北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金.doc

附件1：北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法二七年八月北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的杠桿作用，引導(dǎo)境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)資本投資海淀區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法及北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金資金使用管理暫行規(guī)定，制定本辦法。第二條 北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金管委會(huì)）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策；北京中海投資管理公司（以下簡(jiǎn)稱中海投資）受北京市海淀區(qū)人民政府的委托，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常運(yùn)營(yíng)管理。第三條 中海投資以“引導(dǎo)、放大、促進(jìn)、安全”為宗旨，通過(guò)有效的制度設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)。第四條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指引導(dǎo)基金以參股方式與社會(huì)資本（以下簡(jiǎn)稱合作方）共同發(fā)起組建創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱參股企業(yè)），其企業(yè)組織形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他形式。第二章 合作方的產(chǎn)生第五條 合作方應(yīng)向中海投資提出申請(qǐng)，經(jīng)中海投資初步審查、專家評(píng)審，最終由引導(dǎo)基金管委會(huì)（或海淀區(qū)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)）確認(rèn)。第六條 合作方應(yīng)該向中海投資提交下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：（一）申請(qǐng)表；（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件（如果是個(gè)人投資者，則提交個(gè)人身份相關(guān)證明）；（三）投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的制度文件；（四）董事、合伙人及主要經(jīng)營(yíng)管理人員和擬派出管理人員的身份證明、履歷資料；（五）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績(jī)相關(guān)證明；（六）合作方案及參股企業(yè)的設(shè)立方案（包括但不限于經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書(shū)、有限合伙協(xié)議或公司制參股企業(yè)的公司章程及委托管理協(xié)議要點(diǎn)、資金募集說(shuō)明書(shū)等）；（七）合作方最近三年及本年度最近一期的會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說(shuō)明、股東會(huì)和董事會(huì)有關(guān)決議、公司簡(jiǎn)介和章程、合伙協(xié)議；（八）銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級(jí)證明；（九）中海投資認(rèn)為需要提供的其他材料。第七條 中海投資根據(jù)合作方提供的資料，擬定參股合作方案并報(bào)引導(dǎo)基金管委會(huì)（或海淀區(qū)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)）批準(zhǔn)后，中海投資與合作方簽訂合作協(xié)議并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。第三章 參股企業(yè)的資金規(guī)模及投資領(lǐng)域第八條 參股企業(yè)的承諾資本最低為7000萬(wàn)元人民幣。第九條 引導(dǎo)基金在參股企業(yè)中的參股比例不超過(guò)該企業(yè)總股本的35%，引導(dǎo)基金對(duì)同一個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的最高出資額不超過(guò)2500萬(wàn)元人民幣。第十條 參股企業(yè)的投資領(lǐng)域應(yīng)符合國(guó)家及海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，優(yōu)先考慮海淀區(qū)發(fā)展規(guī)劃中確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。第十一條 參股企業(yè)投資于在海淀區(qū)注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)的投資額不低于引導(dǎo)基金在參股企業(yè)出資額的2倍，而且主要投向處于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的企業(yè)。第四章 參股企業(yè)的設(shè)立 第十二條 參股企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立。第十三條 參股企業(yè)原則上應(yīng)注冊(cè)于北京市海淀區(qū)，經(jīng)營(yíng)期限一般為10年，不得短于7年。第十四條 參股企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）參股企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的投資決策機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；（二）參股企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)至少具有4名從事創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)4年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員；具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績(jī)；具有整合相關(guān)資源的能力；在國(guó)際化運(yùn)作方面具有一定的經(jīng)驗(yàn)；具有優(yōu)質(zhì)的、擬投資的海淀高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源；具有良好資信，最近3年內(nèi)未曾受過(guò)重大處罰或涉及重大訴訟，不存在或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第十五條 參股企業(yè)注冊(cè)資本采取分期注資的方式。第五章 參股企業(yè)的運(yùn)作及管理 第十六條 參股企業(yè)必須遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求進(jìn)行運(yùn)作和管理。第十七條 參股企業(yè)可以自己管理投資業(yè)務(wù)，也可以委托管理。第十八條 參股企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）不得控股被投資企業(yè)，以保證參股企業(yè)資金流動(dòng)性；（二）對(duì)單個(gè)企業(yè)投資額一般不得超過(guò)參股企業(yè)資本總額的20%；（三）不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；（四）不得投資于需要承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的企業(yè)；（五）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十九條 參股企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：（一）吸收或變相吸收存款、貸款、資金拆借；（二）股票、期貨及金融衍生品交易；（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；（四）房地產(chǎn)投資；（五）進(jìn)行贊助和捐贈(zèng)；（六）關(guān)聯(lián)交易；（七）公司章程約定及相關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第二十條 未滿足第十一條規(guī)定，不得投資非海淀區(qū)注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)。第二十一條 參股企業(yè)投資被投資企業(yè)后，原則上要求5年內(nèi)開(kāi)始退出，最長(zhǎng)投資期限不超過(guò)8年;注冊(cè)于海淀區(qū)的被投資企業(yè)，在參股企業(yè)未退出時(shí)，不能變更企業(yè)注冊(cè)住所于海淀區(qū)之外。第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督第二十二條 參股企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監(jiān)管。第二十三條 引導(dǎo)基金可以以優(yōu)先股方式入股，并在參股企業(yè)的合同、章程等文件中明確引導(dǎo)基金作為優(yōu)先股的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第二十四條 中海投資向參股企業(yè)委派董事，并由派駐董事代表引導(dǎo)基金行使引導(dǎo)基金的股東權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任，派駐董事的相關(guān)權(quán)力及義務(wù)應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。第二十五條 參股企業(yè)因存續(xù)期滿、股東按章程規(guī)定決定提前解散、被依法關(guān)閉等原因而解散時(shí)，清償完債務(wù)后的剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配給引導(dǎo)基金。第二十六條 參股企業(yè)設(shè)立后到相關(guān)管理部門(mén)備案，中海投資在其備案后的15個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。第二十七條 參股企業(yè)每季度向中海投資報(bào)告投資運(yùn)作情況，對(duì)以虛假材料騙取引導(dǎo)基金支持的，中海投資追回已撥付的款項(xiàng)；對(duì)投資運(yùn)作過(guò)程中違反合作協(xié)議的，中海投資限期予以糾正，過(guò)期未改正的，中海投資追回已撥付的款項(xiàng)；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。第七章 引導(dǎo)基金的退出 第二十八條 引導(dǎo)基金可以選擇協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣、清算以及法律允許的其他形式退出參股企業(yè)。第二十九條 參股企業(yè)經(jīng)營(yíng)期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算或延長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)期限。第八章 投資收益和損失第三十條 合作方及參股企業(yè)以有效的制度保證在任何情況下（包括破產(chǎn)清算），引導(dǎo)基金僅承擔(dān)以出資額為限的責(zé)任。第三十一條 引導(dǎo)基金收益（指參股企業(yè)分紅）的20%按出資比例獎(jiǎng)勵(lì)