(shí)更改 是否將變更后的信 息傳遞給有關(guān)部門 評(píng)審的內(nèi)容是否包括對(duì)組織確定的 附加要求的評(píng)審 組織確定附加要求 的目的是什么 有無效果 評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否 記錄 評(píng)審的結(jié)果是否得到了落實(shí) 評(píng)審 是否有效果 顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評(píng)審不 當(dāng)而造成的問題 產(chǎn)品要求生產(chǎn)生變更時(shí) 是否由授 權(quán)人員執(zhí)行修訂工作 修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審 并通知了有關(guān)部門 修訂記錄是否完整 7 3 與顧客 有關(guān)的 過程 與顧客進(jìn)行溝通 的方式是什么 是否有部門向顧 客提供產(chǎn)品信息 處理顧客的詢問 訂單 是否對(duì)顧客的投 訴進(jìn)行處理 組織是如何在產(chǎn)品提供的前 中 后與顧客進(jìn)行溝通的 是否對(duì)溝通的方式作出了規(guī)定 是 否建立專門的組織機(jī)構(gòu) 人員 資源 配備是否合適 是否有效果進(jìn)行 怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息 如何處理顧客的詢問 訂單以及顧 客的投訴 是否建立用戶檔案 是否向有關(guān)部 門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和 開發(fā)策劃 是否明確了參與 設(shè)計(jì)的不同組別之 間的接口 是否進(jìn) 行了管理 溝通的 效果如何 設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃 策劃的輸出是否隨 設(shè)計(jì)進(jìn)展而適時(shí)修 改 是否對(duì)每項(xiàng)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)進(jìn)行了策 劃 策劃是否包括了 1 階段的劃分 2 評(píng)審 驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng) 3 完成設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)人員的職責(zé)和 權(quán)限 策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā) 計(jì)劃 不同設(shè)計(jì)組 不同部門之間的接口 是否有恰當(dāng)規(guī)定 不同設(shè)計(jì)組 不同部門之間互提條 件和信息是否形成文件加以傳遞 產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)計(jì)劃是否及時(shí)修改 7 3 設(shè)計(jì)和 開發(fā) 設(shè)計(jì)輸入是否完 整并形成文件 這 些文件是否通過評(píng) 審 設(shè)計(jì)輸入要求是如何確定的 設(shè)計(jì) 輸入的形式是什么 設(shè)計(jì)任務(wù)書 設(shè)計(jì)輸入的形式 的內(nèi)容是否完整 是否包括法律 法 規(guī) 合同等方面的要求 設(shè)計(jì)任務(wù)書 的有無與法律 法 規(guī) 合同等文件矛盾和含糊不清之處 矛盾與含糊不清處是否得到解決 設(shè)計(jì)任務(wù)書 設(shè)計(jì)輸入的形式 是否通過評(píng)審 其內(nèi)容是否適當(dāng) 相 關(guān)部門的人員是否參加了評(píng)審 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 如何進(jìn)行設(shè)計(jì)驗(yàn) 證 是否對(duì)設(shè)計(jì)輸出符合設(shè)計(jì)輸入進(jìn)行 了驗(yàn)證 采用何種驗(yàn)證方法 是否能滿足驗(yàn) 證要求 驗(yàn)證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記 錄 查驗(yàn)證后的結(jié)果是否得到貫徹 如何進(jìn)行設(shè)計(jì)確 認(rèn) 是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)確認(rèn) 采用何種確 認(rèn)方法 確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù) 期使用要求 確認(rèn)的時(shí)間 方法是否恰當(dāng) 確認(rèn) 的結(jié)果及跟蹤措施是滯予以記錄 如進(jìn)行局部確認(rèn) 確認(rèn)的范圍 時(shí) 間 方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 7 3 設(shè)計(jì)和 開發(fā) 設(shè)計(jì)和開發(fā)的更 改 設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形成文件 是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià) 產(chǎn)品圖紙更改如何進(jìn)行標(biāo)識(shí)和審批 是否對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證 和確認(rèn) 更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn) 更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否予 以記錄 設(shè)計(jì)圖紙的更改如何下達(dá)和執(zhí)行 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 組織如何選擇和 評(píng)價(jià)供方 是否明確了對(duì)供 方控制的方式和程 序 評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟 蹤措施是否予以記 錄 是否有選擇 評(píng)價(jià) 重新評(píng)價(jià)供應(yīng) 商的準(zhǔn)則和文件 是否組織有關(guān)部門對(duì)應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià) 