審核案例分析課件.ppt

審核員培訓(xùn)案例分析 李鑫 審核案例分析 檢查表 A請根據(jù)下列場景 編寫檢查表或?qū)懗鲞M一步審核的思路 依據(jù)GB T24001 2004標(biāo)準(zhǔn)4 4 3信息交流條款中有關(guān)外部信息交流的要求 結(jié)合您熟悉的審核實例 編制審核檢查表 格式內(nèi)容包括受審核部門 標(biāo)準(zhǔn)條款號 抽樣內(nèi)容及數(shù)量 調(diào)查方法等 審核案例分析 檢查表 B 試編寫一份有關(guān)食堂的檢查表 編寫要點 a 環(huán)境因素 有機物 含油廢水 食物殘渣 水 電 能源消耗等 b 法律 法規(guī) 污水排放標(biāo)準(zhǔn) c 目標(biāo) 指標(biāo) 達標(biāo)排放 資源能源節(jié)約指標(biāo) 固廢削減指標(biāo) d 環(huán)境方案 生活污水處理站項目實施情況如何 e 運行控制 污水是否按照規(guī)定全部排向生活污水處理站 是否實現(xiàn)了含磷洗滌劑替代 食物殘渣是否得到妥善處理 f 培訓(xùn) 食堂主管對其環(huán)境職責(zé)是否清楚 員工是否了解組織的環(huán)境方針 g 監(jiān)測 與目標(biāo)有關(guān)的監(jiān)測情況如何 資源能源消耗 h 不符合 糾正措施情況怎樣 i 內(nèi)審結(jié)果如何 j 有關(guān)文件和記錄管理 k 煤氣使用和安全事項及應(yīng)急準(zhǔn)備是否充分 審核案例分析 不合格報告 A 審核員在元器件倉庫中發(fā)現(xiàn)六個箱子標(biāo)有 需方來件 字樣 倉庫主任解釋說 這是用戶送來的一批特殊電子元器件 指定安裝在為他們制造的產(chǎn)品上 審核員問對用戶提供的元器件是否經(jīng)過驗證 倉庫主任說 這些元器件既然由用戶提供 質(zhì)量當(dāng)然由他們負責(zé) 我們不驗證 再說 對這樣的尖端產(chǎn)品我們根本就沒有檢驗的手段 審核案例分析 不合格報告 B 審核員同檢驗科長到生產(chǎn)辦公室時 正碰上副廠長很生氣地與用戶交涉 副廠長對審核員說 這位用戶訂貨時間緊 要求三個月交貨 機架要求用Y材料 我們接下任務(wù)后發(fā)現(xiàn)Y材料這三個月根本買不到 改用了X材料 經(jīng)權(quán)威機構(gòu)檢驗 X材料更好 用戶外行 扯皮 審核案例分析 1 審核員在審核中看到 某化工廠對硫酸的存放屬于重大危險因素認識一致 并規(guī)定了相應(yīng)的程序來控制 審核員問管理者代表是否有相應(yīng)的監(jiān)測控制 如定期檢查等 管理者代表說 我們的員工都很自覺 只要有規(guī)定 都會遵照執(zhí)行 所以不需要監(jiān)測 審核案例分析 2 某公司現(xiàn)場職業(yè)健康安全管理方案中規(guī)定 應(yīng)對現(xiàn)場的噪音進行控制 目標(biāo)為 達到國家標(biāo)準(zhǔn) 但是既無針對性的措施保證 也無資源方面的提供 審核案例分析 3 審核員在化學(xué)品倉庫進行審核 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)一個1211滅火器 上面的檢驗標(biāo)志證明上次檢驗時間距現(xiàn)在已經(jīng)4個月了 審核員清楚的記得文件規(guī)定滅火器需要每個月檢查一次 問倉庫管理員 倉庫管理員說可能把這一項給漏掉了 審核案例分析 4 審核員檢查噪聲的職業(yè)健康安全管理方案時 發(fā)現(xiàn)其目標(biāo) 指標(biāo)的依據(jù)是2000年的國家環(huán)保法規(guī) 而2002年已經(jīng)對此進行修訂 審核案例分析 5 在一個化工廠進行審核時 發(fā)現(xiàn)廠內(nèi)有一臺大型的發(fā)電設(shè)備 審核時正在使用 噪音非常大 管理者代表說 我們已經(jīng)注意到這個問題了 也制定了相應(yīng)的職業(yè)健康安全管理方案進行降噪 審核員提出想看一看職業(yè)健康安全管理方案 管理者代表拿了過來 審核員發(fā)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理方案上并沒有注明職業(yè)健康安全管理方案的完成時間 審核案例分析 6 在某項目部審核特種作業(yè)人員 持證上崗 時發(fā)現(xiàn) 有幾名電焊工的證書已過期 項目經(jīng)理解釋說 