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1 人口 資源與環(huán)境經濟學 授課教師 黃利春2006 2007 2 資源與環(huán)境經濟學 2 第二章資源配置基礎理論 一 市場失靈與政府失靈二 外部效應理論三 公共產品理論 3 思考 我們消費的所有產品都是由市場交易得來的嗎 為什么要對汽車的尾汽排放進行標準限制 政府為什么要對水電價格進行管制 列舉政府干預企業(yè)生產活動和消費者消費行為的事例 4 第一節(jié)市場失靈與政府失靈 一 市場失靈的含義在市場經濟社會中 價格是主要的分配機制 雖然價格能促使市場調節(jié)商品供給量和需求量 但也會出現(xiàn)價格不能反應消費者邊際估價或生產者生產這一商品的邊際成本 一個明顯的例子是在壟斷和寡頭市場結構中 企業(yè)索取了高于邊際成本的價格 市場出現(xiàn)了價格扭曲現(xiàn)象和壟斷行業(yè)中產量過少 這是典型的 市場失靈 市場失靈是市場扭曲 它可這樣定義 市場價格既不等于該商品的邊際社會收益又不等于該商品的邊際社會成本 它是一種市場中私人理性無法導致社會理性的情形 或者說 市場失靈是僅僅依靠價格調節(jié)并不能實現(xiàn)資源配置最優(yōu)的情況 5 資源配置最優(yōu) 1 供求均衡 2 產生最有效率 3 社會福利最大 6 二 市場失靈的原因 公共物品 路燈外部性 工廠排放的污染壟斷 高價少銷來獲得超額利潤非凸性 邊際成本曲線是非凸的 意味著可能存在不止一個局部最優(yōu)污染水平 在此情況下 即使市場是完全的 市場價格所傳遞的信號可能誤選了局部最優(yōu)點 而不是全局最優(yōu)點 信息不對稱 信息占優(yōu)勢的人有可能進行欺詐影響市場資源配置的功能 二手手機市場 7 三 政府干預及其有效領域市場經濟有市場成功的一面 也有市場失靈 市場失敗 的一面 在 一只看不見的手 難以有效發(fā)揮作用的情況下 就需要發(fā)揮好 一只看得見的手 即政府干預經濟的作用 政府干預主要體現(xiàn)在 一 提供公共物品1 私人物品與市場的有效性含義 由個人消費的物品特征 排他性 個人的消費能夠排斥他人消費競爭性 個人消費分減少他人的消費 如居民購買住房私人物品通過市場交易來獲得 價格在交易中起到調節(jié)作用 8 2 公共物品與市場的失靈含義 集體消費的物品特征 1 非排他性 不能夠輕易排斥他人進行某種消費 收費較為困難 2 非競爭性 個人消費不會減少他人消費 具有公益性 典型代表物品 路燈 市區(qū)道路結果 不用購買仍然可以消費企業(yè)因不能獲利而不愿意生產解決辦法 由政府來提供公共物品強制征稅為公共物品籌資 9 二 鼓勵和保護具有正外部性的行為外部性的含義 某種經濟活動給與這項活動無關的主體帶來的影響 負外部性 一項經濟活動給與這項活動無關的主體帶來的不利影響 如 造紙廠給附近居民帶來的污染汽車排放的尾汽帶來的污染解決 政府采取措施進行干預 10 正外部性 一項經濟活動給與這項活動無關的主體帶來好處 技術發(fā)明者只得到技術給社會總收益的一部分 其他企業(yè)會模仿它 結果 研究開發(fā)的積極性受到影響 解決辦法 專利保護封山育林可以改善環(huán)境 但農民考慮到收益受到影響 積極性不高 可通過政府補貼來刺激這項活動 11 三 反對壟斷由于缺乏競爭 壟斷者索取高于競爭市場的價格 產量小于競爭市場的產量 引起消費者剩余和生產者剩余的損失 即社會總福利的損失 即資源沒有得到最優(yōu)的利用 解決辦法 