是否有選擇和評(píng)價(jià)供應(yīng)商的記錄 評(píng)價(jià)的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄 是否有合格供應(yīng)商名冊(cè) 是否保存 有合格供應(yīng)商的記錄 是否定期對(duì)合 格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià) 對(duì)供應(yīng)商是如何控制的 控制的方 式和程序是否體現(xiàn)該產(chǎn)品對(duì)隨后實(shí)現(xiàn) 過程及其產(chǎn)品的影響程序 供應(yīng)商質(zhì)量下降時(shí) 是否采取糾正 措施或作必要的更換 7 4 采購 采購文件是否清 楚地說明了采購信 息 采購文件發(fā)放前 是否對(duì)其規(guī)定要求 的適宜性進(jìn)行了評(píng) 審 采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別 型 號(hào)或其他信息 采購文件是否寫明了驗(yàn)收的要求 可以合同 圖樣以及其他技術(shù)文件 的形式體現(xiàn) 采購物資的規(guī)范有更改時(shí) 是否在 采購文件上有說明 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 采購文件是否清 楚地說明了采購信 息 采購文件發(fā)放前 是否對(duì)其規(guī)定要求 的適宜性進(jìn)行了評(píng) 審 采購文件中是否對(duì)供應(yīng)商的過程 設(shè)備 人員 管理體系的要求 必要 進(jìn) 采購時(shí)文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員 進(jìn)行審批 評(píng)審的方式是什么 是否 有效 7 4 采購 有無對(duì)采購產(chǎn)品 進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng) 當(dāng)組織或組織的 顧客在供方的現(xiàn)場(chǎng) 進(jìn)行驗(yàn)證時(shí) 是否 在采購文件中作出 了規(guī)定 規(guī)定是否 包括驗(yàn)證的安排和 產(chǎn)品放選擇方法 有無對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的規(guī)定及 驗(yàn)證的記錄 是否有效實(shí)施對(duì)采購產(chǎn)品的驗(yàn)證 當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨 源處驗(yàn)證時(shí) 是否在采購單或其他采 購文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的 方法作了具體規(guī)定 組織是否已確定 生產(chǎn)和服務(wù)的全過 程 如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過 程 策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受 控狀態(tài) 貫徹實(shí)施情況如何 7 5 1 生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制 有無控制生產(chǎn)和 服務(wù)過程的信息 包括產(chǎn)品特性規(guī)范 作業(yè)指導(dǎo)書等 是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特 性信息的文件 包括產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) 圖樣 合同要求等 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 有無控制生產(chǎn)和 服務(wù)過程的信息 包括產(chǎn)品特性規(guī)范 作業(yè)指導(dǎo)書等 對(duì)沒有作業(yè)指導(dǎo)書就不能保證質(zhì)量 的過程是否制定了作業(yè)指導(dǎo)書 對(duì)關(guān) 鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè) 指導(dǎo)書之類的文件 生產(chǎn)過程中 有關(guān)執(zhí)行人員是否遵 守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定 使用的設(shè)備 測(cè) 量和監(jiān)控裝置是否 滿足需要 是否對(duì)使用設(shè)備 進(jìn)行了有效的維護(hù) 保養(yǎng) 使設(shè)備處于 完好狀態(tài) 設(shè)備是否符合要求 監(jiān)視和測(cè)量裝 置是否得到配置 所處的環(huán)境是否適 宜 是否有設(shè)備用 管 修的管理制度 是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常和定期保養(yǎng)使 之保持良好狀態(tài) 設(shè)備的維修狀況如何 是否對(duì)特殊過程 和關(guān)鍵過程實(shí)施了 監(jiān)控活動(dòng) 有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程 是否對(duì)其實(shí)施了監(jiān)控活動(dòng) 特殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具 備上崗資格 是否設(shè)置了監(jiān)控 點(diǎn) 是否合理 正 常和有效 對(duì)過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量 環(huán)境 OHS 特性是否進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量并做 了記錄 監(jiān)控點(diǎn)的設(shè)置是否合理 有 效 7 5 1 生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制 人員是否具備條 件和資格 人員是否接受過培訓(xùn) 人員是否具備上崗資格 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 產(chǎn)品放行的管理 是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件 