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文檔簡介

客戶洗錢風(fēng)險分類管理 1.課程學(xué)習(xí) 2.課程評估 3.課后測試窗體頂端課后測試測試成績：100.0分。 恭喜您順利通過考試！單選題1、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的( )工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險等級（16.67分）A5個B10個C15個D20個正確答案:B2、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，金融機構(gòu)在初次確定其風(fēng)險等級后的( )內(nèi)至少應(yīng)進行一次復(fù)核。（16.67分）A1年B2年C3年D5年正確答案:C3、風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過( )（16.67分）A12個月B9個月C6個月D3個月正確答案:C多選題1、客戶洗錢風(fēng)險分類管理需遵循以下哪些原則（ ）（16.67分）A風(fēng)險相當(dāng)原則B全面性原則C同一性原則D動態(tài)管理原則正確答案:A B C D2、洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系包括哪些基本要素。（ ）（16.67分）A客戶特性B地域C業(yè)務(wù)D行業(yè)正確答案:A B C D判斷題1、金融機構(gòu)應(yīng)對每一項風(fēng)險要素及其風(fēng)險子項進行權(quán)重賦值，各項權(quán)重都大于等于0，總和等于100。（16.65分）A正確B錯誤正確答案:錯誤窗體底端

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