對壟斷進行限制 12 四 減少信息不對稱 信息占優(yōu)勢的人有可能進行欺詐影響市場資源配置的功能信息不對稱的解決辦法 1 政府要求企業(yè)按規(guī)定披露產品相關的信息 請舉例對此進行說明 生產日期 產品成份 等級 使用年限等 2 專業(yè)中介機構提供信息服務 二手房中介服務 二手車中介服務 五 保護產權 對產權進行清晰界定和有效保護 13 四 政府失靈及其防范 政府失靈是指政府在組織實施經濟職能過程中所呈現(xiàn)出的無效或負效的運行狀態(tài) 政府失靈的表現(xiàn)有 成本與收益的背離 低質的政策 分配和再分配不公 尋租和創(chuàng)租活動等 一 政府失靈的原因1 政府決策失誤2 政策實施的時滯3 政策作用對象的理性反映4 分配的不平等5 尋租活動6 公共決策的局限性 14 二 資源環(huán)境領域政府失靈的主要表現(xiàn)1 環(huán)境政策失靈1 項目政策失靈2 部門政策失靈3 宏觀政策失靈2 環(huán)境管理失靈1 政府部門之間的協(xié)調不夠2 環(huán)境管理中的尋租活動 15 三 政策失效的后果把本來正常運行的市場機制扭曲了 實現(xiàn)自身政策目標是成功的 但是對環(huán)境產生新的外部效應 例如 對化肥補貼有助于鼓勵農民多施用化肥 但是對土壤和水資源有不良影響 政策失效的結果比市場失靈更糟 當市場失靈需要政府干預時 政府卻沒有反應 16 四 避免政府失靈的對策1 進行政治體制改革2 加強政府行為的法治化3 轉變政府職能 明確政府職責4 對國家的稅收和支出加以約束 17 第二節(jié)外部效應理論 一 外部性 Externalities 的定義一個行為人的生產或消費對其它行為人的生產或消費產生了影響 但這種影響不是通過市場交換發(fā)生的 因此它對產生這種影響的行為人的成本或收益沒有影響 市場機制導致資源配置偏離帕累托最優(yōu) 某經濟主體的福利函數的自變量中包含了他人的行為 而該經濟主體又沒有向他人提供報酬或索取補償 用數學語言可表達如下 Uj Uj X1j X2j X3j Xnj Xmk j k只要某一個j的福利受到他自己所控制的經濟活動Xi 同時也受到另外一個人K所控制的某一經濟活動Xmk的影響 我們就說存在外部效果 18 二 外部性的分類外部經濟與外部不經濟生產外部性與消費外部性 下表 代內外部性與代際外部性單向外部性與雙向外部性 19 外部性的實質 私人收益 成本 與社會收益 成本 之間不一致 外部性的例子 生產者對生產者的外部經濟水果園園主與養(yǎng)蜂場場主生產者對消費者的外部經濟工廠綠化對周圍居民消費者對消費者的外部經濟私人花園對路人消費者對生產者的外部經濟居住環(huán)境改善增加生產性投資 生產者對生產者的外部不經濟上游化工廠對下游漁業(yè)公司生產者對消費者的外部不經濟建筑施工對居民的休息消費者對消費者的外部不經濟隔壁寢室放聲高歌影響自己休息消費者對生產者的外部不經濟大聲說話影響醫(yī)生看病 20 三 外部性的內部化 外部性內部化 就是使生產者或消費者產生的外部費用 進入他們的生產或消費決策 由自己承擔 以次彌補私人成本和社會成本的差額 從而解決外部性問題 庇古的思路 福利經濟學 1920 將外部性問題的研究從外部因素對企業(yè)的影響效果轉向企業(yè)或居民對其他企業(yè)或居民的影響效果 他通過分析邊際私人凈產值與邊際社會凈產值的背離來闡明外部性 庇古認為征稅和補貼可以實現(xiàn)外部效應內部化 科斯定理 社會成本問題 對庇古稅的批判 1 外部效應往往具有相互性 誰更有權利 