XXXX期貨從業(yè)資格法律法規(guī)精講班講義8-14.ppt

期貨法律法規(guī)匯編精講班 期貨交易所管理辦法 一 制定本法的目的為了加強對期貨交易所的監(jiān)督管理 明確期貨交易所職責 維護期貨市場秩序 促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 根據(jù) 期貨交易管理條例 制定本辦法 第一章總則 二 本辦法適用主體1 適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所 2 本辦法所稱期貨交易所 依照 期貨交易管理條例 和本辦法規(guī)定設立 不以營利為目的 履行 期貨交易管理條例 和本辦法規(guī)定的職責 按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人 第一章總則 3 中國證券監(jiān)督管理委員會批準 期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額 由會員出資認繳 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 第一章總則 例題 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額 由會員出資認繳 答案 A三 監(jiān)管主體中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理 第一章總則 一 交易所設立1 設立期貨交易所 由中國證監(jiān)會審批 未經(jīng)批準 任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動 2 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所 應當標明 商品交易所 或者 期貨交易所 字樣 其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱 第二章設立 變更與終止 例題 經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所 應當標明商品交易所字樣 答案 B 第二章設立 變更與終止 二 交易所職責期貨交易所除履行 期貨交易管理條例 規(guī)定的職責外 還應當履行下列職責 一 制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則 二 發(fā)布市場信息 三 監(jiān)管會員及其客戶 指定交割倉庫 期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務 四 查處違規(guī)行為 第二章設立 變更與終止 三 申請設立期貨交易所 應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料 一 申請書 二 章程和交易規(guī)則草案 三 期貨交易所的經(jīng)營計劃 四 擬加入會員或者股東名單 第二章設立 變更與終止 五 理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 六 擬任用高級管理人員的名單及簡歷 七 場地 設備 資金證明文件及情況說明 八 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件 材料 第二章設立 變更與終止 例題 不屬于申請設立期貨交易所 應當向中國證監(jiān)會提交多的文件和材料是 A 申請書B 正式的章程和交易規(guī)則C 擬加入會員或者股東名單D 期貨交易所的經(jīng)營計劃答案 B 第二章設立 變更與終止 四 交易所章程應當載明的事項 一 設立目的和職責 二 名稱 住所和營業(yè)場所 三 注冊資本及其構成 四 營業(yè)期限 五 組織機構的組成 職責 任期和議事規(guī)則 六 管理人員的產(chǎn)生 任免及其職責 第二章設立 變更與終止 七 基本業(yè)務制度 八 風險準備金管理制度 九 財務會計 內(nèi)部控制制度 十 變更 終止的條件 程序及清算辦法 十一 章程修改程序 十二 需要在章程中規(guī)定的其他事項 第二章設立 變更與終止 例題 不屬于期貨交易所章程應當載明的事項包括 A 所有業(yè)務制度B 管理人員的產(chǎn)生 任免 薪酬及其職責C 章程修改時間D 變更 終止的條件 程序及清算辦法答案 ABC 第二章設立 變更與終止 五 會員制期貨交易所章程還應當載明的事項 一 會員資格及其管理辦法 二 會員的權利和義務 三 對會員的紀律處分 第二章設立 變更與終止 例題 除 期貨交易所管理辦法 第十條規(guī)定的事項外 會員制期貨交易所章程還應當載明下列 事項 A 會員資格及其管理辦法B 會員的權利和義務C 對會員的紀律處分D 以上全不需要答案 ABC 第二章設立 變更與終止 六 交易所交易規(guī)則應當載明的事項 一 期貨交易 結算和交割制度 二 風險管理制度和交易異常情況的處理程序 三 保證金的管理和使用制度 四 期貨交易信息的發(fā)布辦法 五 違規(guī) 違約行為及其處理辦法 六 交易糾紛的處理方式 七 需要在交易規(guī)則中載明的其他事項 第二章設立 變更與終止 例題 屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項是 A 期貨交易 結算和交割制度B 風險管理制度和交易異常情況的處理程序C 保證金的管理和使用制度D 期貨交易信息的發(fā)布辦法答案 ABCD 第二章設立 變更與終止 七 應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準或報告的事項1 期貨交易所變更名稱 注冊資本的 應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準 2 期貨交易所的合并 分立 由中國證監(jiān)會批準 合并方式 吸收合并和新設合并 合并前各方的債權 債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼 期貨交易所分立的 其債權 債務由分立后的期貨交易所承繼 第二章設立 變更與終止 3 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會 4 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準 期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所 第二章設立 變更與終止 例題 期貨交易所變更名稱 注冊資本的 應當經(jīng)國務院批準 答案 B 第二章設立 變更與終止 八 期貨交易所解散的情形 一 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 由中國證監(jiān)會批準 二 會員大會或者股東大會決定解散 由中國證監(jiān)會批準 三 中國證監(jiān)會決定關閉 第二章設立 變更與終止 九 期貨交易所的終止1 期貨交易所因合并 分立或者解散而終止的 由中國證監(jiān)會予以公告 2 期貨交易所終止的 應當成立清算組進行清算 清算組制定的清算方案 應當報中國證監(jiān)會批準 第二章設立 變更與終止 例題 不屬于期貨交易所的解散情形的是 A 理事會決定解散B 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿C 