方法 產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進(jìn)行了檢 查 7 5 1 生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制 產(chǎn)品交付和交付 后的管理 公司是如何向用戶交付產(chǎn)品并為用 戶提供售后服務(wù)的 是否有對(duì)交付 交付后的活動(dòng)進(jìn)行 明確規(guī)定的文件 公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織 機(jī)構(gòu) 人員 資源配備是否合適 服務(wù)設(shè)施 設(shè)備是否適宜 是否建立用戶檔案 是否向有關(guān)部 門及時(shí)傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息 交付時(shí)有否保證產(chǎn)品質(zhì)量的措施 能否做到產(chǎn)品質(zhì)量的措施 能否做到 產(chǎn)品交付級(jí)顧客時(shí)都是完好的 交付 交付活動(dòng)的效果是否進(jìn)行了 驗(yàn)證 對(duì)運(yùn)輸供應(yīng)商是否進(jìn)行了評(píng)審 公司是否開展下述活動(dòng) 技術(shù)咨詢 和技術(shù)服務(wù)等售前 售后服務(wù) 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 7 5 1 生產(chǎn)和 服務(wù)提 供的控 制 產(chǎn)品交付和交付 后的管理 是否詳細(xì)地向顧客提供有關(guān)文件夾 如使用維修說明書等 對(duì)客戶的意見是否及時(shí)處理 顧客對(duì)服務(wù)是否滿意 是否建立了售后服務(wù)網(wǎng)點(diǎn) 動(dòng)作情 況如何 7 5 2 生產(chǎn)和 服務(wù)過 程的 確認(rèn) 組織內(nèi)有哪些特 殊過程 是否對(duì)特殊過程 進(jìn)行了確認(rèn) 確認(rèn) 時(shí)考慮了哪些因素 是否對(duì)確認(rèn)的程序 和方法進(jìn)行了規(guī)定 在什么情況下進(jìn) 行再確認(rèn) 組織內(nèi)有哪些特殊過程 對(duì)特殊過程是否都進(jìn)行了確認(rèn) 1 是否有對(duì)特殊過程進(jìn)行確認(rèn)的方 法和程序 這些文件是否包含文有對(duì) 特殊過程進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則以及 設(shè)備認(rèn)可 人員鑒定 過程再確認(rèn)的 要求 2 對(duì)特殊過程的參數(shù)是否進(jìn)行邊疆 的監(jiān)視并做好記錄 3 特殊過程的人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并 取得資格認(rèn)可 4 是否為特殊過程編制了作業(yè)指導(dǎo) 書和相應(yīng)的記錄表格 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 7 5 2 生產(chǎn)和 服務(wù)過 程的 確認(rèn) 在什么情況下需對(duì)特殊過程進(jìn)行再 確認(rèn) 在規(guī)定的時(shí)間間隔或發(fā)生問題 時(shí)或過程更改時(shí) 是否進(jìn)行了再確認(rèn) 特殊過程的操作人員是否按作業(yè)指 導(dǎo)書進(jìn)行操作 7 5 3 標(biāo)識(shí)和 可追溯 性 是否以適宜的方 式 在生產(chǎn)和服務(wù)的 全過程對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行 標(biāo)識(shí) 是否制定了 有關(guān)標(biāo)識(shí)的規(guī)定 標(biāo)識(shí)用的標(biāo)簽等是 否得到了有效的管 理 當(dāng)有可追溯性要 求時(shí) 可能是自身 規(guī)定或合同要求 其產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否 具有惟一性 并加 以記錄 是否有文件規(guī)定以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)產(chǎn) 品進(jìn)行標(biāo)識(shí) 是否在進(jìn)料接受 生產(chǎn) 安裝 交 付等階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識(shí) 標(biāo)識(shí)的方法 方式是否有明確規(guī)定 產(chǎn)品 物料移動(dòng)后是否能及時(shí)移植標(biāo) 識(shí) 必要時(shí) 是否作出了規(guī)定 對(duì)標(biāo)識(shí)的管理 如標(biāo)簽 印章等的 管理 是否作出明確的規(guī)定 是否有 效實(shí)施 對(duì)有可追溯性的場(chǎng)合 是否對(duì)每個(gè) 或每批產(chǎn)品進(jìn)行惟一標(biāo)識(shí) 對(duì)于可追溯性標(biāo)識(shí)是否有規(guī)定性記 錄 是否做了記錄 是否能夠達(dá)到追 溯的目的 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 7 5 3 標(biāo)識(shí)和 可追溯 性 用哪些方法對(duì)產(chǎn) 品的監(jiān)視和測(cè)量狀 態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí) 對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否有管理 規(guī)定 各種物料 過程中產(chǎn)品 成品的檢 驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否合適 正確 用標(biāo)簽 印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗(yàn) 狀態(tài)標(biāo)識(shí)的管理是否符合要求 存放的方式是否正確 是否隨著檢 驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)變化而更改標(biāo)識(shí) 是否保護(hù)好檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí) 