2 交易費用為零時 庇古稅沒有必要 3 在交易費用不為零時 內部化問題要通過各種政策手段的成本收益比較 21 外部不經濟與環(huán)境配置 右圖表示外部不經濟導致的環(huán)境問題 上游鋼鐵廠與下游酒店 D表示對紙張的需求曲線MCp表示廠家私人生產邊際成本MCs表示社會邊際成本Qs表示社會最優(yōu)產量Qp表示私人最優(yōu)產量私人最優(yōu)產量 社會最優(yōu)產量 增加環(huán)境污染 22 外部性的解決思路 征稅 政府可以通過稅收和補貼方式來實現(xiàn)目標 以工廠排污造成外部性社會成本為例 政府可以把污水排放造成的社會成本轉換為適當水平的稅費 向排放企業(yè)征收 從而消除外部性 右圖表示 稅收使廠商私家邊際成本曲線向左上方移動到社會邊際成本曲線的位置 減少了相當于 Qo Q1 的產量 外部成本內部化解決了污染的外部性問題 23 外部性的解決思路 補貼 對于由于正外部性而供給和消費不足的產品 則可以通過財政補貼方式來消除外部性 例如 綠色環(huán)保餐具 右圖表示 補貼使廠商私人邊際成本曲線向右下方移動到社會邊際成本曲線的位置 增加了相當于 Qo Q1 的產量 解決了環(huán)保餐具推廣初期外部性問題 注意 并不需要永久性補貼 新產品普及使用的規(guī)模經濟會降低成本 使它們市場競爭力加強 24 外部性的解決思路 明晰產權 抽煙的室友A BA偏好書和抽煙 B偏好書和新鮮空氣對A來說 多抽煙是好的 但相應地 B就會因新鮮空氣減少而福利降低 如果A的抽煙的權利受到保護 B可能會有動機用書與A做交換 換得A少抽煙從而有較多的新鮮空氣 A和B各有一定的藏書量 房間里新鮮空氣的量是一定的 能否找到帕雷托有效的配置方案取決于對新鮮空氣 或抽煙 的權屬的安排 25 第三節(jié)公共產品理論 私人物品競爭性 某個人消費后就沒有了排他性 付費才能消費公共物品非競爭性 多一個人消費不影響他人消費非排他性 很難不讓其他人消費純公共物品 如國防 燈塔等準公共物品 如橋梁 教育 道路 醫(yī)療 體育文化設施等 26 一群牧民和他們的公共牧場 公地的悲劇 公地的悲劇就是這樣產生的 看一個對所有人開放的草場 可以預料到的是 每個牧民都將努力利用這個公共福利喂養(yǎng)盡可能多的牛 由于部落戰(zhàn)爭 侵略 疾病使人和牲畜的數量遠遠低于土地的承載能力 這種局面得合理地沒有沖突地存在了幾個世紀 然而 最后 當人們長期期望的社會穩(wěn)定成為現(xiàn)實的時候 開始清算的日子也就到了 在這一點上 公地內在的邏輯無休止地產生了悲劇 污染問題 從另一方面看 公地的悲劇又表現(xiàn)為污染問題 這里的問題不是從公地中拿走什么東西 而是放進什么東西 生活污水被排入水體 有害有毒煙氣被排入空氣中 等等 生活中的公地 公共媒體制造的噪聲污染 購物的人們受到無心欣賞的音樂的騷擾 廣告污染 等等 27 搭便車 行為 搭便車 人們會壓低顯示其真實支付意愿傾向 因而公共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置 實例假如 你為一個社區(qū)考慮一個除滅蚊蠅計劃 估計社區(qū)成員對實現(xiàn)該計劃帶來的環(huán)境改善的真實總支付意愿遠遠大于實施該計劃所需要的成本5萬元 然而 這并不能保證你能夠通過私人投資從中獲得贏利 因為你不能強迫人們?yōu)檫@一計劃付費 更不可能讓人們按照他們對環(huán)境改善的真實主觀評價來支付費用 由于蚊蠅到處飛動 沒有一種提供該服務又排除不交費用人獲得利益的辦法 