這幾個人都是老師傅了 操作上絕對沒問題 審核案例分析 7 某項目部計劃3月份進行消防演習(xí) 審核員5月份查閱 消防演習(xí)記錄 時發(fā)現(xiàn)為空白 項目領(lǐng)導(dǎo)說 已經(jīng)進行了消防演習(xí) 只是還沒來得及記錄 審核案例分析 8 在某項目部審核時 審核員發(fā)現(xiàn)在4000M3球罐赤道帶正在施工一位焊工沒系安全帶 旁邊警示牌上清楚寫明 當(dāng)心墜落 陪同人員說該員工因在高空作業(yè)不系安全帶被罰過款 審核案例分析 9 某企業(yè)工程管理科的管理目標(biāo)中設(shè)備利用率為60 根據(jù)機械設(shè)備每月統(tǒng)計報表焊機利用率為40 6 沒有對目標(biāo)完成情況進行分析和修正 審核案例分析 10 某公司職業(yè)健康管理程序文件規(guī)定 員工上崗前要進行健康體檢 審核員查員工健康檔案時 發(fā)現(xiàn)食堂4位外聘人員 只有1人有體檢記錄 審核案例分析 11 抽查某項目部與大慶石油管理局采油三廠簽訂的氧氣 乙炔 氬氣的訂貨合同 沒有明確有關(guān)健康安全環(huán)境內(nèi)容的條款 審核案例分析 12 在某施工現(xiàn)場的油漆倉庫 沒有禁止煙火和危險化學(xué)品等安全標(biāo)志 沒通風(fēng)設(shè)施和消防設(shè)施 并且在油漆倉庫內(nèi)住有值班人員 審核案例分析 13 查看某分廠 環(huán)境管理方案 中寫明二月月份要建立空壓機房 以降低噪聲排放 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)空壓機房仍然露天放置 分廠廠長解釋說 現(xiàn)在環(huán)保局已將分場所在區(qū)域由住宅區(qū)改為工業(yè)區(qū) 我們的噪聲排放現(xiàn)在是達標(biāo)的 因此也就沒有再建空壓機房的必要 審核案例分析 14 審核員在陪同人員的帶領(lǐng)下 對廠區(qū)進行巡視 他突然看到前面有一個儲罐 在他的記憶中工廠的重大環(huán)境因素臺帳中有一項為硫酸儲罐的泄漏 于是詢問負責(zé)人員 負責(zé)人員確認就是那個儲罐 審核員又問你們采取了何種對策時 陪同人員回答 罐子很結(jié)實 從沒發(fā)生過事故 現(xiàn)在還沒將此事放在議事日程上 審核案例分析 15 某電子設(shè)備廠主要從事電子設(shè)備的裝配和檢驗 所有零部件均是外購和外協(xié)件 該廠污水排放量少 且不超標(biāo) 廢氣 廢渣也經(jīng)過處理 達到無害化 在初始環(huán)境評審階段 企業(yè)認為本廠已無環(huán)境因素可識別 更沒有需要努力的環(huán)境影響 審核案例分析 16 在組織的現(xiàn)場有合同分包方在施工 合同分包方在施工過程中排出了大量的粉塵 嚴(yán)重超出了污染物排放標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定 組織采取的措施只是口頭通知合同分包方應(yīng)注意其粉塵超標(biāo)排放的情況 請問上述措施能夠滿足標(biāo)準(zhǔn)要求 如不能 對此情況 您將如何反應(yīng)并如何跟蹤審核 審核案例分析 17 現(xiàn)場審核追蹤 根據(jù)下例情景 提出可能判斷為不符合項進一步獲取證據(jù)的思路和追問的問題 1 在財務(wù)部審核時 審核人員詢問一財務(wù)人員 你們公司的HSE方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是什么 該員工回答 不清楚 這是HSE管理部門的事情 2 在某危險化學(xué)品庫審核時 審核員發(fā)現(xiàn)周圍沒有設(shè)置任何警示標(biāo)志 3 審核員在某企業(yè)審核時 發(fā)現(xiàn)有人在油罐區(qū)內(nèi)吸煙 4 到某施工現(xiàn)場審核時 發(fā)現(xiàn)正在高空作業(yè)的人員沒系安全帶 5 審核員在某施工現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn) 配備的滅火器有幾個已經(jīng)過了使用期限 審核案例分析 18 審核員在某廠審核時發(fā)現(xiàn) 該廠認為MSDS丁苯乳膠屬難降解的高分子物質(zhì) 委托處理太貴 因此 他們決定將其與固體垃圾一起運往郊區(qū)處理 審核案例分析 19 某項目部危害因素識別清單上標(biāo)明球罐探傷所用r源射線為重要危害因素 