會員大會或者股東大會決定解散D 董事會決定解散答案 AD 第二章設立 變更與終止 第一節(jié)會員制期貨交易所一 會員大會會員制期貨交易所設會員大會 期貨交易所的權力機構 由全體會員組成 一 會員大會行使的職權 1 審定期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 2 選舉和更換會員理事 3 審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告 第三章組織機構 4 審議批準期貨交易所的財務預算方案 決算報告 5 審議期貨交易所風險準備金使用情況 6 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本 7 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 8 決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 9 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題 屬于會員制期貨交易所會員大會的職權 A 實時監(jiān)控期貨交易所風險準備金使用情況B 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項D 制定交易所的各種管理制度答案 AD 第一節(jié)會員制期貨交易所 二 會員大會的召集召開1 由理事會召集 每年召開一次 2 應當召開臨時會員大會的情形 1 會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2 3 2 1 3以上會員聯(lián)名提議 3 理事會認為必要 第一節(jié)會員制期貨交易所 3 會員大會由理事長主持 召開會員大會 應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員 臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議 4 會員大會有2 3以上會員參加方為有效 會員大會應當對表決事項制作會議紀要 由出席會議的理事簽名 會員大會結束之日起10日內(nèi) 期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題1 會員制期貨交易所召開會員大會 應當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員 答案 B 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題2 會員制期貨交易所會員大會有 以上會員參加方為有效 A 1 2B 3 4C 2 3D 1 3答案 C 第一節(jié)會員制期貨交易所 二 理事會期貨交易所設理事會 每屆任期3年 常設機構 對會員大會負責 一 理事會行使的職權 1 召集會員大會 并向會員大會報告工作 2 擬訂期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 提交會員大會審定 3 審議總經(jīng)理提出的財務預算方案 決算報告 提交會員大會通過 第一節(jié)會員制期貨交易所 4 審議期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交會員大會通過 5 決定專門委員會的設置 6 決定會員的接納和退出 7 決定對違規(guī)行為的紀律處分 8 決定期貨交易所變更名稱 住所或者營業(yè)場所 9 審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法 10 審議結算擔保金的使用情況 第一節(jié)會員制期貨交易所 11 審議批準風險準備金的使用方案 12 審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃 13 審議批準期貨交易所對外投資計劃 14 監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況 第一節(jié)會員制期貨交易所 15 監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策和期貨交易所章程 交易規(guī)則及其實施細則的情況 16 組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作 決定會計師事務所的聘用和變更事項 17 期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題 不屬于會員制期貨交易所理事會的職權的是 A 召集會員大會 并向會員大會報告工作B 擬訂期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 提交會員大會審定C 審議理事長提出的財務預算方案 決算報告 提交會員大會通過D 審議期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交會員大會通過答案 C 第一節(jié)會員制期貨交易所 三 理事會的構成1 由會員理事和非會員理事組成會員理事 會員大會選舉產(chǎn)生非會員理事 中國證監(jiān)會委派2 理事會設理事長1人 副理事長1至2人 理事長 副理事長的任免 由中國證監(jiān)會提名 理事會通過 理事長不得兼任總經(jīng)理 第一節(jié)會員制期貨交易所 3 理事長行使下列職權 1 主持會員大會 理事會會議和理事會日常工作 2 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 3 檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告 副理事長協(xié)助理事長工作 理事長因故臨時不能履行職權的 由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題1 不屬于會員制期貨交易所理事長的職權的是 A 主持會員大會 理事會會議和理事會日常工作B 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C 檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告D 日常經(jīng)營決策答案 D 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題2 會員制期貨交易所理事長 副理事長的任免 由 A 中國期貨業(yè)協(xié)會提名 理事會通過B 中國證監(jiān)會提名 理事會通過C 中國證監(jiān)會提名 會員大會通過D 中國期貨業(yè)協(xié)會提名 會員大會通過答案 B 第一節(jié)會員制期貨交易所 四 理事會的召集召開1 理事會會議至少每半年召開一次 每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事 2 應當召開理事會臨時會議的情形 1 1 3以上理事聯(lián)名提議 2 期貨交易所章程規(guī)定的情形 3 中國證監(jiān)會提議 第一節(jié)會員制期貨交易所 3 理事會召開臨時會議 可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限 4 理事會會議須有2 3以上理事出席方為有效 其決議須經(jīng)全體理事1 2以上表決通過 5 理事會會議結束之日起10日內(nèi) 