于是人們會有一種 搭便車 FreeRider 心理和行為 即便我不支付費用 其他人支付以后我可以照樣享受到利益 由于顯示的支付意愿被壓低 因而市場配置缺乏效率 28 囚徒困境 的環(huán)境版 南海電網捕魚問題 1 合作 每人每天捕魚30噸 2 一方用電網 另一方用普通網 則前者捕魚40噸 后者捕魚10噸 3 不合作 每人獲得15噸 29 解決公地悲劇的可選方法 產權制度改革亞里士多德指出 參與分享人員最多的公共物品 獲得的關心最少 總量限制及配額生產政府對共有資源的牧草地實行生產總量 放牧總頭數 管制和向各農戶配額生產量 即政府將生產總量分解到各個農戶 規(guī)定各農戶的肉牛放牧頭數 稅收政府可以通過根據放牧的肉牛數量征稅 通過對牛征稅使外部不經濟 內部化 來減少對共有資源的使用 使共有資源的牧草地實現(xiàn)最有效利用 30 產權 propertyrights 產權理論認為 交易的實質是一組權利的交易 而不是物品和服務的交易 物品和服務的價值由交易過程中轉讓的產權多少來決定 產權結構對資源配置存在重要影響 科斯 產權安排確定了每個人相對于物時的行為規(guī)范 每個人必須遵守他人之間的相互關系 或承擔不遵守這種關系的成本 富魯普頓和佩杰維奇對科斯的定義作了更加清楚的說明 產權不是人與物之間的關系 而是由物引起的人與人之間的關系 阿爾欽 產權是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經濟物品的多用途進行選擇的權利 法律或社會強制規(guī)定并允許的人對物的權利在法律和社會許可的條件下 產權所有者擁有他所擁有物的一切權利產權概念與資源配置有關 31 產權的特點 排他性 決定誰在一個特定方式下使用一種稀缺資源的權利 完整性 產權是一組權利 完整的產權包括占有權 使用權 轉讓權 剩余索取權 繼承權等 譬如 學校購房只有80 的產權 實質是指產權不完整 如只有使用權 沒有轉讓權 可交易性 產權必須可以交易 如果不能進行交易 即轉讓 則產權是不完整的 可分割性 可分割性不是對產權所依附的物品進行分割 而是對物品使用與收益的劃分 如土地所有者把土地出租給佃農 雇傭工人把勞動力讓渡給資本家 32 產權的內涵 產權交易的實質是一組權利的交易 而不是物品和服務的交易 如購買一塊土地 并不需要將它搬回家中 購買的是使用土地的權利 產權是人與人的關系 產權是經濟主體通過財產而形成的經濟權利關系 其實質是由于物的存在和使用而引起的產權主體之間的行為關系 如我擁有一臺計算機 不是我與計算機有什么關系 而是我和其他人關于計算機權利的關系 物品和服務的價值由交易過程中轉讓的產權多少來決定 如土地的價值 是由轉讓的權利多少來決定的 只允許使用 只是部分轉讓 兩塊土地 A塊規(guī)定只允許種樹 B塊沒有任何規(guī)定 則我們說B塊土地的價值更大 交易的只能是產權本身 不能有其它附加內容 如國有企業(yè)產權轉讓 連職工也要解決 是不合理的 33 產權和環(huán)境配置 科斯定理1960年 科斯 社會成本問題 分析產權在解決社會成本中的作用 1966年 斯蒂格勒將其稱為 科斯定理 即在交易成本為零的條件下 只要產權明晰 無論產權的初始狀態(tài)如何 都能通過市場機制解決外部性問題 產權分析需回答的兩個問題 假定產權能夠被界定 那么產權歸屬將如何影響環(huán)境的配置 產權是否能夠被界定 34 五 公共產品的供給 一 公共產品的一些說明1 公共產品既包括有形的也包括無形的公共物品 2 公共產品具有歷史性 3 公共產品具有層次性4 公共產