該項目部未能提供球罐源探傷作業(yè)控制措施或管理方案 審核案例分析 20 生產(chǎn)區(qū)中的袋式集塵器 為避免因濾袋破損而造成粉塵外瀉 故程序規(guī)定每六個月需要更換一次 審核發(fā)現(xiàn)目前使用的濾袋已經(jīng)連續(xù)使用9個月 但操作員向你說明 依據(jù)每日一次的檢查結(jié)果 目前集塵器一直操作正常 無破損外泄的情形 審核案例分析 21 化工企業(yè)采購部 二批料無供方評價記錄 是國際緊俏物資無法與國外聯(lián)系 只能提出品名與代理商簽合同 有無不符合 審核案例分析 22 重型汽車廠生產(chǎn)的礦用載重汽車全部為國外引進技術(shù)生產(chǎn) 該廠在按2008版ISO9001標(biāo)準(zhǔn)建立質(zhì)量管理體系時 是否可以對質(zhì)量管理體系要進行剪裁 為什么 審核案例分析 23 公司定出了將電能消耗比上年同期降低20 的目標(biāo)指標(biāo) 也對員工進行了良好培訓(xùn) 結(jié)果用電還是超過了預(yù)期目標(biāo) 審核員在現(xiàn)場觀察到了該公司員工在中午就餐時有人走燈亮的習(xí)慣 審核案例分析 24 某審核員王偉 2009年3月對一機械加工廠的環(huán)境管理體系進行審核 在機械車間詢問一名正在工作的員工 生產(chǎn)中產(chǎn)生大量的含油抹布如何處置 誰負責(zé)收集 員工按現(xiàn)場的作業(yè)文件EOP 023 含油抹布處置方法 回答說由員工自己收集 將抹布收集后放入專用的有害廢物收集筒中 審核員要求該員工進行演示時 他卻將抹布放入了生活垃圾桶中 經(jīng)詢問 該員工不知道那是生活垃圾桶 審核案例分析 25 2010年8月10日 內(nèi)審員王東在公司噴涂車間內(nèi)審時發(fā)現(xiàn) 公司噴涂生產(chǎn)線已經(jīng)更換了新的設(shè)備 粉塵的影響已經(jīng)大大降低 并且符合了國家排放標(biāo)準(zhǔn)的要求 但在個別的噴粉工位 由于員工操作不當(dāng) 仍有較多的粉塵泄漏出來 影響了車間的環(huán)境和員工的健康 查記錄得知噴粉工序中產(chǎn)生的粉塵已定為公司的重大環(huán)境因素 公司的環(huán)境方針中敘述 減少噴漆粉塵對車間及員工的影響 并且制定了具體的目標(biāo)指標(biāo) 環(huán)境管理方案02號中規(guī)定 在2009年7月底完成噴涂設(shè)備的更新 查現(xiàn)場的作業(yè)指導(dǎo)書 只有ISO9001的作業(yè)指導(dǎo)書 SS 15噴涂作業(yè)要點 內(nèi)容只要求操作要規(guī)范 噴涂要均勻 以免影響外觀 并沒有環(huán)境方面的要求 審核案例分析 26 2011年8月23日 在某廠計量部門審核時 審核員對用來監(jiān)測噪音的MA型 編號為EM05的噪音測試儀進行檢查 發(fā)現(xiàn)其計量標(biāo)志為 2010年2月15日 有效期一年 審核員查找了儀器計量的記錄 發(fā)現(xiàn)該儀器上次校準(zhǔn)的時間就是2010年2月15日 審核案例分析 27 在審核組織制定的法律法規(guī)清單時發(fā)現(xiàn) GB12348工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)為1986年版本 根據(jù)審核員的知識及查閱文件得知 GB12348最新版本為1990年出版 審核案例分析 28 XXX塑料廠努力推進ISO14001環(huán)境管理體系 在其年度指標(biāo)中提出 2003年底 全面停止不可降解塑料的生產(chǎn) 相應(yīng)的管理方案中有如下描述 2010年6月安排技術(shù)員王寧 李啟新去歐洲某塑料廠學(xué)習(xí)三個月并購買對方的技術(shù) 費用5萬美元 2010年8月內(nèi)審時發(fā)現(xiàn) 兩人并沒有成行 經(jīng)查 由于該廠今年新買了一塊地 資金周轉(zhuǎn)不靈 因此沒有成行 審核案例分析 29 審核員在某施工現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn) 部分圍欄 防護罩已經(jīng)破損 陪同人員說 我們已作了整改計劃 但由于今年公司資金緊張 等資金到位后就立即整改 審核案例分析 30 公司規(guī)定事故發(fā)現(xiàn)后 按 四不放過 原則處理 在審核某