理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會 第一節(jié)會員制期貨交易所 6 理事會會議應當由理事本人出席 理事因故不能出席的 應當以書面形式委托其他理事代為出席 委托書中應當載明授權范圍 每位理事只能接受一位理事的委托 7 理事會應當對會議表決事項作成會議記錄 由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題1 會員制期貨交易所理事會會議至少每一年召開一次 答案 B 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題2 會員制期貨交易所理事會會議須有2 3以上理事出席方為有效 其決議須經(jīng)全體理事 以上表決通過 A 1 3B 1 2C 2 3D 3 4答案 B 第一節(jié)會員制期貨交易所 五 專門委員會1 理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察 交易 結算 交割 會員資格審查 紀律處分 調(diào)解 財務和技術等專門委員會 2 各專門委員會對理事會負責 其職責 任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題 下列屬于會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要的專門委員會的有 A 會員資格審查B 紀律處分C 調(diào)解D 財務和技術答案 ABCD 第一節(jié)會員制期貨交易所 六 經(jīng)理層1 交易所設總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干人 總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆 2 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人 總經(jīng)理是當然理事 第一節(jié)會員制期貨交易所 3 總經(jīng)理行使下列職權 1 組織實施會員大會 理事會通過的制度和決議 2 主持期貨交易所的日常工作 3 根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法 4 決定結算擔保金的使用 5 擬訂風險準備金的使用方案 6 擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計劃 第一節(jié)會員制期貨交易所 7 擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃 8 擬訂期貨交易所財務預算方案 決算報告 9 擬訂期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 10 擬訂期貨交易所變更名稱 住所或者營業(yè)場所的方案 11 決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員 12 決定期貨交易所員工的工資和獎懲 13 期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權 第一節(jié)會員制期貨交易所 4 總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的 由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權 5 期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 第一節(jié)會員制期貨交易所 例題 下面對會員制期貨交易所總經(jīng)理職權表述準確的是 A 審查批準風險準備金的使用方案B 擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計劃C 審查批準期貨交易所對外投資計劃D 擬訂期貨交易所財務預算方案 決算報告答案 AC 第一節(jié)會員制期貨交易所 一 股東大會公司制期貨交易所設股東大會 權力機構 由全體股東組成 一 股東大會行使下列職權 1 審定期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 2 審議批準期貨交易所的財務預算方案 決算報告 3 決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項 4 選舉和更換非由職工代表擔任的董事 監(jiān)事 5 審議批準董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 6 決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 7 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 公司制期貨交易所董事會對股東大會負責 下面對其職權表述準確的是 A 召集股東大會會議 并向股東大會報告工作B 審批期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案C 審批期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案D 監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況答案 BC 第二節(jié)公司制期貨交易所 二 股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定 會議結束之日起10日內(nèi) 期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會 二 董事會期貨交易所設董事會 每屆任期3年對股東大會負責 第二節(jié)公司制期貨交易所 一 董事會行使下列職權 1 召集股東大會會議 并向股東大會報告工作 2 擬訂期貨交易所章程 交易規(guī)則及其修改草案 提交股東大會審定 3 審議總經(jīng)理提出的財務預算方案 決算報告 提交股東大會通過 4 審議期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 提交股東大會通過 第二節(jié)公司制期貨交易所 5 監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況 6 決定專門委員會的設置 7 決定會員的接納和退出 8 決定對違規(guī)行為的紀律處分 9 決定期貨交易所變更名稱 住所或者營業(yè)場所 10 審議批準根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法 11 審議結算擔保金的使用情況 12 審議批準風險準備金的使用方案 第二節(jié)公司制期貨交易所 13 審議批準總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃 14 審議批準期貨交易所對外投資計劃 15 監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策和期貨交易所章程 交易規(guī)則及其實施細則的情況 16 組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作 決定會計師事務所的聘用和變更事項 17 