是否對(duì)顧客的財(cái) 產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí) 驗(yàn) 證 保護(hù)和維護(hù) 組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn) 顧客財(cái)產(chǎn)是否得到了標(biāo)識(shí) 驗(yàn)證 保護(hù)和維護(hù) 已經(jīng)標(biāo)識(shí)的顧客財(cái)產(chǎn)是否分類擺放 是否存在混雜的情況 7 5 4 顧客財(cái) 產(chǎn) 顧客財(cái)產(chǎn)生產(chǎn)丟 失 損壞或不適用 情況時(shí) 是否記錄 是否向顧客報(bào)告 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失 損壞或不適 用情況時(shí) 是如何記錄并向顧客報(bào)告 的 顧客有無意見 7 5 5 產(chǎn)品防 護(hù) 是否對(duì)產(chǎn)品提供 了防護(hù) 標(biāo)識(shí) 搬 運(yùn) 包裝 貯存和 保護(hù) 是否對(duì)產(chǎn)品防護(hù) 標(biāo)識(shí) 搬運(yùn) 包 裝 貯存和保護(hù) 作了具體的規(guī)定 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 是否對(duì)產(chǎn)品提供 了防護(hù) 標(biāo)識(shí) 搬 運(yùn) 包裝 貯存和 保護(hù) 書面的規(guī)定是否切合實(shí)際 是否是 有效版本 如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)工 作 包括包裝 搬運(yùn) 保護(hù)等工作 有無在制品 半成品管理辦法 產(chǎn)品包裝 防護(hù) 標(biāo)志是否充分及適 當(dāng) 有無包裝 防護(hù)標(biāo)識(shí) 如堆碼標(biāo)識(shí) 小心輕放標(biāo)識(shí)等 的規(guī)定 是否按規(guī) 定執(zhí)行 發(fā)貨時(shí) 是否做好了發(fā)貨標(biāo)識(shí) 搬運(yùn)的方法和手 段是否有效 能否 防止產(chǎn)品變質(zhì)或損 壞 是否有搬運(yùn)的規(guī)定和管理方法 搬 運(yùn)工具 方法 場(chǎng)地是否都適宜 現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)過程是否符合要求 是否 做到了保證產(chǎn)品不受損傷 危險(xiǎn)品的運(yùn)輸是否有特別的規(guī)定并 按規(guī)定實(shí)施 運(yùn)輸單位是否有資格 7 5 5 產(chǎn)品防 護(hù) 產(chǎn)品的包裝管理 是否對(duì)包裝過程 標(biāo)志過程做出了 明確規(guī)定 包裝使用的材料 標(biāo)志是否符合要 求 現(xiàn)場(chǎng)包裝 標(biāo)志過程是否符合要求 隨機(jī)帶的文件是否齊全 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 7 5 5 產(chǎn)品防 護(hù) 產(chǎn)品的貯存和保 護(hù) 是否有產(chǎn)品貯存和保護(hù)的規(guī)定 是 否包括防止產(chǎn)品損壞 變質(zhì)的措施 是否作了恰當(dāng)?shù)娜霂祢?yàn)收 保管 出 庫的規(guī)定 貫徹情況如何 是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn) 品庫存狀態(tài) 如有規(guī)定的話 貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜安全 措施是否適當(dāng) 倉庫貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施 如防雨 防曬 防霉 防變質(zhì)等措施 是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離 這些措施是否 能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量 有失效期限的物資是否得致函有效 的控制 危險(xiǎn)品的管理是否有特別的規(guī)定并 按規(guī)定實(shí)施 倉庫是否有區(qū)域劃分 比如不合格 品區(qū)域 以防止不同狀態(tài)物品的混淆 是否采取措施保證產(chǎn)品不損壞 不 丟失地安全到達(dá)目的地 向外發(fā)貨時(shí) 是否做好了有關(guān)的記錄 現(xiàn)場(chǎng)賬 卡 物是否一致 一體化管理體系要求檢查方法 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 條款 檢查內(nèi)容 是否 適用 參考 文件提問 文件 查閱 現(xiàn)場(chǎng) 檢查 檢 查 結(jié)果記錄 監(jiān)視和測(cè)量裝置 的配置 是否對(duì)監(jiān)視和測(cè)量所需的監(jiān)視和測(cè) 量裝置進(jìn)行了識(shí)別 是否配備了必要 的監(jiān)視和測(cè)量裝置 監(jiān)視和測(cè)量裝置的測(cè)量能力是否滿 足規(guī)定要求 監(jiān)視和測(cè)量裝置 的校準(zhǔn) 是否在使用前或按規(guī)定的周期對(duì)監(jiān) 視和測(cè)量裝置進(jìn)行校準(zhǔn)和檢定 其依 據(jù)是否可追溯到國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 無 標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否要依據(jù)的文件 是否保存檢定 校準(zhǔn)的記錄 校準(zhǔn)人員有無上崗證 有無校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽 校準(zhǔn)標(biāo)志是否 在有效期內(nèi) 不適合貼標(biāo)簽時(shí) 如何識(shí)別校準(zhǔn)狀 態(tài) 7 6 監(jiān)視和 測(cè)量裝 置的控 制 4 5 1 監(jiān)測(cè)和測(cè) 量 4 5 1 績(jī)效測(cè)量和 監(jiān)視 監(jiān)視和測(cè)量裝置 的使用 是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和 責(zé)