期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權 第二節(jié)公司制期貨交易所 二 董事長1 設董事長1人 副董事長1至2人 董事長 副董事長的任免 由中國證監(jiān)會提名 董事會通過 董事長不得兼任總經(jīng)理 第二節(jié)公司制期貨交易所 2 董事長行使下列職權 1 主持股東大會 董事會會議和董事會日常工作 2 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 3 檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告 3 副董事長協(xié)助董事長工作 董事長因故臨時不能履行職權的 由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 公司制期貨交易所董事長行使下列 職權 A 主持股東大會 董事會會議和董事會日常工作B 組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C 檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D 聘任總經(jīng)理答案 ABC 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 公司制期貨交易所設董事長1人 副董事長 A 1至2人B 1人C 2人D 2至3人答案 C 第二節(jié)公司制期貨交易所 三 董事會會議1 董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定 2 董事會會議結束之日起10日內(nèi) 董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會 第二節(jié)公司制期貨交易所 三 專門委員會1 董事會可以根據(jù)需要設立專門委員會 2 各專門委員會對董事會負責 其職責 任期和人員組成等事項由董事會規(guī)定 四 獨立董事1 公司制期貨交易所應當設獨立董事 2 獨立董事由中國證監(jiān)會提名 股東大會通過 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 應當設立獨立董事 A 會員制交易所B 公司制交易所C 會員制交易所和公司制交易所D 會員制交易所和公司制交易所均不答案 B 第二節(jié)公司制期貨交易所 五 董事會秘書1 期貨交易所可以設董事會秘書 2 董事會秘書由中國證監(jiān)會提名 董事會通過 3 董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜 A 董事會秘書B 董事長C 副董事長D 理事長答案 A 第二節(jié)公司制期貨交易所 六 經(jīng)理1 期貨交易所設總經(jīng)理1人 副總經(jīng)理若干人 總經(jīng)理 副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每屆任期3年 連任不得超過兩屆 2 總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人 總經(jīng)理應當由董事?lián)?第二節(jié)公司制期貨交易所 3 總經(jīng)理行使下列職權 1 組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議 2 主持期貨交易所的日常工作 3 根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關細則和辦法 4 決定結算擔保金的使用 5 擬訂風險準備金的使用方案 6 擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 年度工作計劃 第二節(jié)公司制期貨交易所 7 擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃 8 擬訂期貨交易所財務預算方案 決算報告 9 擬訂期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案 10 擬訂期貨交易所變更名稱 住所或者營業(yè)場所的方案 11 決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員 12 決定期貨交易所員工的工資和獎懲 13 期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權 總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的 由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 不屬于公司制期貨交易所總經(jīng)理職權的是 A 組織實施股東大會 董事會通過的制度和決議B 期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權C 主持期貨交易所的日常工作D 批準風險準備金的使用方案答案 D 第二節(jié)公司制期貨交易所 七 監(jiān)事會1 期貨交易所設監(jiān)事會 每屆任期3年 監(jiān)事會成員不得少于3人 監(jiān)事會設主席l人 副主席1至2人 監(jiān)事會主席 副主席的任免 由中國證監(jiān)會提名 監(jiān)事會通過 2 監(jiān)事會行使下列職權 1 檢查期貨交易所財務 2 監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務行為 3 向股東大會會議提出提案 4 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權 第二節(jié)公司制期貨交易所 3 監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定 4 監(jiān)事會會議結束之日起10日內(nèi) 監(jiān)事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會 5 期貨交易所任免中層管理人員 應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 第二節(jié)公司制期貨交易所 例題 不屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會職權的是 A 檢查期貨交易所財務B 監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務行為C 向董事會會議提出提案D 期貨交易所章程規(guī)定的其他職權答案 C 第二節(jié)公司制期貨交易所 一 會員資格1 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織 2 取得期貨交易所會員資格 應當經(jīng)期貨交易所批準 期貨交易所批準 取消會員的會員資格 應當向中國證監(jiān)會報告 3 期貨交易所應當制定會員管理辦法 規(guī)定會員資格的取得與終止的條件和程序 對會員的監(jiān)督管理等內(nèi)容 第四章會員管理 例題 取得期貨交易所會員資格 應當經(jīng) 批準 A 期貨公司B 中國證監(jiān)會C 期貨交易所D 期貨業(yè)協(xié)會答案 C 第四章會員管理 二 會員的權利 一 參加會員大會 行使選舉權 被選舉權和表決權 二 在期貨交易所從事規(guī)定的交易 結算和交割等業(yè)務 三 使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關期貨交易的信息和服務 四 按規(guī)定轉讓會員資格 五 聯(lián)名提議召開臨時會員大會 六 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 七 期貨交易所章程規(guī)定的其他權利 第四章會員管理 例題 屬于會員制期貨交易所會員所享有權利的是 A 任意轉讓會員資格B 主持召開臨時會員大會C 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權D 參加會員大會 行使選舉權 被選舉權和表決權答案 AB 第四章會員管理 三 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務 一 遵守國家有關法律 行政法規(guī) 規(guī)章和政策 二 遵守期貨交易所的章程 交易規(guī)則及其實施細則及有關決定 三 按規(guī)定繳納各種費用 四 執(zhí)行會員大會 理事會的決議 五 接受期貨交易所監(jiān)督管理 第四章會員管理 例題 不屬于會員制期貨交易所會員應當履行的義務的是 A 遵守國家有關法律 行政法規(guī) 規(guī)章和政策B 遵守期貨交易所的章程 交易規(guī)則及其實施細則及有關決定C 按規(guī)定獲取交易所分紅D 執(zhí)行會員大會 理事會的決議答案 C 第四章會員管理 四 公司制期貨交易所會員享有下列權利 一 在期貨交易所從事規(guī)定的交易 結算和交割等業(yè)務 二 使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關期貨交易的信息和服 三 按照交易規(guī)則行使申訴權 四 期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權利 第四章會員管理 例題 不屬于公司制期貨交易所會員享有的權利 A 聯(lián)名提議召開臨時會員大會B 在期貨交易所從事規(guī)定的交易 結算和交割等業(yè)務C 按照交易規(guī)則行使申訴權D 期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權利答案 BCD 第四章會員管理 五 公司制期貨交易所會員應當履行的義務 一 遵守國家有關法律 行政法規(guī) 規(guī)章和政策 二 遵守期貨交易所的章程 交易規(guī)則及其實施細則及有關決定 三 按規(guī)定繳納各種費用 四 接受期貨交易所監(jiān)督管理 第四章會員管理 六 交易所對會員的監(jiān)管1 交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查 并將檢查結果報告中國證監(jiān)會 2 期貨交易所行使監(jiān)管職權時 可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權限和程序?qū)T進行調(diào)查取證 會員應當配合 第四章會員管理 七 會員結算制度1 經(jīng)中國證監(jiān)會批準 期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度 2 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 第四章會員管理 3 實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成 期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務 非期貨公司會員不得從事 期貨交易管理條例 規(guī)定的期貨公司業(yè)務 4 實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算 會員對其受托的客戶結算 第四章會員管理 5 實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成 結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格 非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格 期貨交易所對結算會員結算 結算會員對非結算會員結算 非結算會員對其受托的客戶結算 第四章會員管理 6 結算會員由交易結算會員 全面結算會員和特別結算會員組成 全面結算會員 特別結算會員可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務 交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業(yè)務 7 申請成為結算會員的 應當取得中國證監(jiān)會批準的結算業(yè)務資格 第四章會員管理 8 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況 限制結算會員的結算業(yè)務范圍 但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會 第四章會員管理 例題 結算會員由 組成 A 交易結算會員B 全面結算會員C 期貨公司會員D 特別結算會員答案 ABD 第四章會員管理 一 保證金制度1 期貨交易所向會員收取的保證金 只能用于擔保期貨合約的履行 不得查封 凍結 扣劃或者強制執(zhí)行 2 期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結算賬戶 專戶存儲保證金 不得挪用 第五章基本業(yè)務規(guī)則 3 保證金分為結算準備金和交易保證金 結算準備金是指未被合約占用的保證金 交易保證金是指已被合約占用的保證金 4 實行會員分級結算制度的期貨交易所只向結算會員收取保證金 第五章基本業(yè)務規(guī)則 5 期貨交易所應當建立保證金管理制度 保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容 1 向會員收取保證金的標準和形式 2 專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額 3 當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法 會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納 第五章基本業(yè)務規(guī)則 二 有價證券沖抵保證金規(guī)范1 期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金 1 經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單 2 可流通的國債 3 中國證監(jiān)會認定的其他有價證券 2 以前款規(guī)定的有價證券充抵保證金的 充抵的期限不得超過該有價證券的有效期限 第五章基本業(yè)務規(guī)則 3 標準倉單充抵保證金的 期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值 4 國債充抵保證金的 期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所 深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值 5 期貨交易所可以根據(jù)市場情況對用于充抵保證金的有價證券的基準計算價值進行調(diào)整 第五章基本業(yè)務規(guī)則 6 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值 1 有價證券基準計算價值的80 2 會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍 7 期貨交易的相關虧損 費用 貨款和稅金等款項 應當以貨幣資金支付 不得以有價證券充抵的金額支付 第五章基本業(yè)務規(guī)則 8 客戶以有價證券充抵保證金的 會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所 非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的 非結算會員應將收到的有價證券提交結算會員 由結算會員提交期貨交易所 9 客戶以有價證券充抵保證金的 期貨交易所應當將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實反映在該客戶的交易編碼下 第五章基本業(yè)務規(guī)則 例題 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下 標準中的較低值 A 有價證券基準計算價值的75 B 有價證券基準計算價值的80 C 會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍D 會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍答案 BD 第五章基本業(yè)務規(guī)則 三 結算擔保金1 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度 2 結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金 3 結算擔保金由結算會員以自有資金向期貨交易所繳納 結算擔保金屬于結算會員所有 用于應對結算會員違約風險 期貨交易所應當按照有關規(guī)定管理和使用 不得挪作他用 4 期貨交易所調(diào)整基礎結算擔保金標準的 應當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會 第五章基本業(yè)務規(guī)則 四 風險準備金1 期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20 的比例提取風險準備金 風險準備金應當單獨核算 專戶存儲 2 中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模 發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模 第五章基本業(yè)務規(guī)則 五 交易編碼制度1 期貨交易實行客戶交易編碼制度 2 會員和客戶應當遵守一戶一碼制度 不得混碼交易 六 限倉制度和套期保值審批制度 1 期貨交易實行大戶持倉報告制度 會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的 會員或者客戶應當向期貨交易所報告 客戶未報告的 會員應當向期貨交易所報告 第五章基本業(yè)務規(guī)則 2 期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準 3 期貨交易實行當日無負債結算制度 4 實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理 會員對其受托的客戶進行風險管理 5 實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理 結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理 會員對其受托的客戶進行風險管理 第五章基本業(yè)務規(guī)則 七 違約責任的承擔1 會員在期貨交易中違約的 應當承擔違約責任 2 期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任 保證金不足的 實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金 期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金 結算擔保金 期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔 第五章基本業(yè)務規(guī)則 3 期貨交易所以結算擔保金 期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金代為承擔責任后 由此取得對違約會員的相應追償權 第五章基本業(yè)務規(guī)則 例題 期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任 保證金不足的 實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的 承擔 A 自有資金B(yǎng) 期貨交易所風險準備金C 期貨交易所自有資金D 交易擔保金答案 ABC 第五章基本業(yè)務規(guī)則 八 化解風險處理措施1 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 為防止違規(guī)行為后果進一步擴大 期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施 一 限制入金 二 限制出金 三 限制開倉 第五章基本業(yè)務規(guī)則 四 提高保證金標準 五 限期平倉 六 強行平倉 期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的程序采取前款第 四 項 第 五 項或者第 六 項措施的 應當在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會 期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施 應當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶 并列明采取臨時處置措施的根據(jù) 第五章基本業(yè)務規(guī)則 例題 有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 為防止違規(guī)行為后果進一步擴大 期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列 臨時處置措施 A 限制人金B(yǎng) 限制出金C 限制開倉D 提高保證金標準答案 ABCD 第五章基本業(yè)務規(guī)則 2 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的 期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度 提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險 3 期貨交易所實行風險警示制度 期貨交易所認為必要的 可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況 談話提醒 發(fā)布風險提示函等措施 以警示和化解風險 第五章基本業(yè)務規(guī)則 4 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的 期貨交易所可以宣布進入異常情況 采取緊急措施化解風險 1 地震 水災 火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行 2 會員出現(xiàn)結算 交割危機 對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響 3 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的 期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度 提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險 但并沒有有效化解風險的 4 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形 第五章基本業(yè)務規(guī)則 5 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應當報告中國證監(jiān)會 6 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的 暫停交易的期限不得超過3個交易日 但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外 第五章基本業(yè)務規(guī)則 例題 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下 情形之一的 期貨交易所可以宣布進入異常情況 采取緊急措施化解風險 A 地震 水災 火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行B 會員出現(xiàn)結算 交割危機 對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C 出現(xiàn) 期貨交易所管理辦法 第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險D 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形答案 ABCD 第五章基本業(yè)務規(guī)則 九 信息發(fā)布 一 期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息 1 即時行情 2 持倉量 成交量排名情況 3 期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息 第五章基本業(yè)務規(guī)則 二 期貨交易涉及商品實物交割的 期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況 三 期貨交易所應當編制交易情況周報表 月報表和年報表 并及時公布 四 期貨交易所對期貨交易 結算 交割資料的保存期限應當不少于20年 第五章基本業(yè)務規(guī)則 例題 不屬于期貨交易所應當編制的交易情況報表的是 A 日報表B 周報表C 月報表D 年報表答案 A 第五章基本業(yè)務規(guī)則 一 應經(jīng)中國證監(jiān)會批準的事項1 期貨交易所制定或者修改章程 交易規(guī)則 上市 中止 取消或者恢復交易品種 上市 修改或者終止合約 應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準 2 期貨交易所應當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法 并報中國證監(jiān)會批準 第六章監(jiān)督管理 二 應向中國證監(jiān)會報告的事項1 期貨交易所對會員及其客戶 指定交割倉庫 期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨業(yè)務有關的違規(guī)行為 應當在前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍內(nèi)及時予以查處 超出前款所稱辦法規(guī)定的職責范圍的 應當向中國證監(jiān)會報告 2 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則 應當征求中國證監(jiān)會的意見 并在正式發(fā)布實施前 報告中國證監(jiān)會 第六章監(jiān)督管理 3 期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求 真實 準確和完整地反映會員保證金的變動情況 4 期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送相關信息 5 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份 股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置 應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準 第六章監(jiān)督管理 三 期貨交易所的工作人員規(guī)范1 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準 期貨交易所的理事長 副理事長 董事長 副董事長 監(jiān)事會主席 監(jiān)事會副主席 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職 2 未經(jīng)批準 期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職 第六章監(jiān)督管理 3 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律 行政法規(guī) 規(guī)章和政策 恪盡職守 勤勉盡責 誠實信用 具有良好的職業(yè)操守 4 期貨交易所工作人員不得從事期貨交易 不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 不得從期貨交易所會員 客戶處謀取利益 5 期貨交易所的工作人員履行職務 遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時 應當回避 第六章監(jiān)督管理 例題 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準 期貨交易所的 不得在任何營利性組織中兼職 A 理事長 副理事長B 董事長 副董事長 董事會秘書C 監(jiān)事會主席 監(jiān)事會副主席D 總經(jīng)理 副總經(jīng)理答案 ABCD 第六章監(jiān)督管理 四 交易所收益的運用期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用 但應當首先用于保證期貨交易場所 設施的運行和改善 第六章監(jiān)督管理 五 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告